曾楚宏　朱仁宏　李孔岳

[內(nèi)容摘要]新創(chuàng)企業(yè)的成長問題是創(chuàng)業(yè)研究的重點(diǎn)之一。由于新創(chuàng)企業(yè)的先天性劣勢使得其死亡率遠(yuǎn)高于老企業(yè)，其中的一個(gè)重要原因就是缺乏組織的合法性。合法性來源于社會(huì)化的制度結(jié)構(gòu)，是一種能夠幫助新創(chuàng)企業(yè)接近和動(dòng)員所需其他資源的資源。新創(chuàng)企業(yè)要想快速的成長，就必須擁有足夠數(shù)量的資源；要想擁有所需的這些資源，就必須具備足夠的合法性。因此，時(shí)新創(chuàng)企業(yè)來說，如何采取有效的戰(zhàn)略行動(dòng)來獲取組織合法性是其快速成長的關(guān)鍵。

[關(guān)鍵詞]合法性；創(chuàng)業(yè)；新創(chuàng)企業(yè)；成長

一、引言

創(chuàng)業(yè)是一種充滿風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)活動(dòng)。大量的研究表明，組織的死亡率是與其年齡成反比的，新創(chuàng)企業(yè)與老企業(yè)相比更容易滅亡。據(jù)美國的一項(xiàng)調(diào)查顯示，在企業(yè)成長過程中有40％的企業(yè)在其創(chuàng)立的頭兩年就不得不以失敗而告終。那么，為何新創(chuàng)企業(yè)的死亡率如此之高、生存和成長如此之艱難呢?早在1965年，Stinchcombe就對這個(gè)問題進(jìn)行了探討。他認(rèn)為，這主要是由于新創(chuàng)企業(yè)的先天性劣勢(Liability of Newness)所致：因?yàn)樾聞?chuàng)企業(yè)必須要學(xué)會(huì)如何承擔(dān)社會(huì)行動(dòng)者這樣一個(gè)角色，協(xié)調(diào)好內(nèi)部員工之間的角色分工，處理好各參與者之間的相互社會(huì)化(MutuaI Socialization)問題；還因?yàn)樾聞?chuàng)企業(yè)無法與老企業(yè)展開有效的競爭，缺乏必要的組織合法性。在這里，組織的合法性被作為影響新創(chuàng)企業(yè)成長的一個(gè)關(guān)鍵因素提了出來。

所謂合法性，是指在特定的信念、規(guī)范和價(jià)值觀等社會(huì)化建構(gòu)的系統(tǒng)內(nèi)對事物的行動(dòng)是否合乎期望及恰當(dāng)性、合適性的一般認(rèn)識(shí)和假定。在許多創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者看來，合法性對新創(chuàng)企業(yè)是否能夠成功至關(guān)重要。。他們認(rèn)為，合法性對于新創(chuàng)企業(yè)乃至任何企業(yè)來說都是一種稀缺而又十分重要的資源，因?yàn)樗軌蚴蛊髽I(yè)接近(Access t0)和動(dòng)員(Mobilize)支撐其成長所需的其他各種資源，如資金、技術(shù)、人力資源、市場等。

尋找市場機(jī)會(huì)、獲得資金投入、招聘合適的員工……這是每一個(gè)新創(chuàng)企業(yè)在生存和發(fā)展的過程中必須面對的問題，然而，這些資源的投入又不是企業(yè)本身就能夠解決的，因此，企業(yè)必須與控制這些資源的外部資源擁有者進(jìn)行戰(zhàn)略性的合作與互動(dòng)以使他們愿意向企業(yè)投入所需的資源。這些資源擁有者也是以追求自身利益最九化為目標(biāo)的理性人，在他們沒有確信新創(chuàng)企業(yè)將來能夠?yàn)樗麄儙碡S厚的收益之前是不會(huì)隨隨便便地就將資源投入進(jìn)去的?！皼]有明顯的證據(jù)，我們憑什么要相信創(chuàng)業(yè)者作出的‘一定能夠賺錢的保證，說不定這個(gè)創(chuàng)業(yè)者并不比一個(gè)總是走霉運(yùn)的傻瓜強(qiáng)呢”。對于存活多年的老企業(yè)來說，解決這個(gè)問題并不難，因?yàn)樗泻芎玫娘@示信號可以向外部資源擁有者表明自己是值得信任的，這個(gè)信號就是其多年的經(jīng)營業(yè)績——良好的經(jīng)營歷史能夠使外部資源擁有者對企業(yè)的發(fā)展前途充滿信心。但是，對于新創(chuàng)企業(yè)來說，由于其剛剛成立不久，必然沒有良好的經(jīng)營業(yè)績記錄可供外部資源擁有者參考以對其作出理性的判斷。Start和MacMillan就明確地指出，正是因?yàn)樾聞?chuàng)企業(yè)缺乏經(jīng)營業(yè)績歷史才使得外部資源擁有者不敢輕易地將資源投入到企業(yè)中。這也是新創(chuàng)企業(yè)存在“先天性劣勢”的一個(gè)主要原因。

而合法性資源則可以代替經(jīng)營業(yè)績記錄作為新創(chuàng)企業(yè)的顯示信號向外部資源擁有者表明其值得信任。組織社會(huì)學(xué)中的新制度學(xué)派認(rèn)為，由于人的有限理性和外部環(huán)境的不確定性，在沒有清晰和完整的證據(jù)前提下，人們是很難準(zhǔn)確判斷既定的行動(dòng)是否能夠達(dá)成目標(biāo)、是否比其他的行動(dòng)方案更優(yōu)；在這種情況下，人們只能以該項(xiàng)活動(dòng)是否符合廣為接受(Taken for granted)的規(guī)則、規(guī)范和價(jià)值觀來作為其判斷標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，在沒有更有效的顯示信號的情況下，外部資源擁有者就會(huì)將新創(chuàng)企業(yè)是否具備合法性作為判斷其是否值得信任的依據(jù)。畢竟，當(dāng)一個(gè)新創(chuàng)企業(yè)設(shè)有正規(guī)的組織結(jié)構(gòu)、按照標(biāo)準(zhǔn)的操作程序運(yùn)作、遵守相關(guān)的法律法規(guī)……即使不能說它一定會(huì)比其他企業(yè)強(qiáng)，它也不會(huì)比其他企業(yè)差到哪去。

由此可見，組織的合法性對于新創(chuàng)企業(yè)的資源獲取以及生存和發(fā)展是多么的重要。新創(chuàng)企業(yè)在其成長過程中需要具備哪些合法性資源、又可以通過什么樣的有效方式來獲得這些合法性資源呢?本文的研究焦點(diǎn)就在于此。國外已有一些學(xué)者對該問題進(jìn)行了先期的研究，但是并沒有形成統(tǒng)一的框架和一致的意見。因此，本文將在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)整合的分析框架，從而能夠系統(tǒng)深入地揭示出組織合法性與創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長之間的本質(zhì)關(guān)系。

二、新創(chuàng)企業(yè)成長過程中組織合法性的獲取：一個(gè)分析框架

組織的合法性是一種無形資源，對它的衡量往往是采用研究合法性來源這種近似的估計(jì)方式，因此，沒有一個(gè)統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)者們會(huì)根據(jù)自己的研究需要對合法性進(jìn)行劃分。但是，總的來說，由于合法性來自于人們對事物或行動(dòng)是否符合規(guī)范和期望的一種認(rèn)知，因此，將合法性劃分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性三種來源是目前被普遍采用的觀點(diǎn)。

Zimmerman和Zeitz的研究表明，新創(chuàng)企業(yè)存在著一個(gè)合法性資源的臨界水平：超過這個(gè)水平，新創(chuàng)企業(yè)所擁有的合法性資源就足以支持其獲得所需的其他資源從而健康的成長；而低于這個(gè)水平，新創(chuàng)企業(yè)不僅不能夠獲得所需的其他資源，還將最終走向死亡。但是，對于不同的新創(chuàng)企業(yè)而言，這個(gè)臨界水平并不相同。Aldrich和Fiol就指出，在一個(gè)新興行業(yè)中的企業(yè)對合法性資源的需求程度要明顯高于那些在成熟行業(yè)中的企業(yè)。Dacin等人也發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和聲譽(yù)對新創(chuàng)企業(yè)獲得合法性資源有重要影響。因此，新創(chuàng)企業(yè)對合法性的需求會(huì)受到環(huán)境因素的影響，主要包括其所在的行業(yè)特征和創(chuàng)業(yè)者的個(gè)人特征。

基于以上分析，我們構(gòu)建如下分析框架，如下圖所示。其邏輯含義是：新創(chuàng)企業(yè)所面臨的環(huán)境特征(主要指所在的行業(yè)特征和創(chuàng)業(yè)者的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與聲譽(yù))驅(qū)使企業(yè)為了獲得生存和發(fā)展所需的各種資源對組織的合法性產(chǎn)生了需求，這些合法性資源主要來源于規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知；為了能夠得到這些合法性資源，新創(chuàng)企業(yè)將根據(jù)具體的環(huán)境特征采取相應(yīng)的獲取方式；當(dāng)新創(chuàng)企業(yè)所擁有的合法性資源超過了臨界水平時(shí)，就能夠有效地進(jìn)行資源動(dòng)員、提升經(jīng)營業(yè)績和擴(kuò)張規(guī)模，最終實(shí)現(xiàn)快速的成長。

三、新創(chuàng)企業(yè)合法性的來源

(一)規(guī)制合法性

顧名思義，規(guī)制合法性來源于政府、專業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門所制訂的規(guī)章制度。有一些制度是以法律的形式來規(guī)定的，要求所有企業(yè)都必須遵守。例如，我國勞動(dòng)法規(guī)定，企業(yè)女性員工享有帶薪休產(chǎn)假的權(quán)利，只要是在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)都必須照此執(zhí)行。另一些制度則是以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的形式規(guī)定的，只有屬于該行業(yè)的企業(yè)才必須遵守。一旦新創(chuàng)企業(yè)按照這些規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，它就獲得了相應(yīng)的合法性資源。因?yàn)檫@可以向企業(yè)的各個(gè)利益相關(guān)者表明，它是一個(gè)遵紀(jì)守法的良好“公民”。規(guī)制合法性對新創(chuàng)企業(yè)的成長非常重要，如果沒有它，企業(yè)很難通過合法的途徑去接近和

尋求所需的其他資源。例如，如果一個(gè)新創(chuàng)企業(yè)達(dá)不到銀行貸款所規(guī)定的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，它就不能夠從銀行獲得所需的資金投入。

但是，處于不同行業(yè)中的新創(chuàng)企業(yè)對規(guī)制合法性的需求程度是存在著差異的。如果新創(chuàng)企業(yè)所在的是成熟行業(yè)，它對規(guī)制合法性的需求意愿更為強(qiáng)烈。因?yàn)樵诔墒斓男袠I(yè)中，經(jīng)過多年的積累已經(jīng)形成了大量的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不僅被行業(yè)內(nèi)的企業(yè)所嚴(yán)格遵守，而且也為行業(yè)外的利益相關(guān)者所熟悉和認(rèn)可。如果新創(chuàng)企業(yè)不按此行事、沒有獲得相應(yīng)的合法性資源，那么很容易與其他企業(yè)形成鮮明的對比，被別人理解為“離經(jīng)叛道、有違常理”，不為大家所接受。相反，如果新創(chuàng)企業(yè)所在的是新興行業(yè)的話，它對規(guī)制合法性的需求程度則沒有那么強(qiáng)烈。一是因?yàn)樾屡d行業(yè)出現(xiàn)的時(shí)間比較晚、在位企業(yè)還不多，沒有形成什么共同的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，新創(chuàng)企業(yè)就是想遵守也不知該遵守什么，只能是一些寬泛的法律法規(guī)。二是因?yàn)樾袠I(yè)外的人對這個(gè)行業(yè)還不熟悉，沒有形成一致的判斷標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)期望，這就造成何為“合法”，何為“不合法”的界限并不清晰，合法性資源較為匱乏。在這種情況下，新創(chuàng)企業(yè)可能會(huì)更加重視其他合法性資源的獲取。因此，成熟行業(yè)中新創(chuàng)企業(yè)對規(guī)制合法性的需求程度要明顯高于新興行業(yè)中的新創(chuàng)企業(yè)。

(二)規(guī)范合法性

規(guī)范合法性，也被稱之為道德合法性(Moral Legitimacy)，它來源于社會(huì)的價(jià)值觀和道德規(guī)范。與規(guī)制合法性反映的是社會(huì)公眾對組織“正確地做事”的判斷所不同，規(guī)范合法性反映的是社會(huì)公眾對組織“做正確的事”的判斷；這種判斷是基于組織的行動(dòng)是否有利于增進(jìn)社會(huì)福利，是否符合廣為接受的社會(huì)價(jià)值觀和道德規(guī)范。例如在中國，誠實(shí)守信是一種被人普遍接受的道德標(biāo)準(zhǔn)，新創(chuàng)企業(yè)如果能夠秉承這一點(diǎn)不作投機(jī)取巧的事情，那么它就擁有了規(guī)范合法性資源。規(guī)范合法性有助于新創(chuàng)企業(yè)接近消費(fèi)者、獲得顧客資源。消費(fèi)者的購買行為受其價(jià)值觀影響，而消費(fèi)者個(gè)體的價(jià)值觀又是根植于整個(gè)社會(huì)的共同價(jià)值觀的。只要新創(chuàng)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)符合社會(huì)的共同價(jià)值觀和道德規(guī)范，必將會(huì)得到消費(fèi)者的心理認(rèn)同，愿意購買其提供的產(chǎn)品和服務(wù)。

創(chuàng)業(yè)者的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和聲譽(yù)對新創(chuàng)企業(yè)獲取規(guī)范合法性有很大的影響。創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)就是“創(chuàng)業(yè)者在一定的創(chuàng)業(yè)環(huán)境下去發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、評價(jià)機(jī)會(huì)和開發(fā)機(jī)會(huì)，從而產(chǎn)生績效”的一種商業(yè)活動(dòng)，創(chuàng)業(yè)者在整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程中居于核心地位。在企業(yè)初創(chuàng)階段，正式的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)則和程序尚未形成，創(chuàng)業(yè)者主導(dǎo)了所有職能和溝通活動(dòng)；創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和能力在事實(shí)上就構(gòu)成了新創(chuàng)企業(yè)的組織經(jīng)驗(yàn)和能力。按照能力觀的觀點(diǎn)，新創(chuàng)企業(yè)的成長過程實(shí)際上就是一個(gè)企業(yè)家(創(chuàng)業(yè)者)的個(gè)人能力轉(zhuǎn)化為組織能力的過程。因此，社會(huì)公眾在對新創(chuàng)企業(yè)不熟悉的情況下，對其合法性的判斷往往采取替代性的方式，即以對創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的價(jià)值判斷來代替對企業(yè)的價(jià)值判斷。如果創(chuàng)業(yè)者本人在創(chuàng)業(yè)前具有良好的聲譽(yù)和豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的話，就意味著他自身的價(jià)值觀是與社會(huì)價(jià)值觀相符的，由其主導(dǎo)下的企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)也一定是符合社會(huì)道德期望的。反之，如果創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)前并不具備相應(yīng)的知識(shí)和能力、沒有建立起個(gè)人的聲譽(yù)，社會(huì)公眾就無法對創(chuàng)業(yè)者本人進(jìn)行準(zhǔn)確的價(jià)值判斷，進(jìn)而也無法明確地?cái)喽ㄆ漕I(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)是否具備合法性。所以，與創(chuàng)業(yè)者具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和聲譽(yù)的新創(chuàng)企業(yè)相比，創(chuàng)業(yè)者不具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和聲譽(yù)的新創(chuàng)企業(yè)先前所擁有的規(guī)范合法性資源相對要少，對規(guī)范合法性的需求也相應(yīng)更加強(qiáng)烈一些。

(三)認(rèn)知合法性

認(rèn)知合法性來源于有關(guān)特定事物或活動(dòng)的知識(shí)的擴(kuò)散，當(dāng)一項(xiàng)活動(dòng)被人們所“廣為接受”時(shí)，它就具備了認(rèn)知合法性。認(rèn)知合法性與上面所提到的規(guī)范合法性不太容易區(qū)分，但是Jepperson指出，基于“廣為接受(Taken—for—granted)”的認(rèn)知合法性與基于“評價(jià)(Evaluation)”的規(guī)范合法性存在差異：前者強(qiáng)調(diào)的是為人們所理解和接受，后者強(qiáng)調(diào)的是符合人們的興趣和價(jià)值觀。例如，一些活動(dòng)雖然不符合人們的道德標(biāo)準(zhǔn)、對其的評價(jià)也很差(也即是說該項(xiàng)活動(dòng)不具備規(guī)范合法性)，但是，這些活動(dòng)卻可能是人們所熟悉的、對其有清晰了解的(也即是說該項(xiàng)活動(dòng)具備了認(rèn)知合法性)。認(rèn)知合法性對新創(chuàng)企業(yè)的成長也非常重要：外部資源擁有者只有在對企業(yè)有所了解、有所認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上才會(huì)對其進(jìn)行道德評價(jià)和價(jià)值判斷，才會(huì)作出是否投入資源的最終決策。因此，認(rèn)知合法性是新創(chuàng)企業(yè)接近和動(dòng)員資源的前提條件。

無論是對于處在成熟行業(yè)還是新興行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)，也無論是對于有先前的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)還是沒有先前的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)來說，對認(rèn)知合法性的需求都是非常強(qiáng)烈的。因?yàn)檎J(rèn)知合法性來源于社會(huì)公眾對新創(chuàng)企業(yè)本身的認(rèn)識(shí)，他們并不能根據(jù)行業(yè)的特征和過去的經(jīng)驗(yàn)來完全了解新創(chuàng)企業(yè)目前的具體經(jīng)營情況。而這些新創(chuàng)企業(yè)都面臨著需要向社會(huì)公眾傳達(dá)具有符合社會(huì)需求、值得大眾期待、能夠獲得商業(yè)成功的這樣一種身份(Identity)，通過什么樣的有效方式能夠使社會(huì)公眾盡快地認(rèn)識(shí)和熟悉自己從而獲得認(rèn)知合法性是它們急需解決的頭等大事。

四、新創(chuàng)企業(yè)合法性的獲取機(jī)制

對于新創(chuàng)企業(yè)來說，準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)到合法性的來源很重要，但是，如何采取有效的方式獲得這些合法性更重要。企業(yè)至少可以通過兩種途徑來主動(dòng)地獲得合法性：(1)對自身進(jìn)行改變，如建立新的組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)和操作流程等；(2)對所在的外部環(huán)境進(jìn)行改變，如企業(yè)通過廣告和公關(guān)來改變規(guī)制環(huán)境等。具體來說，新創(chuàng)企業(yè)可以采取四種有效的戰(zhàn)略來獲取合法性資源。

1遵從環(huán)境(Conform to Environments)。新創(chuàng)企業(yè)可以將自身置于現(xiàn)有的制度框架之內(nèi)來尋求合法性。采用這種戰(zhàn)略的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)上嚴(yán)格遵守既定的文化次序和制度邏輯，不違背已約定俗成的認(rèn)知框架。通過服從而不是改變其所在的社會(huì)結(jié)構(gòu)，新創(chuàng)企業(yè)就能夠獲得相應(yīng)的規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知合法性。遵從戰(zhàn)略是許多新創(chuàng)企業(yè)普遍采取的合法性獲取方式，因?yàn)樾聞?chuàng)企業(yè)缺乏資源、影響力太小，所以它很難對現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)發(fā)起挑戰(zhàn)。舉例來說，在深圳證券交易所中小企業(yè)版上市的新創(chuàng)企業(yè)都必須定期向外界公布其財(cái)務(wù)狀況，雖然很多新創(chuàng)企業(yè)并不愿意這么做，但是為了獲得規(guī)制合法性進(jìn)而籌集所需的資金，它們還是不得不照此執(zhí)行。

2選擇環(huán)境(Select among Environments)。每一個(gè)新創(chuàng)企業(yè)所面對的環(huán)境都是復(fù)雜的，既包括不同的行業(yè)，又包括不同的區(qū)域。因此，企業(yè)可以通過選擇對其最為有利的細(xì)分環(huán)境作為生產(chǎn)經(jīng)營的制度結(jié)構(gòu)。但是，一旦企業(yè)選定了具體的細(xì)分環(huán)境之后，還需要通過服從這個(gè)細(xì)分環(huán)境中既定的文化次序和制度邏輯來獲得合法性。也就是說，與遵從環(huán)境戰(zhàn)略相比，采用選擇環(huán)境戰(zhàn)略的新創(chuàng)企業(yè)雖然仍需要通過遵守和服從既定制度框架的方式獲得合法性，但是卻多了對所要服從的制度框架選擇的主動(dòng)性。例如，新創(chuàng)企業(yè)可以選擇它最熟悉的區(qū)域從事生產(chǎn)經(jīng)營。當(dāng)然，采用選擇戰(zhàn)略對新創(chuàng)企業(yè)自身的能力要求也要高于采用遵從戰(zhàn)略的新

創(chuàng)企業(yè)。這種能力首先體現(xiàn)在新創(chuàng)企業(yè)必須具備先前的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)上。如果新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者以前并未從事過與現(xiàn)在的業(yè)務(wù)有關(guān)的活動(dòng)、也沒有建立很好的個(gè)人聲譽(yù)，那么對他而言就沒有什么“熟悉與不熟悉”、“擅長與不擅長”之分，所有的細(xì)分環(huán)境都是同等陌生的，“選擇”也就無從談起。

3控制環(huán)境(Manipulate Environments)。對于一些新創(chuàng)企業(yè)來說，與其通過被動(dòng)地遵從環(huán)境來獲得合法性，還不如通過主動(dòng)地改變環(huán)境來獲得合法性。而能夠?qū)崿F(xiàn)這種目的的戰(zhàn)略就是控制環(huán)境。它要求新創(chuàng)企業(yè)通過對其所在的細(xì)分環(huán)境進(jìn)行部分改變以取得組織與環(huán)境的一致性。Suchnlan指出，“控制包括對建立組織獨(dú)特性需求的支持基礎(chǔ)的搶先性干預(yù)”在這種情況下，新創(chuàng)企業(yè)再不僅僅是遵循和選擇環(huán)境，而是要對社會(huì)現(xiàn)實(shí)作出新的解釋。一般而言，采用這種戰(zhàn)略的新創(chuàng)企業(yè)不多，因?yàn)樗y以控制，而且難以被人所理解。典型的例子包括企業(yè)通過游說和公關(guān)使得政府相關(guān)部門對規(guī)章制度進(jìn)行修改，通過社會(huì)捐贈(zèng)活動(dòng)改變公眾對企業(yè)的看法等等。

4創(chuàng)造環(huán)境(Create Environments)。還有一些新創(chuàng)企業(yè)，由于其從事的是“前無古人”的開創(chuàng)性商業(yè)活動(dòng)，所面對的外部環(huán)境并沒有現(xiàn)成的規(guī)律可循，因此，它們要想獲得合法性必須通過自身的主動(dòng)性創(chuàng)造建立一套為后來者所接受和遵守的合法性基礎(chǔ)。舉例來說，當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)還屬于一種新鮮事物的時(shí)候，那些互聯(lián)網(wǎng)公司不得不依靠自身的力量創(chuàng)建出一種全新的商業(yè)模式，在這種商業(yè)模式中，成長速度和市場覆蓋面而不是利潤率成為投資者衡量公司價(jià)值的主要標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。在所有的合法性獲取戰(zhàn)略中，創(chuàng)造環(huán)境是對外部環(huán)境改變最大、也是最難控制和最少采用的主動(dòng)性獲取方式。通過創(chuàng)造環(huán)境來進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的活動(dòng)也被專門稱之為“制度創(chuàng)業(yè)”(Institutional Entrepreneurship)，Etzioni將制度創(chuàng)業(yè)家比喻為“最令人震驚的創(chuàng)新一族”——他們不僅創(chuàng)造了令世人所矚目的規(guī)則、規(guī)范、價(jià)值觀和商業(yè)模式，而且還改變了現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)。

不同的合法性獲取戰(zhàn)略對企業(yè)能力的要求是不同的，同樣的，不同行業(yè)和組織特征的新創(chuàng)企業(yè)對合法性獲取戰(zhàn)略的選擇傾向也是存在差異的。有效的戰(zhàn)略選擇必須同時(shí)考慮新創(chuàng)企業(yè)的行業(yè)特征和自身的組織特征。我們根據(jù)新創(chuàng)企業(yè)是處在成熟行業(yè)還是新興行業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者是具備先前的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)還是不具備先前的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)將新創(chuàng)企業(yè)劃分為四種類型，與每一種類型相匹配的合法性獲取戰(zhàn)略如下表所示：

從表中可以看出，對于處在成熟行業(yè)、創(chuàng)業(yè)者自身不具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)來說，由于各種既定的規(guī)章制度和道德規(guī)范久已存在，并且被行業(yè)中其他企業(yè)所廣泛采納；新創(chuàng)企業(yè)對那些現(xiàn)有的規(guī)章制度更適合自己也沒有深刻的認(rèn)識(shí)，因此采用這種“隨行就市”的遵從戰(zhàn)略來獲取合法性更為有效。對于處在成熟行業(yè)、創(chuàng)業(yè)者具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)來說，雖然各種既定的規(guī)章制度和道德標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)根深蒂固、僅憑單個(gè)力量無法改變，但是卻可以利用先前的經(jīng)驗(yàn)尋找和發(fā)現(xiàn)那些更有利于自己的細(xì)分環(huán)境并進(jìn)入其中采取遵從戰(zhàn)略來獲取所需的合法性資源。如果這些具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)所在的是新興行業(yè)的話，那么它可以采取更為主動(dòng)的控制戰(zhàn)略來獲取合法性。新興行業(yè)出現(xiàn)時(shí)間不長、在位企業(yè)也不多，無論是社會(huì)公眾對該行業(yè)的認(rèn)知和了解還是相關(guān)規(guī)章制度和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制訂都處于較低的水平，遠(yuǎn)沒有達(dá)到難以改變的程度。雖然新創(chuàng)企業(yè)不可能將所有的規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范推倒重來，但是卻可以根據(jù)先前的經(jīng)驗(yàn)判斷出對自己最為不利的制度和標(biāo)準(zhǔn)，然后通過廣告、公關(guān)和捐贈(zèng)等策略積極向社會(huì)宣傳自己，要求對這些既定的制度作出改變，從而化不利為有利、得到社會(huì)的認(rèn)可和接受。而對于既沒有先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)又是處在新興行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)尤其是那些正是由它自己創(chuàng)立了這個(gè)新行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)來說，一方面自身的生產(chǎn)運(yùn)作還處于“摸著石頭過河”的試錯(cuò)階段，另一方面構(gòu)成其組織域的外部環(huán)境要素還沒有完全確定。因此，就是想要采取前三種合法性獲取戰(zhàn)略都無法開展，只能依靠自己的創(chuàng)造性活動(dòng)來建立這個(gè)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，積極向政府和社會(huì)公眾宣傳自己、，推廣這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并引導(dǎo)后進(jìn)入的企業(yè)采用這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范使其制度化，通過主動(dòng)的創(chuàng)造環(huán)境、創(chuàng)造合法性基礎(chǔ)的方式來獲得合法性資源。

從對合法性資源的獲取上來看，處于成熟行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)所采取的戰(zhàn)略較為穩(wěn)妥、易于控制，因此所面對的風(fēng)險(xiǎn)較小，但是卻缺乏主動(dòng)性；而處于新興行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)所采取的戰(zhàn)略則充滿不確定性、不易控制，因此所面對的風(fēng)險(xiǎn)較大，但是卻更為主動(dòng)。不管是哪一種類型的新創(chuàng)企業(yè)采取什么樣的獲取戰(zhàn)略，只要它最終能夠獲得達(dá)到其臨界值所需的合法性資源，就可以以此作為顯示信號贏得外部資源擁有者的信任，從而接近和動(dòng)員所需的其他各種資源開展經(jīng)營運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速成長。

五、簡短的結(jié)論

本文探討了新創(chuàng)企業(yè)成長過程中如何采取有效的戰(zhàn)略獲取組織合法性的問題。我們認(rèn)為，合法性對新創(chuàng)企業(yè)的成長至關(guān)重要，因?yàn)樗且环N有效的資源能夠作為顯示信號幫助新創(chuàng)企業(yè)接近和動(dòng)員成長所需的其他資源。但是和其他資源一樣，合法性資源也不是新創(chuàng)企業(yè)天生就有的，必須采取有效的戰(zhàn)略行動(dòng)來獲取之。按照其來源組織合法性可分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性；對新創(chuàng)企業(yè)來說，可以運(yùn)用的合法性獲取戰(zhàn)略包括遵從環(huán)境、選擇環(huán)境、控制環(huán)境和創(chuàng)造環(huán)境，但是不同行業(yè)特征和組織特征的新創(chuàng)企業(yè)對這些戰(zhàn)略的偏好并不相同。具體來說，處于成熟行業(yè)、不具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)適宜采取遵從環(huán)境戰(zhàn)略，處于成熟行業(yè)、具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)適宜采取選擇環(huán)境戰(zhàn)略，處于新興行業(yè)、具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)適宜采取控制環(huán)境戰(zhàn)略，而處于新興行業(yè)、不具備先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的新創(chuàng)企業(yè)則適宜采取創(chuàng)造環(huán)境戰(zhàn)略。只要這些新創(chuàng)企業(yè)采取有效的戰(zhàn)略獲得的合法性資源總量超過臨界值時(shí)，都能夠在企業(yè)中發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速成長。