程莉 吳利瑞 郭定夫 尤鳴宇

[摘 要]加強(qiáng)高校新生入學(xué)復(fù)查風(fēng)險(xiǎn)防控是實(shí)施高?！瓣?yáng)光招生”、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要舉措。近年來國(guó)家加大了高考錄取的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，目前高校在核查過程中對(duì)于通過弄虛作假、徇私舞弊方式騙取高考加分資格、錄取資格或企圖冒名頂替入學(xué)的新生，未按規(guī)定公示有關(guān)資格身份的新生，未經(jīng)教育部核準(zhǔn)計(jì)劃錄取的新生情況發(fā)現(xiàn)甚少，已經(jīng)微乎甚微。但是從近年來發(fā)生的少數(shù)違紀(jì)案例來看，隱蔽性更強(qiáng)，手段不斷翻新。本文通過分析在新生入學(xué)復(fù)查工作中引入人臉識(shí)別技術(shù)的意義、原則，探尋科學(xué)完整有效的新生入學(xué)復(fù)查路徑，以有效防范新生入學(xué)復(fù)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

[關(guān)鍵詞]高校；新生入學(xué)復(fù)查；人臉識(shí)別

[中圖分類號(hào)] G645 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2018）10-0245-03

黨的十九大報(bào)告指出：以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，全面推進(jìn)黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)，把制度建設(shè)貫穿其中，深入推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)[1]。高校招生錄取事關(guān)國(guó)家人才選拔、教育公平公正和社會(huì)和諧穩(wěn)定大局，寄托著人民群眾對(duì)未來美好生活的期盼，做好新生入學(xué)復(fù)查工作責(zé)任十分重大。

《淮南子》有言：“矩不正，不可為方；規(guī)不正，不可為圓。”紀(jì)律建設(shè)貫穿高校日常管理監(jiān)督的全過程，基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查工作研究，有利于建構(gòu)完整的高校招生執(zhí)法監(jiān)察機(jī)制，有利于從理論、制度和實(shí)踐層面不斷推進(jìn)新生復(fù)查工作，保障考生的公平性，自覺維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一高考制度和政策的嚴(yán)肅性與權(quán)威性，促進(jìn)高校招生鏈接的完整性。因此，做好基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查工作研究是反腐敗的重要措施，是推動(dòng)高校紀(jì)律建設(shè)的重要舉措。

一、當(dāng)前高校新生入學(xué)復(fù)查工作的基本情況

近幾年來，教育部辦公廳對(duì)當(dāng)年全國(guó)普通高校招生錄取工作均做出明確要求，要組織專家組對(duì)藝術(shù)、體育專業(yè)或高水平藝術(shù)團(tuán)、高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)等錄取新生開展入學(xué)專業(yè)復(fù)測(cè)[2]。從當(dāng)前全國(guó)高校來看，招生風(fēng)險(xiǎn)防范工作日益加強(qiáng)，嚴(yán)格按教育部相關(guān)文件要求對(duì)新生進(jìn)行復(fù)查。目前高校新生入學(xué)復(fù)查工作重點(diǎn)在以下三個(gè)方面展開：

（一）新生入學(xué)資格初步審查

第一個(gè)環(huán)節(jié)：入學(xué)當(dāng)天重點(diǎn)審查新生的錄取通知、身份證等證明材料，查看與本人實(shí)際情況是否相符，錄取通知書、身份證等材料與報(bào)到人相符的視作初審合格；第二個(gè)環(huán)節(jié)：入學(xué)后審查新生錄取手續(xù)及程序等是否合乎國(guó)家招生規(guī)定，新生的錄取資格是否真實(shí)、合乎相關(guān)規(guī)定，新生本人及身份證明與錄取通知書、考生檔案等是否一致，新生身心健康狀況是否符合報(bào)考專業(yè)或者專業(yè)類別體檢要求并能否保證在校正常學(xué)習(xí)、生活，藝術(shù)、體育等特殊類型錄取學(xué)生的專業(yè)水平是否符合錄取要求。

（二）新生紙質(zhì)檔案核查

各高校將新生的戶口遷移證、高考加分資格證明等材料與考生紙質(zhì)檔案、錄取學(xué)生名冊(cè)、電子檔案，逐一比對(duì)排查。

（三）特殊類型考生復(fù)查

此類復(fù)查主要涉及藝術(shù)和體育類專業(yè)，如對(duì)設(shè)計(jì)學(xué)類、動(dòng)畫、廣播電視編導(dǎo)、音樂表演、表演以及高水平藝術(shù)團(tuán)、高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)等特殊類型錄取的新生開展入學(xué)專業(yè)測(cè)試復(fù)查。

二、在新生入學(xué)復(fù)查中引入人臉識(shí)別技術(shù)的意義

當(dāng)下，一系列高校新生冒名頂替事件的根源在于沒有很好地確立高校招生公開制度，作為招生鏈的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，新生入學(xué)復(fù)查的完整性不夠，未能完全實(shí)現(xiàn)復(fù)查的有效覆蓋。有些職能部門對(duì)高校招生工作認(rèn)識(shí)不清，誤認(rèn)為它只是將通過全國(guó)統(tǒng)一高考的高中生錄取到高校且該學(xué)生履行了報(bào)到手續(xù)即告終止，以為新生復(fù)查工作不屬于招生工作的組成部分，殊不知高校新生復(fù)查工作是招生工作的重要環(huán)節(jié)，也是新生入學(xué)不可缺少的一個(gè)程序。

由于近年來國(guó)家加大了高考錄取的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，目前高校在核查過程中對(duì)于通過弄虛作假、徇私舞弊方式騙取高考加分資格、錄取資格或企圖冒名頂替入學(xué)、未按規(guī)定公示有關(guān)資格身份、未經(jīng)教育部核準(zhǔn)計(jì)劃錄取的新生情況發(fā)現(xiàn)甚少，已經(jīng)微乎甚微。從2009年開始，為提高新生資格復(fù)查的準(zhǔn)確性，教育部在中國(guó)高等教育學(xué)籍學(xué)歷信息管理平臺(tái)提供給高校進(jìn)行新生入學(xué)資格復(fù)查的數(shù)據(jù)，首次增加了以考生號(hào)命名的學(xué)生報(bào)考電子圖像信息，高校須對(duì)報(bào)到新生與電子圖像認(rèn)真核對(duì)，確認(rèn)無誤后方予注冊(cè)[3]。但“道高一尺魔高一丈”，每年在全國(guó)范圍內(nèi)還存在些許弄虛作假冒名頂替者成為漏網(wǎng)之魚，根本原因是未利用人臉識(shí)別等高技術(shù)含量的手段去進(jìn)一步核查，即使有了電子圖像核對(duì)的步驟，但技術(shù)手段不足的話，仍然使得這一程序形同虛設(shè)。從近年發(fā)生的少數(shù)違紀(jì)案例來看，隱蔽性更強(qiáng)，手段不斷翻新，給當(dāng)前新生入學(xué)復(fù)查工作帶來巨大難度。從筆者所在學(xué)校五年來的新生入學(xué)復(fù)查情況看，曾于2013年查出一例冒名頂替入學(xué)者，經(jīng)復(fù)查確認(rèn)其與高考投檔照片不符繼而認(rèn)定來校學(xué)習(xí)的非周某本人。為了強(qiáng)化新生復(fù)查工作，從2015年開始，我校于每年新生入學(xué)后第一周組織新生圖像采集復(fù)查，主要以“三合一”方式進(jìn)行，即現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片與其本人身份證、高考登記表照片進(jìn)行對(duì)比，有效地防范了新生復(fù)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。因此，嘗試如何利用人臉識(shí)別技術(shù)作為高校今后新生復(fù)查新的防范技術(shù)手段勢(shì)在必行。

三、人臉識(shí)別技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查中應(yīng)用的原則

（一）政策性強(qiáng)，需要決策層面頂層設(shè)計(jì)

為確保入學(xué)新生資格真實(shí)，推進(jìn)教育公平，高校新生入學(xué)復(fù)查工作必須在決策層面上進(jìn)行設(shè)計(jì)，以確保新生入學(xué)復(fù)查工作的有效性。

而人臉識(shí)別技術(shù)這一先進(jìn)的技術(shù)手段，在新生入學(xué)復(fù)查工作中能有效地甄別冒名頂替入學(xué)者，替代肉眼識(shí)別發(fā)揮其絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，其功能性顯而易見。如何將此技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查工作中有效運(yùn)用，如數(shù)據(jù)的采集、模型的選擇、閾值的劃定等，更需高校在決策層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，并在實(shí)際工作中充分發(fā)揮各個(gè)部門的能動(dòng)性，各司其職，協(xié)同配合，合理有效地發(fā)揮人臉識(shí)別技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查中的作用。

（二）紀(jì)律性強(qiáng)，需要管理層面協(xié)同監(jiān)督

將人臉識(shí)別技術(shù)引入新生入學(xué)復(fù)查工作是一個(gè)創(chuàng)新。各高校必須高度重視，上下縱橫聯(lián)動(dòng)，職能部門加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織，校院監(jiān)察部門全面監(jiān)督、嚴(yán)格把關(guān)，院（系）教學(xué)院長(zhǎng)、分管學(xué)生工作的副書記以及教務(wù)員、輔導(dǎo)員全力協(xié)作，防止冒名頂替違規(guī)違紀(jì)學(xué)生蒙混過關(guān)。

（三）時(shí)效性強(qiáng)，需要制度層面嚴(yán)格落實(shí)

《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，“學(xué)生入學(xué)后，學(xué)校應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)按照國(guó)家招生規(guī)定進(jìn)行復(fù)查”[4]。新生復(fù)查工作時(shí)間緊，要求高，事關(guān)每一位考生的切身利益，事關(guān)招生考試和錄取結(jié)果公平、公正。

在人臉識(shí)別技術(shù)運(yùn)用到新生復(fù)查工作的過程中，涉及工作人員對(duì)全體新生的數(shù)據(jù)采集、技術(shù)人員對(duì)閾值的設(shè)定、疑似照片的篩選、相關(guān)學(xué)院對(duì)疑似考生的辨識(shí)、學(xué)校對(duì)冒名頂替人員的處理，整個(gè)過程環(huán)環(huán)相扣，必須把握好復(fù)查工作的進(jìn)度。所以，相關(guān)職能部門需制定復(fù)查的政策規(guī)范、流程，利用技術(shù)手段主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)察部門還應(yīng)及時(shí)處理新生復(fù)查期間的有關(guān)舉報(bào)情況，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)核查清楚。

四、人臉識(shí)別技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查工作中的應(yīng)用

（一）人臉識(shí)別技術(shù)的含義

人臉識(shí)別，是基于人的臉部特征信息進(jìn)行身份識(shí)別的一種生物識(shí)別技術(shù)。用攝像機(jī)或攝像頭采集含有人臉的圖像或視頻流，并自動(dòng)在圖像中檢測(cè)和跟蹤人臉，進(jìn)而對(duì)檢測(cè)到的人臉進(jìn)行臉部的一系列相關(guān)技術(shù)識(shí)別，通常也叫做人像識(shí)別、面部識(shí)別[5]。

將人臉識(shí)別技術(shù)引入新生入學(xué)復(fù)查工作中，在具體操作方式上，主要是利用深度人臉匹配技術(shù)對(duì)比新生高考報(bào)名照片、身份證照片和入學(xué)現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片，探索基于深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查方法。

（二）人臉識(shí)別技術(shù)在新生復(fù)查工作中的實(shí)現(xiàn)

筆者所在的同濟(jì)大學(xué)從2015年開始使用基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查方法，近三年來已經(jīng)連續(xù)組織了11853名本科新生現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片進(jìn)行圖像采集工作，在技術(shù)上不斷改進(jìn)。最初采用的VGG16和ResNet都是國(guó)際領(lǐng)先的前沿深度學(xué)習(xí)模型，VGG16是2014年Google提出的模型，使用了16層深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，ResNet是2015年微軟提出的模型，使用了50層殘差網(wǎng)絡(luò)。

目前，正在使用的FaceResNet是2016年新提出的前沿深度學(xué)習(xí)模型，在人臉識(shí)別領(lǐng)域能達(dá)到最佳效果，而實(shí)際用到的Faceresnet還做了結(jié)構(gòu)上的調(diào)整和改進(jìn)。同時(shí)，我們還開創(chuàng)性地將矩陣學(xué)習(xí)方法LMNN首次運(yùn)用于人臉識(shí)別上，取得了較大的效果提升。

（三）構(gòu)建人臉識(shí)別技術(shù)的五大機(jī)制

1.聯(lián)動(dòng)核查機(jī)制

在新生入學(xué)復(fù)查工作中，要充分發(fā)揮人臉識(shí)別技術(shù)的作用，整合各個(gè)部門進(jìn)行聯(lián)動(dòng)核查。如同濟(jì)大學(xué)在實(shí)施過程中，由紀(jì)委監(jiān)察處提出實(shí)施建議，本科生院牽頭組織，信息中心技術(shù)支撐，電子與信息工程學(xué)院組織專家進(jìn)行后期圖像分析，從而探索出一套基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)身份復(fù)查方法，在入學(xué)第一關(guān)即有效發(fā)現(xiàn)并防范冒名頂替入學(xué)行為的發(fā)生（見圖1）。

2.分析研判機(jī)制

新生入學(xué)復(fù)查工作組須對(duì)拍攝完成的照片進(jìn)行專題分析討論，針對(duì)疑似照片劃定一定的閾值，對(duì)有明顯差異照片的學(xué)生進(jìn)行重新拍照（如男女性別張冠李戴），爾后將一般性需要辨識(shí)的照片下發(fā)學(xué)院進(jìn)一步核查。目前，起用最新模型比對(duì)近三年的數(shù)據(jù)，證明人臉識(shí)別技術(shù)提高了查全率，降低了誤警率，提高了核查精度（見表1）。

3.甄別辨識(shí)機(jī)制

充分發(fā)揮學(xué)院的主體作用，將通過人臉識(shí)別技術(shù)篩選出來的疑似照片下發(fā)各學(xué)院，要求在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行人像對(duì)比、檔案資料核查和原始筆跡辨識(shí)，多角度全方位確認(rèn)學(xué)生身份，做到專人負(fù)責(zé)，避免疏漏，對(duì)發(fā)現(xiàn)冒名頂替人員按照教育部《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第十一條“復(fù)查中發(fā)現(xiàn)學(xué)生存在弄虛作假、徇私舞弊等情形的，確定為復(fù)查不合格，應(yīng)當(dāng)取消學(xué)籍；情節(jié)嚴(yán)重的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)部門調(diào)查處理”[6]進(jìn)行處理。以下表2為近三年以人臉識(shí)別技術(shù)進(jìn)行的閾值設(shè)定及排查人數(shù)確定情況。

4.教育震懾機(jī)制

“懲戒一人勝過教育百人”?；谌四樧R(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)身份復(fù)查方法對(duì)冒名頂替入學(xué)者形成強(qiáng)大威懾作用。雖然當(dāng)前對(duì)高考冒名頂替采取重高壓、強(qiáng)震懾的措施，但防微杜漸的意識(shí)不能缺失，對(duì)發(fā)現(xiàn)違紀(jì)者不但要教育處理本人，對(duì)全體考生、家長(zhǎng)也是一種警示教育，對(duì)地方招生管理部門而言，需要通過高校核查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行必要形式的通報(bào)，從而促使采取更為有效的招生防范措施并予以改進(jìn)。

5.多類型推廣機(jī)制

基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查方法在同濟(jì)大學(xué)的實(shí)施，對(duì)比傳統(tǒng)的復(fù)查方式，有了明顯的優(yōu)勢(shì)，今后要探索如何將人臉識(shí)別技術(shù)在研究生入學(xué)資格復(fù)查上進(jìn)行應(yīng)用，并逐步推廣到四六級(jí)考試、自考等各類考試，如條件成熟，可以向全國(guó)高校推廣。此外，北京師范大學(xué)開始啟用新生“刷臉”人臉識(shí)別功能[7]，已用于部分宿舍的人員進(jìn)出和歸宿檢查，因此，此項(xiàng)識(shí)別功能也可在宿舍、實(shí)驗(yàn)室、教室、辦公樓和食堂等安裝使用，該系統(tǒng)目前還在不斷完善和改進(jìn)中，未來將在更多的領(lǐng)域發(fā)揮作用。

總之，本文所介紹的基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)身份復(fù)查方法創(chuàng)新了新生入學(xué)復(fù)查風(fēng)險(xiǎn)防控模式，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段，為客觀、準(zhǔn)確排查疑似冒名頂替者提供了有效途徑，其在同濟(jì)大學(xué)投入使用以來，極大地提高了身份復(fù)查的工作效率，提高了高校招生工作的精準(zhǔn)管理水平，最大限度地推動(dòng)了新生身份核查工作的開展，對(duì)加強(qiáng)高校紀(jì)律建設(shè)、強(qiáng)化日常管理監(jiān)督提供了有力的技術(shù)保障。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1] 習(xí)近平在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[EB/OL].（2017-10-18） [2018-1-16].

[2] 教育部.教育部辦公廳關(guān)于做好2017年全國(guó)普通高校招生錄取工作的通知：教學(xué)廳[2017]10號(hào)[EB/OL].（2017-6-29）[2018-1-24].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A15/moe_776/s3258/201707/t20170710_309000.html.

[3] 教育部.高校新生注冊(cè)首次增加電子圖像核對(duì)[J].高校招生，2009（12）：12.

[4] 教育部.普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定：中華人民共和國(guó)教育部令第41號(hào)[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[5] 人臉識(shí)別[EB/OL].（2016-3-3） [2018-01-16].http：//www.baike.com/wiki/%E4%BA%BA%E8%84%B8%E8%AF%86%E5%88%AB.

[6] 教育部.普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定：中華人民共和國(guó)教育部令第41號(hào)[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http： //www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[7] 北師大刷臉報(bào)到 安裝人臉識(shí)別門禁系統(tǒng).[EB/OL].（2017-9-4） [2018-1-16].http：//news.91.com/tech/s59ad09518 48a.html.

[責(zé)任編輯：鐘 嵐]