普霞 李培林

摘 要：高校是國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，發(fā)揮著創(chuàng)造、傳承和傳播知識的作用。技術(shù)轉(zhuǎn)移在高校和企業(yè)之間搭建了橋梁，使得高校的技術(shù)創(chuàng)新成果得以更好地應(yīng)用于社會。介紹了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性，闡述了我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的問題，借鑒國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗，提出了完善我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的對策建議。

關(guān)鍵詞：高校；技術(shù)轉(zhuǎn)移；專利；科研成果

基金項目：河南省政府決策研究招標(biāo)課題（2016B100）。

近年來，國內(nèi)外一些高校紛紛將促進社會經(jīng)濟發(fā)展納入了其重要使命的范疇，并主要是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式得以實現(xiàn)的。高校是我國科技創(chuàng)新的生力軍，是推動技術(shù)轉(zhuǎn)移、社會發(fā)展的重要力量。2015年3月13日，國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，明確提出了建立高等學(xué)校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。教育部科技發(fā)展中心發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至2016年底，我國排名前50的高校有效發(fā)明專利數(shù)量達116156件。如何促進高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移和更好地發(fā)揮服務(wù)社會的職能，是我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面臨的迫切問題。因此，對我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究具有非常重要的理論價值和實際價值。

1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性

知識經(jīng)濟背景下，對知識和技術(shù)資源的占有和有效利用成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源之一。企業(yè)如若想構(gòu)建自身的競爭優(yōu)勢，就需占有和利用先進的知識和技術(shù)資源。但是，由于技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)性和復(fù)雜性，加之學(xué)科的交叉性及人力資本不足的限制，企業(yè)僅依靠自身資源進行封閉性創(chuàng)新，難以滿足知識經(jīng)濟時代技術(shù)創(chuàng)新迅速發(fā)展的要求。另外，企業(yè)進行封閉性創(chuàng)新，還可能會面臨無法預(yù)料的研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險及管理方面的困難。所以，企業(yè)在實行自主創(chuàng)新的同時，也需要從外部引入先進的科學(xué)技術(shù)，實現(xiàn)開放式創(chuàng)新。

創(chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)家精神被認(rèn)為是推動區(qū)域經(jīng)濟增長和競爭優(yōu)勢的重要驅(qū)動力。但是，新興產(chǎn)業(yè)在引進技術(shù)并推動技術(shù)轉(zhuǎn)移時會面臨諸多挑戰(zhàn)（Lall & Pietrobelli，2005）。作為重要的知識、技術(shù)和人力資本重要來源的高校（大學(xué)），可以為新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)提供有價值的理念支持。企業(yè)通過與高校開展不同形式的技術(shù)創(chuàng)新合作、實施技術(shù)轉(zhuǎn)移，是實現(xiàn)開放式創(chuàng)新的重要路徑。通過企業(yè)與高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，有利于二者之間的技術(shù)需求及信息交流，便于技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和利用。

面對知識經(jīng)濟所帶來的挑戰(zhàn)，在過去的幾十年中，一些發(fā)達國家紛紛出臺了一系列的法律、法規(guī)和政策等制度供給，旨在從高校與企業(yè)的合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲取社會利益最大化（Mowery & Sampat， 2005），積極推動和激勵高科技領(lǐng)域的知識創(chuàng)新，以提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力并實現(xiàn)社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。

高校是高等教育的主陣地，也是各個國家創(chuàng)新活動的重要主體。一般來說，高校有人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會三大職能。其中科學(xué)研究是一項重要職能。與企業(yè)相比，高校在科技人才數(shù)量、職務(wù)發(fā)明和重大科技成果擁有數(shù)量方面具有明顯優(yōu)勢。從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的視角，若能充分利用高校的人力資本和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，促進企業(yè)與高校開展廣泛的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，將有利于加速企業(yè)知識的積累，降低研發(fā)的成本和風(fēng)險。同時，若將高校先進的科學(xué)知識技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)，實現(xiàn)科技成果的社會化，將能夠?qū)崿F(xiàn)高校與企業(yè)的共贏。因此，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成為提升企業(yè)競爭力和推動區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的重要路徑。

2 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題

隨著我國高?？蒲袑嵙Φ娜找嬖鰪姡夹g(shù)轉(zhuǎn)移得到了快速發(fā)展。但是，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移仍存在一些不足。2016年1月25日據(jù)經(jīng)濟日報報道，有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，先進國家這一指標(biāo)為60%至70%。

首先，多數(shù)高校較為重視教學(xué)與科研，但缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場意識。對科技成果轉(zhuǎn)化的重要性認(rèn)識不足，技術(shù)研發(fā)與市場（企業(yè)）的需求相脫節(jié)。

其次，在激勵機制方面，多數(shù)高校把教科人員獲得縱向課題（國家自科和社科）、發(fā)表論文等作為職稱評定和績效考核的重要指標(biāo)，而橫向課題和技術(shù)轉(zhuǎn)移項目作為陪襯。在此導(dǎo)向下，高校教科人員，一般熱衷于縱向課題研究，重視發(fā)表學(xué)術(shù)論文等，而輕視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化研究，技術(shù)創(chuàng)新存在一定的盲目性，已取得的科研成果大多停留在理論階段，不能夠與企業(yè)需求相對接。

再次，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移缺少法律、政策和風(fēng)險投資基金的支持。從法律視角觀察，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移立法不夠完善。在激勵政策方面，政府雖然提出了對研發(fā)人員的激勵，但缺乏對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人員的激勵政策。在資金支持方面，政府對R&D投入強度與發(fā)達國家相比有待提升。2017年1月10日全國科技工作會議披露，預(yù)計2016年全社會R&D支出達到15440億元，占GDP比重為2.1%，科技進步貢獻率不斷上升。但與美、日本等發(fā)達國家投入強度相比，仍存在一定的差距。我國金融市場不夠發(fā)達，風(fēng)險融資機制不夠完善，高校的技術(shù)科研項目難以獲得企業(yè)的青睞而獲得投資。在經(jīng)費管理方面，高校科研經(jīng)費管理過于嚴(yán)苛，缺乏靈活性，以人為本的意識不足，成為科研體系的瓶頸，在一定程度上阻礙了高校正常科研活動的進行。

最后，我國高校普遍缺失專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，除及少數(shù)與企業(yè)聯(lián)系密切的科研水平較高的高校（部分985、211高校及極少數(shù)普通高校）建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)之外，其余大部分高校只是將技術(shù)轉(zhuǎn)移工作職責(zé)賦予學(xué)校的科研處，缺少專門機構(gòu)和相應(yīng)的從業(yè)人員，缺乏捕捉市場和企業(yè)對技術(shù)需求的相關(guān)信息，以致于即使很有應(yīng)用價值的技術(shù)成果，由于缺乏市場信息而被束之高閣，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移處于缺失狀態(tài)。

除此之外，存在著技術(shù)成果轉(zhuǎn)化信息共享不足、專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)與人才隊伍不強、缺乏必要的技術(shù)跟蹤服務(wù)等問題。

3 國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗

有效利用大學(xué)的科研成果提升產(chǎn)業(yè)競爭力，是一些發(fā)達國家的重要的策略之一，下面主要介紹美國和日本的成功經(jīng)驗。

（一）美國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移

1.美國國會1980年通過了《拜杜法案》，目的是促進科技成果轉(zhuǎn)化率。該法案的要點包括：由聯(lián)邦政府資助高校形成科研成果贈與高校，高?？梢詫Ｓ谢?qū)⒓夹g(shù)許可或轉(zhuǎn)讓給企業(yè)；要求高校需要對技術(shù)成果進行再開發(fā)轉(zhuǎn)移，否則政府可收回成果所有權(quán)；高校須建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（Tech-nology Transfer organization，TTO）；加強高校和企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移、人員溝通；政府對高校及中小企業(yè)之間的合作給予資金支持?！栋荻欧ò浮芳跋嚓P(guān)配套法案的出臺，成為高校、企業(yè)和政府三方深度合作以及TTO發(fā)展的動力機制。在此背景下，高校紛紛成立TTO。例如，斯坦福大學(xué)率先于1970年成立了校內(nèi)機構(gòu)——技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTL），OTL有主任、專業(yè)授權(quán)人員若干名和聯(lián)絡(luò)員等專職人員，負(fù)責(zé)管理專利、版權(quán)、軟件、商業(yè)秘密和技術(shù)訣竅、有形的研究材料（主要是生物科技領(lǐng)域）等，通過與校外企業(yè)簽訂技術(shù)許可協(xié)議，出讓技術(shù)的使用權(quán)（Leute K，2005）。TTO的首要作用是幫助權(quán)利人將科研成果（發(fā)明專利）推動大學(xué)的研究成果向社會轉(zhuǎn)移，最大限度地發(fā)揮技術(shù)的社會價值。

2.加大研發(fā)投入，為TTO技術(shù)成果提供保障。OECD數(shù)據(jù)顯示，美國研發(fā)（R&D）經(jīng)費支出占美國國內(nèi)總產(chǎn)值的比重（R&D/GDP）1997-2009年均處于較高水平，這一比值明顯高于同期歐盟國家和OECD國家平均值。其中2009年美國R&D經(jīng)費支出中，政府投入的比重達31.3%，美國聯(lián)邦政府R&D經(jīng)費的高投入成為美國各高校實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移重要資金保障來源（李小麗，2013）。

3.風(fēng)險投資基金支持高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。除了政府資金的支持之外，私募基金也是TTO資金籌集的重要來源。隨著銀行貸款融資難度加大，風(fēng)險投資基金的重要性日益凸顯。美國政府出臺的相關(guān)政策成為風(fēng)險投資發(fā)展的助推器。

（二）日本高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移

20世紀(jì)90年代日本的泡沫經(jīng)濟破滅之后，經(jīng)濟形勢嚴(yán)峻、人口老齡化嚴(yán)重、高校收入不足，日本政府認(rèn)識到在此背景下，需要學(xué)習(xí)美國的高校、產(chǎn)業(yè)和政府的合作機制，構(gòu)建高校和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移橋梁，釋放沉睡在高校的各種專利技術(shù)（佟君，2009）。首先，借鑒美國的經(jīng)驗，日本政府于1998年推出了《TLO法》（TLO：Technology Licensing Organization）?！禩LO法》明確了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的，要求各高校建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)和推進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移；同時政府采取給予扶持經(jīng)費和派遣專業(yè)顧問等資金和具體制度手段幫助高校建立TLO。其次，政府重視R&D投入。例如，日本政府自1996年起每5年制定一次科學(xué)技術(shù)基本計劃，其中在第四期基本計劃中要求官民的R&D投資要占GDP的4%以上（曹勇，秦玉萍，2011）。政府投資要占GDP的1%，總金額25萬億日元。因此，可以說日本政府R&D經(jīng)費支出強度（R&D經(jīng)費占GDP的比例）遠高于歐美許多國家。最后，為了推動TLO發(fā)展，日本政府還采取若干直接和間接資金的支持方式。

4 促進我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的對策建議

（一）高校應(yīng)提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場化意識

提高高?？蒲腥藛T技術(shù)創(chuàng)新的市場意識，使科研、技術(shù)創(chuàng)新與社會應(yīng)用相結(jié)合，引導(dǎo)科研人員積極申報職務(wù)發(fā)明，配合專利申請和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。例如，在技術(shù)轉(zhuǎn)移的初始階段，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，充分發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的紐帶作用，探索和創(chuàng)新服務(wù)模式，在創(chuàng)新鏈條的各個環(huán)節(jié)提供全程的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，加強高校與企業(yè)之間的交流，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

（二）完善促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵機制

首先，目前政府雖然出臺了科研人員的激勵措施，但缺失對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人員的激勵政策，應(yīng)當(dāng)予以完善。其次，完善從事技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)移的教研人員的考核制度，將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為教科人員職稱評定和業(yè)績考核的一個重要指標(biāo)；再次，培養(yǎng)和招聘技術(shù)轉(zhuǎn)移管理專門人才，具體負(fù)責(zé)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移事宜。最后，將技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、高校、院系和發(fā)明人全部納入到技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配體系中，也可實施股權(quán)激勵，調(diào)動各方主體的積極性，推動技術(shù)成果的產(chǎn)品化。

（三）健全促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律和風(fēng)險投資基金制度

政府應(yīng)積極完善有利于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)等良好的外部環(huán)境。首先，我國高校的經(jīng)費來源主要是政府，高校缺乏足夠的動力去經(jīng)營科研成果以獲取收入。故應(yīng)完善《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法律，明確界定高校技術(shù)成果的歸屬權(quán)及高校申請專利和實施專利轉(zhuǎn)化的具體時限，若超過了規(guī)定的時限，則專利權(quán)的申請和轉(zhuǎn)化可賦予發(fā)明人等。其次，政府應(yīng)增加R&D投入強度，加大對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的支持力度。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移一般需要經(jīng)過研發(fā)（實驗室）、產(chǎn)品化（中試）和產(chǎn)業(yè)化三個階段。其中中試階段對推動高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個非常重要的環(huán)節(jié)。一般來說，中試階段所需要的資金為前期實驗室階段的10倍，而我國目前中試資金僅占實驗室階段的10%，中試資金約為發(fā)達國家的1%（李小麗，2013）。所以，政府在R&D投入上要重視技術(shù)成果的后期支持，重在解決技術(shù)轉(zhuǎn)化（產(chǎn)品化）階段可能遇到的資金瓶頸。再次，構(gòu)建政府驅(qū)動型的風(fēng)險投資模式，通過財政資金注入風(fēng)險投資，引導(dǎo)風(fēng)險資本流向高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的中間階段，有效分?jǐn)偤歪尫挪糠诛L(fēng)險，從而吸引社會資本介入到政府導(dǎo)向的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移項目。最后，應(yīng)建立靈活科研經(jīng)費使用制度，以人為本，使之發(fā)揮更大的作用。

（四）積極推動和支持高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)

推動TTO的建設(shè)是我國推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重要環(huán)節(jié)。政府可以建立國家級或省級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)為試點，并給于一定的運營經(jīng)費資助，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)配套政策，強化高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的職能。明確技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的使命、組織形式、經(jīng)費來源、轉(zhuǎn)移方式等，使之具有可操作性。技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建立，有助于促使技術(shù)的商業(yè)化，使高校教科人員（技術(shù)擁有者）獲得經(jīng)濟收入，保障高校和發(fā)明人的利益，激勵高校研究人員的積極性。

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作者簡介

普霞（1966-），女，實驗師，從事工商管理研究。

李培林（1966-），男，河南財經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院教授，從事技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理、公司治理等研究。