許方舟+張力瑋+潘麗媛+趙倩

摘 ? 要：艾奧瓦大學(xué)是美國(guó)著名公立研究型大學(xué)之一。近日，本刊就美國(guó)大學(xué)的內(nèi)部管理問(wèn)題對(duì)艾奧瓦大學(xué)數(shù)學(xué)系教授葉揚(yáng)波進(jìn)行了專(zhuān)訪(fǎng)。葉教授于1981年畢業(yè)于清華大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)系，后在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)取得碩士與博士學(xué)位，曾任美國(guó)高等研究院成員、約翰·霍普金斯大學(xué)及康奈爾大學(xué)助理教授，現(xiàn)任美國(guó)艾奧瓦大學(xué)數(shù)學(xué)系教授、山東大學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃講座教授。在訪(fǎng)談中，葉揚(yáng)波教授介紹了美國(guó)大學(xué)的組織架構(gòu)、內(nèi)部管理、課程與教學(xué)管理、教師的聘任與晉升、師生的學(xué)術(shù)管理規(guī)范等情況。

關(guān)鍵詞：美國(guó)大學(xué)內(nèi)部管理;辦學(xué)宗旨;個(gè)人責(zé)任制;咨詢(xún)委員會(huì);教師聘任;教師評(píng)價(jià);教師晉升

一、大學(xué)的組織架構(gòu)為三大辦學(xué)宗旨服務(wù)

《世界教育信息》：尊敬的葉揚(yáng)波教授，非常感謝您能接受我們的采訪(fǎng)。您在艾奧瓦大學(xué)從教多年，可否先為我們介紹一下美國(guó)大學(xué)在內(nèi)部管理方面的組織架構(gòu)？

葉揚(yáng)波：要回答這個(gè)問(wèn)題，我首先需要介紹一下美國(guó)大學(xué)的三大辦學(xué)宗旨，即教學(xué)、學(xué)術(shù)（scholarship）和服務(wù)?！敖虒W(xué)”就是教授學(xué)生課程，培養(yǎng)本科生、研究生;“學(xué)術(shù)”包括開(kāi)展理科、工科、醫(yī)科等方面的科研活動(dòng)和文科、社會(huì)學(xué)科、藝術(shù)學(xué)科等方面的創(chuàng)作、表演與研究;“服務(wù)”就是指所有公立或私立的大學(xué)都有為社會(huì)服務(wù)的職責(zé)。大學(xué)提供高等教育，這屬于教育教學(xué)服務(wù);一些大學(xué)設(shè)立附屬醫(yī)院，在提供教育教學(xué)服務(wù)的同時(shí)，也提供社會(huì)服務(wù)。這些醫(yī)院擁有許多專(zhuān)業(yè)水平很高的醫(yī)學(xué)教授，因此一般都是全州或該地區(qū)較好的醫(yī)院。例如，附屬于哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院的麻省總醫(yī)院（Massachusetts General Hospital，MGH）就是非常有名的教學(xué)醫(yī)院。我所在的艾奧瓦大學(xué)的教學(xué)醫(yī)院也是全美最好的教學(xué)醫(yī)院之一。

美國(guó)大學(xué)的組織架構(gòu)是為辦學(xué)宗旨服務(wù)的。公立大學(xué)的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是政府學(xué)監(jiān)，私立大學(xué)的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是校董會(huì)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)學(xué)校的整體運(yùn)行。美國(guó)大學(xué)的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)擁有最終審批權(quán)，能夠掌握學(xué)校整體的發(fā)展方向。

美國(guó)大學(xué)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員主要有校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)（provost）、副校長(zhǎng)、附屬醫(yī)院院長(zhǎng)、助理副校長(zhǎng)、各學(xué)院院長(zhǎng)等。我們常說(shuō)的教務(wù)長(zhǎng)就是行政副校長(zhǎng)，在大學(xué)里是僅次于校長(zhǎng)的一個(gè)職位，負(fù)責(zé)所有的教學(xué)和學(xué)術(shù)活動(dòng)。教務(wù)長(zhǎng)之下是副校長(zhǎng)。副校長(zhǎng)人數(shù)比較多，有人事副校長(zhǎng)、財(cái)務(wù)副校長(zhǎng)、科研副校長(zhǎng)等，大型醫(yī)學(xué)院附屬醫(yī)院院長(zhǎng)也是副校長(zhǎng)級(jí)。副校長(zhǎng)之下是助理副校長(zhǎng)和各學(xué)院院長(zhǎng)。美國(guó)的大學(xué)一般會(huì)劃分成幾個(gè)大型學(xué)院，相當(dāng)于我國(guó)大學(xué)的學(xué)部，各學(xué)院院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)也屬于學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)層。例如，規(guī)模最大的文理學(xué)院往往包括理科、文科、社科、藝術(shù)等幾十個(gè)系。美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館館長(zhǎng)相當(dāng)于院長(zhǎng)級(jí)別，也是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層成員。此外，有些大學(xué)把各系的系主任也算作領(lǐng)導(dǎo)層，相當(dāng)于我國(guó)大學(xué)的院長(zhǎng)。系主任的行政助理屬于學(xué)校管理層，不屬于秘書(shū)范疇。

《世界教育信息》：大學(xué)中都有哪些重要的群體？

葉揚(yáng)波：除了學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)層之外，大學(xué)的正常運(yùn)作也離不開(kāi)一些重要的群體，如教師（faculty）、員工（staff）、學(xué)生、退休教師（emeritus faculty）等。教師包括教授、副教授、助理教授、講師、博士后，有終身教職的，也有短期任職的。學(xué)校員工一般分為兩類(lèi)，一類(lèi)是專(zhuān)業(yè)技術(shù)員工，如沒(méi)有教職的醫(yī)生、護(hù)士、研究員、研究助理、圖書(shū)館工作人員、會(huì)計(jì)師、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理、校園建筑師等等;另一類(lèi)就是普通員工，如文秘、出納、工人、保潔員等。因?yàn)閱T工也包括沒(méi)有教學(xué)任務(wù)的附屬醫(yī)院的住院醫(yī)師、實(shí)驗(yàn)室的研究人員等，因此不能簡(jiǎn)單地用“后勤”涵蓋。學(xué)生是學(xué)校人數(shù)最多的群體，分為本科生、研究生、在職學(xué)生等，在學(xué)校內(nèi)部管理中也扮演著重要角色。除了這幾個(gè)群體外，退休教師在學(xué)校內(nèi)部管理方面的作用同樣不可小覷。美國(guó)的教授、副教授和助理教授在退休時(shí)，學(xué)校會(huì)授予其榮譽(yù)退休教授的頭銜。一些教師在退休后會(huì)積極參與學(xué)校的各種事務(wù)，個(gè)別退休的校長(zhǎng)或院長(zhǎng)在特殊時(shí)期甚至?xí)蝗蚊鼮榇硇ｉL(zhǎng)或代理院長(zhǎng)。他們對(duì)學(xué)校的發(fā)展具有重要意義和影響。

二、美國(guó)大學(xué)內(nèi)部管理：

個(gè)人責(zé)任制和集體咨詢(xún)與決策

《世界教育信息》：請(qǐng)您介紹一下美國(guó)大學(xué)的責(zé)任制度與教師群體的作用。

葉揚(yáng)波：與國(guó)內(nèi)不同，美國(guó)的大學(xué)實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人責(zé)任制。比如教師的晉升，院長(zhǎng)有權(quán)在聽(tīng)取系主任和教師的意見(jiàn)與建議后獨(dú)立審批。在擁有幾十個(gè)系的學(xué)院，院長(zhǎng)往往會(huì)從不同的系中挑選教師組成咨詢(xún)委員會(huì)。教師作為委員會(huì)成員，可以反映意見(jiàn)、提出建議，但院長(zhǎng)個(gè)人具有決定權(quán)并負(fù)全部責(zé)任，最后將決定上報(bào)教務(wù)長(zhǎng)。教務(wù)長(zhǎng)也有自己的咨詢(xún)委員會(huì)，同樣也是個(gè)人全權(quán)負(fù)責(zé)并行使決策權(quán)，然后將決定上報(bào)學(xué)監(jiān)或校董會(huì)批準(zhǔn)。教師群體通過(guò)咨詢(xún)委員會(huì)參與評(píng)審過(guò)程，可以在學(xué)校管理運(yùn)作中起到咨詢(xún)顧問(wèn)的作用。

在學(xué)校層面，美國(guó)的大學(xué)都有教師參議會(huì)、員工委員會(huì)、學(xué)生會(huì)等。以艾奧瓦大學(xué)為例，教師參議會(huì)大約有80人，參議會(huì)專(zhuān)門(mén)設(shè)置了一個(gè)有20人的常務(wù)委員會(huì)，其中包括教授、副教授，一定數(shù)量的不具有終身教職的教師以及短期聘任的教師。教師參議會(huì)成員可以對(duì)學(xué)校任何事務(wù)提出意見(jiàn)和建議，也能夠向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)層反映學(xué)生的意見(jiàn)和問(wèn)題，這是學(xué)校內(nèi)部溝通的一種有效途徑。教師與學(xué)生聯(lián)系最為密切，有教師參議會(huì)作為溝通渠道，可以解決學(xué)生的很多問(wèn)題。此外，教師參議會(huì)還能參與校長(zhǎng)招聘委員會(huì)（search committee）來(lái)輔助政府學(xué)監(jiān)或校董會(huì)決定校長(zhǎng)人選。雖然無(wú)權(quán)決定校長(zhǎng)的最終任命，但教師參議會(huì)往往能起到重要的作用。總之，教師參議會(huì)能在學(xué)監(jiān)或校董會(huì)、校領(lǐng)導(dǎo)層、教師、員工、學(xué)生等各方面之間起到極其重要的溝通作用。各大學(xué)設(shè)立的員工委員會(huì)（staff council），可以和校方進(jìn)行溝通，提出意見(jiàn)和建議，但也沒(méi)有最終決策權(quán)。同樣，學(xué)生會(huì)可以反映學(xué)生群體的意見(jiàn)，是在校學(xué)生表達(dá)意見(jiàn)的重要溝通渠道。退休教師內(nèi)部也會(huì)有一個(gè)委員會(huì)來(lái)表達(dá)意見(jiàn)與建議。

同時(shí)，美國(guó)大學(xué)里還存在由各方面代表組成的各類(lèi)委員會(huì)，共同為學(xué)校的運(yùn)作提供咨詢(xún)。此類(lèi)委員會(huì)大多以教師為主導(dǎo)。如教師參議會(huì)下設(shè)的圖書(shū)館委員會(huì)就是由教師參議會(huì)代表、員工委員會(huì)代表、學(xué)生會(huì)代表、退休教師代表等組成的，負(fù)責(zé)為圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)、運(yùn)作、發(fā)展方向等問(wèn)題提供咨詢(xún)服務(wù)，最終由圖書(shū)館館長(zhǎng)做出決策。基本建設(shè)委員會(huì)也是由各方代表組成，負(fù)責(zé)為校園建設(shè)及基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃管理提供咨詢(xún)服務(wù)。

《世界教育信息》：所以，教師參與的各類(lèi)委員會(huì)在學(xué)校層面只有提供咨詢(xún)服務(wù)的功能。那么，在學(xué)院和系一級(jí)的情況如何？

葉揚(yáng)波：學(xué)院層面的教師委員會(huì)也很重要，一般每個(gè)系至少有一名教師作為該委員會(huì)成員。值得一提的是，學(xué)院一級(jí)的教師委員會(huì)或全體會(huì)議在某些情況下具有決策權(quán)。比如，研究生院計(jì)劃新設(shè)立一個(gè)醫(yī)療政策碩士學(xué)位，那就需要研究生院教師全體會(huì)議通過(guò)，教師對(duì)學(xué)位的設(shè)置具有決策權(quán)。這種情況一般需要網(wǎng)絡(luò)投票，如果參與人數(shù)過(guò)少，達(dá)不到最低數(shù)額，或是反對(duì)人數(shù)過(guò)多，提案就不能得到通過(guò)。

系層面的事務(wù)與教師的關(guān)系更為密切，往往需要教師直接參與。一方面，系主任本身就是教授，可以作為教師代表參與決策;另一方面，教師通過(guò)各個(gè)委員會(huì)也能直接參與決策。與此同時(shí)，每一個(gè)系都有經(jīng)學(xué)院批準(zhǔn)的成文的運(yùn)作細(xì)則，細(xì)則內(nèi)容包括開(kāi)會(huì)、評(píng)審及投票等流程，以規(guī)范教師參與決策。例如，在對(duì)本系教師的晉升資格進(jìn)行評(píng)審時(shí)，系里的其他教師可以直接參與系層面的決定。再如，系里招收學(xué)生、開(kāi)設(shè)課程等也是由具體的系委員會(huì)直接參與決策。

總之，教師群體在系層面能起到?jīng)Q策的作用，但在學(xué)院、學(xué)校層面，教師群體的決策權(quán)就幾乎沒(méi)有了，只能通過(guò)顧問(wèn)咨詢(xún)來(lái)提供意見(jiàn)與建議。

《世界教育信息》：政府學(xué)監(jiān)是怎樣指導(dǎo)并管理公立大學(xué)的？

葉揚(yáng)波：州立大學(xué)的學(xué)監(jiān)是通過(guò)立法程序由州議會(huì)設(shè)立的，學(xué)監(jiān)代表州議會(huì)指導(dǎo)、管理本州各所州立大學(xué)。其成員由州長(zhǎng)任命，議會(huì)確認(rèn)。在艾奧瓦州的9名學(xué)監(jiān)中，必須有1名全職學(xué)生參加。學(xué)監(jiān)的職責(zé)是確保州立大學(xué)為本州公民提供高質(zhì)量且經(jīng)濟(jì)上可負(fù)擔(dān)的教育、研究與服務(wù)，使不同的教育階段之間良好銜接，協(xié)調(diào)各州立大學(xué)之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)州立大學(xué)與其他教育機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)的關(guān)系，向州議會(huì)提交教育經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，向州立大學(xué)下?lián)芙逃?jīng)費(fèi)，制定全州高等教育規(guī)劃，批準(zhǔn)州立大學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、教學(xué)制度、教育預(yù)算、人事制度、學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，任命校長(zhǎng)，批準(zhǔn)大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)層、教師、員工的任命、晉升、工資，制定教育法規(guī)。學(xué)監(jiān)體現(xiàn)出的是集體決策權(quán)，所有決定都需要在學(xué)監(jiān)之間協(xié)調(diào)投票決定。

《世界教育信息》：校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)的職責(zé)是什么？他們之間是一個(gè)怎樣的關(guān)系？

葉揚(yáng)波：校長(zhǎng)對(duì)整個(gè)大學(xué)的運(yùn)行負(fù)責(zé)，這主要通過(guò)以下幾個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)：協(xié)調(diào)大學(xué)與政府學(xué)監(jiān)或校董會(huì)之間的關(guān)系、貫徹其指示并向其提交各類(lèi)報(bào)告與申請(qǐng);主導(dǎo)學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的制定并在政策層面保證規(guī)劃的落實(shí);任免學(xué)校其他領(lǐng)導(dǎo)層成員;向政府爭(zhēng)取教育經(jīng)費(fèi)、向校友及其他機(jī)構(gòu)募集捐款;協(xié)調(diào)教師、員工、學(xué)生、校友、社區(qū)和本州公民之間的關(guān)系等。對(duì)有的大學(xué)來(lái)說(shuō)，爭(zhēng)取教育經(jīng)費(fèi)和募集捐款往往是校長(zhǎng)最重要的任務(wù)，有時(shí)甚至超過(guò)其工作量的50%。

教務(wù)長(zhǎng)全面主管大學(xué)的教學(xué)與學(xué)術(shù)工作，通過(guò)與校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、學(xué)院院長(zhǎng)和各類(lèi)教師、員工、學(xué)生委員會(huì)合作，貫徹執(zhí)行學(xué)校的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，全權(quán)負(fù)責(zé)教學(xué)與學(xué)術(shù)部分的運(yùn)作、課程設(shè)置、人事、財(cái)務(wù)等工作，主持召開(kāi)副教務(wù)長(zhǎng)與學(xué)院院長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議。學(xué)校中與教學(xué)和學(xué)術(shù)工作有關(guān)的所有部門(mén)最終向教務(wù)長(zhǎng)提交報(bào)告，最后由教務(wù)長(zhǎng)向校長(zhǎng)報(bào)告。

由校長(zhǎng)直接主管、不屬于教務(wù)長(zhǎng)管轄范圍的工作由副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)：財(cái)務(wù)副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)全校財(cái)務(wù)與預(yù)算工作;公共關(guān)系副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)與政府、本州公民、校友溝通工作;人事副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)人力資源與薪酬工作;學(xué)生事務(wù)副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)學(xué)生宿舍、體育場(chǎng)館、學(xué)生會(huì)工作;科研副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)科研設(shè)施、科研經(jīng)費(fèi)工作;醫(yī)療事務(wù)副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)大學(xué)附屬醫(yī)院工作;法律事務(wù)副校長(zhǎng)，負(fù)責(zé)大學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)并應(yīng)對(duì)訴訟。另外，大學(xué)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)也歸校長(zhǎng)直接管理。

三、系委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)課程和教學(xué)的管理

《世界教育信息》：學(xué)校如何把握教授的教學(xué)內(nèi)容、進(jìn)度和效果？如果一門(mén)課程或一個(gè)專(zhuān)業(yè)已不符合社會(huì)發(fā)展的需要，學(xué)校會(huì)如何應(yīng)對(duì)呢？

葉揚(yáng)波：實(shí)際上，美國(guó)的大學(xué)對(duì)任課教師有相當(dāng)多的要求，尤其是本科生的課程，系本科教育委員會(huì)對(duì)課程、課時(shí)、教材、教學(xué)大綱等有詳細(xì)規(guī)定。教學(xué)大綱包括教師需要講授的教材章節(jié)以及需要完成的教學(xué)任務(wù)等。此外，系層面還會(huì)統(tǒng)一課程標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)生只有達(dá)到某種水平后才能繼續(xù)學(xué)習(xí)接下來(lái)的課程。近年來(lái)，美國(guó)的大學(xué)對(duì)課程標(biāo)準(zhǔn)和教學(xué)大綱非常重視。任課教師如果沒(méi)有遵循教學(xué)大綱或無(wú)法使學(xué)生的學(xué)習(xí)達(dá)到一定課程標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)被視為最大的教學(xué)失誤。當(dāng)然，這些規(guī)定的確定需要嚴(yán)格的審批。系相關(guān)委員會(huì)初步?jīng)Q定后，還需全系大會(huì)再審議才能最終確定。

在專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置方面，首先，系層面設(shè)有專(zhuān)門(mén)的委員會(huì)審議專(zhuān)業(yè)課程是否符合社會(huì)發(fā)展的需要，是否需要開(kāi)設(shè);其次，負(fù)責(zé)教師教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)的委員會(huì)會(huì)定期到各任課教師的課堂旁聽(tīng)，其后形成的教學(xué)質(zhì)量分析報(bào)告在一定程度上也能反映專(zhuān)業(yè)課程開(kāi)設(shè)的必要性。本系課程的開(kāi)設(shè)或撤銷(xiāo)，只要在本系層面達(dá)成共識(shí)就能通過(guò)。但與外系有關(guān)的課程，還需與相關(guān)外系溝通后再作決定，有些外系會(huì)為此制定出詳細(xì)的教學(xué)計(jì)劃。當(dāng)然，如果一門(mén)課程由于某種原因沒(méi)有足夠的學(xué)生選修，那么幾年下來(lái)也就會(huì)自動(dòng)撤銷(xiāo)了。

編輯 郭偉 李廣平