收稿日期收稿日期：2024-01-19 "修回日期：2024-06-06

基金項目基金項目：國家社會科學基金重大項目（21ZDA017）；國家自然科學基金面上項目（72374019）

作者簡介作者簡介：張寒（1983—），女，湖南永州人，博士，北京航空航天大學馬克思主義學院副教授、碩士生導師，研究方向為科技政策、科學技術與社會；李正風（1963—），男，安徽宿縣人，博士，清華大學社會科學學院教授、博士生導師，研究方向為科技政策、科學技術與社會；張鳳（1982—），女，河北衡水人，博士，北京航空航天大學人文社會科學（公共管理）學院副研究員、碩士生導師，研究方向為科研管理、科技政策。本文通訊作者：張鳳。

摘要摘 要：高水平科技自立自強是在建設世界科技強國戰(zhàn)略目標下提出的現(xiàn)階段國家發(fā)展的重大戰(zhàn)略，對于新時代應對國內(nèi)外形勢變化具有深刻意義。在新發(fā)展階段，高水平研究型大學作為國家創(chuàng)新體系和戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，在服務高水平科技自立自強戰(zhàn)略目標中發(fā)揮著獨特作用?；?0所“雙一流”建設高校的調(diào)研和扎根分析，構建研究型大學服務高水平科技自立自強關鍵因素模型，提出研究型大學應通過體制機制改革，在高質量科學研究、拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)、跨學科交叉融合、產(chǎn)學研深度融合、高水平國際科學合作、卓越創(chuàng)新文化建設6個方面發(fā)揮關鍵作用，履行其服務于高水平科技自立自強的歷史使命。

關鍵詞關鍵詞：研究型大學；高水平科技自立自強；科技創(chuàng)新

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2024010521

開放科學（資源服務）標識碼（OSID） """""開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

中圖分類號中圖分類號：G644

文獻標識碼：A

文章編號文章編號：1001-7348（2024）23-0001-10

0 引言

進入新發(fā)展階段，國家對戰(zhàn)略科技力量的需求與日俱增。2020年，中共十九屆五中全會把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，把“強化國家戰(zhàn)略科技力量”作為規(guī)劃任務之首。2021年，習近平總書記在兩院院士大會和中央人才工作會議上對高水平研究型大學、“雙一流”高校提出具體要求，明確了高校在國家戰(zhàn)略科技力量中的定位和建設任務。2022年，中共二十大報告提出，2035年我國發(fā)展的總體目標之一是實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列，建成科技強國。研究型大學作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在世界科技強國建設中發(fā)揮著不可替代的作用。習近平總書記在考察北京大學和清華大學時強調(diào)，堅持中國特色世界一流大學建設目標方向，為服務國家富強民族復興人民幸福貢獻力量。面對國家戰(zhàn)略目標的緊迫需求，既有研究型大學佼佼者正向“高水平”進軍，“雙一流”建設評價改革應圍繞高水平科技自立自強的主要方面作出調(diào)整［1］?？茖W技術進步、經(jīng)濟社會變革、國際環(huán)境急劇變化、高等教育發(fā)展對既有研究型大學能否獨立于科學前沿、保持對經(jīng)濟社會發(fā)展的引領性、葆有對國家重大利益的貢獻度、占據(jù)高等教育頂尖地位提出嚴峻挑戰(zhàn)［2］。各高校圍繞實現(xiàn)高水平科技自立自強的主要方面進行部署，本研究針對高校服務高水平科技自立自強的思路和部署、做法和成效、問題和建議等方面，對20所“雙一流”建設高校進行調(diào)研，基于扎根分析和深入探討，提煉出高校服務高水平科技自立自強的關鍵因素，為其未來改革方向提供參考。

1 研究型大學與實現(xiàn)高水平科技自立自強的邏輯關系

1.1 高水平科技自立自強概念內(nèi)涵與特征

從概念內(nèi)涵看，“高水平”是以全球發(fā)展水平和世界科學技術發(fā)展體系為參照提出的更高要求，意味著對科技自立自強在新發(fā)展階段的“高標準、高定位”，要求我國科技競爭力處于國際前列，在全球科技創(chuàng)新領域處于引領和卓越地位，在基礎研究、優(yōu)勢領域、關鍵技術上能夠產(chǎn)出更多突破性、顛覆性成果，加速解決綜合性、系統(tǒng)性難題；“自立自強”反映以科技創(chuàng)新贏得國家發(fā)展的主動權，將提升自主創(chuàng)新能力作為我國科學技術發(fā)展的主攻方向和突破口，具備打破技術壟斷和技術封鎖的基本能力，立足本國科技創(chuàng)新在行業(yè)前沿科技、核心技術、應用創(chuàng)新技術領域的科技競爭力，實現(xiàn)科技自主可控和安全發(fā)展。未來科技領域對抗愈發(fā)頻繁，高水平科技自立自強錨定未來中國科技事業(yè)發(fā)展的新航標，將世界科技前沿同國家重大戰(zhàn)略需求及經(jīng)濟社會發(fā)展目標結合起來［3］。科技自立自強意味著具有高水平創(chuàng)新能力，能夠助推國家科技創(chuàng)新綜合水平處于領先地位，且能夠打破相關科技封鎖與科技制裁，具備快速研發(fā)攻關的創(chuàng)新動態(tài)能力［4］。高水平科技自立自強具有以下特征：一是在更高層次能夠更具前瞻性地支持和保障國家安全；二是能夠增強自主創(chuàng)新能力，徹底扭轉關鍵核心技術斷鏈或受制于人的風險；三是能夠催生發(fā)展新動能，支撐經(jīng)濟社會高質量發(fā)展，支撐解決國計民生層面的根本性問題和重大問題；四是在開辟新科學領域、構建新科學理論體系上作出重大貢獻，成為重大原始創(chuàng)新策源地?？梢?，高水平科技自立自強既能“頂天”又能“立地”、既面向“國家”也面向“世界”。一方面，依托多元高水平創(chuàng)新主體，站在國家使命高度，積聚國家科技戰(zhàn)略力量，在堅持“四個面向”的同時，以科技創(chuàng)新贏得國家發(fā)展主動權、建設現(xiàn)代化國家的根本訴求，推動中國式現(xiàn)代化進程；另一方面，高水平科技自立自強在建設世界科技強國的關鍵時刻提出，建設面向未來的科技創(chuàng)新強國，國家發(fā)展科學技術以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，瞄準世界科技前沿，引領世界科技發(fā)展，為創(chuàng)新引領發(fā)展提供先試先行的經(jīng)驗借鑒。

高水平科技自立自強兼具“目的”和“手段”的二元特質，學界對實現(xiàn)高水平科技自立自強有許多探討。陳云等［5］指出應構建高質量創(chuàng)新鏈以支撐產(chǎn)業(yè)鏈自主可控和供應鏈安全；陳凱華等［6］認為應夯實科技人才建設在國家創(chuàng)新體系中的核心地位，激發(fā)各類科技人才創(chuàng)新活力和潛力，支撐科技強國建設；尹西明等（2023）提出建立由國家戰(zhàn)略科技力量牽引、多元主體協(xié)同整合的高能級創(chuàng)新聯(lián)合體；樊春良［7］從完善國家創(chuàng)新體系角度出發(fā)，指出創(chuàng)新主體定位、國家戰(zhàn)略科技力量、新型舉國體制、制度環(huán)境和創(chuàng)新理念等應面向科技自立自強作出系統(tǒng)性、全方位轉變?？傊?，強化國家戰(zhàn)略科技力量、全面提升創(chuàng)新體系整體效能是實現(xiàn)高水平科技自立自強的關鍵所在。然而，現(xiàn)有研究關于國家實驗室、國家科研機構、高水平研究型大學、科技領軍企業(yè)4支國家戰(zhàn)略科技力量如何服務高水平科技自立自強的實證研究比較欠缺，尤其是從科技自立自強視角分析高水平研究型大學如何更好地發(fā)揮作用，缺乏基于實證研究的深度分析，本研究旨在彌補這方面不足。

1.2 研究型大學是世界科技強國興起的關鍵因素

世界科技強國興起的歷史直觀展現(xiàn)了世界科學中心與高等教育中心之間的密切關系。英國大學在工業(yè)革命浪潮中實現(xiàn)跨越式發(fā)展，在許多方面超過歐洲老牌大學，世界科學中心轉移到英國。英國大學的優(yōu)勢地位是其領先世界科技創(chuàng)新能力的關鍵［8］。德國崛起成為世界科學中心和工業(yè)化強國，大學通過改革向現(xiàn)代化轉型是關鍵［9］，德國大學以研究與教學相結合、學術自由、教育為本等為基本理念，對世界大學現(xiàn)代化進程影響深遠［10］。大學是德國基礎研究的佼佼者，承擔著大量理論研究或應用基礎研究，大學中有70%的研發(fā)經(jīng)費用于基礎研究（殷朝暉等，2005）。

美國成為世界科技強國與其研究型大學群體性崛起密不可分。19世紀末，第二次工業(yè)革命方興未艾，美國加快工業(yè)化進程，大學承擔發(fā)現(xiàn)新知識、開發(fā)新技術、推動科技創(chuàng)新的重要任務，主要解決工業(yè)化進程中的復雜問題。老牌古典式大學（哈佛大學、耶魯大學等）與新建大學（霍普金斯大學、芝加哥大學等）均完成現(xiàn)代研究型大學轉型。二戰(zhàn)期間，美國研究型大學科研實力進一步提升，成為推動美國科技創(chuàng)新的主要力量，許多國家實驗室依托頂尖一流大學而建，多個舉國攻關的大科學計劃由大學從事理論工作的研究者領導。二戰(zhàn)后，聯(lián)邦政府與研究型大學的伙伴關系得到發(fā)展，在《科學：無止境界的前沿》政策報告的影響下，美國確立了聯(lián)邦政府對研究型大學的支持，推進研究型大學內(nèi)部治理體系、內(nèi)容和規(guī)則持續(xù)性變革，美國迎來高水平研究型大學的真正崛起。在“邊緣與中心”格局中，美國成為世界高等教育的中心，在所有學術評估與排名中，美國大學均名列前茅［11］。研究型大學在培養(yǎng)科技人才和推動基礎研究方面發(fā)揮重要作用，全美50%以上的基礎研究由大學承擔，且大部分集中在科研實力強大的研究型大學中［12］。作為科技成果產(chǎn)出的主要源頭，研究型大學兼具科學和商業(yè)使命的雙元機構，通過技術轉移、學術創(chuàng)業(yè)、衍生企業(yè)、產(chǎn)學研合作推動高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進區(qū)域經(jīng)濟增長［13］。

日本的奇跡復興及其科技強國之路同樣受惠于研究型大學的興起［14］。1991年，日本出臺“研究生院重點化戰(zhàn)略”，著力提升日本大學的科研實力，將研究型大學作為提升日本基礎研究和高新科技的“領頭羊”［15］。1995年，日本國會通過《科學技術基本法》，加大政府對基礎研究計劃的投入力度和持續(xù)支持，日本科技政策思路發(fā)生重要轉變［16］。日本逐步確立“科技創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略，開始關注基礎研究、獨創(chuàng)性研究薄弱領域，提出加強高校科技創(chuàng)新研究。為振興經(jīng)濟，謀求大國地位，日本文部科學省2002年出臺“21世紀卓越研究中心計劃”，目標是建設世界一流水平大學。2014年，日本啟動“全球頂級大學計劃”，突出研究型大學的核心地位。2020年，日本政府修訂“科學技術·創(chuàng)新基本計劃”，研究型大學被賦予開展卓越科學研究和培養(yǎng)創(chuàng)造性人才的使命。

世界科技強國興起有兩個共同特點：一是建立先進的教育體系是必要條件，只有建立起先進的教育體系，以高質量教育為核心，形成強大的知識創(chuàng)造體系，自主培養(yǎng)高水平人才，才能成為世界科學中心；二是明確研究型大學服務國家戰(zhàn)略目標的定位，以研究型大學為支撐開展前沿科學、基礎研究是世界科技強國的通行做法和成功經(jīng)驗，強大的基礎研究實力是成為科技強國的必要保障。20世紀90年代起，全球至少有40個大學提出卓越計劃，助力本國大學沖刺世界一流［17］。世界主要創(chuàng)新大國紛紛加大前沿科技布局，希望研究型大學通過改革滿足國家利益和學術發(fā)展需求，研究型大學本身也在嘗試走改革之路，在政府和社會推動下不斷實現(xiàn)自我演化，服務不同階段國家和經(jīng)濟社會發(fā)展需求［18］。在百年大變局的時代背景下，我國在經(jīng)濟、科技、教育等各個領域正在經(jīng)歷由大到強的轉變，挑戰(zhàn)與機遇并存，研究型大學改革和發(fā)展迎來新契機，如果能夠抓住這些機遇，就有可能實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

1.3 研究型大學是中國特色國家創(chuàng)新體系的重要主體

1987年，英國創(chuàng)新經(jīng)濟學家Freeman［19］提出國家創(chuàng)新體系的概念，將其界定為“國家范圍內(nèi)各創(chuàng)新主體和創(chuàng)新組織通過制度性的組織活動和彼此間的相互作用、相互整合形成具有協(xié)同性、系統(tǒng)性的創(chuàng)新網(wǎng)絡，在創(chuàng)新過程中促進創(chuàng)新體系內(nèi)知識、技術等要素加速流動，助力經(jīng)濟增長”。1990年，國家創(chuàng)新體系理論進入中國，形成具有中國特色的國家創(chuàng)新體系并不斷演進。與發(fā)達國家形成以企業(yè)為核心的國家創(chuàng)新體系不同，我國經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉型，早期國內(nèi)創(chuàng)新資源和研發(fā)活動主要集中于大學和政府科研機構，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用比較有限。大學兼具人才培養(yǎng)、科學研究、技術創(chuàng)新、社會服務和文化傳承等多種功能，是促進國家創(chuàng)新體系內(nèi)人才、技術、文化等各類要素加速流動的關鍵。在中國特色國家創(chuàng)新體系中，研究型大學不僅是知識創(chuàng)新和傳播系統(tǒng)的核心組成部分，也是技術創(chuàng)新系統(tǒng)和知識應用系統(tǒng)的重要參與者，由教育、科研延伸開來的社會服務也十分興旺，在贏得世界尊重以及文化傳承、傳播上發(fā)揮著重要作用，這些特征決定研究型大學在國家創(chuàng)新體系中的獨特地位。

從創(chuàng)新主體使命和作用看，創(chuàng)新主體分為戰(zhàn)略性主體和常規(guī)性主體。我國首次提出高水平研究型大學是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。但是，對于何為高水平研究型大學尚未有明確定義和評價指標，“雙一流”目標正是“建設一批高水平研究型大學”。2022年，我國共有普通高等教育院校3 013所，有研究生培養(yǎng)單位的高校827所［20］，“雙一流”建設高校及其建設學科名單114所［21］，約占全國普通高校的3.78%，是我國高等教育建設的“高峰”。研究型大學和一流大學是“和而不同”的關系，研究型大學是按照類型分類，強調(diào)性質、特征，重在建設和過程；一流大學則是按照層次區(qū)分，強調(diào)水平、地位，重在評價和結果［22］。按照“雙一流”建設方案，分步驟、分階段地推進世界一流大學和一流學科建設，意味著一流大學建設差別化改革實踐。各大學根據(jù)自身特色與優(yōu)勢，合理和準確地定位發(fā)展方向，立足自身特殊使命及所在地區(qū)，首先在使命和區(qū)域范疇內(nèi)追求一流和卓越，進而在國家振興和人類命運共同體建設中發(fā)揮各自的獨特作用，從而形成多樣化高等教育生態(tài)體系［23］。

高水平研究型大學是研究型大學的一個縱向分類，分類的要點在于“高水平”，作為一種新理念和發(fā)展方向，相應定位、辦學愿景、學校使命等文化建設將推動新一輪大學改革。衡量“高水平”研究型大學要從國家戰(zhàn)略科技力量儲備進行判斷，即是否具備深厚的基礎研究能力、學科建設是否國際領先、能否吸引國際高端人才和自主培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，以及在事關國家安全與重大任務的戰(zhàn)略工程中是否發(fā)揮重要作用等。在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，中國科技創(chuàng)新不斷取得新突破，部分領域已達到世界領先水平，但諸多核心科技領域與西方發(fā)達國家相比依然存在差距，使中國科技呈現(xiàn)出“跟跑、并跑、領跑”并存的特征。雖然研究型大學已經(jīng)初步形成一套科技創(chuàng)新體系，但面對國家實現(xiàn)高水平科技自立自強的緊迫需求，研究型大學教學、科研、人才培養(yǎng)等系統(tǒng)需作出相應調(diào)整，塑造符合科技自立自強需求的高校科技創(chuàng)新體系。為此，本研究從現(xiàn)狀與目標差距視角出發(fā)，圍繞研究型大學如何強化戰(zhàn)略科技力量建設、服務高水平科技自立自強進行分析。

2 研究型大學服務高水平科技自立自強關鍵因素扎根分析

2.1 研究方法與資料收集

在綜合考慮科研投入、科研水平和地域分布等因素的基礎上，本研究抽取20所“雙一流”研究型大學（以下統(tǒng)稱“調(diào)研大學”）作為研究對象，展開關于“研究型大學服務高水平科技自立自強”的書面調(diào)研。 調(diào)研對象包括清華大學、北京大學、北京航空航天大學、中國農(nóng)業(yè)大學、天津大學、南開大學、哈爾濱工業(yè)大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、南京大學、華中科技大學、武漢大學、蘭州大學、西安交通大學、西安電子科技大學、四川大學、重慶大學、中山大學、華南理工大學等。調(diào)研任務主要圍繞以下幾個方面：①調(diào)研大學對高水平科技自立自強的理解；②調(diào)研大學服務高水平科技自立自強的基本情況；③調(diào)研大學對服務科技自立自強現(xiàn)存問題的判斷及對未來改革方向的期盼。

資料收集過程如下：首先，課題組提出初步調(diào)研提綱，通過與調(diào)研大學科研管理部門進行討論、修改，進一步確定調(diào)研范圍和調(diào)研對象。其次，通過相關渠道將調(diào)研問題以信函形式發(fā)放至調(diào)研大學校辦，由校辦負責組織本校教學科研機構、一線教師以及研究生院、科研處、教育處等相關管理機構的行政管理人員作答，盡可能覆蓋大學科學研究、人才培養(yǎng)、科技成果轉化等問題。最后，由調(diào)研大學校辦匯總整理調(diào)研材料再返給調(diào)研組，以在很大程度上保證資料來源的可靠性和回收的高效性。2022年3月至8月，課題組共收集25.6萬字的調(diào)研材料。

為揭示研究型大學服務高水平科技自立自強的共性特征和內(nèi)在規(guī)律，采用Glaser amp; Strauss［24］提出的程序化扎根方法，通過逐級編碼方式對原始資料進行深度分析，將與研究問題相關的重要內(nèi)容作出標注，在不斷比較中抽象出反映社會現(xiàn)象的概念范疇，確定范疇性質維度，將原本分散繁雜的原始資料轉化為研究所得概念和范疇，挖掘范疇之間錯綜復雜的邏輯關系，構建適合資料分析的理論框架?；谠碚摰贸龅难芯拷Y論需要進行理論飽和度檢驗，通過專家咨詢和論證，補充新的“雙一流”建設高校服務科技自立自強的實地調(diào)研和科學家訪談，發(fā)現(xiàn)未出現(xiàn)新理論，相關范疇及概念發(fā)展較為豐富，達到理論飽和度要求。

2.2 扎根分析

2.2.1 一級編碼：開放式編碼提取概念與范疇

數(shù)據(jù)編碼是扎根分析的關鍵，按照程序化扎根三級編碼步驟，第一步是開放式編碼。對收集到的原始資料進行碎片化處理，形成意義明確的詞語、句子或段落，采用數(shù)據(jù)編碼和歸類方法對資料進行分析和整理，按照數(shù)據(jù)縮減、關鍵詞提取、總結歸類3個編碼階段完成數(shù)據(jù)編碼。數(shù)據(jù)縮減是指對質性文本進行選擇、聚焦、簡化、摘取和轉化，從相關材料中提取與研究相關的條碼，通過篩選完成第一次編碼。通過一級編碼為調(diào)研高校編號（A-T），即語義編碼，如B-10為B大學訪談資料的第10個初始概念。當一個語義中包含多個概念范疇時，將其拆分成不同的概念范疇。例如，將原語義“學校參與重大項目和工程程度有待提高，解決型號和系統(tǒng)、分系統(tǒng)級重大需求能力還需加強。校內(nèi)各平臺、團隊跨學科合作能力較弱，校內(nèi)重點領域專家的引領和輻射作用不強，校內(nèi)強大科研合力有待形成”拆分為參與重大項目能力提升、跨學科合作薄弱、專家引領和輻射不強、科研合力有待形成4個片段，分別為其貼上面向國家重大需求、跨學科合作、領軍人才帶動、科研合力的標簽。按照以上編碼過程對調(diào)研高校服務高水平科技自立自強的資料文本進行編碼，由課題組兩名成員獨立編碼和貼標簽，從篩選條目中提取關鍵詞或存在爭議的條目進行討論，直到達成一致后再合并重復項，共得到245個初步概念，如表1所示。

2.2.2 二級編碼：主軸編碼提取主范疇

對初始概念進行聚攏和歸納，實現(xiàn)概念的范疇化，將原始材料總結為更具解釋力的范疇。例如，將開放編碼形成的原始創(chuàng)新能力薄弱、原創(chuàng)理論缺乏、創(chuàng)新成果不顯著歸并在“學術理論”范疇，將“學科貢獻度不夠、對國家貢獻少、國家急需高峰學科少”歸并在“國家需求”范疇，按此方法共總結出52個范疇。概念與范疇是包含與被包含的關系，如“卡脖子”問題成果少、“卡脖子”難題貢獻不夠屬于技術領先范疇。通過主軸編碼建立范疇之間的本質關系，提取最能體現(xiàn)研究主題的子范疇和主范疇，對研究對象進行精確解釋。按照范疇相似性和研究型大學服務高水平科技自立自強因素類別，將整合程度、協(xié)同機制、資源投入、社會需求、組織模式劃歸到高?！坝薪M織科研”子范疇，按此方法提煉出21個子范疇（見表2）。

2.2.3 三級編碼：基于選擇性編碼建立邏輯關系

為使高校服務高水平科技自立自強關鍵因素研究進一步聚焦，繼續(xù)對21個子范疇進行主軸編碼和歸納提煉，根據(jù)子范疇性質及其在科技自立自強過程中的作用提煉出6個主范疇，分別為高質量科學研究、高層次人才培養(yǎng)、學科交叉融合、產(chǎn)學研深度融合、高水平國際合作和卓越創(chuàng)新文化建設等。這6個主范疇體現(xiàn)了目前研究型大學在服務高水平科技自立自強過程中存在的主要問題，為研究型大學通過體制機制改革向“高水平”邁進指明了方向。為揭示主范疇之間的潛在關聯(lián)，運用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡—中介條件—行動/互動策略—結果”這一扎根理論研究中常用的典范模型，即基于某個現(xiàn)象發(fā)生的條件和脈絡，綜合考慮中介條件、針對情景采取的行動/互動策略，以及該行動/策略帶來的實際效果，以掌握現(xiàn)象（范疇）的本質及內(nèi)涵（張光宇等，2021）。由此，建立邏輯連接，得到高校服務高水平科技自立自強關鍵因素證據(jù)鏈，如圖1所示。

為直觀展現(xiàn)各關鍵節(jié)點之間的關系，圖2基于關鍵因素證據(jù)鏈繪制研究型大學服務高水平科技自立自強關鍵因素模型。

基于關鍵因素模型分析得出，研究型大學服務高水平科技自立自強需要重點關注6個方面，而當前主要面臨如下問題：①科技創(chuàng)新組織模式發(fā)展滯后，科研力量分散，難以形成科研合力，也難以持續(xù)產(chǎn)出高質量的科研成果；②人才培養(yǎng)對科技創(chuàng)新的作用不夠，科學研究和人才培養(yǎng)沒有協(xié)同起來，客觀上造成目前高校培養(yǎng)出的人才滯后于國家發(fā)展實際需求；③學科建設慣性思維仍然存在，而大科學研究需要多維度、深層次的學科交叉；④科技成果產(chǎn)業(yè)化轉化率偏低，產(chǎn)學研深度融合機制尚未建立；⑤國際科技合作深度和廣度不足，國際化及國際合作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制不健全，導致在全球科研戰(zhàn)略合作網(wǎng)絡和吸引國際高水平創(chuàng)新人才方面存在不足；⑥追求卓越和寬容失敗的創(chuàng)新文化及制度保障體系尚未建立，而卓越的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新生態(tài)是維系戰(zhàn)略科技力量并使之不斷生長的基因。

3 研究型大學服務高水平科技自立自強的對策建議

3.1 對策建議

1991—2022年，我國研發(fā)經(jīng)費（Ramp;D）大幅增長，從占GDP比重的0.7%增加到2.54%，投入規(guī)模位列世界第二位，通過如此巨大的創(chuàng)新努力，中國科技創(chuàng)新取得顯著成績，科學和工程文章總數(shù)激增，國際合作論文數(shù)量和比例不斷增長，科研隊伍建設不斷擴大。然而，只有以關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新為突破口，確保關鍵核心技術自主可控，才能把握創(chuàng)新主動權和發(fā)展主動權，才能在國際競爭格局中搶占先機，從而實現(xiàn)高水平科技自立自強。從高校角度看，黨的十八大以來，高校科技創(chuàng)新能力大幅提升，體制機制改革持續(xù)深化，創(chuàng)新平臺體系更加完善，服務國家重大需求取得諸多成效，為創(chuàng)新型國家、教育強國和科技強國建設作出重要貢獻。作為高水平研究型大學，其科技創(chuàng)新體系要能夠支撐自主創(chuàng)造、儲存和轉移關鍵核心知識、技術或技能，一方面在高校內(nèi)部把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力自融自洽地連接起來，形成知識流、技術流、人才流的高效運轉；另一方面在國家創(chuàng)新體系層面要與其他創(chuàng)新主體進行有效互動和形成互補，開辟發(fā)展新領域新賽道，不斷塑造新動能新優(yōu)勢。據(jù)此，本文提出如下對策建議：

（1）高質量科學研究是高校服務高水平科技自立自強的關鍵因素。科技創(chuàng)新“立起來”和“強起來”的目標建立在夯實基礎研究的根基之上，只有從根本上發(fā)現(xiàn)新理論、新機制和新方法，才能形成國家發(fā)展新優(yōu)勢。高水平研究型大學是基礎研究的主力軍和重大科技創(chuàng)新的策源地。過去那種教育、科研、人才相對獨立的體制機制未能很好地協(xié)調(diào)“有組織科研”與培養(yǎng)未來拔尖創(chuàng)新人才之間的關系，阻礙了科技創(chuàng)新步伐，導致我國缺少真正的國際領先成果和頂尖人才，在關鍵技術領域存在“卡脖子”風險。面對上述問題，研究型大學一要加強有組織基礎研究，克服單打獨斗、資源分散的弊端，全面提升服務國家戰(zhàn)略的科技能力；二要在科研選題上體現(xiàn)國家意志，主動謀劃、對接、服務國家重大需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，調(diào)取、協(xié)調(diào)、組織高校多元科技資源，集中力量解決知識體系中的根本性問題，將知識創(chuàng)造和技術生產(chǎn)等資源稟賦轉化為國家創(chuàng)新能力；三要集聚力量鼓勵原創(chuàng)性引領性科技攻關，支持科研人員面向前沿領域和重大科學問題開展自由探索，勇于挑戰(zhàn)從“0 到1”的原創(chuàng)性、引領性科技攻關。

（2）培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才是研究型大學服務科技自立自強的核心使命。加快實現(xiàn)高水平科技自立自強需要大量高素質人才，尖端科技發(fā)展及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟迅猛崛起離不開一流人才，一流創(chuàng)新人才是形成科技創(chuàng)新優(yōu)勢的關鍵。高校本質上是以人才培養(yǎng)為核心使命的機構，人才培養(yǎng)是高校一切工作的出發(fā)點和立足點，學科建設、科學研究、學術活動等伴隨著人才培養(yǎng)、指向人才培養(yǎng)［10］。研究型大學在造就一流自立自強人才方陣上要主動擔當作為，不斷改進拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，形成高水平人才自主培養(yǎng)和高水平科技自立自強聯(lián)動發(fā)展思路，建立以各階段、各門類人才發(fā)展規(guī)律為依據(jù)的資源配置機制與評價機制，構建結構合理的創(chuàng)新人才輸出體系。具體而言：一是促進具有超前跨學科理解能力的高層次復合型人才成長，他們視野開闊，能夠敏銳地把握世界科技前沿和發(fā)展規(guī)律，引導學科發(fā)展新趨勢；二是圍繞重大科研任務促進戰(zhàn)略科學家成長，他們能夠準確把握科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律和戰(zhàn)略動向，前瞻性地提出科技發(fā)展戰(zhàn)略意見；三是打造拔尖創(chuàng)新人才引育高地，圍繞國家重大戰(zhàn)略，聚焦“高精尖缺”，以任務為牽引，組建科技創(chuàng)新團隊，發(fā)揮重大科研平臺聚人、育人、引人的重要功能；四是推動科技創(chuàng)新團隊建設與團隊崗聘、業(yè)績測算、預聘長聘等人事制度改革有效銜接，建立團隊人員引進、分類管理以及針對團隊貢獻的評價體系，引導和強化科研團隊建設與國家戰(zhàn)略緊密對接，優(yōu)化適應團隊發(fā)展的支撐機制。

（3）學科交叉融合是實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要途徑。世界一流大學之所以稱得上一流，是因為首先擁有世界一流學科，學科建設是提升高校教育質量、培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才的重要方面。為實現(xiàn)高水平科技自立自強的戰(zhàn)略目標，高校學科布局要具有前瞻性和戰(zhàn)略性特點，在前沿領域和交叉研究領域重點布局，著力強化頂層設計和系統(tǒng)謀劃。學科建設要主動對接解決國家重大戰(zhàn)略需求和關鍵核心技術的重大科學問題。例如，人工智能、高端芯片、工業(yè)軟件、海洋極地、空天科技、生物技術等是國家急需的重點領域，具有多學科交叉融合特點。因此，高校學科建設應促進學科會聚與交叉融合發(fā)展，為國家戰(zhàn)略科技力量的壯大構建新學科增長極，突出高校特色，突出發(fā)展重點，持續(xù)完善學科布局，以產(chǎn)出顛覆性、創(chuàng)新性、高質量研究成果服務國家急需。同時，我國目前許多研究都基于應用層面，對底層邏輯缺乏深入了解，制約了整體創(chuàng)新水平提升。高水平研究型大學應繼續(xù)發(fā)揮基礎研究深厚和學科交叉融合優(yōu)勢，積極加強頂尖基礎學科建設，通過對基礎學科建設和基礎研究的長期支持，集聚一批高水平基礎研究學科建設，打好創(chuàng)新基礎。

（4）推進產(chǎn)學研深度融合，更好地推動經(jīng)濟高質量發(fā)展。創(chuàng)新驅動發(fā)展的前提是高質量科技成果的產(chǎn)出與轉化，高?？茖W研究不應與人類社會需求分開，更不應該被擱置。研究型大學促進經(jīng)濟增長的實質是將豐富的科研成果和新技術向產(chǎn)業(yè)界轉移、擴散，進而轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力并實現(xiàn)經(jīng)濟價值。產(chǎn)學研融合是高?？萍汲晒D化的基礎，研究型大學要以更加開放的姿態(tài)推進產(chǎn)學研融合，堅持問題導向和應用牽引，從市場導向、產(chǎn)業(yè)需求中凝練和發(fā)現(xiàn)科學問題。一是面向國家戰(zhàn)略需求重點領域，圍繞關鍵性技術難題和熱點問題，與政府、企業(yè)共建產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)平臺或產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟；二是主動與行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門和龍頭企業(yè)加強對接，著力構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用深度融合的技術創(chuàng)新體系，做到“企業(yè)要什么，高校有什么”，實現(xiàn)服務經(jīng)濟社會發(fā)展的協(xié)同倍增效應；三是圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全的重大科學技術問題，加強定向性、體系化基礎研究，促進科學、技術和工程融通發(fā)展，突破關鍵核心技術底層科學原理，為現(xiàn)代工程和顛覆性創(chuàng)新提供理論依據(jù)和技術基礎。

（5）拓寬國際科技創(chuàng)新合作深度和廣度是實現(xiàn)高水平科技自立自強的必由之路。通過對外開放合作促進知識流動是建設一流學科和一流大學的重要引擎，亦是提高我國高等教育國際競爭力和世界影響力的關鍵。對研究型大學而言，國際科技創(chuàng)新合作對引領學科建設、提升人才培養(yǎng)質量、凝聚高水平研究團隊、推動相關研究領域達到國際領先水平具有不可替代的積極作用。同時，高等教育是推動高水平對外開放的戰(zhàn)略窗口，尤其在大變局和地緣政治調(diào)整背景下，前瞻性構建高等教育對外開放戰(zhàn)略是應對國際環(huán)境復雜變化的根本出路。當前，美國等領先發(fā)達國家重構全球科技與供應鏈體系的中國定位與對華政策，多次擴充對華高科技機構“實體清單”，給高等教育對外開放帶來前所未有的考驗。高等教育對外合作是講好中國故事、消除國際誤解、傳播中國形象的重要路徑。高水平研究型大學更有機會拓寬國際科技創(chuàng)新合作深度與廣度，立足中國和世界發(fā)展實際，找到中外話語表達的共通點，提升高等教育對外開放實效性，進而服務于高水平科技自立自強戰(zhàn)略。

（6）追求卓越的創(chuàng)新文化是維系高水平科技自立自強的基因。國際科技競爭不僅是技術、設備和資金的競爭，更是制度和文化的競爭，且文化因素發(fā)揮著更為深遠、更為根本的作用。芯片、光刻機等“卡脖子”技術反映的是創(chuàng)新文化的問題，我國缺乏真正尊重創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的文化土壤，導致在許多方面表現(xiàn)出創(chuàng)新能力不足。錢學森曾發(fā)問“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個重要原因是沒有一所大學能夠按照培養(yǎng)科學、技術發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學，沒有自己獨特、創(chuàng)新的東西，老是冒不出杰出人才”?！板X學森之問”與拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)是中國高等教育必須直面的問題。研究型大學在我國有很高的社會聲譽，在塑造創(chuàng)新文化方面能產(chǎn)生很強的示范效應，高水平科技自立自強強調(diào)原始性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新，需根植于追求卓越、敢于超越、包容失敗的創(chuàng)新文化氛圍。因此，應強化研究型大學在創(chuàng)新文化構建方面的價值引領角色。一是著力破解制約創(chuàng)新文化生長的痼疾，扭轉急功近利的意識導向，營造追求卓越、敢為人先的創(chuàng)新氛圍；二是加強創(chuàng)新文化中的道德文化建設、風險意識教育和科技倫理教育，在關于人工智能、合成生物學、地球工程、基因研究等新興科技議題中需要科研工作者對工作潛在結果進行反思，將倫理評估納入科學，推動國家層面對新出現(xiàn)的科學不確定性作出政策響應；三是在研究生培養(yǎng)中全面提升綜合科學素養(yǎng)，他們是公民科學素養(yǎng)水平提升的主要對象，影響國家整體素質，提高公民科技事務參與度和理性決策是實現(xiàn)高水平科技自立自強必不可少的內(nèi)核，也是研究型大學服務高水科技自立自強的獨有貢獻。

3.2 理論貢獻

本研究基于扎根理論分析法，以20所“雙一流”建設高校為樣本，構建研究型大學服務高水平科技自立自強關鍵因素模型，得出6個主范疇、21個子范疇和52個影響因素。本研究主要理論貢獻如下：首先，豐富了現(xiàn)有創(chuàng)新系統(tǒng)理論，指出高校科研組織模式變革方向，包括提升“有組織科研”比重、跨學科融合和產(chǎn)學研深度合作等，以優(yōu)化整合高校優(yōu)勢創(chuàng)新資源，發(fā)揮創(chuàng)新體系整體效能和倍增效應。其次，嘗試建立研究型大學服務高水平科技自立自強的關鍵因素模型，并詳細說明每個主范疇的構成，構建范疇之間的邏輯關系。最后，明確目前研究型大學在服務高水平科技自立自強方面存在的差距，為新發(fā)展階段研究型大學內(nèi)部改革及其作為創(chuàng)新主體的功能指明了方向。

3.3 不足與展望

盡管本研究在理論貢獻和實踐價值方面具有一定意義，但也存在一些局限：一是樣本數(shù)據(jù)數(shù)量有限，僅涵蓋20所研究型大學，未考慮樣本高校之間的資源稟賦差異。二是模型給出的主范疇、子范疇和影響因素之間的結構關系可進一步量化分析，以對影響因素緊迫程度進行排序。以上研究局限將在后續(xù)研究中予以補充完善。

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責任編輯（責任編輯：王敬敏）

英文標題

How Can Research Universities Contibute to" Sci-tech Self-Reliance and Self-Strengthening at Higher Levels？ A Grounded Theory Analysis towards Twenty \"Double First-Class\" Universities

英文作者Zhang Han1， Li Zhengfeng2， Zhang Feng3

英文作者單位（1.School of Marxsim， Beihang University， Beijing 100191， China；2.School of Social Science， Tsinghua University， Beijing 100084， China；3.School of Humanities and Social Science（School of Public Administration）， Beihang University， Beijing 100191， China）

英文摘要Abstract：Sci-tech self-reliance and self-strengthening（SRSS） at a higher level is critical for national development at the current stage， with the strategic goal of becoming a world scientific and technological power. The high-level research universities are part of the national innovation system and strategic scientific and technological force， playing a unique role in serving the strategic goal of sci-tech self-reliance and self-strengthening at higher levels.

In order to reveal the common characteristics and inherent laws of research universities in serving high-level SRSI， this study selects 20 \"Double First-Class\" universities for empirical research and ground theory analysis， and 6 main categories， 21 sub-categories and 52 influencing factors are then extracted. By exploring the potential correlation between the main categories， the study establishes the evidence chain of key factors based on the typical model of the typical model of the main category and builds the key factor model of high-level SRSS to present a comprehensive picture of the various factors that need to be considered and addressed to achieve the strategic goal.

It is concluded that the key factors for research universities to contribute to high-level SRSS include six aspects， but they are lagging behind the demand of the target of high-level SRSS. First of all， the innovative talents cultivation is far from the need of SRSS.Secondly， interdisciplinary integration still faces many difficulties. Due to disciplinary barriers and the uneven distribution of resources， interdisciplinary research is often difficult to carry out smoothly. Thirdly， the level and depth of the deep integration of industry， universities and research still need to be strengthened. Fourthly， most of the cooperation between universities and industry and research institutions remains at the surface level， with the need for deeper interaction and partnership to be established. Fifthly，international cooperation also needs to be continuously improved. Although the university has carried out some international cooperation and exchange activities， cooperation with world-class international universities and research institutions is still limited. Finally， a culture of innovation for excellence and embracing failure has not been established.This culture will encourage researchers to explore unknown areas， challenge traditional ideas， and not to fear failures and setbacks.

A series of recommendations for research universities are proposed. Firstly， in the innovation of the scientific research organization model， universities should increase the proportion of organized scientific research， and strengthen the top-level design， so as to build up an interdisciplinary and multi-team scientific research force， which is better to improve the efficiency of scientific research resource allocation， and carry out original leading scientific and technological breakthroughs which can enhance the source supply of innovation-driven research. Secondly， in terms of talent training， universities should constantly improve the training mode of innovative talents to provide the talents independently that meet the needs of SRSS， especially to cultivate a large number of top innovative talents. Thirdly， the discipline construction should conform to the profound reform of the scientific research paradigm; it requires the reform of innovation mechanism， environment supporting and encouraging scientific cooperation. Besides， disciplinary construction should conform to scientific laws and meet the needs of scientific research. Fourthly， the focus should shift from the technology transfer from university to industry to the deep cooperation of industry-university-research-application. Fifthly， research universities should be supported in international cooperation to lead big science or big instrument projects， participate more actively in the global scientific network， and enhance the universities′ original innovation capability and international influences. Finally， the innovation culture of pursuing" excellence acts as a fundamental element that sustains high-level SRSS and ensures its continuous advancement. Behind the international competition in science and technology lies not just a contest of technology， equipment， and capital， but also a deeper rivalry between systems and cultures， where cultural factors exert a more profound and foundational influence. Given the high social standing and influence of research universities， it is imperative to reinforce their role in shaping innovative culture. This includes promoting the scientific spirit， fostering an environment conducive to innovation， and advocating for the enhancement of moral education， risk awareness， and ethical standards in science and technology in the culture of innovation.

英文關鍵詞Key Words：Research University;" Sci-tech Self-reliance and Self-strengthening at Higher Levels;Science and Technology Innovation