摘 要：中國高校不僅存在學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖問題，而且也存在管理人員近親繁殖現(xiàn)象，這一現(xiàn)象具有中國特殊性并可能影響高校治理成效。此前，學(xué)術(shù)界較多關(guān)注個體學(xué)者的近親繁殖問題以及其可能帶來的學(xué)術(shù)產(chǎn)出等各類影響，忽視了可能具有更重要影響的高校管理人員近親繁殖現(xiàn)象。當(dāng)前，亟待明確高校管理人員近親繁殖概念，統(tǒng)計分析中國高校管理人員近親繁殖現(xiàn)狀，探索管理人員近親繁殖與學(xué)校事業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)關(guān)系，建議引入簡歷分析法，借鑒大學(xué)教師近親繁殖相關(guān)理論、方法、框架，形成管理人員近親繁殖科學(xué)研究結(jié)論，為優(yōu)化高校管理人員隊(duì)伍提供參考。

關(guān)鍵詞：近親繁殖；高校管理；人才流動；學(xué)術(shù)職業(yè)

反對學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要共識。半個多世紀(jì)以來，西方學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了大量有關(guān)學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖正負(fù)向影響的研究成果，助推多國形成了較為剛性的反對近親繁殖的制度體系與文化環(huán)境。與之相比，中國自進(jìn)入高等教育普及化階段之后，有關(guān)反對學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖、促進(jìn)學(xué)術(shù)人才合理流動的觀點(diǎn)才較多出現(xiàn)，一段時間以來初步形成了反對近親繁殖的輿論環(huán)境，但中國總體學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖比例仍然偏高、剛性反對近親繁殖的制度設(shè)計仍不完善、柔性抵制近親繁殖的學(xué)術(shù)文化仍未形成。更為關(guān)鍵的是，中國學(xué)術(shù)職業(yè)場域存在另一個極其特殊的近親繁殖問題，并長期被理論界和實(shí)踐界所忽視，即本文所談及的高校管理人員的近親繁殖問題。由于中外學(xué)術(shù)制度的顯著差異以及高等教育發(fā)展歷史階段等不同，目前西方學(xué)術(shù)界缺乏專門對于高校管理人員近親繁殖問題的專題討論，中國學(xué)術(shù)界有關(guān)高校管理人員近親繁殖的研究也未開始，是否有必要專題開展高校管理人員近親繁殖問題研究，如何界定和分類高校管理人員近親繁殖情況，如何考察高校管理人員近親繁殖問題影響并進(jìn)行價值判斷和價值引導(dǎo)，如何有效設(shè)定高校管理人員近親繁殖研究的主要方向、主要方法和主要理論等，目前學(xué)界對于上述問題的討論基本處于空白階段，并帶來一些高校管理實(shí)踐上的現(xiàn)實(shí)困惑，為此本文嘗試拋磚引玉，圍繞高校管理人員近親繁殖的基本問題展開初步探討。

作為獨(dú)立研究議題的高校管理人員近親繁殖

學(xué)術(shù)人才選拔的制度與文化，是學(xué)術(shù)職業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康運(yùn)行的關(guān)鍵依托。人類社會很早就注意到動物世界近親繁殖行為帶來的各類危害，并將這一生物學(xué)概念逐步推廣至多學(xué)科領(lǐng)域，其中鼓勵交叉融合、倡導(dǎo)遠(yuǎn)緣雜交等概念逐步被學(xué)術(shù)界所接納，反對近親繁殖作為一種學(xué)術(shù)人才選用理念逐步被主流高教界接受，多數(shù)高等教育強(qiáng)國陸續(xù)形成了較為系統(tǒng)且剛性的反對近親繁殖的制度與文化。

在此過程中，高等教育研究發(fā)揮了關(guān)鍵作用。一些反對學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖的理論被提出和推廣，推動反對近親繁殖理念不斷深入人心。一些有關(guān)近親繁殖可能帶來的各類影響的實(shí)證研究，則提供了近親繁殖可能帶來學(xué)術(shù)生態(tài)危害的各類證據(jù)，為反對近親繁殖制度和文化建設(shè)提供了重要支撐。本課題組曾系統(tǒng)梳理過全球上百篇關(guān)鍵的學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖實(shí)證類研究成果[1]，其中絕大多數(shù)成果都認(rèn)為，近親繁殖對于學(xué)術(shù)產(chǎn)出的負(fù)向影響更大，這些分國別、分學(xué)科、分學(xué)者層次、分性別種族等的實(shí)證研究結(jié)論，一定程度上推動了實(shí)踐層面的反對近親繁殖改革。

中國學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖問題改革，也一定程度上來自于學(xué)術(shù)界的研究和呼吁。一方面，部分西方學(xué)界有關(guān)反對近親繁殖的理論和研究陸續(xù)傳入中國，一些海歸學(xué)者也帶來了西方學(xué)術(shù)職業(yè)系統(tǒng)中有關(guān)人才選聘的規(guī)則與文化，這些共同助推了中國學(xué)術(shù)職業(yè)反對近親繁殖制度和文化體系建設(shè)。另一方面，近年來中國本土開始陸續(xù)出現(xiàn)有關(guān)學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖問題的實(shí)證研究，進(jìn)一步揭示了近親繁殖可能帶來的學(xué)術(shù)危害，雖然一些有關(guān)院士、帽子人才等研究發(fā)現(xiàn)近親繁殖者在現(xiàn)行制度體系中有可能更受益，但這些研究并不能否認(rèn)此前學(xué)界有關(guān)近親繁殖各類危害的已有發(fā)現(xiàn)?？傮w而言，目前有關(guān)中國本土近親繁殖的實(shí)證類研究仍然非常缺乏，但卻已經(jīng)開始引發(fā)各界對于學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖問題的反思與討論。

需要承認(rèn)的是，當(dāng)前中國學(xué)術(shù)職業(yè)的近親繁殖問題總體上依然較為嚴(yán)重。中國學(xué)術(shù)職業(yè)高近親繁殖現(xiàn)象，一是與歷史因素有關(guān)，這一問題仍需要較長時間、通過學(xué)術(shù)職業(yè)的更新?lián)Q代才可能逐步解決。二是與中國傳統(tǒng)文化因素有關(guān)，如中國學(xué)術(shù)傳統(tǒng)文化中的師徒傳承文化。三是與現(xiàn)實(shí)利益驅(qū)動緊密相關(guān)，如教授通常會認(rèn)為留下“自己人”更有利于打造學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。此外，高校人事管理部門雖然了解近親繁殖可能帶來的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力下降、學(xué)術(shù)創(chuàng)新力不足等問題；但是無法對抗高校內(nèi)部強(qiáng)大的學(xué)術(shù)利益團(tuán)體，同時在現(xiàn)行的“帽子”遴選等關(guān)鍵利益分配過程中，近親繁殖者反而確實(shí)可以借助強(qiáng)大的平臺力量獲得更多學(xué)術(shù)資源，因此高校管理者在對待學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖問題上通常態(tài)度曖昧，缺乏主動改革的動機(jī)和決心。本課題組早前曾對比分析過第一次學(xué)術(shù)職業(yè)變革國際調(diào)查①和第二次學(xué)術(shù)職業(yè)變革國際調(diào)查②的數(shù)據(jù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一直到21世紀(jì)初期，中國大陸地區(qū)的學(xué)術(shù)職業(yè)流動率甚至低于國際公認(rèn)的低流動率國家日本、韓國，其中近親繁殖問題是中國學(xué)術(shù)職業(yè)流動率不高的主要因素[2]。近期本課題組也分析了美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、新加坡和中國大陸地區(qū)的學(xué)術(shù)人才簡歷大數(shù)據(jù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：近年來，中國大陸地區(qū)的學(xué)術(shù)職業(yè)流動已日漸頻繁，但近親繁殖問題仍然較為嚴(yán)重，近親繁殖群體的低流動率水平仍然是拉低整個學(xué)術(shù)職業(yè)流動率水平的關(guān)鍵原因。

而與美國、英國等國不同之處還在于，中國不僅存在學(xué)術(shù)職業(yè)的近親繁殖問題，而且還存在著學(xué)術(shù)職業(yè)與管理人員近親繁殖問題的交叉現(xiàn)象。筆者認(rèn)為，高校管理人員的近親繁殖問題不僅具有很大的中國特殊性，而且很大程度上影響中國高校治理和現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，在高等教育強(qiáng)國建設(shè)過程中，這一問題應(yīng)該引起足夠重視，管理人員近親繁殖問題應(yīng)逐步成為專門的研究領(lǐng)域或者研究方向。

第一，中國高校管理人員近親繁殖問題具有很強(qiáng)的本土特性。中國高等教育系統(tǒng)的行政管理體系與西方國家存在較大差異。中國高等教育系統(tǒng)管理人員規(guī)模通常更大，管理人員參與各類資源分配的能力通常更強(qiáng)，管理人員兼任學(xué)術(shù)職業(yè)崗位（即“雙肩挑”）的情況通常更為普遍，這與一些西方國家專業(yè)化管理人員體系、管理人員與學(xué)術(shù)人員身份相對獨(dú)立、管理人員較少參與學(xué)術(shù)資源等決策分配等特點(diǎn)存在較大差異。西方學(xué)術(shù)界較少關(guān)注高校管理人員的近親繁殖問題，一方面，這與其管理人員遴選制度有關(guān)。全球主要國家的大學(xué)校長、常務(wù)副校長（Provost）等校級管理人員，通常由董事會等公開遴選，很大程度上避免了近親繁殖問題的出現(xiàn)，而且校級管理人員具有很強(qiáng)的專業(yè)性，且該類管理人員校際之間流動性較強(qiáng)。院長和系主任等中層管理人員，則通常更多發(fā)揮學(xué)術(shù)社會服務(wù)職能，是學(xué)術(shù)職業(yè)公共服務(wù)的一部分，且院長、系主任或者一些實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人也通常進(jìn)行公開遴選，近親繁殖受到嚴(yán)格控制。另一方面，這與西方國家管理人員的行政權(quán)力和資源分配能力有關(guān)。西方高校和院系管理人員的權(quán)力，主要來自于董事會或相關(guān)委托方，權(quán)責(zé)范圍比較有限且受到嚴(yán)格控制，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力相對獨(dú)立，行政人員近親繁殖可能帶來的影響力邊界比較清晰可控。與之相比，中國高校管理人員的近親繁殖問題則大不相同，中國公立高校通常是參公管理的事業(yè)單位，高校和院系管理人員具有明確的行政級別，管理人員很大程度上參與各級人財物等重大資源與利益分配，且管理人員與學(xué)術(shù)人員身份較為模糊、“雙肩挑”情況占比較高。概括來說，西方學(xué)術(shù)界管理人員近親繁殖問題并不突出且對于高校發(fā)展的影響有限，因此并未成為獨(dú)立的研究領(lǐng)域或研究話題，而中國特殊的高校管理制度和特殊的行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力分配機(jī)制，形成高校管理人員近親繁殖這一特殊的高教現(xiàn)象和值得研究的現(xiàn)實(shí)問題。由于西方學(xué)界此前對這一話題的關(guān)注不多，中國學(xué)界此前也并未足夠重視高校管理人員近親繁殖的問題。但學(xué)術(shù)界較多關(guān)注大學(xué)教師為代表的學(xué)術(shù)職業(yè)的近親繁殖問題，反而忽視了對管理人員近親繁殖問題的討論，留下了一定的研究空白。

第二，中國高校管理人員近親繁殖可能帶來更大影響。相比而言，學(xué)術(shù)職業(yè)的近親繁殖，其主要影響存在于學(xué)術(shù)產(chǎn)出等學(xué)者個體層面。而高校管理人員的近親繁殖，其影響范圍、影響力則大得多，可能影響整個學(xué)科體系乃至整個高校的發(fā)展。管理人員近親繁殖的各類影響是客觀存在的，很可能是正面的，如這些管理人員更熟悉學(xué)校歷史、文化、人事、資源等，更有利于開展相關(guān)工作。當(dāng)然，這種影響也有可能是負(fù)面的，如有可能導(dǎo)致各類資源向管理人員所在學(xué)科、方向乃至團(tuán)隊(duì)傾斜。目前，對于這些影響究竟是如何發(fā)生的（影響機(jī)制和過程機(jī)理）、影響總體是正向的還是負(fù)向的等類似的研究仍不充分。同時，如果能夠通過研究厘清不同類型的高校管理人員配備方式帶來的學(xué)校發(fā)展結(jié)果，則有利于優(yōu)化管理人員隊(duì)伍建設(shè)，更為科學(xué)地選配使用管理人員。

第三，中國管理人員近親繁殖研究不是純粹的教育研究話題。中國公立高校管理人員通常屬于中國干部任用體系的一環(huán)，因此管理人員選拔任用遵從于整個干部任用基本規(guī)則，從這個意義上講其并非一個純粹的教育話題，但其中仍有很多問題值得討論。例如：《公務(wù)員回避規(guī)定》中規(guī)定，公務(wù)員系統(tǒng)對于本土干部的使用有嚴(yán)格的地域回避限制。相比而言，目前高校管理人員顯然不存在地域回避限制問題，但是否存在本?；乇軉栴}，也即本文所討論的本校近親繁殖回避問題，目前仍然缺乏足夠的學(xué)術(shù)討論。

高校管理人員近親繁殖問題幾個研究重點(diǎn)

目前來看，現(xiàn)階段高校管理人員近親繁殖問題研究仍未破土，至少有三個方面的問題值得開展前期研究。

1.高校管理人員近親繁殖問題的概念界定

“近親繁殖”概念最早來源于生物學(xué)領(lǐng)域。[3] 20世紀(jì)初期，哈佛大學(xué)校長埃利奧特（Charles W. Eliot）首次將生物學(xué)關(guān)于“近親繁殖”的定義借用到學(xué)術(shù)領(lǐng)域。[4] Webster’s Third New International Dictionary（《韋氏第3版新國際英語詞典》）中對之解釋為：“從有限的專業(yè)領(lǐng)域中獲得狹窄的知識和文化源泉；一個機(jī)構(gòu)中的用人現(xiàn)象、新聘用的人員中大量的是在本機(jī)構(gòu)接受過教育的人”。[5]

目前，已有研究文獻(xiàn)關(guān)于學(xué)術(shù)職業(yè)“近親繁殖”（Academic inbreeding，又稱institutional inbreeding或 faculty inbreeding）的界定并不統(tǒng)一，按照嚴(yán)格程度來劃分，至少有五個方面的含義：一是廣義的“近親繁殖”界定，認(rèn)為凡是屬于朋友、校友、家庭成員等內(nèi)部團(tuán)體的大學(xué)教師都屬于“近親繁殖”；[6]二是以學(xué)業(yè)經(jīng)歷中的一級或更多級學(xué)位是否從現(xiàn)就職高校獲得來界定；[7]三是以最高學(xué)位獲得來界定，只要畢業(yè)后在其最高學(xué)位授予機(jī)構(gòu)任教即認(rèn)為是“近親繁殖”；[8]四是將“衣錦還鄉(xiāng)”者（Silver-corded faculty）排除出近親繁殖界定，“衣錦還鄉(xiāng)”者即通常指畢業(yè)生畢業(yè)后到其他機(jī)構(gòu)攻讀學(xué)位或工作，然后又返回母校的現(xiàn)象；[9]五是以學(xué)術(shù)共同體界定，學(xué)術(shù)團(tuán)體內(nèi)部成員間具有師承關(guān)系，即來自同一所學(xué)校甚至同一導(dǎo)師。[10]可以認(rèn)為，第一種定義、第二種定義及第五種定義研究范圍過于寬泛；第二種定義和第三種定義包括了“回歸者”（英文為“衣錦還鄉(xiāng)”者），而回歸教師具有豐富多樣的學(xué)術(shù)履歷，其聘任與“近親繁殖”有所不同；[11]第三種定義及第四種定義并未分析學(xué)緣影響的復(fù)雜性；[12]鐘云華（2012年）甚至認(rèn)為本科、碩士、博士同緣的教師學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展可能性最大。[13]因此，主流研究采用最具有代表性的“三士同校”現(xiàn)象[14]來定義“近親繁殖”，即將“近親繁殖”界定為學(xué)士、碩士、博士三級學(xué)位全部在當(dāng)前工作學(xué)校獲得。

筆者認(rèn)為，可以部分參考學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖的概念來界定高校管理人員的近親繁殖概念，按照本碩博院校與當(dāng)前工作院校的一致性，劃分管理人員近親繁殖類型，并建議將“衣錦還鄉(xiāng)”者不納入近親繁殖統(tǒng)計范疇或者作為獨(dú)立的特殊類型進(jìn)行統(tǒng)計分類。與此同時，也應(yīng)注意因管理人員和學(xué)術(shù)職業(yè)人員屬性差異所帶來的概念界定不同，如高校管理人員較長周期的外單位掛職鍛煉活動。

2.高校管理人員近親繁殖問題的研究主題與研究方法

筆者認(rèn)為，高校管理人員近親繁殖研究重點(diǎn)應(yīng)在于其可能影響研究，也即不同類型的高校管理人員配置，所帶來的學(xué)校、學(xué)科、個人發(fā)展的結(jié)果分析，并根據(jù)這一結(jié)果反向討論高校管理人員的科學(xué)配置與結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題。在此過程中，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖問題研究的一些分析框架和研究方法可以參考借鑒，如學(xué)術(shù)職業(yè)近親繁殖與學(xué)術(shù)產(chǎn)出關(guān)系的一些研究成果可以參考；可以將因變量變?yōu)閷W(xué)校發(fā)展變量，如近親繁殖對于學(xué)校學(xué)科發(fā)展的影響、對于管理者所在學(xué)科發(fā)展的影響、對于大學(xué)排名的影響等；可以以簡歷分析法為主要研究方法，在采集管理人員簡歷數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行學(xué)校發(fā)展變量的各類數(shù)據(jù)匹配，運(yùn)用統(tǒng)計分析方法開展研究活動。在此過程中，也可以將大學(xué)教師近親繁殖與高校管理人員近親繁殖問題進(jìn)行綜合分析，即同時考察兩類近親繁殖帶來的各類對學(xué)校和個體發(fā)展影響。

本文系國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“‘帽子’政策促進(jìn)還是抑制了學(xué)術(shù)人才回流”（項(xiàng)目編號：72374023）；國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“‘一帶一路’學(xué)術(shù)人才向中國流動的開放式‘推-拉模型研究——人工智能方法的運(yùn)用’”（項(xiàng)目編號：71774015）；科技部國家外國專家項(xiàng)目“卡脖子”學(xué)術(shù)人才對華流動研究（項(xiàng)目編號：G20221780040）研究成果

注釋：

①1991年-1993 年進(jìn)行，14 個國家合作.

②于2004 年底啟動，由遍布亞洲、非洲、南美、北美、歐洲、大洋洲的26 個國家和地區(qū)合作，其中的18 個國家和地區(qū)（含中國大陸和中國香港），于2008年-2010 年在本國/本地區(qū)完成了同卷調(diào)查，在德國建成了國際數(shù)據(jù)庫.

參考文獻(xiàn)：

[1]劉進(jìn)，王輝.“近親繁殖”對學(xué)術(shù)產(chǎn)出究竟有何影響——基于文獻(xiàn)綜述的視角[J].重慶高教研究，2019，7（5）：76-90.

[2]劉進(jìn)，哈夢穎.世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)人才向中國流動的規(guī)律分析——“一帶一路”視角[J].比較教育研究，2017，39（11）：26-33.

[3]姜椿芳.簡明不列顛百科全書：第4卷[M]. 北京：中國大百科全書出版社， 1985：414.

[4]張冰冰，沈紅.研究型大學(xué)教師近親繁殖狀況與論文產(chǎn)出[J].復(fù)旦教育論壇，2015，13（1）：56-62.

[5]PHILIP B G. Webster's third new international dictionary of the English language unabridged[M].Springfield， Mass： Merriam-Webster，1986：1140.

[6]MCNEELY J H. Faculty inbreeding in land-grant colleges and universities[J].Educational Research Bulletin，1932，11（15）：415.

[7]EELLS W C，CLEVELAND A C. The effects of inbreeding[J].The journal of higher education，1935，6（6）：323-328.

[8] MILLER M H. Academic inbreeding in nursing[J].Nursing Outlook，1977，25（3） ：172-177.

[9]閻光才.高校學(xué)術(shù)“近親繁殖”及其效應(yīng)的分析和探討[J].復(fù)旦教育論壇，2009，7（4）：31-38.

[10]周秀梅.本色還原——再議學(xué)術(shù)“近親繁殖”[J].理工高教研究，2006（5）：31-32，40.

[11]夏紀(jì)軍.近親繁殖與學(xué)術(shù)退化——基于中國高校經(jīng)濟(jì)學(xué)院系的實(shí)證研究[J].北京大學(xué)教育評論，2014，12（4）：130-140，187.

[12]沈勇.“近親繁殖”影響產(chǎn)出嗎？——高校教師學(xué)術(shù)產(chǎn)出影響因素的實(shí)證研究[J].教師教育研究，2016，28（3）：50-58，35.

[13]鐘云華.學(xué)緣關(guān)系對大學(xué)教師學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展影響的實(shí)證研究——以H大學(xué)為個案[J].教育發(fā)展研究，2012，32（1）：61-68.

[14]沈紅.中國大學(xué)教師發(fā)展?fàn)顩r——基于“2014中國大學(xué)教師調(diào)查”的分析[J].高等教育研究，2016，37（2）：37-46.

（作者單位：北京理工大學(xué)教育學(xué)院）

[責(zé)任編輯：苑聰雯]