曹立砥 梁森

摘要高校是科技生產、學術創(chuàng)新、人才培養(yǎng)的重要基地，有能力、有責任肩負科技成果轉化重任，提升科技成果轉化率。目前國內科技成果轉化面臨科研經(jīng)費來源單一、項目運行鏈條長、科技成果轉化效率不高等問題。產生這種現(xiàn)象可能是因為存在科技成果供需不匹配、科研內生動力不足、評價體系不健全等制約因素。為此，從優(yōu)化立項分類、落實創(chuàng)新主體作用、完善評價機制等角度入手，提出推動高?？萍汲晒行мD化的途徑，以期為科技成果產業(yè)化發(fā)展提供借鑒。

關鍵詞科技成果轉化;問題分析;制約因素;高校

中圖分類號：G644.6文獻標識碼：A?????? ???DOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2022.06.003

Analysis and Countermeasures of the Problems Faced by College Teachers in the Transformation of Scientific and Technological Achievements

CAO Lidi， LIANG Sen

（Xidian University， Xi'an， Shaanxi 710071）

Abstract? Colleges? and universities? are? important bases? for? scientific? and technological production，?? academic innovation， and talent training. They have the ability and responsibility to shoulder the important task of transforming scientific? and technological? achievements? and increase the transformation rate of our country.? At present，? the transformation of domestic scientific and technological achievements is faced with problems such as a single source of scientific research funding， a long project operation chain， and low efficiency in the transformation of scientific and technological achievements. This phenomenon may have restrictive factors such as mismatch between supply and demand of scientific and technological achievements， insufficient endogenous motivation of scientific research， and imperfect evaluation system. To this end， starting from the perspectives of optimizing the classification of projects， implementing the role of the innovation subject， and improving the evaluation mechanism， it proposes ways to promote the effective transformation of scientific and technological achievements in universities， with a view to providing reference for the industrialization of scientific and technological achievements.

Keywords? transformation of scientific? and technological achievements;? problem analysis;? restrictive? factors; colleges and universities

近年來，中國科研實力取得了舉世矚目的巨大進步，科研成果發(fā)表數(shù)量持續(xù)擴增，位居世界前列。以專利為例，2019年全年中國向 PCT（專利國際申請）共計提交5.899萬件專利，處于全球第一。與此同時，國內專利人均擁有數(shù)量也在持續(xù)增加。依據(jù)國家知識產權局公開數(shù)據(jù)顯示，截至 2020年 12月，國內成功申請專利共計221.3萬件，每萬人口人均發(fā)明專利達到15.8件。高校由于自身擁有的人才和知識優(yōu)勢，成為科技成果的重要來源。[1]從科研力量投入來看，2017年全國科研人員中有46.6%來自高校，31.2%來自研究機構。在這樣的背景下，加強高?？萍汲晒D化，提高科研效率，成為高校服務經(jīng)濟社會發(fā)展的迫切需要，成為貫徹落實創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的一項關鍵任務。

1 高校科技成果轉化現(xiàn)狀

高?？蒲薪?jīng)費最主要的來源是政府投入，科研項目從立項到應用的鏈條較長。以2017年為例，高?？蒲薪?jīng)費中，63.6%來自政府投入，28.5%來自企業(yè)資金，7.9%來自國外資金和其他資金。長期以來，政府投入在高?？蒲薪?jīng)費中占比最大，基本在一半以上。[2]最普遍的情況是，政府以稅收形式籌集資金，通過財政預算安排方式分配到高校;[3]然后通過一系列的專家評審、同行評議等流程確定具體科研項目，最后形成專利、論文、結題報告等科技成果?？萍汲晒儆筛咝Ｍㄟ^轉化機構與產業(yè)界結合，最終產生經(jīng)濟和社會效益?？傮w上看，科技成果產出轉化的鏈接較長。ED569D58-792C-4B54-92E8-DB92F0BA4B66

高校缺乏科技成果轉化的專業(yè)團隊，專利運作水平偏低。僅有9.5%的高校針對科技成果轉化設立技術轉移機構或專業(yè)團隊，高校普遍面臨人才匱乏的困境。[4]據(jù) 2019年中國專利調查報告顯示，相較于企業(yè)，高校的有效專利應用率與產業(yè)化率非常低，二者間相差五倍以上;在專利許可、轉讓、作價入股等比例方面，高校均略低于企業(yè)。[5]總體來看，高校對專利的應用與轉化水平遠低于企業(yè)，科技成果轉化速度緩慢。

綜上，高?？萍汲晒D化現(xiàn)狀不容樂觀，與高校自身科學研究可持續(xù)發(fā)展的內在需求相比，與經(jīng)濟社會發(fā)展的外在要求相比，還存在較大差距。

2 制約高?？萍汲晒D化的原因

科研資金來源造成的科技成果供給與市場需求之間不匹配。當前，高?？蒲许椖康慕M織管理受制于科研資金來源這一根本性因素，政府資金是主要來源，決定了高?？蒲兄饕獓@垂直系統(tǒng)、以項目申報的形式開展。[6]在實際運行過程中，科研項目通過政府部門、事業(yè)單位等渠道落實，仍然主要依靠專家同行對科研項目立項、管理、評審驗收過程進行評審。這種方式產生的科研項目立項往往更加偏重于高端技術、熱點科技問題研究和國家重點關注方向;與產業(yè)界更加貼近的生產實際、對經(jīng)濟發(fā)展更加貼合的技術問題缺乏溝通渠道，難以融入科研體系;廣大中小企業(yè)所需求的具體技術難題更是無法進入科研組織體系，主要依靠一線技術人員進行實踐摸索。據(jù)《廣州企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)痛點調查報告》顯示，核心技術人才缺乏是企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要痛點，約75.3%的企業(yè)認為難以招到合適的技術人才骨干;僅有24.5%的企業(yè)在短期內實現(xiàn)將高?；蚩蒲性核目萍汲晒D化。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因是技術成果成熟度不高，實現(xiàn)產業(yè)化的難度較大?？傮w來講，存在相當一部分科研項目的產出成果內在屬性與產業(yè)需求不匹配，距離實際轉化較遠。后端科技成果轉化機構無論如何努力，也無法實現(xiàn)有效轉化。

不夠完善的政策環(huán)境造成企業(yè)缺乏直接投入高?？蒲械膬壬鷦恿?。大量研究表明，政府的科技研發(fā)費用補貼、知識產權保護等政策可以推動企業(yè)增加科技研發(fā)投入[7]。政府已推出一系列激勵政策，但實際操作中仍然存在若干“玻璃門”障礙，實際效果有待加強。在知識產權保護方面，社會知識產權保護意識薄弱、知識產權違法成本低、知識產權執(zhí)法不嚴等造成社會技術門檻低，企業(yè)研制的創(chuàng)新技術和產品推出后被社會大量模仿，創(chuàng)新企業(yè)權益無法得到有效保障，嚴重挫傷企業(yè)投入科研經(jīng)費的積極性。在高新技術企業(yè)扶持方面，對企業(yè)資質的要求條件較高，中小企業(yè)管理與政府認定的規(guī)范性要求匹配難度較大，民營企業(yè)獲取政策信息渠道不通暢等問題普遍存在;企業(yè)科技研發(fā)投資需求融資困難，缺乏有效的風險補償與擔保機制，缺少切實有效的解決途徑。

高?？蒲腥藛T評價體系未能激發(fā)科研人員積極開展科技成果轉化。目前，國內高?？蒲腥藛T隊伍主體仍是事業(yè)編制教師。自2010年以來，高校普遍引入了“績效管理”概念對教師進行評價?？蒲性u價方面，高校教師科研被分解成若干可量化的指標，更加重視可比較、可監(jiān)督的規(guī)范。對高?？蒲腥藛T來說，科研經(jīng)費金額、論文篇數(shù)和引用次數(shù)、申請專利數(shù)量等外在評價手段成為主要目標?？蒲腥藛T自覺對標國家課題偏好、各類指南，按照績效考核的指標體系分解，按圖索驥去追逐論文分區(qū)、引用次數(shù)、專利申請等。真正的科技成果轉化情況、對經(jīng)濟社會的實際推動作用，由于超出高校可控范圍、評價困難、難以比較等種種原因，退居次要評價位置。

3 提升高?？萍汲晒D化率的途徑

對科研項目立項進行明確的分類管理，優(yōu)化科技成果轉化循環(huán)模式。對于基礎性研究、原創(chuàng)性研究的科學問題，堅持以政府投入為主，鼓勵以興趣為導向科研模式，為科技工作者創(chuàng)造寬松自由的科研環(huán)境。對于國家重大戰(zhàn)略需求的關鍵技術問題，建立嚴格的準入門檻，集中形成關鍵項目，搞“揭榜掛帥”模式，通過政府有組織科研的形式集中力量，力爭在較短時間內取得重大突破，打破制約經(jīng)濟發(fā)展的關鍵瓶頸問題。對于面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場的應用型技術問題，政府原則上一律退出，不再以直接科研項目立項的形式進行支持。通過大規(guī)模地整合渠道、壓縮數(shù)量，在政府層面優(yōu)化大型科研項目管理。從根本上打破“政府出題、政府出錢、專家解題、專家驗收、轉化困難”的舊循環(huán)模式;為逐步形成“企業(yè)出題、企業(yè)出錢、專家解題、企業(yè)轉化、市場檢驗”的新循環(huán)模式奠定良好基礎。

真正落實企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，提升科技成果源頭供給質量。一是政府應加強知識產權的保護力度與執(zhí)法力度，讓侵犯知識產權的企業(yè)付出更加高昂的代價，使投入科研創(chuàng)新的企業(yè)更好地享受科研創(chuàng)新帶來的市場效益，為企業(yè)打造公平、公正的科技應用競爭環(huán)境。二是綜合利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新技術手段，進一步簡化高新技術企業(yè)認定手續(xù)，降低企業(yè)獲得支持成本;加大稅收支持力度和補貼力度，加強對科研投入執(zhí)行過程的評估，對目標實現(xiàn)度進行綜合評價;促使企業(yè)更加積極主動地破解科技研發(fā)的人才瓶頸，引導企業(yè)更多地把資金投入高校和科研機構。三是問題導向加強政策研究，著力破解企業(yè)科研資金融資難問題。充分借鑒發(fā)達國家相關經(jīng)驗，引導金融機構設計面向企業(yè)科研投入的專項融資信貸產品，完善風險補償和擔保制度，切實破解難題。綜合利用多種舉措，激發(fā)企業(yè)加大投入科研的積極性，使企業(yè)真正成為科技項目的提出者、執(zhí)行者以及利益分享者。

健全科技成果轉化機制，完善科研人員評價機制。一是健全相關政策，進一步落實放管服要求，建立更加匹配高?？萍汲晒D化規(guī)律的管理制度，把評估途徑轉變?yōu)檗D化競價的可選渠道，統(tǒng)一有關部門的監(jiān)管、執(zhí)行標準。二是有序推進高?？蒲腥藛T分類評價改革，真正落實破五唯的具體要求，針對不同群體精準施策。對于從事政府投入資金的原創(chuàng)性、基礎性科學問題，堅持以同行評價為主，鼓勵興趣主導;對于國家重大戰(zhàn)略需求的關鍵技術問題，堅持問題導向，以問題解決為目標;對于企業(yè)來源的一般的技術性問題，逐步將科技成果轉化績效作為主要的目標要求，還給市場進行檢驗。高校要分類評價，在職稱晉升、收入分配等方面做好統(tǒng)籌平衡，創(chuàng)造更加平等開放的科研環(huán)境，使不同特長的科研人員能夠各得其所、從事各自擅長的領域。ED569D58-792C-4B54-92E8-DB92F0BA4B66

創(chuàng)建質檢服務平臺，加大科技成果轉化宣傳力度。質檢服務平臺可為科技成果轉化檢驗機構提供交流平臺，加強質檢機構內部交換信息速度，以避免在相同研究項目上重復投入資金。質檢是科技成果應用于實際產業(yè)的重要環(huán)節(jié)，有助于提升企業(yè)自主創(chuàng)新效率并加快推出新產品，尤其是有利于中小微企業(yè)升級產品與技術。一方面，質檢服務平臺可定期召開科技成果推介會，為高?？萍汲晒c企業(yè)生產搭建橋梁，提高科技成果轉化率與社會效益。另一方面，質檢服務平臺可幫助高校強化知識產權管理，推動科技成果研發(fā)過程中的數(shù)據(jù)均上傳并存儲在互聯(lián)網(wǎng)中，確保每一步研究均可溯源、量化科研成果轉化產出效率。

4? 結語

高校科技成果可助力國民經(jīng)濟增長，提升國家科技水平，為維護國門安全提供關鍵力量。本文深入分析高?？萍汲晒D化現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)目前高?？萍汲晒D化面臨科技成果供給與市場需求不匹配、企業(yè)直接投入高?？蒲械膬壬鷦恿Σ蛔恪⒖蒲腥藛T評價體系有待完善等制約情況。由此提出以下建議：對科研項目立項進行明確的分類管理，優(yōu)化科技成果轉化循環(huán)模式;真正落實企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，提升科技成果源頭供給質量;健全科技成果轉化機制，完善科研人員評價機制;創(chuàng)建質檢服務平臺，加大科技成果轉化宣傳力度。高?？萍汲晒D化并不能僅僅依靠某一個機構或部門完成，需要相關管理部門在深刻領會相關政策的情況下，綜合考慮各方需求協(xié)調轉化工作。根據(jù)高?？蒲谐晒D化及企業(yè)發(fā)展的實際情況，管理部門可制定適合雙方對接的政策，加快高?？蒲谐晒D化速度。

基金項目：西安電子科技大學基本科研業(yè)務費項目（RSRC2001）。

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