劉燕

摘要：廉政風(fēng)險防控是新時期現(xiàn)代管理手段在反腐倡廉建設(shè)中的應(yīng)用，是高校加強(qiáng)科學(xué)管理、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗的重要舉措。加強(qiáng)高校廉政風(fēng)險防控建設(shè)，對于從源頭上防治高校腐敗問題發(fā)生、營造公正廉潔的教育環(huán)境具有關(guān)鍵性作用。

關(guān)鍵詞：高校 廉政 風(fēng)險防控

廉政風(fēng)險防控管理，是將現(xiàn)代管理學(xué)中的風(fēng)險管理理論與質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險衡量和風(fēng)險管理對策選擇，解決因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生廉政風(fēng)險的一種科學(xué)管理方法，它是新形勢下反腐倡廉工作的實踐創(chuàng)新和有效嘗試，對解決高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)深層次問題意義重大。建立廉政風(fēng)險防控管理，可以防止廉政行為的發(fā)生，對解決高校反腐倡廉深層次問題意義重大。

一、高校實施廉政風(fēng)險管理工作的意義

（一）貫徹科學(xué)發(fā)展觀的必然要求

廉政風(fēng)險防范管理用改革的方法和發(fā)展的思路，著力解決在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，有針對性地制訂防范措施，建立反腐倡廉與教學(xué)、管理、科研等業(yè)務(wù)之間的管理機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個環(huán)節(jié)上對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，符合科學(xué)發(fā)展觀更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)的要求，是深入推進(jìn)反腐倡廉工作的具體表現(xiàn)。

（二）推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措

廉政風(fēng)險防控管理以創(chuàng)新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監(jiān)督工作，進(jìn)一步規(guī)范干部職工的廉潔從政、從教行為，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作的力度，構(gòu)建具有高校特色的預(yù)防和懲治腐敗機(jī)制，提升反腐倡廉的執(zhí)行力，強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)督力度，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系各項任務(wù)的落實。通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對反腐敗工作實施科學(xué)管理。

（三）落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有效途徑

廉政風(fēng)險由工作職能而生，工作由誰承擔(dān)，責(zé)權(quán)就由誰承擔(dān)，廉政風(fēng)險也就由誰承擔(dān)。廉政風(fēng)險防控管理依據(jù)各部門和各崗位職責(zé)、職權(quán)的行使流程去查找、防范、控制廉政風(fēng)險，既有助于理清和明晰各部門、各管理崗位的權(quán)責(zé)，推動業(yè)務(wù)工作的順利開展，更有助于強(qiáng)化各單位、各崗位自覺加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的主體責(zé)任意識，增強(qiáng)職權(quán)行使的內(nèi)部監(jiān)督和制約，從而形成反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作相融互動，互為促進(jìn)的關(guān)聯(lián)作用，推動形成“一崗雙責(zé)”、“兩個責(zé)任”、“齊抓共管”的反腐倡廉建設(shè)工作格局。

二、當(dāng)前高校廉政風(fēng)險主要表現(xiàn)

通過召開座談會、問卷調(diào)查、實地走訪和各單位廉政風(fēng)險工作匯總整理綜合分析，近年來，高校緊密結(jié)合自身實際，以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，各項工作不斷取得積極進(jìn)展和明顯成效，但也還不同程度地存在可能發(fā)生腐敗的風(fēng)險，主要有以下幾個方面：

1.組織人事風(fēng)險。在干部的培養(yǎng)、提拔、使用和人才引進(jìn)、人力資源的分配處置等方面具有一定的自由權(quán)，在管理、運(yùn)作等重要環(huán)節(jié)容易發(fā)生失誤失察、違反程序、暗中操作、以權(quán)謀私等風(fēng)險。

2.財務(wù)審計風(fēng)險。在財務(wù)管理與審計方面，由于高校近兩年建設(shè)項目多、資金進(jìn)出大、流轉(zhuǎn)快，而且經(jīng)費(fèi)管理種類多、業(yè)務(wù)獨(dú)立性較強(qiáng)，同時又有大量的科研經(jīng)費(fèi)和專項經(jīng)費(fèi)需要處理，財務(wù)人員在指標(biāo)劃撥、票據(jù)審核、會計核算、資金資產(chǎn)管理等方面易出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)、公款挪用等風(fēng)險。審計人員可能在財務(wù)審計、工程審計、審計業(yè)務(wù)外包、科研項目審簽等環(huán)節(jié)出現(xiàn)隨意或舞弊等風(fēng)險。

3.采購招標(biāo)風(fēng)險。就物資采購和工程采購招標(biāo)來說，易在采購方式審定、預(yù)算編制與審批、專家抽取、標(biāo)書制定、過程掌控、合同執(zhí)行、物資驗收等方面，可能發(fā)生關(guān)鍵崗位人員隨意變更采購方式、泄露標(biāo)底、濫用自由裁量權(quán)、所購產(chǎn)品以次充好甚至在物資采購過程中拿回扣或收好處等風(fēng)險。

4.科研學(xué)術(shù)風(fēng)險。近年來，隨著國家對科研投入的增長和社會對科技創(chuàng)新需求的強(qiáng)化，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)總量不斷增高，由此帶來了許多問題，易在科研項目限額申報、材料及經(jīng)費(fèi)使用審核、技術(shù)合同關(guān)聯(lián)交易、外協(xié)合同審核、學(xué)術(shù)成果鑒定等方面，發(fā)生做人情、審核不嚴(yán)、缺乏公平性甚至成果、學(xué)術(shù)造假等風(fēng)險。

5.招生錄取風(fēng)險。雖然教育部針對高校招生、錄取有各項規(guī)章制度，但在實際工作中還是存有違規(guī)操作等情況，易在自主招生、研究生面試、分?jǐn)?shù)線及專業(yè)等方面可能會弄虛作假。如協(xié)助、參與中介機(jī)構(gòu)或個人組織的非法招生活動，索取或接受好處等，由此造成招生錄取不公平、不公正等現(xiàn)象。

6.基建工程風(fēng)險。近兩年高校基建工程越來越多，在工程勘察設(shè)計、材料選用、施工安裝、工程監(jiān)理、驗收使用等方面可能發(fā)生利用職務(wù)便利違規(guī)操作現(xiàn)象，存在“吃、拿、卡、要”甚至貪污受賄等潛在風(fēng)險。

7.后勤產(chǎn)業(yè)風(fēng)險。在物資采購、維修服務(wù)、綠化工程等方面，由于人員素質(zhì)參差不齊、自我約束力不盡相同，尤其是一些采購人員、項目維修或水電工，既是管理者同時又負(fù)責(zé)收繳費(fèi)用、工程施工、材料驗收等，直接與供應(yīng)商、客戶等聯(lián)系密切，易在計量審核、質(zhì)量把關(guān)、違約處理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險。

三、高校廉政風(fēng)險存在的原因分析

綜合分析高校廉政風(fēng)險存在的主要原因，既有發(fā)展過程中的客觀原因，又有少數(shù)不廉潔干部的主觀原因，既有校內(nèi)管理不夠的內(nèi)部原因，又有社會風(fēng)氣影響的外部原因。主要原因有：

（一）思想認(rèn)識上的誤區(qū)。部分干部職工對廉政風(fēng)險防控體系的重要意義、目的、方法不甚清楚，認(rèn)為這主要還是黨委、紀(jì)委的工作。也有的單位覺得自己是“清水衙門”，跟腐敗不沾邊，認(rèn)為沒有必要搞廉政風(fēng)險防控建設(shè)，但又囿于上級的統(tǒng)一部署，所以搞形式、走過場，被動執(zhí)行者有之。

（二）概念理解上的偏倚。伴隨著教育的大改革、大發(fā)展，高等教育領(lǐng)域內(nèi)的腐敗現(xiàn)象屢禁不止，所以大家往往把廉政與貪污受賄聯(lián)系在一起。其實，不廉政不僅僅包括領(lǐng)導(dǎo)干部的腐敗，還包括工作中的瀆職、不作為、不稱職、決策失誤、對教職員工最關(guān)心的問題麻木不仁等等。所以廉政風(fēng)險點(diǎn)的查找不應(yīng)僅僅局限在貪污腐敗的高發(fā)地、高發(fā)點(diǎn)，還應(yīng)該在堅持重點(diǎn)的前提下，把狠剎官僚主義作風(fēng)作為一個契機(jī)。

（三）防控工作上的泛化。廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建是一項長期、艱巨、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，如果各單位、各部門基礎(chǔ)工作不扎實，自立門戶，孤軍奮戰(zhàn)，就很容易導(dǎo)致工作的泛化。在調(diào)研中我們也發(fā)現(xiàn)，由于各個單位性質(zhì)的不同，廉政風(fēng)險防控管理的具體做法也有所區(qū)別。因此，防控體系的構(gòu)建如果能夠先行試點(diǎn)，分批推進(jìn)，然后再逐步鋪開，一定會收到事半功倍的效果。

（四）風(fēng)險點(diǎn)查找上的困難。由于各個單位工作性質(zhì)的不同，風(fēng)險點(diǎn)的分布也呈現(xiàn)出差異化，這就必然導(dǎo)致各個單位在風(fēng)險點(diǎn)的查找上難以做到整齊劃一，也沒有經(jīng)驗可以借鑒，加大了風(fēng)險點(diǎn)查找的成本和難度。另外，風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)容也是一個不斷發(fā)展、細(xì)化的過程，有大量的工作需要我們與時俱進(jìn)，摸索細(xì)化等。盡管從目前來看，基本的組織機(jī)構(gòu)、局部的防控體系都有了，甚至領(lǐng)導(dǎo)的檢查也過關(guān)了，但若著眼于學(xué)院的未來發(fā)展，這些仍屬零敲碎打、未成體系，與上級的總體要求還相去甚遠(yuǎn)。

（五）監(jiān)督考評制度的不足。當(dāng)前高校制定了廉政風(fēng)險防范管理監(jiān)督考評制度，但對怎樣監(jiān)督、如何考評、量化考評標(biāo)準(zhǔn)、獎懲措施等均沒有可操作性的規(guī)定，致使很多監(jiān)督考評工作流于形式。其次，對于每次監(jiān)督考評的結(jié)果是否公開、怎樣公開、公開的程度與范圍等也缺少剛性的規(guī)定，給人為因素干擾正常考評留下了制度上的“機(jī)會與空間”，成為制約廉政風(fēng)險防控管理工作的“瓶頸”。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)高校廉政風(fēng)險防控建設(shè)的對策

（一）加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控頂層設(shè)計

加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控建設(shè)是從源頭上預(yù)防和治理腐敗的重大舉措。在工作理念上，應(yīng)通過抓好“五個結(jié)合”，進(jìn)一步促進(jìn)高校反腐倡廉工作的整體推進(jìn)，確保高等教育的持續(xù)、健康發(fā)展。即將落實廉政風(fēng)險防控情況與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制督查考評相結(jié)合，健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，理順工作機(jī)制：將完善風(fēng)險應(yīng)對舉措與健全懲治和預(yù)防腐敗體系相結(jié)合，注重把教育、制度、監(jiān)督、懲處、改革、糾風(fēng)等工作融入到風(fēng)險防控的全過程：將風(fēng)險防控建設(shè)的廉政要求與業(yè)務(wù)工作和管理流程相結(jié)合，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控與教學(xué)、科研、管理等業(yè)務(wù)工作互相促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展：將廉政風(fēng)險防控的重點(diǎn)突破與整體推進(jìn)相結(jié)合，突出風(fēng)險防控的廣度、深度和精度：將理論研究與實際踐行相結(jié)合，以理論為先導(dǎo)，以實踐促提高，有效提升廉政風(fēng)險防控的科學(xué)性。

（二）做好廉政風(fēng)險防控基礎(chǔ)工作

高校廉政風(fēng)險防控建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，高校紀(jì)委必須協(xié)助學(xué)校黨委和行政，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)功能，調(diào)動高校內(nèi)部各職能部門通力協(xié)作，認(rèn)真開展相關(guān)基礎(chǔ)工作。要以工作職責(zé)為重點(diǎn)，系統(tǒng)清理各項職權(quán)，明確行權(quán)依據(jù)，形成職權(quán)目錄，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，摸清權(quán)力底數(shù)。要以防控廉政風(fēng)險為突破，認(rèn)真查找每一項職權(quán)在思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能存在的廉政風(fēng)險，采用定性與定量相結(jié)合的方式，劃分廉政風(fēng)險等級，摸清風(fēng)險底數(shù)。要以加強(qiáng)宣傳為保證，加大公開力度，以文件制度、網(wǎng)站、宣傳欄等形式，將各單位、部門的權(quán)力事項、風(fēng)險點(diǎn)、工作流程等信息進(jìn)行公開和公示，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。同時，要建立健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，注意發(fā)揮高校的優(yōu)勢，吸收相關(guān)專家學(xué)者組成專家組，對防控工作環(huán)節(jié)和成果進(jìn)行嚴(yán)格審核把關(guān)，確保各項基礎(chǔ)工作的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

（三）健全廉政風(fēng)險應(yīng)對措施

權(quán)力是產(chǎn)生腐敗的重要源點(diǎn)，防控廉政風(fēng)險，必須緊緊抓住規(guī)范權(quán)力運(yùn)行這一核心，通過描繪權(quán)力運(yùn)行的完整軌跡，在預(yù)防、監(jiān)控和處置三個環(huán)節(jié)分別建立相應(yīng)的制度機(jī)制，有針對性地進(jìn)行防控，保證權(quán)力在制度框架內(nèi)正常運(yùn)行。在預(yù)防環(huán)節(jié)中，要加強(qiáng)廉政教育，通過強(qiáng)化理想信念、崗位責(zé)任、法律法規(guī)等內(nèi)容，使行權(quán)履職主體不斷樹立風(fēng)險意識、責(zé)任意識和預(yù)防意識：要加強(qiáng)風(fēng)險分析預(yù)測，通過設(shè)立黨風(fēng)監(jiān)督員、實行廉政信息月年報制度以及信訪舉報、執(zhí)法監(jiān)察等多種渠道，全面搜集廉政風(fēng)險信息，并組織專家對風(fēng)險信息進(jìn)行分析整理，實行廉政風(fēng)險預(yù)警管理。在監(jiān)控環(huán)節(jié)中，要加強(qiáng)權(quán)力制約，健全依法治校、民主治校和學(xué)術(shù)治校三位一體的權(quán)力運(yùn)行和制約模式，避免行政權(quán)力對學(xué)術(shù)行為的干涉：要合理配置權(quán)力，將決策、執(zhí)行、監(jiān)督等權(quán)力進(jìn)行分解，努力做到依法確權(quán)、科學(xué)配權(quán)、陽光示權(quán)、全程控權(quán)：要完善決策管理，規(guī)范校、院兩級領(lǐng)導(dǎo)班子的權(quán)力行使，嚴(yán)格貫徹民主集中制，建立健全各類議事規(guī)則，將黨政一把手的權(quán)力置于制度、規(guī)則的籠子中，防止濫用權(quán)力：要注意發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、民主監(jiān)督、法律監(jiān)督、過程監(jiān)督、審計監(jiān)督、責(zé)任監(jiān)督和紀(jì)律監(jiān)督等多種形式的監(jiān)督作用，形成監(jiān)督合力。在處置環(huán)節(jié)中，要加強(qiáng)對廉政風(fēng)險防控執(zhí)行情況的督查考評，納入領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉內(nèi)容，強(qiáng)化問責(zé)：要及時糾正風(fēng)險損害，當(dāng)廉政風(fēng)險變成腐敗行為并造成損害時，通過回溯權(quán)力運(yùn)行軌跡和風(fēng)險防控措施，認(rèn)真清理廉政風(fēng)險點(diǎn)，修正出現(xiàn)的問題，恢復(fù)權(quán)力正常流轉(zhuǎn)。

（四）突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險防控

近年來，高校的辦學(xué)資源、學(xué)術(shù)資源、科研經(jīng)費(fèi)顯著增長，在取得一系列教學(xué)、科研成果的同時，包括學(xué)術(shù)腐敗在內(nèi)的各種腐敗問題日益突出，基建、招生、采購、選用干部、科研經(jīng)費(fèi)等領(lǐng)域的腐敗案件屢見不鮮，因此，加強(qiáng)高校重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管是深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作的重中之重。要將腐敗易發(fā)多發(fā)的關(guān)鍵權(quán)力確定為高風(fēng)險等級職權(quán)，對行權(quán)主體進(jìn)行高風(fēng)險崗位責(zé)任教育和崗位風(fēng)險教育，制訂專門防控措施。要圍繞權(quán)力決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核和反饋等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，細(xì)化廉政風(fēng)險，完善應(yīng)對措施，嚴(yán)格內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線。要加強(qiáng)對重點(diǎn)職權(quán)的監(jiān)督，規(guī)范監(jiān)督程序，完善監(jiān)督制約機(jī)制，采取關(guān)口前移、全程監(jiān)督等辦法，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，清除隱患，堵塞漏洞，優(yōu)化管理，從而有效降低和化解廉政風(fēng)險，為高?？茖W(xué)發(fā)展提供有力保障。

（五）增強(qiáng)科技手段運(yùn)用

要充分利用電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段加強(qiáng)風(fēng)險防控。高校要充分發(fā)揮資源優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和科研優(yōu)勢，進(jìn)一步加強(qiáng)科技手段的研發(fā)和運(yùn)用。要按照“制度+科技”的工作思路，運(yùn)用數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化等科技手段和信息技術(shù)，從權(quán)力的公開、配置、規(guī)范、監(jiān)督入手，切實提升廉政風(fēng)險防控工作的水平和成效。通過建立廉政風(fēng)險防控信息公開網(wǎng)和校園門戶網(wǎng)站，實現(xiàn)對權(quán)力事項、風(fēng)險點(diǎn)、行權(quán)依據(jù)、風(fēng)險應(yīng)對措施和權(quán)力運(yùn)行流程圖等信息的公開和公示，將廉政風(fēng)險置于廣大教職工的監(jiān)督之下，有效防止廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)楦瘮⌒袨?。通過網(wǎng)絡(luò)無紙化辦公，實現(xiàn)相關(guān)工作的會簽、審核、審批等網(wǎng)上運(yùn)行，發(fā)揮計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)在嚴(yán)格管理、規(guī)范流程、保存數(shù)據(jù)、公平客觀等方面的突出作用，達(dá)到對權(quán)力運(yùn)行“操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的效果，進(jìn)一步提升預(yù)防腐敗的科學(xué)化水平。