黃倫寬

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)誠信;學(xué)術(shù)道德;學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)誠信是指學(xué)術(shù)活動(dòng)主體在學(xué)術(shù)研究過程中遵守共同的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，實(shí)事求是，不弄虛作假。學(xué)術(shù)道德是指在從事科研工作和進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)所應(yīng)遵守的道德規(guī)范。學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德是治學(xué)的起碼要求，是學(xué)者的學(xué)術(shù)良心，其實(shí)施和維系主要依靠學(xué)者的良心及學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的道德輿論。它具有自律和示范的特性，學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德的缺失無疑意味著學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的產(chǎn)生和蔓延，將會(huì)嚴(yán)重污染學(xué)術(shù)環(huán)境，影響學(xué)術(shù)聲譽(yù)，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而影響社會(huì)發(fā)展和民族創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。

一、學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的依據(jù)

我國學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的依據(jù)包括國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。就國家法律法規(guī)而言，涉及《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國國家通用語言文字法》、《中華人民共和國高等教育法》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國學(xué)位條例》以及《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等;就國家相關(guān)規(guī)定而言，涉及《教育部關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見（2002）》、《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）（2004）》、《教育部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)師德建設(shè)的意見（2005）》、《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知（2009）》和《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法（2016）》等。它們共同構(gòu)成我國學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的制度體系。

二、學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的規(guī)范

根據(jù)我國關(guān)于學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，我國學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的規(guī)范包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

（一）學(xué)術(shù)引文規(guī)范。（1）引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說明;（2）學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。偽注、偽造、篡改文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)等，均屬學(xué)術(shù)不端行為。

（二）學(xué)術(shù)成果規(guī)范。（1）不得以任何方式抄襲、剽竊或侵吞他人學(xué)術(shù)成果。（2）應(yīng)注重學(xué)術(shù)質(zhì)量，反對粗制濫造和低水平重復(fù)，避免片面追求數(shù)量的傾向。（3）應(yīng)充分尊重和借鑒已有的學(xué)術(shù)成果，注重調(diào)查研究，在全面掌握相關(guān)研究資料和學(xué)術(shù)信息的基礎(chǔ)上，精心設(shè)計(jì)研究方案，講究科學(xué)方法。力求論證縝密，表達(dá)準(zhǔn)確。（4）學(xué)術(shù)成果文本應(yīng)規(guī)范使用中國語言文字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、數(shù)字及外國語言文字。（5）學(xué)術(shù)成果不應(yīng)重復(fù)發(fā)表。另有約定再次發(fā)表時(shí)，應(yīng)注明出處。（6）學(xué)術(shù)成果的署名應(yīng)實(shí)事求是。署名者應(yīng)對該項(xiàng)成果承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任。（7）凡接受合法資助的研究項(xiàng)目，其最終成果應(yīng)與資助申請和立項(xiàng)通知相一致;若需修改，應(yīng)事先與資助方協(xié)商，并征得其同意。（8）研究成果發(fā)表時(shí)，應(yīng)以適當(dāng)方式向提供過指導(dǎo)、建議、幫助或資助的個(gè)人或機(jī)構(gòu)致謝。

（三）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范。（1）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、公開的原則。（2）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)以學(xué)術(shù)價(jià)值或社會(huì)效益為基本標(biāo)準(zhǔn)。對基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)，應(yīng)以學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新為主要尺度;對應(yīng)用研究成果的評(píng)價(jià)，應(yīng)注重其社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益。（3）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持程序公正、標(biāo)準(zhǔn)合理，采用同行專家評(píng)審制，實(shí)行回避制度、民主表決制度，建立結(jié)果公示和意見反饋機(jī)制。評(píng)審意見應(yīng)措辭嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，慎用“原創(chuàng)”、“首創(chuàng)”、“首次”、“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國際領(lǐng)先”、“世界水平”、“填補(bǔ)重大空白”、“重大突破”等詞語。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)審專家應(yīng)對其評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé)，并對評(píng)議過程保密，對不當(dāng)評(píng)價(jià)、虛假評(píng)價(jià)、泄密、披露不實(shí)信息或惡意中傷等造成的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（4）被評(píng)價(jià)者不得干擾評(píng)價(jià)過程。否則，應(yīng)對其不正當(dāng)行為引發(fā)的一切后果負(fù)責(zé)。

（四）學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范。（1）應(yīng)大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)批評(píng)，積極推進(jìn)不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)之間的自由討論、相互交流與學(xué)術(shù)爭鳴;（2）學(xué)術(shù)批評(píng)應(yīng)該以學(xué)術(shù)為中心，以文本為依據(jù)，以理服人。批評(píng)者應(yīng)正當(dāng)行使學(xué)術(shù)批評(píng)的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。被批評(píng)者有反批評(píng)的權(quán)利，但不得對批評(píng)者壓制或報(bào)復(fù)。

（五）學(xué)術(shù)行為規(guī)范。（1）正確行使學(xué)術(shù)權(quán)力。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，客觀公正、不徇私情;自覺抵制不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，杜絕權(quán)學(xué)、錢學(xué)交易等腐敗行為;尊重知識(shí)、尊重人才、尊重勞動(dòng)、尊重創(chuàng)造。（2）認(rèn)真履行科研合同。凡接受合法資助的研究項(xiàng)目，其最終成果的內(nèi)容和形式應(yīng)與項(xiàng)目申請書和立項(xiàng)通知相一致;若需變動(dòng)，應(yīng)事先向科研管理部門提出申請，并征得資助方和項(xiàng)目批準(zhǔn)方的同意。研究成果發(fā)表時(shí)，應(yīng)按照要求標(biāo)注項(xiàng)目來源、資助單位和項(xiàng)目批號(hào)。（3）如實(shí)登記學(xué)術(shù)經(jīng)歷。在填寫、登記自己或他人的學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)成果時(shí)，不得弄虛作假，不得將他人成果據(jù)為己有，不得改動(dòng)署名排序，不得改變成果性質(zhì)。（4）客觀介紹學(xué)術(shù)業(yè)績。介紹自己或他人的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)業(yè)績時(shí)，應(yīng)客觀、公正、全面、準(zhǔn)確，不得因個(gè)人利益、局部利益而夸大、虛報(bào)或貶低、瞞報(bào)他人的學(xué)術(shù)業(yè)績。在對自己或他人的作品進(jìn)行介紹、評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，在充分掌握國內(nèi)外材料、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，作出全面分析、評(píng)價(jià)和論證，措辭嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，慎用“原創(chuàng)”、“首創(chuàng)”、“首次”、“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國際領(lǐng)先”、“世界水平”、“填補(bǔ)重大空白”、“重大突破”等詞語。（5）正確樹立學(xué)術(shù)理想?？陀^評(píng)價(jià)自己的優(yōu)勢和不足，志存高遠(yuǎn)，腳踏實(shí)地，平心靜氣，避免浮躁，切合實(shí)際的確立自己的學(xué)術(shù)理想和追求。

三、加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)的基本思路

根據(jù)學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的相關(guān)規(guī)范，針對學(xué)術(shù)不端行為，我們需要建設(shè)“懲防結(jié)合，重在預(yù)防”的學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德體系，不斷端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，為保持國家的創(chuàng)新能力和技術(shù)競爭力提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

（一）加強(qiáng)教育。加強(qiáng)對廣大科研工作者的教育是進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)的首要措施，包括：（1）增強(qiáng)廣大科研工作者獻(xiàn)身科教、服務(wù)社會(huì)的歷史使命感和社會(huì)責(zé)任感;（2）促進(jìn)廣大科研工作者堅(jiān)持實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度;（3）教育廣大科研工作者樹立法制觀念，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尊重他人勞動(dòng)和權(quán)益;（4）促進(jìn)廣大科研工作者認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的客觀公正;（5）促進(jìn)廣大科研工作者為人師表、言傳身教，加強(qiáng)對青年學(xué)生的學(xué)術(shù)道德教育;（6）注重高校教師的職業(yè)道德教育和師德師風(fēng)建設(shè)，幫助高校教師提高思想政治覺悟和樹立正確的職業(yè)理想。

（二）加強(qiáng)考核和監(jiān)督。除了加強(qiáng)教育，還應(yīng)加大對廣大科研工作者的考核和監(jiān)督，包括：（1）加大人事制度改革力度，完善人事考核制度;（2）建立和完善科學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展與評(píng)價(jià)機(jī)制，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新;（3）加強(qiáng)學(xué)歷文憑、學(xué)位證書的管理工作;（4）建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄;（5）利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。

（三）加大查處和懲罰力度。加大查處和懲罰力度，保持對違反學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德行為的“高壓”態(tài)勢，形成相對較強(qiáng)的“震懾力”，是保證實(shí)施學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德相關(guān)規(guī)范的重要基礎(chǔ)和前提。其主要措施包括：（1）建立學(xué)術(shù)懲戒處罰制度。（2）建立健全處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機(jī)構(gòu)。（3）完善學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報(bào)受理機(jī)制。（4）完善學(xué)術(shù)不端行為的處理措施。依照《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》及相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對學(xué)術(shù)不端行為人給予警告甚至開除等行政處分;觸犯國家法律的，移送司法機(jī)關(guān)處理;對于其所從事的學(xué)術(shù)工作，可采取暫停、終止科研項(xiàng)目，并追繳已撥付的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、取消其獲得的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)，以及在一定期限內(nèi)取消其申請科研項(xiàng)目和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)資格等處理措施。

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