郭鵬向++朝霞

摘 要：我國(guó)學(xué)界存在著學(xué)術(shù)論文抄襲、剽竊等行為，在社會(huì)上造成惡劣影響，已引起世界關(guān)注。認(rèn)清學(xué)術(shù)不端的危害，探討治理學(xué)術(shù)不端的策略，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。學(xué)術(shù)不端違背學(xué)術(shù)道德、敗壞學(xué)風(fēng)，影響了學(xué)術(shù)的繁榮與發(fā)展；學(xué)術(shù)不端使學(xué)術(shù)研究失去創(chuàng)新動(dòng)力、浪費(fèi)學(xué)術(shù)資源，違背了法治原則。治理學(xué)術(shù)不端，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)負(fù)起道德責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和法律責(zé)任，并堅(jiān)持預(yù)防和追罰相結(jié)合原則，建立學(xué)術(shù)信用信息制度，以共同遏制這種行為，促進(jìn)我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)不端；責(zé)任；預(yù)防原則；遏制；信用信息

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2015）05-0120-05

近年來，我國(guó)學(xué)界學(xué)術(shù)不端行為日益嚴(yán)重，敗壞學(xué)界聲譽(yù)，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步，已引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。2010 年9 月，《自然》雜志發(fā)表題為《中國(guó)期刊存在31%剽竊》的文章，引發(fā)國(guó)內(nèi)外主流媒體熱議；2010年10 月，《紐約時(shí)報(bào)》頭版發(fā)表文章，指出中國(guó)學(xué)術(shù)剽竊現(xiàn)象嚴(yán)重影響該領(lǐng)域與世界的合作。[1]目前對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的研究對(duì)象主要集中在兩個(gè)方面，即發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上的論文和高校學(xué)生論文。本文主旨是探討學(xué)術(shù)期刊上的學(xué)術(shù)不端行為。就現(xiàn)階段研究成果而言，有的文章探討學(xué)術(shù)不端行為的危害；①有的文章探討學(xué)術(shù)不端行為的治理措施；②還有的文章探討國(guó)外學(xué)術(shù)不端行為的治理經(jīng)驗(yàn)。本文擬對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的危害進(jìn)行歸納整理，闡述學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任，并提出學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的措施建議。

一、學(xué)術(shù)不端行為的危害

在國(guó)際上，一般把捏造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)和剽竊等三種情形認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為，這些行為違背了學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德。我國(guó)教育部2009年3月下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中，列舉了7種學(xué)術(shù)不端行為：一是抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；二是篡改他人學(xué)術(shù)成果；三是偽造或篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；四是偽造注釋；五是未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；六是未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；七是其他學(xué)術(shù)不端行為。[2] 教育部對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定比國(guó)際上一般認(rèn)定要詳細(xì)并具有可操作性，現(xiàn)已成為我國(guó)判斷學(xué)術(shù)不端行為的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)。

有調(diào)查顯示，“接近40%的被調(diào)查者曾把別人的論文拼湊成自己的論文；25%左右的被調(diào)查者有過將間接引用改為直接引用文獻(xiàn)的經(jīng)歷；20%的被調(diào)查者曾經(jīng)在自己沒有參與撰寫或研究的論文、研究成果中署名?！盵3] 如此普遍、嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，究其原因在于人們認(rèn)識(shí)不到學(xué)術(shù)不端的危害，或?qū)W(xué)術(shù)不端的危害認(rèn)識(shí)不深。筆者認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端的危害主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是使學(xué)術(shù)失去尊嚴(yán)。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一制造了大量學(xué)術(shù)泡沫和學(xué)術(shù)垃圾。有學(xué)術(shù)期刊編輯指出，學(xué)術(shù)本質(zhì)應(yīng)該是探求真理、開拓創(chuàng)新，而學(xué)術(shù)不端行為制造了大量學(xué)術(shù)泡沫和垃圾，使學(xué)術(shù)失去尊嚴(yán)。[4] 每年我國(guó)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量居世界第一，而真正在國(guó)際上產(chǎn)生影響的論文卻微乎其微，這是導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文質(zhì)量不高的一個(gè)重要原因。其二造成“學(xué)術(shù)霧霾”。學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈，長(zhǎng)此以往會(huì)在一個(gè)部門、一個(gè)單位、一個(gè)地區(qū)乃至全國(guó)產(chǎn)生“學(xué)術(shù)霧霾”，造成學(xué)人懶惰，不愿意思考問題，無法形成問題意識(shí)。學(xué)術(shù)論文的“泡沫”和“霧霾”使得民眾和公共實(shí)踐部門看輕學(xué)術(shù)論文價(jià)值，貶低學(xué)術(shù)人的地位和貢獻(xiàn)。

二是妨礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新。學(xué)術(shù)需要傳承，更需要?jiǎng)?chuàng)新。然而偽造、篡改和剽竊等行為妨礙了學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。一方面依靠投機(jī)取巧達(dá)到目的的學(xué)術(shù)不端者，無力或無心學(xué)術(shù)創(chuàng)新；另一方面學(xué)術(shù)不端行為傷害了原創(chuàng)者的思想感情，挫傷了原創(chuàng)者的創(chuàng)新積極性。《江漢論壇》編輯陳金清認(rèn)為學(xué)術(shù)不端者為了私利，褻瀆學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神，東拼西湊， 抄襲剽竊， 炮制學(xué)術(shù)垃圾， 毫無創(chuàng)見，其結(jié)果必定會(huì)破壞科學(xué)研究的創(chuàng)新機(jī)制， 扼殺科研人員的創(chuàng)新能力。[5]

三是浪費(fèi)學(xué)術(shù)資源。“據(jù)清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新藍(lán)皮書》指出，我國(guó)研發(fā)人員總量占到世界總量的25.3%，超過美國(guó)研發(fā)人員總量占世界總量的比例（17%），居世界第一?！盵6] 我國(guó)有著世界最多的研發(fā)人員，學(xué)術(shù)期刊卻只有6000多種，其中社科類學(xué)術(shù)期刊約2800種。[7]美國(guó)研發(fā)人員少于我國(guó)，學(xué)術(shù)期刊卻有四萬多種，其中社會(huì)科學(xué)與人文科學(xué)8730種，政府、法律與公共管理6804種，商業(yè)與經(jīng)濟(jì)學(xué)4115種，藝術(shù)與文學(xué)3822種，教育3797種，哲學(xué)與宗教1943種。其余為自然科學(xué)類。③這表明我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了龐大的學(xué)術(shù)群體發(fā)表研究成果的需要。有些人為了晉升職稱或完成考核任務(wù)，抄襲剽竊他人已經(jīng)發(fā)表的成果，占用了學(xué)術(shù)期刊版面，造成了學(xué)術(shù)期刊資源的浪費(fèi)。

四是破壞了社會(huì)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。“任何人不得從其過錯(cuò)行為中獲利”，這是各國(guó)司法普遍接受的一個(gè)重要法律原則，也是評(píng)判一個(gè)人行為是否道德或合法的標(biāo)準(zhǔn)。錯(cuò)誤行為，不僅在道德上應(yīng)具有可非性，而且在法律上應(yīng)具有可罰性。人們?cè)试S一個(gè)人通過錯(cuò)誤行為謀求利益，則有失社會(huì)正義和公平。在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，我們應(yīng)該依法進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。假如人們?cè)试S學(xué)術(shù)不端者通過偽造、篡改和剽竊等錯(cuò)誤行為獲利，這樣的結(jié)果會(huì)使社會(huì)喪失是非的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

二、 學(xué)術(shù)不端行為與學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任

《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》前總編輯秦毅認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊承擔(dān)著重大的責(zé)任。它是學(xué)術(shù)研究成果傳播的渠道，又是學(xué)術(shù)傳承的重要工具，具有推出新人、導(dǎo)向?qū)W術(shù)研究和引導(dǎo)學(xué)術(shù)規(guī)范等作用。[8]本文認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊還應(yīng)承擔(dān)治理學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任，因?yàn)閷W(xué)術(shù)不端行為與學(xué)術(shù)期刊之間有一定的關(guān)聯(lián)性。

（一）造成學(xué)術(shù)不端行為的成因分析

目前，已有學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生原因進(jìn)行了分析，歸納整理主要有以下幾個(gè)方面：

一是學(xué)術(shù)研究者自身素質(zhì)不高。其一，學(xué)術(shù)研究者缺乏創(chuàng)新精神。創(chuàng)造性，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征之一。學(xué)術(shù)研究只有不斷地創(chuàng)新，學(xué)術(shù)才能推陳出新，不斷發(fā)展。然而在學(xué)術(shù)研究中存在嚴(yán)重模仿、研究方法陳舊和學(xué)術(shù)成果反復(fù)運(yùn)用等情形，反映出了研究者創(chuàng)新精神不足。其二，學(xué)術(shù)研究者缺乏研究能力。學(xué)術(shù)研究需要一定天賦和學(xué)術(shù)訓(xùn)練。天賦不夠或者學(xué)術(shù)訓(xùn)練不扎實(shí)的人，很難做出有創(chuàng)造性、新穎性的學(xué)術(shù)成果。其三，學(xué)術(shù)研究者思想懶惰?？蓮?fù)制性，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)又一特征，正是這一特征，為抄襲打開了方便之門。一些研究者思想懶惰，不愿努力，只想不勞而獲。概而言之，研究者缺乏創(chuàng)新精神，自身能力有限，而又不愿意刻苦努力，為達(dá)到個(gè)人目的，他可能罔顧學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德，做出違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為。為此應(yīng)該加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究者“自律”，即強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究者誠(chéng)信。如有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)學(xué)術(shù)人的自我控制，要求學(xué)術(shù)人做到誠(chéng)信、勤奮和有德性。[9]

二是我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制助長(zhǎng)急功近利思想蔓延。“我國(guó)各高校以及科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定、業(yè)務(wù)考核和用人制度明顯存在著以在權(quán)威期刊或核心期刊發(fā)表文章作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的傾向，甚至過多倚重文章發(fā)表的數(shù)量， 而不重視學(xué)術(shù)論文的真正價(jià)值?！盵10]簡(jiǎn)而言之，我國(guó)這種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制，把學(xué)術(shù)期刊等級(jí)化、身份化和標(biāo)簽化；把學(xué)術(shù)研究者的工作數(shù)量化。這樣的后果使得一般學(xué)術(shù)刊物邊緣化，核心刊物高端化，進(jìn)一步加劇了核心期刊與學(xué)術(shù)研究者需求之間矛盾。一些研究能力達(dá)不到核心期刊要求的人，因?yàn)榧惫?，可能?huì)做出學(xué)術(shù)不端行為。

三是對(duì)學(xué)術(shù)不端行為缺乏有效的懲罰措施。在立法上，我國(guó)目前沒有專門針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的法律法規(guī)；在司法上，也沒有相應(yīng)的司法解釋。這使得學(xué)術(shù)不端行為缺乏基本的法律制裁。在高校中，學(xué)校發(fā)現(xiàn)教師有學(xué)術(shù)不端行為，一般是大事化小小事化了，盡量控制事件影響范圍，以免影響學(xué)校聲譽(yù)。雖然有的學(xué)校會(huì)給予學(xué)術(shù)不端者內(nèi)部處理，但這種處罰達(dá)不到懲戒和預(yù)防目的。在學(xué)術(shù)期刊方面，大部分學(xué)術(shù)期刊發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，也因怕影響其聲譽(yù)而選擇了沉默，只有少數(shù)學(xué)術(shù)期刊會(huì)采取抵制行動(dòng)。在學(xué)術(shù)研究過程中，研究者發(fā)現(xiàn)他人的學(xué)術(shù)不端行為，很少會(huì)選擇舉報(bào)。即使舉報(bào)，也需要通過一番努力，才能引起有關(guān)方面的重視，并啟動(dòng)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查。

四是研究者缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)。雖然國(guó)際上已經(jīng)界定了三種學(xué)術(shù)不端行為，我國(guó)教育部也例舉了7種學(xué)術(shù)不端行為，但是仍然有一部分研究者不知道這些規(guī)定。還由于一些研究者缺乏應(yīng)有的學(xué)術(shù)規(guī)范訓(xùn)練和學(xué)術(shù)道德教育，對(duì)其違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信渾然不知。據(jù)調(diào)查，“網(wǎng)絡(luò)上有一項(xiàng)對(duì)3000名高校學(xué)生進(jìn)行的問卷調(diào)查顯示，34.5%的被調(diào)查者對(duì)何為抄襲、剽竊，如何進(jìn)行引用、注釋等學(xué)術(shù)規(guī)范‘不太了解或‘根本不了解，只有18.9%的被調(diào)查者表示‘非常了解學(xué)術(shù)規(guī)范?！盵11] 這表明，在什么情況下構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為，目前我國(guó)高校很多學(xué)生包括相當(dāng)一部分教師不是很了解。

（二）學(xué)術(shù)不端行為與學(xué)術(shù)期刊之間的聯(lián)系

從以上學(xué)術(shù)不端行為成因分析來看，批評(píng)者很少將學(xué)術(shù)不端行為與學(xué)術(shù)期刊責(zé)任聯(lián)系起來。筆者認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊作為學(xué)術(shù)成果主要發(fā)表平臺(tái)，應(yīng)該對(duì)學(xué)術(shù)不端行為負(fù)起責(zé)任。

首先，一些學(xué)術(shù)期刊編輯已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)不端之間的聯(lián)系?！侗本┕I(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯呂小紅認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊在當(dāng)前學(xué)術(shù)不端的治理中具有一定責(zé)任，應(yīng)積極發(fā)揮自己的作用。但她認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊處于治理學(xué)術(shù)不端的末端和被動(dòng)地位，只能對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行阻止和防范。[12]再如《青海社會(huì)科學(xué)》編審張前認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端事件的出現(xiàn)和某些學(xué)術(shù)期刊不恪守職責(zé)確實(shí)有一定的關(guān)系。[13]《新疆大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯佐紅琴指出，對(duì)于大部分學(xué)術(shù)不端者而言，將其所謂成果通過相關(guān)載體（主要是學(xué)術(shù)期刊）“公之于眾”，才能實(shí)現(xiàn)其目的。[14]如果學(xué)術(shù)期刊嚴(yán)把論文的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)，嚴(yán)防學(xué)術(shù)不端行為，那么學(xué)術(shù)不端者就不能達(dá)到目的。

其次，收取版面費(fèi)與學(xué)術(shù)不端行為之間有一定的聯(lián)系。國(guó)家新聞出版總署在《關(guān)于禁止收費(fèi)約稿編印圖書和期刊的通知》中明確規(guī)定，任何出版單位不得以任何名義和手段向供稿個(gè)人和單位收取任何費(fèi)用，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將嚴(yán)肅處理。但是長(zhǎng)期以來學(xué)術(shù)期刊收取版面費(fèi)成為一種“潛規(guī)則”。因?yàn)閷W(xué)術(shù)刊物受眾較小，經(jīng)營(yíng)困難，對(duì)于絕大部分學(xué)術(shù)期刊而言，不收費(fèi)就無法維持正常的出版工作。面對(duì)這種情況，為彌補(bǔ)辦刊經(jīng)費(fèi)不足，維持正常出版，有些學(xué)術(shù)期刊收取了版面費(fèi)。④近年來版面費(fèi)也越收越高，甚至有的學(xué)人花萬元以上版面費(fèi)在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文。

收取版面費(fèi)與學(xué)術(shù)不端行為之間有沒有關(guān)聯(lián)？有人認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端行為不是收版面費(fèi)造成的，國(guó)外有收版面費(fèi)的，是一種國(guó)際慣例，我國(guó)版面費(fèi)異化是我國(guó)評(píng)價(jià)機(jī)制造成的。[13]事實(shí)上，我國(guó)有一些收取版面費(fèi)的學(xué)術(shù)期刊，其論文學(xué)術(shù)質(zhì)量相當(dāng)高。但我們也看到有些學(xué)術(shù)刊物是以收取版面費(fèi)為生存基礎(chǔ)或盈利目的的，這些刊物降低對(duì)學(xué)術(shù)論文的要求，不管作者有無偽造、篡改和剽竊行為，只要愿意交版面費(fèi)，任何論文都可以發(fā)表。如生意火爆的學(xué)術(shù)造假公司“武漢佑達(dá)科技有限公司 ”，以斂財(cái)為目的的《商場(chǎng)現(xiàn)代化》期刊等。甚至還出現(xiàn)了學(xué)術(shù)期刊的中介代理人。這些事例說明，在我國(guó)特定情境下，學(xué)術(shù)不端行為與收取版面費(fèi)之間確實(shí)有一定的聯(lián)系。

再次，我國(guó)大部分學(xué)術(shù)期刊沒有做到學(xué)術(shù)誠(chéng)信的告知義務(wù)。目前我國(guó)很多高校非常重視學(xué)術(shù)誠(chéng)信，對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育和學(xué)生論文規(guī)范程序都有嚴(yán)格的要求。如要求學(xué)生簽訂誠(chéng)信承諾書，并告知學(xué)生抄襲行為的后果。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊雖然重視學(xué)術(shù)誠(chéng)信，但是一般不重視學(xué)術(shù)誠(chéng)信的告知義務(wù)。僅有少數(shù)學(xué)術(shù)期刊在采用稿件時(shí)，會(huì)與作者提前簽訂學(xué)術(shù)誠(chéng)信承諾書。

最后，學(xué)術(shù)期刊的審稿制度與學(xué)術(shù)不端行為有一定的關(guān)聯(lián)性。目前有些學(xué)術(shù)期刊一是“惟名”，要求在該刊物上發(fā)表的論文作者在某一領(lǐng)域應(yīng)有一定名氣，或者是副高級(jí)以上職稱、博士；二是“惟權(quán)”，希望有政府官員或大學(xué)校長(zhǎng)、院長(zhǎng)等級(jí)別人物在該刊物上發(fā)表論文；三是“惟情”，即人情關(guān)系稿件。正如韓少功所說，我國(guó)是一個(gè)超級(jí)人情大國(guó)。[15]在學(xué)術(shù)期刊上也避免不了人情關(guān)系稿子。這些現(xiàn)象說明，我國(guó)一些學(xué)術(shù)期刊審稿制度，不是看論文質(zhì)量，而是看論文質(zhì)量以外的東西。學(xué)術(shù)期刊建立嚴(yán)格的匿名審稿制度或三審制度，可以有效避免學(xué)術(shù)不端行為。

三、我國(guó)學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的措施建議

（一） 我國(guó)期刊工作者提出治理學(xué)術(shù)不端行為的建議

四川行政學(xué)院期刊社副編審李翔認(rèn)為，“學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)規(guī)范自身行為，堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德底線，拒絕外來利益誘惑，切實(shí)承擔(dān)抵制學(xué)術(shù)不端的社會(huì)責(zé)任?！盵16]《宜春學(xué)院學(xué)報(bào)》編輯方衛(wèi)星認(rèn)為，為了根治學(xué)術(shù)失范，我國(guó)必須制定一部《學(xué)術(shù)法》。[17]《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社科版）》主編程郁綴認(rèn)為：“遏制學(xué)術(shù)不端行為， 應(yīng)該是自律與他律、道德教育與法律究責(zé)相結(jié)合?！盵18] 《學(xué)術(shù)界》編輯袁玉立提出了學(xué)術(shù)不端的倫理控制，即喚醒學(xué)術(shù)人的自我意識(shí)和加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體的倫理建設(shè)。《江漢論壇》編輯陳金清認(rèn)為，治理學(xué)術(shù)不端行為，第一， 重建符合學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律的評(píng)價(jià)體系；第二， 加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度；第三， 加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育， 倡導(dǎo)優(yōu)良學(xué)風(fēng)；第四， 學(xué)術(shù)期刊嚴(yán)格把關(guān)。[5]

（二）我國(guó)學(xué)術(shù)期刊防范學(xué)術(shù)不端行為的建議

1. 學(xué)術(shù)期刊要有責(zé)任意識(shí)

蘇力教授曾對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)界發(fā)出一聲吶喊：“什么是你的貢獻(xiàn)？”[19]在法學(xué)界引起巨大反響。什么是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的貢獻(xiàn)？面對(duì)較為普遍的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該為治理學(xué)術(shù)不端行為做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，筆者認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊首先應(yīng)有三種責(zé)任意識(shí)。

一是學(xué)術(shù)期刊編輯要有職業(yè)責(zé)任。由于我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制原因，導(dǎo)致發(fā)表論文供需不平衡。一些核心期刊編輯，成為眾多學(xué)人追捧對(duì)象。在這種情勢(shì)下，期刊編輯面臨著金錢的誘惑或權(quán)力、人情的挑戰(zhàn)。期刊編輯應(yīng)該以職業(yè)理想、職業(yè)榮譽(yù)、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德，做到不以編謀私，并勇于迎接挑戰(zhàn)。另外，由于學(xué)術(shù)期刊來稿量巨大，水平良莠不齊，這需要期刊編輯高度的職業(yè)責(zé)任，運(yùn)用編輯的學(xué)術(shù)眼光、學(xué)術(shù)智慧和學(xué)術(shù)判斷，從中挑選出最優(yōu)秀的稿件。[20]期刊編輯只要有高度職業(yè)責(zé)任，就能對(duì)稿件的好壞和是否抄襲作出初步的判斷，有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

二是學(xué)術(shù)期刊要有社會(huì)責(zé)任感。學(xué)術(shù)研究成果對(duì)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步起著重要作用。當(dāng)今，我國(guó)有數(shù)千種期刊、數(shù)量龐大的科研人員，國(guó)家投入萬億的科研經(jīng)費(fèi)，雖有產(chǎn)出數(shù)量占據(jù)世界第一的學(xué)術(shù)論文，但引用率低、創(chuàng)新性少。這表明，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面還需更加努力。學(xué)術(shù)期刊是傳播學(xué)術(shù)成果的重要平臺(tái)，學(xué)術(shù)期刊承擔(dān)著引導(dǎo)學(xué)術(shù)研究和引領(lǐng)學(xué)術(shù)規(guī)范的社會(huì)責(zé)任。有些學(xué)術(shù)期刊違背了公益性宗旨，由收取版面費(fèi)彌補(bǔ)辦刊經(jīng)費(fèi)不足，變成盈利為目的，甚至變成少數(shù)人的小金庫(kù)，忘記了學(xué)術(shù)期刊承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。國(guó)家應(yīng)規(guī)定主辦單位對(duì)學(xué)術(shù)期刊沒有投資能力的，取消其辦刊資格，使學(xué)術(shù)期刊減少對(duì)版面費(fèi)的依賴。同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊也應(yīng)隨著信息化社會(huì)的發(fā)展，提升期刊網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化出版水平?？傊?，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該把社會(huì)效益和所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任放在首位，而不是把收取版面費(fèi)作為追求目標(biāo)。

三是學(xué)術(shù)期刊要有法律責(zé)任意識(shí)。首先，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)不端不僅是學(xué)術(shù)道德問題，還是法律行為問題，是一種違法行為。相關(guān)部門對(duì)那些通過抄襲行為獲得國(guó)家科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)或獎(jiǎng)勵(lì)的人，應(yīng)給予法律制裁。學(xué)術(shù)期刊要有勇氣舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為，而不能怕影響期刊聲譽(yù)。其次，應(yīng)該遵守程序正義原則。我國(guó)當(dāng)下的司法改革，追求程序正義。學(xué)術(shù)期刊治理學(xué)術(shù)不端行為，也應(yīng)該遵循程序正義。如在認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為或懲處該行為時(shí)，要有規(guī)范認(rèn)定和懲罰程序，做到程序正義，其結(jié)果才能令人信服和尊重。再次，應(yīng)對(duì)以盈利為目的收取版面費(fèi)的學(xué)術(shù)期刊和“以編謀私”的編輯進(jìn)行法律制裁。對(duì)于多次發(fā)生學(xué)術(shù)不端的期刊編輯和主編，可以要求其引咎辭職；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。目前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出現(xiàn)種種不良風(fēng)氣，與其缺乏對(duì)學(xué)術(shù)期刊或編輯的法律制裁相關(guān)聯(lián)。

2. 學(xué)術(shù)期刊防范學(xué)術(shù)不端行為的原則

在法律原則中，有兩個(gè)原則值得學(xué)術(shù)期刊借鑒，即“預(yù)防原則”和“追罰原則”。預(yù)防原則就是采取措施提前預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。追罰原則是當(dāng)發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)該對(duì)這種行為進(jìn)行制裁。簡(jiǎn)單說，前者是事前防范學(xué)術(shù)不端行為，后者是事后對(duì)該行為進(jìn)行懲罰，達(dá)到警示該人和其他人以后不再犯的目的。

學(xué)術(shù)期刊采取預(yù)防原則，其做法有以下幾個(gè)方面：一是健全嚴(yán)格審稿制度。如嚴(yán)格實(shí)施行之有效的匿名審稿、三審責(zé)任制度、主編和責(zé)任編輯之間權(quán)力制衡等。我國(guó)一些做得比較好的刊物，無不是實(shí)行嚴(yán)格審稿制度。二是對(duì)投稿人的誠(chéng)信告知義務(wù)。告知作者誠(chéng)信要求，讓其提前知曉學(xué)術(shù)不端行為的后果，打消抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的念頭。

學(xué)術(shù)期刊采取追罰原則，一是對(duì)相關(guān)責(zé)任人追究其責(zé)任。對(duì)學(xué)術(shù)不端者應(yīng)專門發(fā)布學(xué)術(shù)不端行為的公告，并通知其單位，同時(shí)通知相關(guān)文獻(xiàn)收錄機(jī)構(gòu)，刪除該文電子版。比如北大調(diào)查“博士生論文抄襲”事件，其追究抄襲者責(zé)任的事例，值得我國(guó)其他學(xué)術(shù)期刊學(xué)習(xí)。[21]另外，還應(yīng)對(duì)在學(xué)術(shù)不端事件中負(fù)有責(zé)任的編輯給予相應(yīng)處罰。二是設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。那些被發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為的論文，大部分是由第三人發(fā)現(xiàn)并檢舉的。這表明設(shè)立舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為獎(jiǎng)勵(lì)制度是一條行之有效的追罰措施。

3. 建立學(xué)術(shù)信用信息制度

現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)非常發(fā)達(dá)，全國(guó)學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該聯(lián)合起來，在公共學(xué)術(shù)平臺(tái)上筑起一道防范學(xué)術(shù)不端行為的防火墻，聯(lián)手抵制各種學(xué)術(shù)不端行為。為此，應(yīng)建立一個(gè)類似銀行的征信制度，即學(xué)術(shù)信用信息制度。其一，建立學(xué)術(shù)信用信息查詢系統(tǒng)。把學(xué)術(shù)不端者輸入學(xué)術(shù)信用信息系統(tǒng)，向社會(huì)提供學(xué)術(shù)信用信息查詢，讓用人單位或者其他與其利益相關(guān)方，查詢?cè)撊说膶W(xué)術(shù)信用，作為對(duì)其信用的評(píng)價(jià)參考。比如大學(xué)招聘教師，可以上學(xué)術(shù)信用信息系統(tǒng)查詢?cè)撊说膶W(xué)術(shù)誠(chéng)信。企業(yè)在決定是否把橫向項(xiàng)目委托給他（她）時(shí)，也可以同樣方式查詢?cè)撊说膶W(xué)術(shù)誠(chéng)信。其二，建立學(xué)術(shù)期刊黑名單制度。一個(gè)學(xué)術(shù)期刊單位把學(xué)術(shù)不端者列入黑名單，同時(shí)要把相關(guān)信息發(fā)布到學(xué)術(shù)期刊共享的網(wǎng)站上，便于其它刊物查詢和掌握。學(xué)術(shù)期刊聯(lián)合起來，對(duì)有學(xué)術(shù)不端行為的作者限制其至少兩年內(nèi)不得在相關(guān)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文章。如果再次發(fā)現(xiàn)此作者有不端行為的，終身打入黑名單，不再發(fā)表其文章。

注釋：

①有的認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為讓學(xué)術(shù)失去尊嚴(yán)、讓學(xué)術(shù)喪失創(chuàng)新和浪費(fèi)學(xué)術(shù)資源等。

②有從學(xué)術(shù)者自身角度，要求學(xué)術(shù)者自律和對(duì)其加強(qiáng)倫理控制；有從學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系角度，呼吁完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和學(xué)術(shù)制度建設(shè)；有從編輯和學(xué)術(shù)期刊角度，提出完善學(xué)術(shù)期刊的審稿制度、運(yùn)用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、加強(qiáng)編輯的道德責(zé)任和學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)責(zé)任等。

③該處數(shù)據(jù)使用美國(guó)Ulrichsweb的期刊導(dǎo)航（http：//ulrichsweb.serialssolutions.com/）獲得。

④學(xué)術(shù)期刊收取版面費(fèi)，正式文件為 1988年6月8日，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)工作部發(fā)出的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)關(guān)于建議各學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)期刊收取版面費(fèi)的通知 》，此舉在當(dāng)時(shí)的確發(fā)揮了積極作用。

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Academic Misconduct-Dilemma of Chinese Academic Research：

Discussion of the Responsibilities of Journals

Guo Peng Xiang Zhaoxia

Abstract： Our nation's widely existing academic misconducts which include papers' cribbing and plagiarizing cause bad influence among academic circle and society and even absorb the attention of the world. It has practical significance to recognize the damage of academic misconducts and to probe the method of fighting against academic misconducts. Academic misconducts have damages in the following 2 points： （a） go against academic morality， disregard academic criteria， ruin the study environment and prevent the development and flourishing of academic study （b）deprive the source of academic innovation， waste academic resources and break the legal principles. To harness the academic misconducts academic journals shall load moral， social and legal responsibilities and take prevention activities， punishing principles and academic trustworthiness information system so as to boost our nation's philosophy and social science's development.

Keywords： Academic misconduct； Responsibility； The rule of prevention； Restriction； Credit information

責(zé)任編輯：翟 祎