鄭長江 崔有祥

摘 要：國家技術(shù)趕超是發(fā)展中國家避免或脫離中等收入陷阱的重要戰(zhàn)略選擇。不同趕超國家的趕超路徑選擇是會相互影響的。同時作為典型巨型經(jīng)濟，中國與當(dāng)代技術(shù)領(lǐng)先國家之間存在不可忽視的競爭關(guān)系。中國的技術(shù)趕超戰(zhàn)略選擇需要加強國家能力建設(shè)、堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，以未來多技術(shù)中心世界格局方向作為趕超目標(biāo)進(jìn)行努力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)趕超；國家能力；自主創(chuàng)新

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）19-0179-04

一、國家技術(shù)趕超的內(nèi)涵

國家層次技術(shù)趕超（technological catching-up）的根本含義是指技術(shù)落后者縮小乃至反轉(zhuǎn)與領(lǐng)先，總體層次的技術(shù)趕超有兩種主要含義：分別是生產(chǎn)效率趕超和技術(shù)能力趕超（如圖所示）。（1）生產(chǎn)效率意義上的技術(shù)趕超將持續(xù)和快速生產(chǎn)率增長視為趕超過程，并將大幅縮小（或反轉(zhuǎn)）生產(chǎn)率差距視為實現(xiàn)趕超的主要標(biāo)志。20世紀(jì)六七十年代以很多增長和發(fā)展文獻(xiàn)對國家趕超的思考即是基于此邏輯。例如，20世紀(jì)六七十年代西方工業(yè)國家出現(xiàn)生產(chǎn)率增長放緩跡象，美國比其他工業(yè)國家生產(chǎn)率增長更低，阿布拉莫維茲將此看作是生產(chǎn)率追趕和收斂的跡象（Abramovitz，1990）。至今，基于生產(chǎn)率差異依然是以增長框架分析趕超現(xiàn)象的重要基礎(chǔ)，如著名經(jīng)濟學(xué)家阿西莫格魯?shù)龋ˋcemoglu；Aghion，et al.，2006）構(gòu)建的一般性趕超模型中，即以單位勞動力GDP增長率（growth rate of per worker）作為衡量與技術(shù)前沿距離的主要指標(biāo)。然而如前所述，以生產(chǎn)率為基礎(chǔ)界定總體層次技術(shù)趕超必須注意生產(chǎn)率增長與技術(shù)進(jìn)步本是兩個不同概念，基于生產(chǎn)率定義和測度技術(shù)變革只有在一定條件下才具有可靠性。例如美國在20世紀(jì)70年代早期開始出現(xiàn)一段時期的生產(chǎn)率下降，然而該時期美國的技術(shù)卻仍然被認(rèn)為是在進(jìn)步的（Hornstein，Krusell，1996）。生產(chǎn)率增長與技術(shù)進(jìn)步之間并非簡單線性關(guān)系，這導(dǎo)致關(guān)于發(fā)展中國家出現(xiàn)生產(chǎn)率增長的原因是技術(shù)進(jìn)步還是要素投入強度難以避免地存在爭議（e.g.Drysdale，Huang，1997；Romero-？魣Vila，2013）。（2）技術(shù)能力趕超又包括兩種類型：對應(yīng)產(chǎn)品種類增加的技術(shù)能力為基礎(chǔ)的技術(shù)趕超和以質(zhì)量階梯為基礎(chǔ)的在既有產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升的技術(shù)趕超。創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)的重要基礎(chǔ)是提高基礎(chǔ)科學(xué)研究能力，構(gòu)建和提升知識基礎(chǔ)是關(guān)鍵，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展在趕超中具有非常重要的作用（Mazzoleni，Nelson，2007）。這種情況針對的是技術(shù)跟隨者與技術(shù)領(lǐng)先者技術(shù)差距不太大的情形，例如中東歐以及前蘇聯(lián)國家原本與歐盟國家技術(shù)差距并不是很大，在民主轉(zhuǎn)型之后，其趕超的關(guān)鍵在于將原來的科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新系統(tǒng)，提升創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革能力（Radosevic，1999）。第二種情況對應(yīng)的是技術(shù)落后者因技術(shù)能力限制，技術(shù)進(jìn)步對技術(shù)領(lǐng)先者有很強的依賴性，其技術(shù)趕超主要是利用知識的公共屬性特征，以模仿為主逐步提升技術(shù)能力。該類型技術(shù)趕超強調(diào)充分利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，沿著質(zhì)量階梯升級是落后國家實現(xiàn)技術(shù)趕超的重要途徑（Glass，Saggi，1998）（見下頁圖）。

二、國家技術(shù)趕超存在不可忽視的競爭關(guān)系

不同國家技術(shù)趕超路徑選擇對其他趕超國家的趕超路徑是會產(chǎn)生影響的，尤其是不可忽視潛在的抑制效用，這意味著面對其他國技術(shù)趕超經(jīng)驗，我們首先需要思考的問題是如何應(yīng)對，其次才是如何借鑒。根據(jù)麥迪森（安格斯·麥迪森，2009）的估算數(shù)據(jù)，19世紀(jì)初期時，中國、日本、韓國人均GDP相差并不是很明顯（見下頁表），1980年改革開放之后中國人均GDP與發(fā)達(dá)和亞洲國家相比劣勢才顯著出現(xiàn)扭轉(zhuǎn)。這種經(jīng)濟差距變化的原因是復(fù)雜的，根據(jù)本文所構(gòu)建的技術(shù)趕超路徑模型，一個不可忽視的原因是相鄰的趕超國家技術(shù)趕超路徑是會相互影響的，而且尤其要注意的是趕超相對較快國家會對臨近國家的趕超產(chǎn)生一定的抑制效應(yīng)。1820年之后，日本快速趕超的結(jié)果明顯壓制了韓國的趕超進(jìn)程，對中國的影響更加嚴(yán)重，機會中斷了中國正常的工業(yè)化進(jìn)程，直至20世紀(jì)80年代這種局面才得到扭轉(zhuǎn)。不同國家的趕超路徑會相互影響的根本原因是趕超本身就是一個以競爭關(guān)系為主的過程，正如張夏準(zhǔn)（2009b）所說的那樣，發(fā)達(dá)國家會踢開曾經(jīng)自己變富裕的梯子以免被后來者威脅自己的領(lǐng)先位置。同樣道理，20世紀(jì)時期趕超較快的日本使用戰(zhàn)爭手段從中國和韓國奪取資源加速自身的趕超進(jìn)程也就不足為奇。第二次世界大戰(zhàn)后日本快速恢復(fù)，迅速回歸發(fā)達(dá)國家行列，韓國也在20世紀(jì)80年代后成功地實現(xiàn)了快速趕超，關(guān)于韓國趕超成功的原因，日本和韓國學(xué)者是有截然相反觀點的，大體上日本學(xué)者認(rèn)為韓國成功在于依托日本實現(xiàn)了技術(shù)跨越，而韓國學(xué)者卻將之歸因于自身努力的結(jié)果，如構(gòu)建了國家學(xué)習(xí)系統(tǒng)、采取了技術(shù)撬動戰(zhàn)略等，與日本并無多大關(guān)聯(lián)。我們必須意識到，國家層次的技術(shù)趕超路徑選擇是關(guān)系國家發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計問題，我們不僅需要根據(jù)自己的現(xiàn)實條件、國際趕超政治、經(jīng)濟、技術(shù)環(huán)境選擇適合自己的趕超路徑，還要研究同時期其他趕超經(jīng)濟的趕超路徑選擇，在技術(shù)趕超路徑實現(xiàn)上采取有效的戰(zhàn)略性應(yīng)對措施。

三、中國技術(shù)趕超戰(zhàn)略對策

（一）加強國家能力建設(shè)是技術(shù)趕超成功的重要因素

國家能力是技術(shù)趕超績效的重要決定因素，具備一定的國家能力是確保技術(shù)趕超速度和持續(xù)性的重要條件之一。德國、日本得以抓住工業(yè)革命機遇，雖然后發(fā)但是依然成功躋身工業(yè)強國的一個重要原因是他們的工業(yè)化過程中國家力量發(fā)揮了主導(dǎo)作用。德國趕超路徑與當(dāng)時的工業(yè)化較早國家如英國、法國相比具有差異化的制度體制。著名發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家亞歷山大·格申克龍（2012）在其著名著作《經(jīng)濟落后的歷史透視》一書中指出，英國、法國、德國、奧地利、俄國等國家工業(yè)化進(jìn)程中，越是工業(yè)化水平越低的國家，政府力量越是突出，國家作用大小是區(qū)別這幾個國家工業(yè)化類型的重要因素。德國工業(yè)化進(jìn)程中國家力量發(fā)揮巨大作用的一個佐證是，在各資本主義國家中，恰恰是德國最先建立起社會保證制度，而更加落后的俄國，則是直接以國家力量來推動工業(yè)化。日本在19世紀(jì)60年代進(jìn)行的明治維新是一種復(fù)合的制度體制構(gòu)建過程，值得注意的是，日本明治維新的一個重要作用是加強而非削弱國家力量，明治維新之前日本大體上是處于類似于西歐的封建制度之下，政治權(quán)力是分散的，明治維新恰恰是利用日本的封建割據(jù)面對工業(yè)國家沖擊時表現(xiàn)出的無力，進(jìn)而推動國家權(quán)力集中到天皇手中，并以國家力量推動日本從文化脫離中國影響，在生產(chǎn)方式上普及工業(yè)革命時期的新式產(chǎn)業(yè)技術(shù)。與同期日本形成鮮明對比的是當(dāng)時的清朝處于國家力量逐漸削弱時期，盡管中國也嘗試以洋務(wù)運動讓中國成為工業(yè)化國家，但是由于國家趕超本身具有的競爭性，中國的趕超績效低于日本的趕超績效，這導(dǎo)致中國此后長期處于不利位置。印度的趕超經(jīng)驗也支持國家力量具有重要性的觀點。印度在獲取獨立地位后，盡管其沿用了英國政治和經(jīng)濟體制，但是印度的國家能力明顯不如同時期的中國，尤其是中國在1978年之后的趕超加速，而印度的趕超則以尤為緩慢而被稱為“印度速度”。韓國的趕超路徑從形式上看與日本類似但是具有自己的特點。韓國在20世紀(jì)60年代至70年代經(jīng)濟就獲得快速發(fā)展，1987年韓國進(jìn)行了民主轉(zhuǎn)型，此后其技術(shù)趕超進(jìn)入由模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段。韓國的趕超不能無視其20世紀(jì)六七十年代時期國家力量的作用，即使在完成民主轉(zhuǎn)型之后，韓國國家在趕超政策中依然發(fā)揮著重要作用。這些國家選擇了不同的趕超路徑，盡管趕超績效有明顯的差異，但是不能認(rèn)為國家力量過于強大是趕超績效不佳的理由。恰恰相反的是，在不同歷史時期，不同國家面臨的國內(nèi)國際主要矛盾是不同的，而只有解決這些基本矛盾，才能為國家趕超創(chuàng)造良好的條件。不同國家提高國家治理能力的約束條件和方法是不同的，中國1978年以來趕超績效突出的一個重要結(jié)論就是，國家治理能力提高是趕超順利進(jìn)行的重要保障。

（二）世界多技術(shù)領(lǐng)先中心體系是中國更現(xiàn)實的選擇

不同的技術(shù)趕超路徑，最終達(dá)到的技術(shù)領(lǐng)先目標(biāo)中心是不同的，中國需要選擇能夠最終成為世界技術(shù)領(lǐng)先國家一極之一的技術(shù)趕超路徑。前面談及的技術(shù)趕超路徑具有競爭性和需要制度獨立性的一個直接結(jié)果就是未來的發(fā)展趨勢很可能是多技術(shù)中心格局。技術(shù)趕超路徑最終方向可能會存在多世界領(lǐng)先中心的格局的結(jié)果是由世界政治、文化多元化特征所決定的?；谧灾鲃?chuàng)新技術(shù)趕超戰(zhàn)略具有兩層含義，一是技術(shù)演化方向意義上的多元性，二是與技術(shù)演化多元化向配合在一起的制度特征多元化。本框架看，會有兩個中心，實踐中考慮到所選取的是制度差異，因此就更加有可能出現(xiàn)多中心的特點。趕超國家朝哪個方向進(jìn)行趕超與其自身在不同方向上進(jìn)行制度變革的成本或難易程度有關(guān)系。當(dāng)今世界上存在多種文明，這些文明衍生出各具差異性的文化體系，文化的演化是緩慢的，文化也很難存在一般性的收斂機制。以日本為例，其文化和經(jīng)濟制度直到19世紀(jì)初期都深受中國傳統(tǒng)文化的影響，然而在19世紀(jì)后半期以后開始了一系列社會制度重塑進(jìn)程，這些領(lǐng)域的變革為日本此后的技術(shù)進(jìn)步提供了很好的社會環(huán)境。中國同時期也在尋求社會制度改革，然而中途卻歷經(jīng)坎坷，技術(shù)進(jìn)步始終缺乏穩(wěn)定的社會制度環(huán)境，直到20世紀(jì)80年代后，才開始擁有利于長期技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定社會制度環(huán)境。如同張夏準(zhǔn)（2009a；b）所說的，窮國成功變?yōu)楦粐?，他們會想方設(shè)法撤掉能夠幫助仍然貧窮國家通往富裕的梯子。因此，后發(fā)國家的技術(shù)趕超戰(zhàn)略需要堅持自主創(chuàng)新思維，這一方面是由于自身制度演化具有連續(xù)性和獨特性，另一方面由于技術(shù)趕超與國家競爭關(guān)系，不能在先入為主地設(shè)定一個普世價值標(biāo)準(zhǔn)的前提下推進(jìn)制度變革。中西方制度存在很大差異，各自延續(xù)著不同的路徑演化，制度演化遠(yuǎn)比技術(shù)變革復(fù)雜，在借鑒他國技術(shù)趕超經(jīng)驗的時候必須要考慮到我國制度演化的連續(xù)性和獨特性，不能盲目或貿(mào)然采用他國經(jīng)驗，有選擇地借鑒他國技術(shù)趕超。多中心的技術(shù)領(lǐng)先格局常能確保中國的長遠(yuǎn)和核心利益。而這種多技術(shù)中心更多的不是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，而是不同的制度體系意義上的。多技術(shù)領(lǐng)先中心格局的背后決定力量是不同文明有著不同的演化方向，這也可以看作是技術(shù)趕超存在路徑依賴的一種體現(xiàn)。

（三）中國技術(shù)趕超需要堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

國家技術(shù)趕超的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略有三方面含義：（1）中國技術(shù)趕超路徑選擇需要堅持技術(shù)體系自主性，也就是只有選擇朝著未來世界多技術(shù)領(lǐng)先中心的方向發(fā)展，才能最終實現(xiàn)趕超目標(biāo)。日本、韓國經(jīng)驗的一個重要特征是由技術(shù)模仿模式發(fā)展到技術(shù)跟隨模式的路徑的一個特點是越靠近世界技術(shù)前沿追趕難度會越來越大，主要原因是距離技術(shù)前沿越接近，趕超國家與領(lǐng)先國家之間的利益沖突就越明顯。中國屬于巨型經(jīng)濟，在實施技術(shù)模仿階段與技術(shù)領(lǐng)先國家之間的利益沖突就不能忽視，領(lǐng)先國家會有針對性地采取反制被趕超的措施。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中國只有建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系才能避免技術(shù)趕超空間被封死的局面。（2）二是制度體系自主性。制度體系需要獨立性源自兩個方面：其一是中國作為世界主要文明之一，具有獨特的文化傳承，中國作為整體所秉承的世界觀與西方世界有巨大差異性。其二是中國政治體制發(fā)展具有的獨特演化軌跡，脫離原有的軌跡另辟蹊徑的社會成本巨大，中國的制度創(chuàng)新必須根據(jù)自身經(jīng)濟社會發(fā)展需要進(jìn)行。采用制度移植方法為技術(shù)模仿模式創(chuàng)建更友好的外部環(huán)境的做法對中國而言可能是低效率的技術(shù)進(jìn)步路徑。（3）趕超路徑實現(xiàn)過程中國家力量和市場力量協(xié)調(diào)機制的自主性。戰(zhàn)略選擇的差異源自對制度和技術(shù)關(guān)系如何協(xié)調(diào)的世界觀不同，國家力量和市場力量協(xié)調(diào)作用的目的是盡可能提高趕超過程中資源動員和資源配置兩個方面的效率，根據(jù)所處趕超階段不同，這兩種力量的相對強度和發(fā)揮作用的領(lǐng)域是動態(tài)變化的。正如林毅夫（2012）所提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中認(rèn)為的，中國的經(jīng)濟發(fā)展需要的是國家主導(dǎo)下充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，才能實現(xiàn)快速發(fā)展。

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[責(zé)任編輯 陳 鶴]