索菲亞·艾尼玩爾

摘 要： Austin與Searle的言語(yǔ)行為理論和Grice 的合作原則與會(huì)話含義理論，拓展了語(yǔ)言學(xué)研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了語(yǔ)用學(xué)的研究。本文主要對(duì)奧斯丁的言語(yǔ)行為理論進(jìn)行述評(píng)，并分析其特點(diǎn)和存在的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞： 言語(yǔ)行為 施為句 表述句

1.言語(yǔ)行為理論的主要內(nèi)容及創(chuàng)始人

言語(yǔ)行為理論認(rèn)為人們?cè)谝匝孕惺?。此理論認(rèn)為：人類交際的基本單位不是句子或其他任何表達(dá)手段，而是完成一定的行為。比如：陳述、請(qǐng)求、命令、提問(wèn)、道歉、祝賀等行為。同時(shí)存在間接言語(yǔ)行為。言語(yǔ)行為的特點(diǎn)是說(shuō)話人通過(guò)說(shuō)一句話或者若干句話執(zhí)行一個(gè)或者若干個(gè)行為，而且，這些行為的實(shí)現(xiàn)還可能給聽者帶來(lái)某些后果。奧斯丁認(rèn)為，說(shuō)任何一句話時(shí)，人們同時(shí)要完成三種行為：言內(nèi)行為、言外行為、言后行為（顧蕓英，1986），也有學(xué)者把它們稱作話語(yǔ)行為（或說(shuō)話行為）即以言指事（the locutionary act）、語(yǔ)現(xiàn)行動(dòng)（或施事行為）即以言行事（the illocutionary act）、語(yǔ)導(dǎo)行動(dòng)（或取效行為）即以言成事（the perlocutionary act）。在研究了格萊斯的觀點(diǎn)以后，美國(guó)哲學(xué)家塞爾還提出了間接言語(yǔ)行為。例：

（1） 他用勁深呼吸了好多下，指著馬千里說(shuō)：“我警告你，嘴放干凈點(diǎn)兒！”

（2） “倩，不要問(wèn)我這一個(gè)問(wèn)題，我請(qǐng)求你，我心底里亂極了?！保ㄟx自巴金的《家》）

言語(yǔ)行為的研究始于20世紀(jì)30年代，是人們對(duì)邏輯實(shí)證主義語(yǔ)言意義的實(shí)證研究作出的一種回應(yīng)。言語(yǔ)行為理論（Speech Act Theory） 理論是在20世紀(jì)50年代末由哲學(xué)家約翰·奧斯?。↗ohn L.Austin）首先提出的，在此后的20、30年間，在語(yǔ)言學(xué)界產(chǎn)生了巨大影響。語(yǔ)言學(xué)家們先后對(duì)其合理性、理論意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值作了大量考究，在語(yǔ)言學(xué)界一度出現(xiàn)了一個(gè)言必稱“行為”的局面。如今對(duì)這一理論曾經(jīng)有過(guò)的爭(zhēng)議已漸漸平息，言語(yǔ)行為理論在語(yǔ)言研究中的地位已經(jīng)確立，并被廣泛運(yùn)用。

奧斯丁是英國(guó)牛津大學(xué)道德哲學(xué)教授。早在20年代初，奧斯丁已經(jīng)在牛津大學(xué)講授哲學(xué)與日常語(yǔ)言的關(guān)系的系列講座，這些講座一直延續(xù)到50年代。1957年，奧斯丁應(yīng)邀到美國(guó)哈佛大學(xué)作紀(jì)念美國(guó)著名哲學(xué)家威廉·詹姆斯（William James）的“威廉·詹姆斯講座”。奧斯丁（1962）把多年來(lái)對(duì)語(yǔ)言的獨(dú)到分析整理為12 講內(nèi)容，并以《如何以言行事》（How to do things with words）的書名發(fā)表了講座的全部?jī)?nèi)容。書中12章內(nèi)容，前后呼應(yīng)，貫穿一個(gè)思想，那就是：人們說(shuō)話的目的不僅僅是為說(shuō)話，當(dāng)他說(shuō)一句話的同時(shí)可以實(shí)施一個(gè)行為。

奧斯丁是從說(shuō)話者和聽話者在交際中的行為關(guān)系來(lái)分析話語(yǔ)的職能的。這是以社會(huì)活動(dòng)的一般理論為基礎(chǔ)的語(yǔ)義理論方法，它的基本出發(fā)點(diǎn)是，不僅言語(yǔ)本身是一種行為，而且交際的基本單位（句子或語(yǔ)段）也是一種行為。這樣，即便某些一般的陳述句也不是為了做出真或假的陳述，而是以言行事。

奧斯丁的言語(yǔ)行為理論源于表述句和施為句的區(qū)分。前者具有真假值，后者無(wú)真假之分。他認(rèn)為：日常交際中很多有意義的話語(yǔ)既不真又不假，比如，施為句就既不存在真假之分，又有意義，說(shuō)話人可以以言行事。例：

我敢打賭，中國(guó)男子足球隊(duì)進(jìn)不了世界杯決賽！

明天會(huì)下雨，我賭你6美元。

老王那件事是我老公不對(duì)，我向你表示道歉。

我宣判你10年苦役。

打賭，保證，道歉，宣判，這些都是通過(guò)言語(yǔ)實(shí)施行事。

美國(guó)哲學(xué)家塞爾（J.R.Searle）發(fā)展了言語(yǔ)行為理論：任何語(yǔ)言交際都涉及言語(yǔ)行為，以言行事是語(yǔ)言交際的基本單位。將言語(yǔ)系統(tǒng)化，闡述了言語(yǔ)行為的原則和分類標(biāo)準(zhǔn)，提出了間接言語(yǔ)行為（indirect speech act）這一特殊的言語(yǔ)行為類型。

2.奧斯丁的言語(yǔ)行為理論

奧斯丁在美國(guó)哈佛大學(xué)作講座時(shí)提出了如下看法：

有些一般的陳述句，并不都是為了求出意義的真與假；言有所為有合適與不合適之分。例：

我命名這艘船為伊麗莎白號(hào)。

2.1施為句

奧斯丁把表達(dá)有所述之言的句子稱為“表述句”，而把表達(dá)有所作為的句子稱作實(shí)施行為句，簡(jiǎn)稱為“施為句”。表述句的目的在于以言指事、以言敘事；施為句的目的是以言行事，以言施事。例：

我每天都去公園散步。

我建議大家別抽煙。

2.1.1施為句的特征

（1）施為句不是在描寫、匯報(bào)或會(huì)表述任何事情，不真也不假。

（2）說(shuō)出某一句話就是在實(shí)施某一行為或該行為的一部分。為了能保證施為句的成功，要滿足以下條件：

A 存在一定常規(guī)效果的，可接受的常規(guī)程序。該程序包括在一定條件下，一定的說(shuō)話人說(shuō)出一定的話語(yǔ)。比如，法庭宣判就必須是在法庭上進(jìn)行宣判，且是法官進(jìn)行宣判。

B為了實(shí)施特定的程序，在一定情況下特定的人物、條件必須是恰當(dāng)?shù)?。比如，法官宣判就必須具有法庭宣判的條件，否則無(wú)效。

C該程序必須由交際雙方正確、完善地執(zhí)行。比如，法庭宣判就必須遵守合法程序正確實(shí)施。

D該程序是具有一定思想或想法的人為了一定的意圖，或?yàn)榱藢?duì)對(duì)方的行為產(chǎn)生一定影響而提出的，參與者必須實(shí)際上存在那樣的思想或想法，且必須具有實(shí)施該行為的打算，最后還必須付諸實(shí)施，比如，法庭宣判的目的就是懲治犯人或教育其他公民，且法官必須進(jìn)行最后宣判。

2.1.2以言行事為目的的施為句可分為如下三種：

2.1.2.1顯性施為句：直接表明言有所為，采用陳述句的形式，顯性施為句帶有施為動(dòng)詞，比如打賭、許諾、包裝、警告、提醒、道歉、建議、提拔/任命、宣布等動(dòng)詞。例：

我提醒你院子里有狗。

我宣布放假兩周。

特點(diǎn)：a主語(yǔ)是第一人稱單數(shù)；b動(dòng)詞是施為動(dòng)詞；c時(shí)態(tài)為一般現(xiàn)在時(shí)；d語(yǔ)句形式是主動(dòng)態(tài)陳述句；e說(shuō)話過(guò)程意味著實(shí)施一個(gè)非語(yǔ)言的行為，如“警告，任命，請(qǐng)求”等。

顯性施為句的使用應(yīng)注意如下四個(gè)問(wèn)題：

A 應(yīng)依據(jù)上述顯性施為句的特點(diǎn)鑒別句子。我勸你多給小馬一些資助。（施為句）例：

我勸過(guò)你多給小馬一些資助。

我會(huì)勸你多給小馬一些資助。

她勸我多給小馬一些資助。

B 有些句子雖然符合顯性施為句的特點(diǎn)，但不一定是施為句。下列句子僅是闡述句，而非施為句。例：

我現(xiàn)在炒雞蛋。

我每天早晨去公園鍛煉。

C 為了把顯性施為句與其他使用一般現(xiàn)在進(jìn)行時(shí)的句子區(qū)別開來(lái)，可在施為句中加入特地/特此或愿意。例：

我特地宣布下周放假。

我特地宣布你為委員會(huì)主席。

此事是我不對(duì)，我向你道歉。

此事是我不對(duì)，我愿意向你道歉。

D表述句所陳述的事情有真、假之分，而施為句只有是否恰當(dāng)，是否真誠(chéng)，是否明智之分。

我們會(huì)懷疑“我每天都去公園看老虎”是否真實(shí)；但我們只會(huì)懷疑“我保證愛(ài)你到永遠(yuǎn)”的“保證”是否真誠(chéng)，懷疑“我奉勸你這樣做”的“奉勸”是否明智，無(wú)須懷疑這些事情本身是否真實(shí)。

2.1.2.2隱性施為句：無(wú)須使用動(dòng)詞就可以表達(dá)“有所為之言”。例：

你可以離開這兒。

我允許你離開。

走開！

我命令你走開。

由于隱形施為句缺乏明確的施為動(dòng)詞，因此其所實(shí)施的言語(yǔ)行為可能存在多種不同的理解。例：

院子里有條狗。

可理解為：

我告訴你院子里有條狗。

我提醒你院子里有條狗。

我警告你院子里有條狗。

要理解隱形施為句必須依據(jù)語(yǔ)境。表述句是一種描寫性陳述句，連同疑問(wèn)句、祈使句和感嘆句，他們實(shí)際上同時(shí)是表達(dá)陳述、詢問(wèn)、命令或贊嘆等言語(yǔ)行為的隱形施為句，但是，隱性施為句還可以根據(jù)語(yǔ)境表達(dá)其他的言語(yǔ)行為。這就是說(shuō)，表述句在具體語(yǔ)境中同時(shí)是表達(dá)言語(yǔ)行為的施為句。作為表述句，是以言指事；而作為施為句，是以言行事。

2.1.2.3內(nèi)嵌施為句：雖然施為動(dòng)詞不充當(dāng)句子的主要?jiǎng)釉~，但他們實(shí)施行為的功能沒(méi)有喪失，這就是內(nèi)嵌施為句。

A意愿動(dòng)詞（希望/愿望、高興/愉快、遺憾/歉疚等）作為主句動(dòng)詞，從屬分句的是為動(dòng)詞仍具有實(shí)施行為的功能。例：

我正在考慮建議你考北大。

他相信我保證按時(shí)上班。

我要宣布我許諾明天會(huì)在那里。

很高興，我能宣布你為委員會(huì)主席。

我感到很遺憾，我必須告訴你離開這里。

B某些結(jié)構(gòu)后的不定式如果是施為動(dòng)詞，則其實(shí)施行為的功能仍然存在。例：

很高興通知你得到了提拔。

讓我首先向你表示祝賀。

受黨委的委托，宣布你為優(yōu)秀黨員。

被動(dòng)施為句：實(shí)際上是被動(dòng)形式的顯性施為句。多出現(xiàn)于書面通知或告示中。例：

穿越鐵路線時(shí)，旅客請(qǐng)走行人天橋。

禁止踐踏草坪。

乘客請(qǐng)系上安全帶。

2.2奧斯丁的言語(yǔ)三分說(shuō)

奧斯丁對(duì)施為句和表述句的區(qū)分，克服了邏輯—予以真實(shí)條件分析的一些不足。但是，隨后他發(fā)現(xiàn)施為句理論存在一些不夠嚴(yán)密的地方。比如表述句也可以看做是隱性施為句。于是有了言語(yǔ)三分說(shuō)。

人們?cè)谡f(shuō)出話語(yǔ)的同時(shí)實(shí)施了三種不同的行為，即言內(nèi)行為（locutionary act）、言外行為（illocutionary act）和言后行為（perlocutionary act）。

言內(nèi)行為即說(shuō)話活動(dòng)，是一種發(fā)聲行為，其內(nèi)容可以是句子、短語(yǔ)、單詞等，以表達(dá)某種概念或意義。言外行為是通過(guò)說(shuō)話實(shí)施的一種行為，它涉及說(shuō)話者的意圖，如斷定、疑問(wèn)、命令、描寫、解釋、道歉、感謝等。言后行為指話語(yǔ)在聽話者身上產(chǎn)生的效果，如使某人生氣，成功地勸說(shuō)某人做某事等。下面我們通過(guò)一個(gè)具體例子說(shuō)明這三種不同的言語(yǔ)行為是如何有機(jī)地聯(lián)系在一起的：

假設(shè)在一寒冷天氣的晚上，約翰正準(zhǔn)備外出，母親對(duì)他說(shuō)：“John，it’s very cold outside.”母親說(shuō)出這句話的本身（即按英語(yǔ)的要求，把聲音組成詞，把詞組成句，并用正確的語(yǔ)調(diào)說(shuō)出來(lái)）是言內(nèi)行為；母親說(shuō)出這句話的意圖是要約翰穿了大衣再外出，這是言外行為；約翰聽了母親的話，穿了大衣再外出，這是言后行為。

言語(yǔ)行為：x言之發(fā)—以言指事y示言外之力—以言行事z收言后之果—以言成事

我明天去辦公室。

上課了。

我勸你把煙戒了。

醫(yī)生對(duì)病人說(shuō)：抽煙有害健康。

以言行事這類言語(yǔ)行為表示說(shuō)話人的用意，它們可以是：報(bào)告、陳述、斷言、告訴、命令、允諾、威脅、警告、邀請(qǐng)、請(qǐng)求、建議、提議、勸告、詢問(wèn)、提供等。

以言成事涉及說(shuō)話者在聽話者身上所達(dá)到的效果，如：使之高興、振奮、發(fā)怒、恐懼、信服，促使對(duì)方做某事或放棄原來(lái)的打算等。

3.言語(yǔ)行為理論存在的問(wèn)題

起初，Austin認(rèn)為行為句須具備三種句法特征，即主語(yǔ)必須是第一個(gè)稱單數(shù)，動(dòng)詞必須是行為動(dòng)詞，必須是現(xiàn)在時(shí)和主動(dòng)語(yǔ)態(tài)。概括起來(lái)可用I（hereby）VP+you（that）S這一公式來(lái)表示行為句的句法結(jié)構(gòu)。但隨著Austin對(duì)行為句的深入研究，發(fā)現(xiàn)該理論存在一些問(wèn)題和矛盾。例如，“You may come”也可表示“I permit you to come”，“Open the pencil-box”也可表達(dá)“I ask you to open the pencil-box”。由此看來(lái)，判斷一個(gè)句子是否是行為句，行為動(dòng)詞既不是必要的又不是充足的條件。于是，Austin進(jìn)一步將行為句分為顯性（explicitness）和隱性（ implicitness）兩種，提出了言語(yǔ)行為這一普遍理論來(lái)代替行為句。

言語(yǔ)行為理論，特別是間接言語(yǔ)行為理論，解釋了人們?cè)诮浑H中為什么和如何大量使用間接言語(yǔ)行為，使得我們不僅了解話語(yǔ)的字面意義和交際的內(nèi)容，而且了解說(shuō)話人的目的。這對(duì)外語(yǔ)教學(xué)及跨文化交際提供了重要的理論指導(dǎo)與啟示。然而，正像其他新興學(xué)科一樣，言語(yǔ)行為理論也有不足之處。

其一，這一理論局限于人際交往的只言片語(yǔ)方面，這些零星的言語(yǔ)在不同程度上孤立于社會(huì)文化環(huán)境或社會(huì)活動(dòng)之外。如果把這些言語(yǔ)變成話語(yǔ)，那么我們必須考慮制約言語(yǔ)行為的社會(huì)文化等方面。

其二，盡管“問(wèn)候”、“告別”、“邀請(qǐng)”、“恭維”、“贊賞”、“拒絕”等言語(yǔ)行為幾乎為各種文化所共有，但由于它們各自畢竟受到本文化的制約，則勢(shì)必因社會(huì)文化等因素的不同而表現(xiàn)出不同程度的差異?？傊?，由于話語(yǔ)發(fā)生在一定數(shù)量與交往雙方相關(guān)的個(gè)人、社會(huì)及文化等因素在內(nèi)的一定情景中（A.Cicourel，1980），因此，單一化的理論、一元化的研究是不夠的，我們必須涉及社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、民族交際學(xué)及跨文化交際學(xué)等研究領(lǐng)域，才能更全面地理解話語(yǔ)含義。

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