程潔

摘 要：裝備制造業(yè)的振興，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵，本文主要從技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新分析角度切入，通過(guò)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，分析了我國(guó)目前裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進(jìn)；自主創(chuàng)新；裝備制造業(yè)

一、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新內(nèi)涵

（一）技術(shù)引進(jìn)的涵義。技術(shù)引進(jìn)（Technology Introduction）簡(jiǎn)單的說(shuō)就是從國(guó)外引進(jìn)新的技術(shù)和設(shè)備，其中包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)、配方、圖紙、工藝流程等，設(shè)備則包括儀器、樣機(jī)等。有些學(xué)者從企業(yè)交易行為的角度考慮，做出這樣的定義：（1）引進(jìn)技術(shù)就是雙方當(dāng)事人通過(guò)建立契約關(guān)系，傳授專有技術(shù)、附帶轉(zhuǎn)讓部分或全部工業(yè)產(chǎn)權(quán)為目的國(guó)際貿(mào)易行為；（2）技術(shù)介紹通過(guò)貿(mào)易的途徑，用各種不同的方式，旨在對(duì)外獲取技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和獲得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的行為（吳勝功，2006）

（二）自主創(chuàng)新的涵義。自主創(chuàng)新是對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)，通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過(guò)程。

陳勁是中國(guó)提出這個(gè)“創(chuàng)新”概念的第一人。他在1994年提出，自主創(chuàng)新是是指引進(jìn)和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)之后，企業(yè)所處的特定的發(fā)展階段。郭昌欣（2005）從宏觀層面來(lái)解釋創(chuàng)新的意義，他指出，自主創(chuàng)新是為實(shí)現(xiàn)以擁有核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)，并采取各種措施來(lái)重新配置資源開(kāi)拓創(chuàng)新的戰(zhàn)略方針，以提高創(chuàng)新水平。趙曉慶，徐慶瑞（2002）提出，創(chuàng)新是通過(guò)在原有的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行改造或改變核心技術(shù)，開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品的過(guò)程。

二、我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及特點(diǎn)

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)越來(lái)越多地注重研究和自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和新技術(shù)的研究，特別是在經(jīng)過(guò)多次的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)國(guó)內(nèi)制造業(yè)的影響后，我國(guó)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新投入在不斷增加中。1997年，裝備制造業(yè)科技從業(yè)人員在崗數(shù)約為71萬(wàn)，R&D投入236億元人民幣，2013年科技從業(yè)人員約為191萬(wàn)，R&D投入為4559億元。從表中可以看出，近六年來(lái)裝備制造業(yè)科技人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入量很大，總體呈上升趨勢(shì)。2008年后，中國(guó)的裝備制造業(yè)創(chuàng)新投入突然有所下降，主要是由于國(guó)際金融危機(jī)的影響，產(chǎn)業(yè)需求下降影響所致，這樣就影響了利潤(rùn)水平，導(dǎo)致創(chuàng)新和投資下降。但2008年后，每年創(chuàng)新投入遞增，國(guó)內(nèi)裝備制造業(yè)的創(chuàng)新總體趨勢(shì)是向上的。

一個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新，體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是行業(yè)的企業(yè)獲得的專利，二是行業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，可以用新產(chǎn)品的收入可以來(lái)表示。2013年，中國(guó)的裝備制造業(yè)取得專利數(shù)量為231193項(xiàng)，新產(chǎn)品銷售收入75240.19億元，占當(dāng)年工業(yè)部門(mén)總量的59%。同我國(guó)的GDP一樣，中國(guó)的裝備制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出量也很大，創(chuàng)新在工業(yè)部門(mén)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)產(chǎn)值比重。在工業(yè)領(lǐng)域處于絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)地位。裝備制造業(yè)創(chuàng)新成果的領(lǐng)先性符合其在中國(guó)產(chǎn)業(yè)中的“母機(jī)”地位，因?yàn)檠b備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)影響到上下游產(chǎn)業(yè)，并且能滲透到工業(yè)的其他領(lǐng)域。2008-2013年，制造業(yè)的創(chuàng)新成果逐年增加，為國(guó)內(nèi)裝備工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的勢(shì)頭奠定了良好的基礎(chǔ)。

從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新角度來(lái)看，中國(guó)的裝備制造業(yè)確實(shí)取得了很大的進(jìn)步。但仍然存在部分問(wèn)題。國(guó)內(nèi)裝備制造業(yè)的崛起是在改革開(kāi)放之初，主要由技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口帶動(dòng)的，并且許多關(guān)鍵領(lǐng)域是被動(dòng)的，扮演著一個(gè)跟隨者的角色。我國(guó)裝備制造業(yè)目前的現(xiàn)狀問(wèn)題歸結(jié)如下：第一，中國(guó)的制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工的低端，削弱中國(guó)的裝備制造業(yè)的創(chuàng)新能力。發(fā)達(dá)國(guó)家通常集中進(jìn)行高附加值的高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)，將技術(shù)水平相對(duì)較低，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的制造業(yè)是在勞動(dòng)過(guò)程中的全球分工中的低端位置。中國(guó)出口制成品，主要集中在中低端的商品，相對(duì)較少的大集工業(yè)設(shè)備產(chǎn)品，足以表明我們的勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)際分工地位。低端制造業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，不需要特別先進(jìn)的技術(shù)，也不需要先進(jìn)的設(shè)備。下游行業(yè)的需求相對(duì)較低的水平，創(chuàng)新能力上游產(chǎn)業(yè)不強(qiáng)。第二，目前裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)不足。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是科技的競(jìng)爭(zhēng)，是創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)。多年來(lái)，我國(guó)對(duì)技術(shù)和設(shè)備一味停留在引進(jìn)和使用上，忽略了消化、吸收和創(chuàng)新。我國(guó)對(duì)于技術(shù)只使用了附加值，而缺乏長(zhǎng)期發(fā)展的思考。目前資料來(lái)看，有40%以上的大中型企業(yè)缺乏技術(shù)開(kāi)發(fā)。大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不健全，技術(shù)開(kāi)發(fā)人員投入不盡合理。導(dǎo)致了科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)相分離，制約了我國(guó)科技的發(fā)展。第三，技術(shù)引進(jìn)來(lái)源單一化。中國(guó)技術(shù)進(jìn)口主要來(lái)自歐洲和美國(guó)、日本和韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的一些國(guó)家仍然技術(shù)執(zhí)行封鎖。另外，我國(guó)企業(yè)高度重視單項(xiàng)技術(shù)引進(jìn)，并且缺乏技術(shù)集成創(chuàng)新，導(dǎo)致大量的進(jìn)口技術(shù)由于缺乏組合發(fā)揮不能達(dá)到最大效果。所以在技術(shù)的發(fā)展的過(guò)程中沒(méi)有更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的快速發(fā)展相比，所以中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)水平的差距將進(jìn)一步擴(kuò)大。

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