曹良玉+吳海葉

[提要] 裝備制造業(yè)是陜西省的支柱產(chǎn)業(yè)。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，對(duì)陜西省裝備制造業(yè)2013～2014年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)，陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較低，資源利用不充分，產(chǎn)出效果差。

關(guān)鍵詞：陜西；裝備制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2016年10月25日

裝備制造業(yè)對(duì)陜西區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要的拉動(dòng)作用，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的高低將直接影響到陜西省的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。目前，陜西省裝備制造業(yè)總體上還處于制造能力強(qiáng)而自主創(chuàng)新能力弱、規(guī)?？偭看蠖夹g(shù)含量和附加價(jià)值低、技術(shù)創(chuàng)新總投入高而新產(chǎn)品產(chǎn)出不足的局面。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)陜西省裝備制造業(yè)2013～2014年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，分析陜西省裝備制造業(yè)的資源配置能力、資源使用效率、產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)進(jìn)步等因素之間的相互關(guān)系，以期為進(jìn)一步發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、提高裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、加速陜西裝備制造業(yè)新崛起的政策制定提供參考。

一、基于DEA的陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)評(píng)

（一）DEA模型簡(jiǎn)介。DEA模型是一種評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率的非參數(shù)方法。本文選用的是由Charnes、Cooper和Rhodes在1978年提出的針對(duì)多輸入、多輸出系統(tǒng)的CCR模型。在這一模型中，每個(gè)決策單元（DMU）的輸入和輸出指標(biāo)向量為：

（二）陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率DEA測(cè)算。本文借鑒已有研究并遵循科學(xué)性、可操作性與精煉性原則，從投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面設(shè)立如下指標(biāo)：R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為投入指標(biāo)；有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為產(chǎn)出指標(biāo)。

由于研發(fā)具有滯后性，投入與產(chǎn)出不同步，本文設(shè)定1年滯后期，以2013年相關(guān)數(shù)據(jù)為投入，以2014年相關(guān)數(shù)據(jù)為產(chǎn)出，基于DEA方法的CCR模型，借助Deap 2.1軟件，對(duì)陜西省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，輸出結(jié)果為陜西省裝備制造業(yè)2014年技術(shù)創(chuàng)新效率。DMU代表裝備制造業(yè)所包含的七大類(lèi)子行業(yè)。從表1測(cè)算結(jié)果來(lái)看，只有專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)（DMU3）和計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（DMU6）達(dá)到DEA有效，而其他五個(gè)子行業(yè)均為非DEA有效。可見(jiàn)多數(shù)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，創(chuàng)新資源沒(méi)有得到有效利用，創(chuàng)新產(chǎn)出效果不理想。DMU3和DMU6的技術(shù)創(chuàng)新效率最高，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（DMU5）、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械設(shè)備制造業(yè)（DMU7）和通用設(shè)備制造業(yè)（DMU2）的技術(shù)創(chuàng)新效率較高；而金屬制品業(yè)（DMU1）與交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（DMU4）的技術(shù)創(chuàng)新效率較低。（表1）

為進(jìn)一步對(duì)陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率現(xiàn)狀進(jìn)行分析，本文按DEA所測(cè)算的整體效率值對(duì)陜西省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行排序，并按照輸出結(jié)果給出松弛變量，以期找出技術(shù)創(chuàng)新效率不高的原因（是因?yàn)橥度肴哂嘣斐傻男什桓撸€是因?yàn)楫a(chǎn)出不足造成的效率不高），結(jié)果如表2所示?？梢钥闯?，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)達(dá)到DEA有效，說(shuō)明這兩個(gè)大類(lèi)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源得到有效利用，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制運(yùn)作良好，創(chuàng)新產(chǎn)出效果較理想。而其他五大類(lèi)行業(yè)均為非DEA有效，可見(jiàn)這五大類(lèi)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，投入要素利用不充分，或者產(chǎn)出能力不足。其中，通用設(shè)備制造業(yè)與電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的兩個(gè)投入指標(biāo)（R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出）投入冗余，兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)（有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)）產(chǎn)出不足，說(shuō)明這兩個(gè)投入要素未得到有效使用，屬于裝備制造業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，由于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體制的制約造成產(chǎn)品處于低技術(shù)含量水平，缺乏技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，使得知識(shí)性勞動(dòng)成果較少；而儀器儀表及文化辦公用機(jī)械設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率結(jié)果輸出中投入指標(biāo)（R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出）表現(xiàn)為投入冗余，兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)（發(fā)表科技論文數(shù)、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入）產(chǎn)出不足，說(shuō)明這個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源未得到有效轉(zhuǎn)化，技術(shù)創(chuàng)新成果缺乏，新產(chǎn)品創(chuàng)收能力不足。（表2）

（三）陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率DEA評(píng)價(jià)結(jié)論。通過(guò)應(yīng)用DEA模型對(duì)2013～2014年陜西省裝備制造業(yè)七大類(lèi)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究，可以得出以下結(jié)論：

1、陜西省裝備制造業(yè)七大類(lèi)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)中，DMU3與DMU6為DEA有效，說(shuō)明這兩個(gè)子行業(yè)較為充分地利用了技術(shù)創(chuàng)新資源，且技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效果較好；陜西省裝備制造業(yè)各子行業(yè)的純技術(shù)效率整體較高，DMU3與DMU6技術(shù)與規(guī)模均有效，DMU7、DMU2與DMU1均為規(guī)模收益低遞增；DMU5與DMU4為規(guī)模收益遞減。另外，相比較而言，傳統(tǒng)的裝備制造工業(yè)創(chuàng)新能力更低，而技術(shù)含量高和綜合競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新效率更高。

2、根據(jù)陜西省裝備制造業(yè)七大類(lèi)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)與計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率最高，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)與金屬制品業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率居中，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率最低。

二、總結(jié)及建議

通過(guò)對(duì)陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)陜西省裝備制造業(yè)多數(shù)子行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較低，創(chuàng)新資源利用不充分，技術(shù)人員創(chuàng)造力不足，大型設(shè)備利用率低，政府支持效益差。為此，筆者提出以下幾點(diǎn)建議：

（一）陜西省裝備制造業(yè)需要提高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化效率，加大企業(yè)新產(chǎn)品的政府采購(gòu)力度，并通過(guò)稅收優(yōu)惠、金融支持、市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化等手段促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售，提高企業(yè)創(chuàng)新收益。

（二）陜西省應(yīng)在加大對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)人才和知識(shí)投入的基礎(chǔ)上，充分挖掘人才及技術(shù)潛力，提高創(chuàng)新人員的創(chuàng)造力和技術(shù)產(chǎn)出能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化及擴(kuò)散能力，同時(shí)提高進(jìn)口設(shè)備的利用率，從而提升陜西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

（三）陜西省需要進(jìn)一步增加對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府資金投入，并通過(guò)稅收優(yōu)惠、金融支持、服務(wù)保障等方式鼓勵(lì)裝備制造企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新資金投入。

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