摘 要：誠實信用原則是民法中的一項基本原則，它的有效實施有助于實現(xiàn)人們對民事訴

訟的公平正義追求。它的擴張使得私法和公法領域都出現(xiàn)了誠實信用原則的適用問題。但是，它在民事訴訟中的適用應當遵循規(guī)定，更要避免法律規(guī)避者對此原則的濫用，實現(xiàn)其價值中的公平與正義。這是法理的要求，也是時代的需要。

關鍵詞：民事訴訟；誠實信用原則；適用

誠實信用原則首現(xiàn)于1986年頒布的《民法通則》，此后，誠實信用原則初步成為民法基本原則。從此，我國法學界開始重視誠實信用原則的研究。伴隨著我國經濟的飛速發(fā)展，社會上產生了嚴重的誠信危機。這導致了誠實信用原則研究成為熱點，這些研究最突出的特點就是誠實信用原則適用上的擴張。2012年修改通過的《民事訴訟法》第13條規(guī)定民事訴訟應當遵循誠實信用原則。

一、誠實信用原則的歷史發(fā)展

（一）誠實信用原則的歷史發(fā)展

在民事訴訟中，誠實信用原則主要指在民事訴訟過程中，當事人、法院以及其它民事訴訟主體必須誠實、信用及公正的進行訴訟。在歷史上，誠信原則有三個標志性的重要發(fā)展時期：首先是羅馬法時期，誠實信用原則首現(xiàn)于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟，這是誠實信用理論準備時期。其次是近代民法時期，誠實信用原則在債法上確立了其作為基本原則的時期，法國民法典和德國民法典的制定是其代表性的體現(xiàn)。最后是現(xiàn)代民法時期，在這個時期，各國普遍確立誠實信用原則為民法的基本原則。

（二）誠實信用原則的適用范圍

誠實信用原則的適用范圍有三個層次：第一層次，誠實信用僅適用于某些特定范圍內的契約。這個范圍通常由立法者來確定。優(yōu)士丁尼法中規(guī)定的誠實信用原則適用范圍主要包括要物契約、合意契約、某些準契約和某些物權關系四種類型。第二層次，誠實信用上升為債法的基本原則。如19世紀末，德國民法典中明確規(guī)定誠實信用原則作為債的基本原則。第三層次，誠實信用原則在整個民事法律關系中適用，它在民法中作為基本原則的重要地位得以確立。

隨著20世紀以來經濟飛速發(fā)展，個體權利的濫用極大破壞社會秩序的現(xiàn)實使人們認識到，必須通過不斷強化社會本位意識，限制絕對私權，才能有效維護公共秩序、促進社會穩(wěn)定、推進社會進步?；诖?，誠實信用原則的適用開始擴張。誠實信用原則擴張的重要一步是由民法向私法領域擴張。它由補充性規(guī)范成為強制性規(guī)定，更從只適用于債權關系的原則成為私法領域的基本原則。另外，由于它內容抽象，又可基于時代的不同而賦予新意義。誠實信用原則成為公平正義的象征，不僅廣泛適用于權利的行使與義務的履行，而且對法律的倫理性與當事人間利益的均衡性有促進與調節(jié)的作用。在私法領域中的擴張主要表現(xiàn)在誠實信用原則在商法、合同法、保險法中的適用。另外，現(xiàn)代法制的發(fā)展狀況表明誠實信用原則由私法領域向公法領域擴展。比如德國帝國法院于1930年作出的一項判決表明誠實信用原則適用于公私法律界。再如在我國行政法中，誠實信用原則也在適用。

二、誠實信用原則的適用

（一）誠實信用原則的適用基礎

一、法律規(guī)則模糊不清。法律規(guī)則的重要特征就是具有明確性，但是法律規(guī)則也是用文字表達的，這個表達方式由于語言形式和內涵的有限性，使得法律規(guī)則常常與現(xiàn)實產生隔閡，我們用文字表達的法律規(guī)范的涵義與現(xiàn)實情況并不是完全一致的，往往有一定的偏差。另外，每個法官的受教育程度、生活環(huán)境以及品質等不同，他們對相同的法律條文有可能產生不同的理解。這說明了法律規(guī)則具有不確定性和模糊性。對于法律規(guī)則而言，符合法律原則的規(guī)定是其存在的前提，法律規(guī)則的理解要以法律原則的涵義為重要參考依據(jù)。

二、法律規(guī)則的內容有漏洞。這里的漏洞是指關于某些法律問題，法律依據(jù)其內在目的及規(guī)范計劃，應當作出規(guī)定，而未設規(guī)定。所謂未設規(guī)定是指沒有被法律的可能文義所涵蓋。這意味著，法官在具體案件中沒有辦法從當下的法律條文找到合適的法律規(guī)則來解決。當產生這樣的情況就表明出現(xiàn)法律漏洞，通常會有立法機關通過修改法律等方式來解決，但是法律本質要求它具有穩(wěn)定性，況且修改法律得經過特定的程序。所以，在司法實踐中，誠實信用原則賦予了法官自由裁量權，讓法官根據(jù)實際情況來彌補法律漏洞。

三、法律規(guī)則失去法律效力。法律規(guī)則失去法律效力有以下兩方面的含義：一是指立法機關廢止了某些沒有必要再存在的法律條文：二是指隨著社會的發(fā)展，法律規(guī)則對某個問題的規(guī)定已經不適應人們的行為準則，生活方式，法律規(guī)則已經不符合立法規(guī)整目的，即法律出現(xiàn)滯后現(xiàn)象。法官無法從現(xiàn)有的法律規(guī)則中找到適合的法律條文予以適用。此時，法官就可以利用誠實信用原則所具有的彈性加以適用。

四、法律規(guī)則顯失公平。法律推理要以法律規(guī)則的存在為基本前提，只有在適用法律規(guī)則必然導致明顯的違反法律的后果時，才能使用法律原則進行推理。

（二）誠實信用原則的適用限定

一、窮盡法律規(guī)則。法律規(guī)則追求的是法律的可預測性和穩(wěn)定性，而法律原則追求的是法律的可接受性和目的性，這是兩者之間的最大區(qū)別。誠實信用原則的單獨適用是指當出現(xiàn)不使用誠實信用原則就無法判決該案的現(xiàn)象時，即誠實信用原則是處理個案的唯一或核心依據(jù)，即誠實信用原則適用的前提條件即是具體規(guī)則的窮盡，方可適用法律原則。具體規(guī)則窮盡，是適用誠信原則的前提條件，在具備這一條件下誠信原則才有適用的必要性，但并非是所有具體規(guī)則窮盡的情況下都可以適用誠信原則來彌補法律缺陷。

二、不得弱化法律的權威。無論理論界還是司法界對誠實信用原則與具體規(guī)則之間適用的態(tài)度都是，具體規(guī)則窮盡才能適用誠實信用原則。在遇到沒有具體的法律規(guī)則可以適用的情況下，應當首先尋找其他方式來彌補法律漏洞。只有當沒有具體的規(guī)定或具體規(guī)定或判例的適用將違反誠實信用原則，法官才可以適用自由裁量權，進行有創(chuàng)造性的司法活動。比如對于某具體案件，有具體的法律條文可供參照，而此時適用法律條文與適用誠實信用原則，獲得的是同樣的結論時，則不得選擇放棄具體法律條文的適用而選擇適用誠實信用原則。

三、適用結果不得違反正義。誠實信用原則賦予法官自由裁量權的最大目的在于，需要法官以公正、誠信的內心來實現(xiàn)案件當事人之間的利益關系的衡平，以實現(xiàn)實質正義。 （三）誠實信用原則的適用情形

誠實信用原則已經作為法律條文出現(xiàn)在我國民事訴訟法中，作為規(guī)范民事訴訟主體行為的一種原則，但因為它是作為一種補充性原則，使得它在民事訴訟的適用上依然面臨著應該在的哪些環(huán)節(jié)或事項上適用，如何彌補或矯正民事訴訟中法律規(guī)定不足的問題，也就是如何落實誠實信用原則的問題。因為沒有明確的具體適用范圍，所以誠實信用原則的適用大體上可以歸類為以下情形：

一、當事人真實陳述，促進訴訟。誠實信用原則的主要內容就包括真實陳述，當事人應當真實陳述，在訴訟中不得拖延訴訟行為或干擾訴訟的進行，不得故意申請無理由的回避，不得故意拆分訴訟標的，應協(xié)助法院有效率地進行訴訟，促進訴訟的進行，完成審判。

二、禁止以欺騙方法形成不正當訴訟。當事人不得以欺騙方法形成不正當?shù)脑V訟，從而獲得法律規(guī)則的不當使用或不適用。例如當事人濫用管轄權，編造虛假的管轄因由以取得利于自己的管轄。另外，外國當事人讓其所在國當事人代為起訴以實現(xiàn)規(guī)避訴訟擔保義務的情形也違反誠信原則。

三、禁反言。民事訴訟上的禁反言，也稱禁反言原則。此原則的具體適用要件包括三個方面：第一，當事人在訴訟中實施了與之前訴訟行為相矛盾的行為；第二，基于對方當事人的信賴而作出違反承諾的行為；第三，當事人的行為不利于基于信賴當事人先行行為的對方當事人。另外，關于如何適用禁反言原則還有諸多問題值得商榷，例如，在訴訟中，即便當事人的行為前后矛盾，還有可能對法官的判斷產生影響，因為要遵守口頭辯論一體化原則，也不能適用禁反言原則。

四、禁止濫用訴權。在現(xiàn)行訴訟制度下，當事人具有某些訴權。如果當事人沒有誠實信用地行使這些訴權，通過此權能行使所獲得的利益就不能被承認。無正當理由反復要求主審法官回避；期日指定申請權的濫用等都屬于濫用訴權。雖然訴權的濫用問題不容易把握，但是可以從有無正當理由來判斷是否濫用。因為憲法保障訴訟當事人的訴權，所以面對訴權的濫用，誠實信用原則的應對也必須謹慎。

五、訴權的喪失。當事人長期不行使訴權，使得另一方當事人產生了一種期待，認為當事人可能不會行使該權能。當此情況出現(xiàn)，當事人如果繼續(xù)行使此權能，將有損另一方當事人的期待權。為了保護這種期待權，當事人的訴權喪失。在此情形下，當事人繼續(xù)行使訴權是非法的。另外，在規(guī)定期限內不行使權利，以獲得救濟的問題，也可以適用訴權喪失原則。訴權喪失與訴權因濫用而被禁止的情形是有區(qū)別的，訴權喪失是因當事人的消極不作為而發(fā)生的，其結果是失權；訴權濫用而被禁止是因當事人過于積極的作為而發(fā)生的，其結果是無效。從理論上來說，誠實信用原則適用于當事人，也適用于法院以及用于規(guī)制法院的審判行為。法院作為誠實信用原則的實施主體，行使審判權力，所以，誠實信用原則作為一般性原則，它對法院審判行為的規(guī)制缺乏力度。

（四）誠實信用原則的救濟

在我國的司法實踐當中，當事人出于各種目的，或為了拖延訴訟進程，或為了干擾法官對案件的審理，或為了給對方當事人帶來訴訟的麻煩，使用不同的方式濫用訴權，以期實現(xiàn)自己利益最大化，而且此種趨勢愈演愈烈。針對此嚴重局勢，在法律上必須予以遏制。

一、明確異議權制度。如果當事人實施了不誠實履行訴訟義務等濫用訴權的行為，可以從幾方面入手來進行規(guī)制：一是，在司法解釋中明確禁止濫用訴權以及濫用訴權的制裁措施；二是，明確賦予對方當事人異議權，使其可以向案件受理法院提出異議申請，以遏制當事人的濫用訴權行為；而且，賦予當事人對于法院法官濫用審判權和自由裁量權行為的異議權。從訴訟主體著手以實現(xiàn)對訴權濫用的規(guī)制，以保證案件的公正審理。

二、引進懲罰制度。在過去的司法實踐中，法院對當事人濫用訴權，只是給予口頭警告，沒有給予嚴格的懲罰。而且，當法院法官濫用自由裁量權時，沒有相應的法律措施予以規(guī)制。2012年《民事訴訟法》的修改通過，為誠實信用原則在具體案件審理上的應用提供堅實的法理依據(jù)。針對當事人在訴訟中實施了違反誠實信用原則的行為，相應的懲罰可以從民事以及刑事兩方面著手。在民事責任方面，對于違反誠實信用原則的當事人，法院應當對其進行罰款、拘留等強制措施以及因故意延滯訴訟產生的相關訴訟費用。在刑事責任方面，如果因當事人的濫用訴訟權利，對另一方當事人造成嚴重損害，構成犯罪的應承擔刑事責任。

三、結語

誠實信用原則的適用對于實現(xiàn)社會的公平正義有著非常重大的意義。誠實信用原則賦予法官自由裁量權，法官利用其特有的彈性與活力，使誠信原則成為彌補法律規(guī)則漏洞的重要手段。誠實信用原則實現(xiàn)了法律規(guī)范的教導效益，對訴訟當事人有一定的教化作用，同時也可以為司法解釋、指導性案例以及在具體案件審判中的裁量提供根據(jù)。但是，不能過分夸大誠實信用原則在司法實踐中的作用，也不能無限制適用誠實信用原則，它的適用必須符合條件，以期實現(xiàn)法律的一般正常運轉。

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崔歡 陜西省 西安市陜西師范大學長安校區(qū)c1-230 15909297678 710062