李登強

（中國石油化工集團有限公司企改和法律部，北京 100728）

經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，是國企改革三年行動（2020—2022年）的標志性內(nèi)容，也是國有企業(yè)深化三項制度改革的“叩門磚”。隨著國企改革三年行動方案縱深推進，任期制和契約化管理進入全面推廣期。如何嚴格按契約和市場規(guī)律對經(jīng)理層成員進行管理，切實將能上能下、末等調(diào)整和不勝任退出等措施落到實處，提升企業(yè)市場化、現(xiàn)代化經(jīng)營管理水平，是這項工作的重中之重。

1 正確認識經(jīng)理層成員任期制和契約化管理的本質(zhì)內(nèi)涵

推進任期制和契約化管理，目的是按市場規(guī)律對經(jīng)理層成員進行管理，加快推進經(jīng)理層成員從傳統(tǒng)身份管理向市場化崗位管理轉(zhuǎn)變，逐步將領導人員末等調(diào)整和不勝任退出落到實處。通過簽訂崗位聘任協(xié)議、年度經(jīng)營業(yè)績責任書和任期經(jīng)營業(yè)績責任書，即“一協(xié)議兩書”，明確崗位任期、責任和目標，按契約約定進行業(yè)績考核，按考核情況進行激勵約束，動態(tài)調(diào)整[1]。推行任期制和契約化管理，強化的是責任、權利和義務的對等，體現(xiàn)的是剛性考核兌現(xiàn)，主要目的是引導經(jīng)理層成員樹立業(yè)績至上理念，經(jīng)營業(yè)績好壞，既影響薪酬增減，也影響崗位得失。嚴格意義上講，按照契約剛性考核兌現(xiàn)是任期制和契約化管理的必要條件。

推進任期制和契約化管理不是否定現(xiàn)行經(jīng)營業(yè)績考核，而是對現(xiàn)行經(jīng)營業(yè)績考核的進一步細化和完善?，F(xiàn)行經(jīng)營業(yè)績考核是任期制和契約化管理的重要工作內(nèi)容和有機支撐，其本質(zhì)是以責任書形式落實經(jīng)理層成員承擔的企業(yè)整體經(jīng)營目標、責任，以及來自上方考核主體的經(jīng)營要求。自2003年以來，國務院國資委已多次組織修訂央企負責人經(jīng)營業(yè)績考核辦法，使其更貼合市場規(guī)律與企業(yè)實際，特別是2019年修訂印發(fā)的《中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》，在健全對標考核機制、強化國際對標行業(yè)對標應用的同時，明確了不同功能和類別企業(yè)的差異化考核重點和指標要求。任期制和契約化管理，作為一種體現(xiàn)市場規(guī)律、堅持結果導向的管理機制，其特點是覆蓋全體經(jīng)理層成員、突出經(jīng)營業(yè)績、強化剛性獎懲，本質(zhì)仍是經(jīng)營責任制。

2 理清董事會、經(jīng)理層權責界面是重要基礎

落實董事會職權。推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，落實董事會職權是前提和保障。應在落實董事會應建盡建、外部董事占多數(shù)的基礎上，研究制定董事會職權實施方案，明確工作目標、主要措施、配套制度、監(jiān)督管理等要求，依法依規(guī)將“中長期發(fā)展決策權、經(jīng)理層成員選聘權、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權、經(jīng)理層成員薪酬管理權、職工工資分配管理權、重大財務事項管理權”等六項職權均落實到位[2]，確保董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險的職能；制定“三重一大”事項及決策機制有關制度文件，明確黨委會、董事會、經(jīng)理層決策權限及流程等，做到各治理主體在決策流程上有先后、對象上有側(cè)重，為公司治理機制協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)奠定基礎。在此基礎上，從頂層設計入手，及時配套制定經(jīng)理層成員選聘權、業(yè)績考核權、薪酬管理權等方面的管理制度，確保董事會對經(jīng)理層成員選聘、管理、考核、兌現(xiàn)等工作行權有據(jù)可依、有章可循。

建立向經(jīng)理層授權制度。國企改革的微觀目標是激發(fā)活力和動力，經(jīng)理層成員在企業(yè)活力帶領方面至關重要。推進任期制與契約化管理，就是給經(jīng)理層搭建一個目標明確、權責清晰、考核具體、激勵約束剛性的市場化平臺。這個市場化平臺實現(xiàn)的前提，是在崗位任期具體、目標要求清晰、考核責任明確、激勵約束條件剛性的條件下，結合企業(yè)實際，向經(jīng)理層合理下放管理權限，做到“該管的管住，該放的堅決下放，該監(jiān)督的監(jiān)督到位，該服務的服務到位”，為經(jīng)理層營造科學合理的權利空間，讓經(jīng)理成員大膽行權、認真履職，切實發(fā)揮起“謀經(jīng)營、抓落實、強管理”的職能作用。因此，必須及時研究制定經(jīng)理層權責清單和制度體系，實現(xiàn)推進任期制與契約化管理工作的真正目標。

3 崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營責任書差異化、精準化

精準細化崗位職責。企業(yè)經(jīng)理層成員存在分管投資、財務、經(jīng)營、研發(fā)等不同業(yè)務的情況，在推進任期制和契約化管理過程中，為避免出現(xiàn)任職條件、崗位職責無明顯側(cè)重、交叉重疊等問題，要關注多方面細節(jié)。一是明確聘任職務、分管工作、主要職責，細化到業(yè)務條線、職能領域或部門及其主要工作內(nèi)容。二是落實業(yè)績考核目標，依據(jù)企業(yè)業(yè)績要求將經(jīng)理層經(jīng)營目標中的量化指標分解至經(jīng)理層成員個人指標，依據(jù)分管領域年度和任期重點發(fā)展任務、里程碑任務等設置個人重點任務指標，以此分別確定不同崗位的年度和任期經(jīng)營目標。三是細化聘任協(xié)議解除與終止的條件，明確每位經(jīng)理層成員的年度個人業(yè)績考核主要考核指標、完成標準及完成底線[3]。四是規(guī)范固化聘用合同文本，企業(yè)董事會和黨委對經(jīng)理層市場化選聘方案、薪酬管理辦法、績效考核辦法、聘用協(xié)議文本等進行嚴格把關，切實履行好主體責任。因協(xié)議約束存在風險導致企業(yè)發(fā)生損失的，企業(yè)董事會和黨委主要負責人要承擔相應責任。

精準設置考核指標。在推進任期制和契約化管理中，經(jīng)理層成員考核指標設置容易出現(xiàn)問題，如關鍵考核指標不明確或占比較低、以企業(yè)指標代替經(jīng)理層成員個人指標、年度考核指標和任期考核指標無明顯差異等。為實現(xiàn)考核指標的精準設置，要注意以下四方面的工作。一是國企集團要根據(jù)不同分子公司功能定位、行業(yè)特點和發(fā)展階段，分類設置業(yè)績考核指標。如，對油氣生產(chǎn)企業(yè)，更加注重勘探開發(fā)、生產(chǎn)運行、創(chuàng)新驅(qū)動以及服務國家戰(zhàn)略，設立油氣保障體系建設、安全生產(chǎn)運維管控等降本增效類指標；對市場競爭企業(yè)更加注重經(jīng)濟效益、資本運營效率，設立非本集團系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務占比、凈資產(chǎn)收益率等對標市場的考核指標。二是充分考慮不同崗位價值、難度、目標的差異，分類制定“一崗一策”的經(jīng)營目標指標。如，部分單位經(jīng)理主要承擔單位經(jīng)營責任，除全面承接公司下達指標外，應增加企業(yè)未來發(fā)展自主性指標；副經(jīng)理承擔分管業(yè)務領域經(jīng)營責任，在承接本業(yè)務領域的考核指標外，可增加企業(yè)整體靈活度的分解任務。三是加大經(jīng)理層成員分管業(yè)務的考核指標權重，降低關聯(lián)性較低的考核指標權重；不屬于經(jīng)理層成員的分管業(yè)務領域或無相關性的指標，不作為考核指標，充分體現(xiàn)考核的導向性和精準性。四是分類設置考核指標，任期經(jīng)營業(yè)績考核重點關注價值創(chuàng)造、中長期發(fā)展戰(zhàn)略、風險控制等。年度經(jīng)營業(yè)績考核注重有效分解和承接任期經(jīng)營業(yè)績目標，更加突出發(fā)展質(zhì)量和效益。

4 堅持業(yè)績考核剛性兌現(xiàn)

薪酬職務與業(yè)績剛性聯(lián)動。推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，突出強調(diào)考核兌現(xiàn)強激勵、硬約束，要在契約中具體明確業(yè)績貢獻與薪酬兌現(xiàn)、崗位得失、職務上下的關聯(lián)規(guī)則和對應關系，真正體現(xiàn)實干精神和價值導向。實現(xiàn)這些目標，要通過契約和文書，推進薪酬職務與業(yè)績考核的剛性聯(lián)動，事前讓每位經(jīng)理層成員清楚個人崗位職責、權利義務、獎懲機制[4]。

業(yè)績考核剛性兌現(xiàn)。要嚴格按照契約和責任書約定，根據(jù)經(jīng)理層成員經(jīng)營業(yè)績考核結果及時剛性兌現(xiàn)薪酬，嚴把標準、獎罰分明。對于年度考核結果不合格的經(jīng)理層成員，要嚴格按照協(xié)議扣減其當年績效年薪；對于超額完成業(yè)績目標或做出重大貢獻的，要嚴格按照協(xié)議激勵到位。經(jīng)理層薪酬兌現(xiàn)要體現(xiàn)價值貢獻，綜合考慮每位經(jīng)理層成員的崗位價值、目標責任、承擔風險、考核結果等因素，設置崗位難度系數(shù)，合理拉開經(jīng)理層成員之間的薪酬差距，提升各經(jīng)理層成員的獲得感，激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)激情和活力。

崗位退出剛性執(zhí)行。薪酬兌現(xiàn)要剛性執(zhí)行，崗位退出更要堅決果斷，決不能因經(jīng)理層成員欠缺能力貽誤企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。加強經(jīng)理層成員任期內(nèi)的考核和管理，設置明確的崗位（職務）退出紅線，據(jù)實解聘，切實保證契約的嚴肅性和權威性[5]。

5 強化日常全過程嚴肅監(jiān)管

嚴肅任期約定。任期明確是剛性考核兌現(xiàn)的保障，要具體明確經(jīng)理層成員任期的期限、最多連任屆數(shù)等，成員之間保持一致，并且一旦確定，就不得隨意更改，更不能隨意延長。任期內(nèi)成員分工原則上保持相對穩(wěn)定，盡量避免屆中調(diào)整，屆中確需調(diào)整的，任期不超過當屆任期。

嚴肅契約管理。要從制度層面減少因契約隨意更改帶來的“豁免空間”，要事先明確契約調(diào)整的情形或條件，如出現(xiàn)組織調(diào)動導致經(jīng)理層成員分工調(diào)整、市場環(huán)境變化導致經(jīng)營業(yè)績指標調(diào)整、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化等，可以重新簽訂或修改調(diào)整契約。除此以外，相關契約一經(jīng)簽訂，原則上不能再做修改和調(diào)整。

嚴肅履職監(jiān)督。為確保企業(yè)健康高質(zhì)量發(fā)展，抓實抓細經(jīng)理層履職監(jiān)督至關重要，要發(fā)揮好企業(yè)黨委（黨組）、董事會、監(jiān)事會等治理主體，以及紀檢監(jiān)察、審計、巡視、財務、黨群等部門的職能，從多個層面、多個維度建立健全任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員監(jiān)督體系。堅持以預防為主，強化事前、事中監(jiān)督，抓好事后整改落實，建立提醒、函詢、約談、誡勉等工作機制，指導和督促經(jīng)理層成員認真履職。

嚴肅責任追究。在聘任期間，經(jīng)理層成員應當對企業(yè)資產(chǎn)保值增值負責，維護企業(yè)資產(chǎn)安全、防止資產(chǎn)流失。對經(jīng)理層成員違反制度規(guī)定，占有、輸送、貪污、揮霍企業(yè)資產(chǎn)，或未正確履職、造成資產(chǎn)損失，按約定嚴肅追究責任。同時，要落實“三個區(qū)分開來”要求，建立盡職免責容錯清單，寬容經(jīng)理層成員在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤，保護其干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動性。

6 結語

2023 年是國企改革深化提升行動的開局之年。健全市場化經(jīng)營機制，深化經(jīng)理層成員任期制和契約化管理是全面推行新型經(jīng)營責任制的重要內(nèi)容。國有企業(yè)要抓住當前政策機遇期，以更大力度和更高效率抓實抓細這項改革工作，切實將管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減在各層級企業(yè)落實落地，健全完善長效機制，進一步激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和內(nèi)生動力。