王之越　劉怡　趙晨露

摘要：中國(guó)通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈獲得了相應(yīng)的資本積累與技術(shù)升級(jí)，但也存在發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)將中國(guó)制造業(yè)鎖定在價(jià)值鏈底端的風(fēng)險(xiǎn)。文章采用2000～2014年中國(guó)17個(gè)制造業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，測(cè)算了中國(guó)制造業(yè)GVC嵌入度與綠色全要素生產(chǎn)率，并基于靜態(tài)面板模型、動(dòng)態(tài)面板模型及行業(yè)異質(zhì)模型，實(shí)證分析檢驗(yàn)了GVC對(duì)中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。文章的研究成果為中國(guó)制造業(yè)低碳轉(zhuǎn)型和提高在全球價(jià)值鏈中的嵌入地位指明了經(jīng)驗(yàn)建議。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；綠色全要素生產(chǎn)率；前向嵌入度；后向嵌入度

一、引言

20世紀(jì)90年代以來(lái)，傳統(tǒng)垂直化分工逐漸被取代，各國(guó)參與全球價(jià)值鏈（Global value chain，GVC）分工已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。參與GVC分工在一定程度上提升了廣大發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)化水平，拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)間及產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)也為占據(jù)GVC主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移高耗能、高碳排放的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移提供了有利條件，發(fā)展中國(guó)家面臨極大的環(huán)境壓力。

在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，提高綠色全要素生產(chǎn)率（Green total factor productivity，GTFP）成為中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高端攀升和碳減排雙重目標(biāo)的最佳選擇。本文結(jié)合目前低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景，通過(guò)構(gòu)建理論模型，對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入程度影響制造業(yè)部門(mén)綠色全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了梳理優(yōu)化，并通過(guò)實(shí)證分析檢驗(yàn)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)影響的差異性，這對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增速的提升、經(jīng)濟(jì)的低碳轉(zhuǎn)型具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

縱觀國(guó)內(nèi)外既有相關(guān)文獻(xiàn)，許多學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系進(jìn)行了分析，認(rèn)為嵌入GVC會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)TFP產(chǎn)生雙向作用。

正向促進(jìn)作用的原因主要有以下三個(gè)方面：第一，技術(shù)溢出效應(yīng)。企業(yè)可以通過(guò)進(jìn)出口貿(mào)易、聯(lián)合研發(fā)等路徑獲得來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)和技術(shù)溢出。第二，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。同類型企業(yè)在全球價(jià)值鏈同一環(huán)節(jié)中的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)，通過(guò)創(chuàng)新增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。第三，規(guī)模效應(yīng)。GVC有利于企業(yè)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

隨著研究的深入，大量學(xué)者發(fā)現(xiàn)伴隨著GVC的嵌入，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體可能會(huì)陷入“低端鎖定”的困局，造成這種現(xiàn)象主要由于以下幾個(gè)原因：第一，替代效應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家可能會(huì)過(guò)度依賴GVC而限制自主創(chuàng)新激勵(lì)，逐漸喪失本土企業(yè)自主研發(fā)能力，進(jìn)而影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展。第二，低端鎖定效應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家在由低端加工制造到高端技術(shù)的過(guò)程中極有可能被價(jià)值鏈中高端的發(fā)達(dá)國(guó)家所“俘獲”，從而被迫從事低附加值的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。第三，污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)。在全球化分工體系下，一些污染程度高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)往往會(huì)伴隨著技術(shù)溢出一起轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散到發(fā)展中國(guó)家，對(duì)產(chǎn)業(yè)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生較大影響。

在全球一體化趨勢(shì)日益增強(qiáng)的背景下，中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈位勢(shì)提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)化的“雙贏”不僅是現(xiàn)階段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，更是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)發(fā)展的核心動(dòng)力。因此研究嵌入全球價(jià)值鏈與綠色全要素生產(chǎn)率之間的作用關(guān)系具有充分的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）全球價(jià)值鏈嵌入度測(cè)算的文獻(xiàn)綜述

關(guān)于全球價(jià)值鏈嵌入度的測(cè)算，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)進(jìn)行了大量的探索。Hummels等最早提出了全球價(jià)值鏈下的垂直專業(yè)化分析框架并據(jù)此構(gòu)建了垂直專業(yè)化（VSS）指數(shù)。但垂直專業(yè)化指標(biāo)只能衡量垂直專業(yè)化分工在一國(guó)各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，無(wú)法刻畫(huà)全球價(jià)值鏈中各國(guó)各部門(mén)的價(jià)值來(lái)源且不能區(qū)分不同的生產(chǎn)階段，存在較大的局限性?；诖?，部分學(xué)者在測(cè)算全球價(jià)值鏈相關(guān)指標(biāo)時(shí)逐步開(kāi)始采用投入產(chǎn)出表。Koopman等逐步放松了垂直專業(yè)化分析框架的假設(shè)條件，提出了增加值貿(mào)易核算法。在此基礎(chǔ)上，Wang等基于前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，對(duì)總出口按中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和最終吸收的目的進(jìn)行分解，并分別構(gòu)建了參與度指數(shù)。

主流的測(cè)算方法包括Hummels根據(jù)垂直一體化理論提出的垂直專業(yè)化指數(shù)VSS、Antras構(gòu)建的上游度指數(shù)測(cè)算法和Koopman的貿(mào)易增加值理論。由于前兩種方法存在重復(fù)計(jì)算和部門(mén)間距設(shè)置等爭(zhēng)論，因此本文選擇基于增加值的核算方法來(lái)進(jìn)行測(cè)算，能更加準(zhǔn)確地反映全球價(jià)值鏈嵌入的真實(shí)情況。

三、實(shí)證分析過(guò)程

（一）靜態(tài)面板模型

基于上述關(guān)于“全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制”的理論分析，同時(shí)考慮到全球價(jià)值鏈參與度可以由基于前向關(guān)聯(lián)的前向參與度和基于后向關(guān)聯(lián)的后向參與度這兩種方法來(lái)衡量，故本文借鑒Luo等的方法，選擇全球價(jià)值鏈前、后向參與度作為核心解釋變量，構(gòu)建全球價(jià)值鏈嵌入度對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的靜態(tài)面板模型如下：

GTFPit=α0+α1GVCit+α2Zit+εit（1）

i表示我國(guó)制造業(yè)17個(gè)部門(mén)，t表示年份，GTFP表示制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，由于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)的測(cè)度沒(méi)有考慮到能源消耗、污染排放等資源環(huán)境問(wèn)題，所以本文借鑒chung et al.的方法，采用根據(jù)方向性距離函數(shù)提出的ML生產(chǎn)率指數(shù)來(lái)測(cè)度中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。GVC表示GVC嵌入度，目前國(guó)內(nèi)外大部分學(xué)者采用垂直專業(yè)化率（VSS）來(lái)衡量各國(guó)的全球價(jià)值鏈嵌入程度，普遍具有重復(fù)計(jì)量的問(wèn)題，難以精確反映各經(jīng)濟(jì)體分工地位的實(shí)際情況。因此，根據(jù)Wang et al.，本文將全球價(jià)值鏈生產(chǎn)分解為前向參與（GVCPt_f）和后向參與（GVCPt_b）。

（二）動(dòng)態(tài)面板模型

為了衡量綠色全要素生產(chǎn)率的累積效應(yīng)，本文引入因變量的滯后項(xiàng)。因此，可將式（1）轉(zhuǎn)化為式（2），如下所示：

GTFPit=β0+β1GTFPit-1+β2GVCit+β3Zit+εit（2）

然而，自變量與隨機(jī)誤差的相關(guān)性導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題及行業(yè)異質(zhì)性、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策等其他不可觀測(cè)變量均會(huì)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。因此，遺漏重要解釋變量會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性從而使得模型出現(xiàn)估計(jì)偏誤。同時(shí)，反向因果關(guān)系所引起的同時(shí)性問(wèn)題也是內(nèi)生性產(chǎn)生的重要原因。隨著GTFP水平的提高，全球價(jià)值鏈參與度將不可避免地受到影響。所以在實(shí)證分析中應(yīng)綜合考慮內(nèi)生性問(wèn)題。Arellano和Bond提出了差分-GMM （DIF-GMM）方法。DIF-GMM的主要原理是選擇高階滯后變量作為工具變量來(lái)解決由測(cè)量誤差或遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。但DIF-GMM估計(jì)也存在工具變量不足等問(wèn)題。為了解決DIF-GMM的局限性，Blundell和Bond（1998）提出了系統(tǒng)GMM（SYS-GMM）估計(jì)方法，與DIF-GMM相比，SYS-GMM具有更高的估計(jì)能力。因此，本文采用SYS-GMM方法來(lái)探討異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。

（三）行業(yè)異質(zhì)性模型

由于不同行業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入程度（GTFP）存在較大差異，故本文據(jù)此將17個(gè)行業(yè)劃分為高技術(shù)行業(yè)及中低技術(shù)行業(yè)。其中，高技術(shù)行業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通用設(shè)備、專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等五個(gè)行業(yè)?？紤]到高技術(shù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置較高，可能對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的造成不同的影響，因此構(gòu)建如下行業(yè)異質(zhì)性模型：

GTFPit=β0+β1GTFPit-1+β2GVCit+β3Di*GVCit+β4Zit+εit（3）

其中，Di為表示行業(yè)異質(zhì)性的虛擬變量，Di=1時(shí)代表高技術(shù)行業(yè)。為行業(yè)異質(zhì)性變量與GVC嵌入度的交互項(xiàng)。

（四）變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文除了使用綠色全要素生產(chǎn)率作為解釋變量，全球價(jià)值鏈前向參與度、后向參與度作為核心解釋變量外，根據(jù)孫華平和杜秀梅、謝會(huì)強(qiáng)等，選取了其他對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響的控制變量如下：能源結(jié)構(gòu)（ES），即能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，為能源總消耗量中煤炭消耗量所占比重；資本密集度（KL），用資本勞動(dòng)比來(lái)衡量。資源要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化可以改變能源消費(fèi)，進(jìn)而影響到制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，該指標(biāo)值越小說(shuō)明制造業(yè)偏向勞動(dòng)密集型的可能性越大。低端鎖定水平（Lock），用出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來(lái)表示，該指標(biāo)為反向指標(biāo)，比值越大表示鎖定效應(yīng)越弱。

本文使用的測(cè)度全球價(jià)值鏈的數(shù)據(jù)來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD， 2016）的世界投入產(chǎn)出表。通過(guò)將WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)ISIC REV4與《中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類2017》進(jìn)行匹配，得到17個(gè)制造業(yè)行業(yè)，共255個(gè)樣本。其他數(shù)據(jù)如制造業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、勞動(dòng)者數(shù)、固定資產(chǎn)等來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源消耗量來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，由煤炭、焦炭、原油、天然氣等8種能源加總得到。表1為使用數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)。

四、分析結(jié)果與討論

（一）靜態(tài)分析

表2為GVC嵌入度對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率影響的靜態(tài)回歸結(jié)果。通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行估計(jì)。在模型（1）中，全球價(jià)值鏈嵌入位置為正，但不顯著，當(dāng)控制其他影響因素后，在模型（4）中，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，意味著提高GVC嵌入位置將有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。同時(shí)，全球價(jià)值鏈前向參與度的系數(shù)在模型（2）和（5）中也顯著為正，表明中國(guó)在全球價(jià)值鏈的上游生產(chǎn)中參與越多，技術(shù)水平越高，越有利于綠色全要素生產(chǎn)率提升。這也說(shuō)明中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的位置開(kāi)始向中高端攀升。全球價(jià)值鏈后向參與度的系數(shù)雖然為正，但不顯著。全球價(jià)值鏈后向參與越多，說(shuō)明在國(guó)內(nèi)最終品的加工、生產(chǎn)越多，主要從事的都是組裝等低技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，還可能排放較多的污染物，因此對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率沒(méi)有產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。從控制變量來(lái)看，低端鎖定水平影響為負(fù)或不顯著，說(shuō)明被鎖定在全球價(jià)值鏈底端將不利于產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型；能源結(jié)構(gòu)系數(shù)為負(fù)，表明能源中煤炭使用越多，綠色全要素生產(chǎn)率越低，與預(yù)期相符；資本密集度越高，綠色全要素生產(chǎn)率越高。

（二）動(dòng)態(tài)分析

考慮到內(nèi)生問(wèn)題，本文采用SYS-GMM估計(jì)方法研究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。分別以全球價(jià)值鏈位置指數(shù)、前向參與度、后向參與度的滯后一期為工具變量進(jìn)行估計(jì)，由Arelano - Bond檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量可知，誤差項(xiàng)一階相關(guān)，二階不相關(guān)，滿足GMM方法的基本假設(shè)。Hansen檢驗(yàn)結(jié)果表明，工具變量不存在過(guò)度識(shí)別。因此，表4中的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

將GTFP滯后一期作為自變量代入方程，系數(shù)為正，說(shuō)明GTFP存在累積效應(yīng)，前面一期可能影響后面一期的綠色全要素生產(chǎn)率。三種全球價(jià)值鏈嵌入度系數(shù)全為正，能源結(jié)構(gòu)系數(shù)為負(fù)，與靜態(tài)分析結(jié)果一致。低端鎖定系數(shù)皆為負(fù)，說(shuō)明我國(guó)所處GVC的低附加值環(huán)節(jié)的制造地位越高，綠色全要素生產(chǎn)率越低。

（三）異質(zhì)性分析

表4為考慮行業(yè)異質(zhì)性的分析結(jié)果。GTFP滯后項(xiàng)的系數(shù)仍為正。從模型（1）中可以看出，全球價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)GTFP的影響仍是顯著為正，而高技術(shù)行業(yè)與全球價(jià)值鏈嵌入位置的交乘項(xiàng)的系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明高技術(shù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置相對(duì)中低技術(shù)行業(yè)來(lái)說(shuō)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更大。而模型（2）和（3）中，高技術(shù)行業(yè)與前向、后向參與度的交乘項(xiàng)系數(shù)雖然為正，但并不顯著，說(shuō)明高技術(shù)行業(yè)與低技術(shù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的參與度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響無(wú)顯著差異。

五、結(jié)論及建議

基于上述結(jié)論，本文得到結(jié)論如下：首先，中國(guó)制造業(yè)通過(guò)出口更多的中間產(chǎn)品而參與到全球價(jià)值鏈上游生產(chǎn)活動(dòng)中，同時(shí)正在向全球價(jià)值鏈中高端攀升；其次，GVC嵌入位置、前向參與度對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向影響；最后，提高高技術(shù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，對(duì)于促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率攀升具有更為重要的意義，需要加強(qiáng)高技術(shù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

根據(jù)以上結(jié)論，本文有針對(duì)性地提出了提高全球價(jià)值鏈嵌入度、提升綠色全要素生產(chǎn)率的對(duì)策建議。第一，中國(guó)應(yīng)采取多方面措施促進(jìn)制造業(yè)由結(jié)構(gòu)升級(jí)階段進(jìn)入向GVC高端環(huán)節(jié)攀升的階段。要加強(qiáng)與新興國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體的合作，提高制造業(yè)在GVC上的增值能力和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力，培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第二，中國(guó)制造業(yè)應(yīng)積極參與國(guó)際分工，加強(qiáng)完善并延伸生產(chǎn)鏈和價(jià)值鏈長(zhǎng)度，選擇并生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的中間品，繼續(xù)向全球價(jià)值鏈中高端位置攀升，從而提高制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。第三，充分發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，綜合引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)創(chuàng)新水平提高，進(jìn)而增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，提高低碳生產(chǎn)技術(shù)水平，改進(jìn)落后的生產(chǎn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。

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（作者單位：江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）