何為 趙克林

[摘要]高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作至關(guān)重要。目前，高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難的原因主要有職務(wù)科技成果本身價值不夠、教師參與的原生動力不足、政策力度不夠和轉(zhuǎn)化渠道單一四個方面。為此，需要健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)控制度，精準定位成果并明確轉(zhuǎn)化去向，因地制宜優(yōu)化轉(zhuǎn)化流程，提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力，從而提高高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效率。

[關(guān)鍵詞]高職院校;職務(wù)科技成果;成果轉(zhuǎn)化

[作者簡介]何為（1987- ），男，四川廣元人，四川信息職業(yè)技術(shù)學院，講師;趙克林（1965- ），男，四川廣元人，四川信息職業(yè)技術(shù)學院，教授。（四川? 廣元? 628040）

[基金項目]本文得到了2018年四川省科學技術(shù)廳“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點”項目的資助。（項目批準號：川科政〔2018〕9號）

[中圖分類號]G717[文獻標識碼]A??? [文章編號]1004-3985（2021）09-0109-04

《教育部 科技部關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）（以下簡稱《意見》）指出：“科技成果轉(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒拥闹匾獌?nèi)容，高校要引導科研工作和經(jīng)濟社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合，為支撐經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供源源不斷的有效成果。”科技成果轉(zhuǎn)化是高校（指本科院校、?？圃盒＃┛茖W研究、技術(shù)開發(fā)的最終目的，科技成果轉(zhuǎn)化率體現(xiàn)高?？萍季C合實力?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低，不但打擊了高校職工的科研積極性，還間接造成了高?！盀榭蒲卸蒲小钡膫螌W術(shù)氛圍。一流科技支撐一流專業(yè)，科教融合、產(chǎn)教融合、雙創(chuàng)融合是專業(yè)建設(shè)的有效途徑，科技成果轉(zhuǎn)化也越來越成為高?？萍脊芾聿块T的重點工作。在國家大的形勢下，高職院校中職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作也有著至關(guān)重要的作用。正確理解、組織、實施、保障職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作，補齊科技工作短板，是當前高職院?？萍脊芾砉ぷ鞯哪繕酥?，也是高職院校強化專業(yè)建設(shè)、提升綜合實力的有效途徑之一。

一、高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵與意義

1.職務(wù)科技成果的界定?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果、職務(wù)科技成果有明確定義?？萍汲晒侵竿ㄟ^科學研究、技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果，其表現(xiàn)形式有論文、專利、專著、方案、研究報告、樣機、半成品、成品等。職務(wù)科技成果是指在研究開發(fā)機構(gòu)、高校和企業(yè)等單位中利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的上述科技成果。

2.高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的概念。高職院校職務(wù)科技成果從內(nèi)容上可分為科研、教研兩類?？蒲蓄惓晒麄?cè)重基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與應用，提高職業(yè)院校對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻力。教研類成果側(cè)重教育教學改革、職業(yè)院校管理，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量?？蒲泻徒萄袃烧咧g互相聯(lián)系、互相促進。本文所述的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化包含了以上兩種形式，是廣義的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。

3.高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的意義。第一，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的推進有助于高職院校社會服務(wù)能力提升。隨著職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的推進，更多科研工作者有機會與市場化項目接觸，不斷提升技術(shù)服務(wù)能力，將有助于高職院校在區(qū)域地方塑造良好的社會影響力。第二，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的推進有助于倒逼高職院校科研能力提升。高職院校的科研能力水平是高職院校內(nèi)涵建設(shè)的重要指標，隨著職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的推進，將更多的科研人員推向科研一線，通過“以點帶面”的形式全面提升高職院校教職工的科研能力，不斷充實高職院校的科研數(shù)據(jù)，最終達到提升高職院?？蒲芯C合實力的目的。第三，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的推進有助于提升高職院校專業(yè)品牌知名度。通過職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展能帶動更多的產(chǎn)教融合項目，以此來提升專業(yè)布局和建設(shè)能力將事半功倍，并從中發(fā)掘出更有效的教學模式和教學方法，帶動專業(yè)建設(shè)。第四，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策有助于高職院?？蒲辛羧恕？蒲辛羧顺蔀楦呗氃盒Ａ糇∪瞬诺囊环N有效途徑，利用職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化項目的收益來充實科研人員的收入，讓科研人才既能在專業(yè)層面上施展自己的抱負，又能得到一定的經(jīng)濟收益，將有利于高職院校的人才儲備。第五，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的推進有助于雙創(chuàng)工作的開展。根據(jù)《意見》精神，高職院校應該將科技成果轉(zhuǎn)化工作與雙創(chuàng)工作相結(jié)合，可以通過無償許可專利的方式，向?qū)W生授權(quán)使用科技成果，引導學生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，既可為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給，又可為各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽提供優(yōu)良參賽項目。

二、高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的主要問題解析

2020年8月，教育部科學技術(shù)司發(fā)布了《2019年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化部分所占比例屈指可數(shù)，其中高職院校的占比就更少了。高職院校科研團隊研究的科技成果轉(zhuǎn)化率低，多數(shù)科研成果沒有得到合理利用和發(fā)掘，無法發(fā)揮其應用價值。因此，分析和解決高職院校職務(wù)成果轉(zhuǎn)化的困境已迫在眉睫?？萍汲晒谵D(zhuǎn)化時的普遍現(xiàn)象是項目立項易、成果轉(zhuǎn)化難，主要原因有以下幾點：

1.受視野局限，職務(wù)科技成果本身價值不夠。受高職院校科研工作者研究水平、研究條件的限制，高職院?？萍汲晒毡槊撾x市場或缺乏市場潛力，其實際價值不夠。對科研類職務(wù)科技成果來說，教職工站在講臺上研究的科技成果，一般情況下是滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的。對教研類職務(wù)科技成果來說，由于學科不同、課程內(nèi)容不同，國家沒有統(tǒng)一專業(yè)標準，成果往往只重“點”上價值而缺少“面”上價值。

2.教師參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的原生動力不足。通過調(diào)研可知，截至2020年6月，四川省現(xiàn)有高職院校81所，將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化納入教職工職稱晉升的高職院校僅有4家，占比5%，高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策不足，沒有形成利益驅(qū)動。此外，大部分高職院校的教職工自身定位不高，不敢去嘗試市場化的項目研究，沉迷于課堂，而教學內(nèi)容早已與企業(yè)一線技術(shù)嚴重脫軌，久而久之就變成了上課的機器，很難有新的突破。

3.高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化政策力度不夠。雖然國家宏觀政策要求高職院校根據(jù)自身情況制定自己的成果轉(zhuǎn)化激勵政策，以激勵高職院校的科研人才，但在實施層面上，由于政策不足，導致教職工缺乏職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動力和外部資源，高職院校也缺少扶持職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的專項基金和專職服務(wù)隊伍，致使大量職務(wù)科技成果束之高閣、無人問津。加之科研類、教研類成果歸屬不同職能部門管理，更難以形成合力實施轉(zhuǎn)化。此外，在方法層面上的政策不足，導致職務(wù)科技成果在處置過程中缺少有效的轉(zhuǎn)化方式，在評估定價、掛牌競價、拍賣方式和協(xié)議定價、引進第三方服務(wù)機構(gòu)等方面沒有明確操作方法，導致成果被束之高閣，讓人惋惜。

4.高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化渠道較單一。原則上講，高職院校教師只要完成了職務(wù)科技成果，從形式上取得了專利、發(fā)表了論文、撰寫了報告、驗收了項目即可認定為完成科研任務(wù)。后續(xù)工作如再投入、再研究、商業(yè)化，應該由高職院校科技處、社會第三方機構(gòu)、企業(yè)等專業(yè)團隊去完成，非教師本人所能完成。據(jù)不完全統(tǒng)計，四川省81所高職院校中僅有12所與第三方機構(gòu)或企業(yè)簽訂了成果轉(zhuǎn)化框架協(xié)議。由于高職院校對成果后期的管理能力不足，缺乏成果轉(zhuǎn)化的渠道資源，導致大量有價值的職務(wù)科技成果沒有孵化成功，沒能成功走向市場，對成果完成人本身就是一種損失，對學院科研工作發(fā)展來說更是一種損失。

三、高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化對策

高職院校依法享有并自主行使職務(wù)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，需要依法確定科技成果轉(zhuǎn)化過程中確權(quán)模式、定價程序、收益分配、服務(wù)機構(gòu)、內(nèi)部管理、試錯容錯等各方面工作規(guī)程，化解體制機制造成的系列頑瘴痼疾，維護職務(wù)科技成果權(quán)益，打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道。

1.健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)控制度。高職院校要肩負起新時代高職教育的新使命，以推進職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作為高職院校的科技工作重點，建立健全高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)控制度，保障職務(wù)成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展。

第一，健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的認定制度，讓職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作在高職校園內(nèi)得到廣泛認可，讓在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化上取得顯著實效者享受一定實惠。第二，健全縱向職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，讓高職院校與成果完成人通過合同約定職務(wù)科技成果獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。如果沒有簽署合同，則要以增加知識價值為導向，在兼顧學校、成果完成人和第三方機構(gòu)各方利益前提下，充分向成果完成人和成果轉(zhuǎn)化重要貢獻人員傾斜。第三，健全橫向職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，使得高職院校的成果完成人以橫向活動方式（如技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓）轉(zhuǎn)化成果，高職院校應依據(jù)合同法、科技成果轉(zhuǎn)化法，與合作單位簽訂合同，明確工作任務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資金投入和使用、權(quán)益分配等事項，然后按照校內(nèi)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化辦法（特別是科技成果混合所有制模式）對成果完成人員給予獎勵和報酬。第四，健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化配套人事管理制度。高職院校要制定有利于參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的教職工兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)、返崗任職的人事管理制度，對教學型人員、科技型人員分類評價或綜合評價。

2.精準定位職務(wù)科技成果，拓寬成果來源，明確轉(zhuǎn)化去向。高職院校的科研項目及其科技成果定位要盡量瞄準市場靶心，突出研究成果的實際應用價值。在一定基礎(chǔ)上對一些不成熟的成果還要進行階段性的培育，最終使職務(wù)科技成果有一個合理的轉(zhuǎn)化去向并實現(xiàn)自身價值。

第一，篩選可轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果。在所有的職務(wù)科技成果中梳理出有市場前景、有價值的成果進行轉(zhuǎn)化，組織行業(yè)專家、第三方機構(gòu)、學校學術(shù)委員會對現(xiàn)有成果按學科或按質(zhì)量進行逐一篩選、鑒定，分類納入校級、市級、省級、國家級成果庫，并按價值大小或轉(zhuǎn)化難易程度排序。第二，分期培育有實用價值的職務(wù)科技成果。主要途徑包括：一是根據(jù)高職院校治理、專業(yè)建設(shè)、服務(wù)區(qū)域的需要，成立若干科技平臺并給予人財物支持，持續(xù)培育其科技能力;二是加強科技源頭管理，將轉(zhuǎn)化潛力納入課題立項、經(jīng)費配套的評審指標體系，對轉(zhuǎn)化潛力大的課題隨時立項;三是對研究內(nèi)容固定、成果去向明確的科技項目采用“委托科研”方式直接下達給有實力的科技平臺或個人，賦予項目團隊最大自主權(quán);四是高職院?？萍脊芾聿块T要協(xié)助項目團隊主動對接市級、省級、國家級科技平臺，引進外部優(yōu)質(zhì)科技資源，產(chǎn)學研用相結(jié)合，提高科技項目含金量和研究效率;五是設(shè)立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化基金，每年從成果庫中評選部分成果實施轉(zhuǎn)化。第三，指導職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化去向。高職院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的去向一般有四個：一是科教融合，將成果迅速轉(zhuǎn)化為教材、課程等教育教學資源進入課堂;二是高職院校以技術(shù)交易、作價入股等形式轉(zhuǎn)化到企業(yè)，借助企業(yè)的設(shè)備、人力、資金、市場將成果轉(zhuǎn)化成商品;三是成果完成人面向企業(yè)提供咨詢、培訓服務(wù)，通過產(chǎn)學研用等橫向合作，擴大成果的應用機會;四是承接區(qū)域各類科技計劃項目，將成果作為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的技術(shù)支撐和政策建議，被政府有關(guān)部門采納。

3.因地制宜優(yōu)化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化流程。由于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作在每個高職院校的定位不同，設(shè)計一套適合自身特點的轉(zhuǎn)化流程相當重要。第一，確定成果權(quán)屬。高職院校職工的職務(wù)科技成果由于在研究過程中使用了學校有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，且利用了工作的便利條件，成果屬于職工和高職院校共同所有。高職院校、職工雙方須按照權(quán)利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，確定職務(wù)科技成果的權(quán)屬，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬。第二，確定轉(zhuǎn)化方式。高職院校職務(wù)科技成果一般有五種轉(zhuǎn)化方式：高職院校自行投資轉(zhuǎn)化成果、以成果為合作條件與他人合作轉(zhuǎn)化成果、以成果作價投資折算股份或者出資比例轉(zhuǎn)化成果、向他人轉(zhuǎn)讓成果、許可他人使用成果。當然，也包括高職院校、職工有可能接受的其他轉(zhuǎn)化方式，但須簽署相關(guān)合同。第三，確定定價方式。高職院校職務(wù)科技成果可以通過協(xié)議定價、拍賣、掛牌交易等方式確定價格。

4.提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。高職院校是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的責任主體，但職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力卻普遍薄弱。高職院校需設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化崗位”或部門，從行業(yè)、企業(yè)聘請熟悉科技成果轉(zhuǎn)化流程、擁有科技成果轉(zhuǎn)化資源和經(jīng)驗的專業(yè)人才從事高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作。高職院校可以開展校地合作，與區(qū)域內(nèi)科技局、科技廳、成果交易市場、專利服務(wù)企業(yè)密切合作，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，明確各方責權(quán)利，共同投入、共同建設(shè)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，建立人才評聘制度，培育熟悉校情、行情的職業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)理人隊伍，承擔高?？萍汲晒耙粭l龍”處置職能，讓高職院校教職工能將更多的智力、精力投入到科技成果的前期研究與開發(fā)上，從而讓職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作順利開展。

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