陸根書(shū)　賈小娟　李珍艷　牛夢(mèng)虎　徐菲

摘要： ?普通高校本科教學(xué)工作審核評(píng)估是我國(guó)“五位一體”質(zhì)量保障體系的重要組成部分，是提高本科教學(xué)質(zhì)量的一項(xiàng)重要舉措。通過(guò)對(duì)2014～2018年間開(kāi)展的全國(guó)普通高校本科教學(xué)工作審核評(píng)估進(jìn)行分析和總結(jié)發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)行的審核評(píng)估提升了我國(guó)本科教學(xué)評(píng)估的國(guó)際影響力，促進(jìn)了本科教學(xué)提質(zhì)增效，培育了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，推動(dòng)了本科教學(xué)跨省交流，完善了本科教學(xué)國(guó)家大數(shù)據(jù)平臺(tái)，建立了評(píng)估培訓(xùn)體系，取得了很好的成效，但也尚存在一些問(wèn)題。為此，今后需進(jìn)一步從拓展評(píng)估的內(nèi)涵、強(qiáng)化指引未來(lái)發(fā)展功能、加強(qiáng)信息技術(shù)運(yùn)用、強(qiáng)化整改檢查與結(jié)果應(yīng)用、提升利益相關(guān)者的參與、發(fā)揮分類(lèi)指導(dǎo)作用等六個(gè)方面加以改進(jìn)和完善，以推進(jìn)學(xué)校本科教育教學(xué)改革，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：高等教育;內(nèi)涵式發(fā)展;質(zhì)量保障體系;管辦評(píng)分離;本科教學(xué)評(píng)估;審核評(píng)估

中圖分類(lèi)號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-0717（2020）02-0090-07

普通高校本科教學(xué)工作審核評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核評(píng)估）是我國(guó)“五位一體”質(zhì)量保障體系的重要組成部分，是提高本科教學(xué)質(zhì)量的一項(xiàng)重要舉措。根據(jù)教育部統(tǒng)一部署，我國(guó)從2013年開(kāi)始進(jìn)行審核評(píng)估試點(diǎn)，從2014年開(kāi)始全面開(kāi)展審核評(píng)估工作。本文旨在總結(jié)2014～2018年間開(kāi)展的審核評(píng)估工作所取得的主要成效，分析其中存在的主要問(wèn)題，為今后進(jìn)一步完善審核評(píng)估工作、推動(dòng)高校本科教育教學(xué)改革、提升人才培養(yǎng)質(zhì)量提出對(duì)策建議。

一、審核評(píng)估概況

審核評(píng)估強(qiáng)調(diào)“一堅(jiān)持二突出三強(qiáng)化”①，評(píng)估范圍主要由質(zhì)量保障等6個(gè)必選項(xiàng)目和1個(gè)自選特色項(xiàng)目組成，重點(diǎn)考察“五個(gè)度”（適應(yīng)度、支撐度、有效度、達(dá)成度、滿意度），核心是對(duì)學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)?！秾徍嗽u(píng)估報(bào)告》采用審核式的寫(xiě)實(shí)報(bào)告，不分等級(jí)，引導(dǎo)高校以正常心、平常態(tài)對(duì)待審核評(píng)估，強(qiáng)化內(nèi)涵建設(shè)，重點(diǎn)對(duì)學(xué)校本科教學(xué)工作中值得肯定、需要改進(jìn)和必須整改的方面進(jìn)行評(píng)估[1]。

截至2018年底，共有650所高校參加了審核評(píng)估。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，先后共有5 300余人次的專(zhuān)家被邀參加了進(jìn)校評(píng)估考察工作。這些專(zhuān)家通過(guò)深度訪談校領(lǐng)導(dǎo)，走訪教學(xué)和行政職能部門(mén)及負(fù)責(zé)人，審閱學(xué)生試卷、畢業(yè)論文，聽(tīng)課看課，召開(kāi)各種類(lèi)型的座談會(huì)，對(duì)我國(guó)高校本科教學(xué)工作進(jìn)行了深入系統(tǒng)的考察、評(píng)估，對(duì)學(xué)校辦學(xué)基本狀況、教學(xué)管理與教學(xué)工作水平進(jìn)行了摸底、分析和把握，總結(jié)了學(xué)校教學(xué)工作的經(jīng)驗(yàn)，指出了學(xué)校本科教育教學(xué)工作中存在的問(wèn)題，并有針對(duì)性地提出了改進(jìn)意見(jiàn)和建議。

“審核評(píng)估是在我國(guó)高等教育新形勢(shì)下，總結(jié)已有評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外先進(jìn)評(píng)估思想的基礎(chǔ)上，提出的新型評(píng)估模式”[1]。它的主要特征可概括為：第一，“一堅(jiān)持二突出三強(qiáng)化”的指導(dǎo)思想明確;第二，倡導(dǎo)的“學(xué)生中心”“成果導(dǎo)向”和“持續(xù)改進(jìn)”三大評(píng)估理念新穎、先進(jìn);第三，重點(diǎn)考察“五個(gè)度”的質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)合適，被國(guó)際國(guó)內(nèi)廣泛認(rèn)可;第四，開(kāi)發(fā)了一套具有世界領(lǐng)先水平、操作性極強(qiáng)的評(píng)估方法和技術(shù);第五，對(duì)評(píng)估專(zhuān)家和參評(píng)學(xué)校相關(guān)人員進(jìn)行了系統(tǒng)、深入的培訓(xùn)，對(duì)統(tǒng)一思想、推進(jìn)評(píng)估工作起了很大的促進(jìn)作用[2-4]。

二、審核評(píng)估取得的主要成效

審核評(píng)估體系完整、理念先進(jìn)、標(biāo)準(zhǔn)得當(dāng)、方案科學(xué)、組織有力、紀(jì)律嚴(yán)明、培訓(xùn)到位、成效顯著，明顯促進(jìn)了高等教育的內(nèi)涵發(fā)展和質(zhì)量提升，得到了高教戰(zhàn)線和社會(huì)各界的高度評(píng)價(jià)。在2018年對(duì)345位審核評(píng)估專(zhuān)家的調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)，71%的專(zhuān)家對(duì)審核評(píng)估先進(jìn)的理念、科學(xué)的方案予以肯定，72%的專(zhuān)家對(duì)審核評(píng)估所采用的方式方法予以肯定，53%的專(zhuān)家對(duì)審核評(píng)估取得的顯著效果予以肯定[4]。

同時(shí)，審核評(píng)估也得到了眾多參與我國(guó)該項(xiàng)工作的國(guó)際著名大學(xué)校長(zhǎng)、高水平專(zhuān)家的充分肯定。他們認(rèn)為，中國(guó)開(kāi)展的審核評(píng)估“制度規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、程序透明”，“理念先進(jìn)、影響深遠(yuǎn)”;不僅對(duì)中國(guó)“高校人才培養(yǎng)質(zhì)量產(chǎn)生直接的作用”，也“為高等教育大國(guó)開(kāi)展質(zhì)量保障提供了優(yōu)秀實(shí)踐范例”，“甚至?xí)?duì)世界高等教育發(fā)展產(chǎn)生積極影響”[4]。

總體而言，審核評(píng)估在如下幾個(gè)方面取得了明顯成效，推動(dòng)了中國(guó)高等教育的改革發(fā)展。

（一）提出本科教學(xué)評(píng)估的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)方案，大大提升了我國(guó)高等教育國(guó)際話語(yǔ)權(quán)和影響力

我國(guó)的審核評(píng)估既吸收了各國(guó)高等教育質(zhì)量評(píng)估的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，又基于我國(guó)高等教育實(shí)踐進(jìn)行了獨(dú)立探索，首創(chuàng)性地提出了“五個(gè)度”的高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并在審核評(píng)估中堅(jiān)持學(xué)生中心、成果導(dǎo)向和持續(xù)改進(jìn)的教育理念[3]，不但很好地指導(dǎo)了國(guó)內(nèi)的工作實(shí)踐，而且產(chǎn)生了很好的國(guó)際反響。教育部評(píng)估中心多次受邀走出國(guó)門(mén)，于2015年首次用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)模式、中國(guó)專(zhuān)家赴俄開(kāi)展國(guó)際認(rèn)證工作，2016年又受邀合作開(kāi)展歐盟“伊拉斯謨+”重大質(zhì)量保障合作項(xiàng)目。這說(shuō)明我國(guó)高等教育質(zhì)量保障體系逐步得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，并在融入世界的過(guò)程中開(kāi)始影響世界。

（二）推動(dòng)高校本科教學(xué)改革，促進(jìn)了本科教學(xué)提質(zhì)增效

1.推動(dòng)學(xué)校本科教學(xué)理念的更新

通過(guò)審核評(píng)估，各高校落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)，強(qiáng)化本科教學(xué)中心地位，推動(dòng)了高等教育教學(xué)理念更新。“五個(gè)度”的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)成為高校的普遍共識(shí)，學(xué)生中心、成果導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)的現(xiàn)代教育理念深入人心，學(xué)校是質(zhì)量保障與評(píng)估主體的理念在審核評(píng)估中也得到有效落地[5-6]。

2.促進(jìn)了高校內(nèi)涵建設(shè)，提升了人才培養(yǎng)質(zhì)量

表1對(duì)2014～2018年間開(kāi)展審核評(píng)估的357所高校的專(zhuān)家組審核評(píng)估報(bào)告意見(jiàn)進(jìn)行了梳理歸納，從中可見(jiàn)：

（1）學(xué)校辦學(xué)定位更加科學(xué)合理，人才培養(yǎng)中心地位得到強(qiáng)化。審核評(píng)估引導(dǎo)高校進(jìn)一步明確辦學(xué)定位、明晰發(fā)展思路、審視人才培養(yǎng)目標(biāo)，以更好地適應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求;引導(dǎo)高校落實(shí)人才培養(yǎng)的根本任務(wù)，把人才培養(yǎng)質(zhì)量作為學(xué)校辦學(xué)的生命線，突出人才培養(yǎng)的中心地位。在評(píng)估實(shí)踐中，基本形成了領(lǐng)導(dǎo)規(guī)劃教學(xué)、負(fù)責(zé)教學(xué)、深入教學(xué)的工作機(jī)制，以及規(guī)劃圍繞教學(xué)、制度保障教學(xué)、科研促進(jìn)教學(xué)、經(jīng)費(fèi)優(yōu)先保障教學(xué)、全員服務(wù)教學(xué)的良好局面。專(zhuān)家組對(duì)98.32%的高校提出的辦學(xué)定位予以肯定，對(duì)88.80%的高校的人才培養(yǎng)目標(biāo)予以肯定，對(duì)78.99%的高校落實(shí)人才培養(yǎng)中心地位予以肯定。

（2）學(xué)校實(shí)施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，師資隊(duì)伍建設(shè)成效顯著。一是注重師德師風(fēng)建設(shè)，教師教育教學(xué)水平不斷提升。自審核評(píng)估以來(lái)，尤其是黨的十八大以來(lái)，全國(guó)各高校積極響應(yīng)黨中央號(hào)召，強(qiáng)化師德師風(fēng)建設(shè)，按照習(xí)近平總書(shū)記提出的“四有好老師”標(biāo)準(zhǔn)和“四個(gè)引路人”的要求，采取了一系列措施，取得了明顯成效。各高校不斷完善本科教學(xué)考核機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，制訂相關(guān)政策，鼓勵(lì)教師積極參與本科教學(xué)，設(shè)立“教學(xué)型”教師職稱(chēng)專(zhuān)門(mén)通道并單列指標(biāo)，將本科教學(xué)水平評(píng)定優(yōu)良作為晉升的必備條件，把教授為本科生上課作為高校的一項(xiàng)基本制度，將承擔(dān)本科教學(xué)任務(wù)作為職稱(chēng)評(píng)聘、崗位聘用的基本條件。有的學(xué)校通過(guò)設(shè)置“本科教學(xué)關(guān)鍵崗位”“教學(xué)首席教授”“教學(xué)骨干”等崗位，充分發(fā)揮教師投入本科教學(xué)的引領(lǐng)示范作用。各高校注重完善制度建設(shè)，引導(dǎo)教師開(kāi)展教學(xué)研究。高校普遍重視教師培養(yǎng)和發(fā)展，許多高校設(shè)有專(zhuān)門(mén)的教師教學(xué)發(fā)展機(jī)構(gòu)，支持和鼓勵(lì)教師專(zhuān)業(yè)發(fā)展，不斷提高教育教學(xué)水平。二是教師隊(duì)伍的數(shù)量不斷增加，結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。在審核評(píng)估過(guò)程中，各學(xué)校都高度重視師資隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò)大力實(shí)施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，制定師資隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃，加大青年教師培養(yǎng)與高層次人才引進(jìn)力度，逐步形成了一支數(shù)量相對(duì)充足、結(jié)構(gòu)較為合理且愛(ài)崗敬業(yè)的教師隊(duì)伍，有效地緩解了學(xué)校教師數(shù)量不足、結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化的矛盾，為學(xué)校人才培養(yǎng)提供了有力的支撐和保障。專(zhuān)家組對(duì)82.63%的高校在師資隊(duì)伍的數(shù)量與結(jié)構(gòu)審核要點(diǎn)方面予以肯定。

（3）學(xué)校本科教學(xué)投入持續(xù)增加，教學(xué)基本條件建設(shè)得到有力加強(qiáng)。審核評(píng)估開(kāi)展以來(lái)，各高校為促進(jìn)內(nèi)涵發(fā)展，持續(xù)加大教學(xué)經(jīng)費(fèi)投入力度，不斷優(yōu)化教學(xué)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，教學(xué)基本條件不斷得到改善、教學(xué)設(shè)備不斷更新、圖書(shū)資料逐年豐富、網(wǎng)絡(luò)空間環(huán)境不斷升級(jí)，一大批研討型、智慧型教室猶如雨后春筍般出現(xiàn)，這為深化本科教育教學(xué)改革、全面提升人才培養(yǎng)質(zhì)量提供了更加堅(jiān)實(shí)的保障。各高校堅(jiān)持辦學(xué)經(jīng)費(fèi)優(yōu)先保障本科教學(xué)需要，在人、財(cái)、物投入上優(yōu)先保證本科教學(xué)工作，不斷加大本科教學(xué)經(jīng)費(fèi)投入總量，確保教學(xué)經(jīng)費(fèi)總額和生均本科教學(xué)日常運(yùn)行支出逐年增長(zhǎng)。專(zhuān)家組對(duì)70.87%的高校的教學(xué)經(jīng)費(fèi)投入予以肯定，對(duì)72.83%的高校的教學(xué)設(shè)施建設(shè)予以肯定。

（4）加大本科教育教學(xué)改革力度，改革成效日益彰顯。一是明確改革思路，系統(tǒng)推進(jìn)教學(xué)改革。各地、各高校堅(jiān)持以“辦人民滿意的教育”為宗旨，將立德樹(shù)人作為根本任務(wù)，以創(chuàng)建一流本科教育為目標(biāo)，通過(guò)審核評(píng)估推動(dòng)，加大了教學(xué)改革立項(xiàng)的范圍和支持力度，在人才培養(yǎng)模式、教學(xué)內(nèi)容與課程體系、教學(xué)方法與教學(xué)手段、現(xiàn)代信息技術(shù)與教學(xué)深度融合、實(shí)踐教學(xué)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、擴(kuò)大對(duì)外交流等方面進(jìn)行系統(tǒng)深入的改革，形成了縱深推進(jìn)、多點(diǎn)突破的教學(xué)改革新局面。二是優(yōu)化人才培養(yǎng)方案，著力提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。近年來(lái)，在審核評(píng)估推動(dòng)下，各高校以學(xué)生中心、成果導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)等理念為指導(dǎo)，采取一系列舉措，積極推進(jìn)人才培養(yǎng)方案和教學(xué)內(nèi)容、課程體系和教學(xué)方法等改革，提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量。三是強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)，加強(qiáng)學(xué)生能力培養(yǎng)。通過(guò)審核評(píng)估，各高校根據(jù)本校的學(xué)科專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，緊扣人才培養(yǎng)目標(biāo)，構(gòu)建了較為完善的實(shí)踐教學(xué)體系，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)，努力把實(shí)踐教學(xué)融入到本科教育的全過(guò)程，著力提升學(xué)生的實(shí)踐能力和創(chuàng)新精神。專(zhuān)家組對(duì)82.91%的高校的教學(xué)改革予以肯定，對(duì)61.62%的高校的實(shí)踐教學(xué)和61.34%的高校的第二課堂予以肯定。

（5）教學(xué)質(zhì)量保障體系運(yùn)行更加順暢，學(xué)生和用人單位滿意度不斷提升。近年來(lái)，各高校通過(guò)審核評(píng)估工作，持續(xù)完善本科教學(xué)質(zhì)量保障體系建設(shè)，形成了以質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、信息采集、監(jiān)控評(píng)估、信息反饋和持續(xù)改進(jìn)為核心的質(zhì)量保障閉環(huán)系統(tǒng)，多數(shù)高校教學(xué)質(zhì)量保障運(yùn)行的有效度不斷提高，追求卓越的質(zhì)量文化逐步得到培育。隨著人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升，學(xué)生和用人單位對(duì)高校人才培養(yǎng)的滿意度不斷提升。專(zhuān)家組對(duì)73.67%的高校的學(xué)生就業(yè)與發(fā)展予以肯定，對(duì)82.35%的高校的教學(xué)質(zhì)量保障體系予以肯定。

（6）促進(jìn)了高校特色發(fā)展。審核評(píng)估范圍中專(zhuān)門(mén)設(shè)立了特色項(xiàng)目，鼓勵(lì)高?？偨Y(jié)、培育本科教育教學(xué)的特色，鼓勵(lì)學(xué)校走特色發(fā)展之路。絕大多數(shù)參評(píng)高校對(duì)自身特色進(jìn)行了總結(jié)和提煉，推動(dòng)了高校特色發(fā)展。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這對(duì)中國(guó)高等教育的健康發(fā)展將起到積極作用。

各?。▍^(qū)、市）根據(jù)教育部安排，在教育部審核評(píng)估方案基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)高等教育和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn)與需要，制定了具有本地區(qū)特色的審核評(píng)估實(shí)施方案和計(jì)劃，對(duì)審核評(píng)估的考察重點(diǎn)、評(píng)估范圍、組織實(shí)施流程、評(píng)估結(jié)果運(yùn)用等做出了相應(yīng)規(guī)定、補(bǔ)充和發(fā)展，有力地加強(qiáng)了省級(jí)政府對(duì)高等教育的統(tǒng)籌，促進(jìn)了地區(qū)高等教育的特色發(fā)展。例如，陜西省率先提出了“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育”要素，增加了16個(gè)審核要點(diǎn)，并突出學(xué)生學(xué)習(xí)與發(fā)展、學(xué)生自主選擇、教學(xué)方法改革、教學(xué)成果培育等要求，對(duì)陜西省高等教育特色發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。遼寧省增加了對(duì)“地方高校為遼寧地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度”考察，以便更好地推動(dòng)高校為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

3.為學(xué)校推進(jìn)本科教學(xué)改革指明了方向

通過(guò)對(duì)專(zhuān)家組審核評(píng)估報(bào)告反饋的問(wèn)題進(jìn)行梳理可以發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)家組對(duì)學(xué)校本科教學(xué)工作提出了以下幾個(gè)有待進(jìn)一步改進(jìn)的問(wèn)題，為學(xué)校推進(jìn)本科教學(xué)改革指明了方向。

（1）學(xué)校辦學(xué)定位與人才培養(yǎng)目標(biāo)的支撐性和落實(shí)度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。這主要表現(xiàn)在：一些高校師生對(duì)學(xué)校辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)理念的理解不夠深入，未統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí);個(gè)別高校的辦學(xué)定位存在偏差，過(guò)于追求研究型、綜合性;一些專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)與學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)存在脫節(jié)、吻合度不高的問(wèn)題，專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)未能很好地支撐學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)。

（2）人才培養(yǎng)中心地位有待進(jìn)一步加強(qiáng)。學(xué)?！爸乜蒲校p教學(xué)”的現(xiàn)象仍比較明顯，本科教育的核心地位、基礎(chǔ)地位、前沿地位還有待進(jìn)一步落實(shí)，保障學(xué)校人才培養(yǎng)中心地位的體制機(jī)制有待進(jìn)一步完善。

（3）師資隊(duì)伍建設(shè)仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。盡管各高校師資隊(duì)伍建設(shè)情況總體態(tài)勢(shì)向好，但也存在一定的不平衡。如東部高校總體好于中西部高校;部分高校內(nèi)部也不平衡，個(gè)別專(zhuān)業(yè)的教師數(shù)量和高級(jí)技術(shù)職務(wù)教師數(shù)量明顯不能滿足高水平專(zhuān)業(yè)教學(xué)的需要;一些高校教師隊(duì)伍中具有工程背景、行業(yè)背景、海外背景的教師人數(shù)偏少，難以有效支撐學(xué)校辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)定位。專(zhuān)家組認(rèn)為93.56%的高校需要進(jìn)一步加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)、優(yōu)化教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

（4）專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制尚未完全建立。學(xué)校貪大求全現(xiàn)象仍較普遍，造成專(zhuān)業(yè)數(shù)量過(guò)多、結(jié)構(gòu)失衡，專(zhuān)業(yè)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制還沒(méi)有完全建立起來(lái)。專(zhuān)業(yè)設(shè)置分散，與社會(huì)需求脫節(jié)、與學(xué)科脫節(jié)、缺乏學(xué)科支撐的現(xiàn)象仍在一定程度上存在。在“教學(xué)資源”審核項(xiàng)目中，專(zhuān)家組對(duì)78.15%的高校的專(zhuān)業(yè)設(shè)置與培養(yǎng)方案提出了需要改進(jìn)或必須整改之處。

（5）教師教學(xué)投入有待進(jìn)一步加強(qiáng)，課堂教學(xué)觀念有待進(jìn)一步更新，靈活有效的教學(xué)模式和教學(xué)方法有待進(jìn)一步創(chuàng)新，教學(xué)效果不理想。教師對(duì)教學(xué)的重視和投入力度不足[7]，教授為本科生上課的比例偏低，教師參與教學(xué)改革和教學(xué)研究的積極性不夠高，學(xué)校提升教師教學(xué)積極性的激勵(lì)措施不夠有力，教師教學(xué)能力提升培訓(xùn)不足。一些高校存在教學(xué)方法落后、教學(xué)模式單一的現(xiàn)象，以教師為中心，以知識(shí)傳授為主，單向灌輸是主要方式，明顯影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和學(xué)習(xí)效果。

（6）學(xué)校在服務(wù)學(xué)生全面綜合發(fā)展方面有待進(jìn)一步加強(qiáng)。學(xué)生管理工作隊(duì)伍人數(shù)偏少，對(duì)畢業(yè)生就業(yè)能力的指導(dǎo)和訓(xùn)練不夠;對(duì)畢業(yè)生和用人單位的跟蹤調(diào)查研究不夠，通過(guò)調(diào)查研究反饋人才培養(yǎng)過(guò)程的力度不夠;第二課堂培養(yǎng)體系不完備，對(duì)本科人才培養(yǎng)目標(biāo)的支撐度有待提升。

（7）質(zhì)量保障體系不健全，有待進(jìn)一步完善。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系不健全，系統(tǒng)性不夠[8];質(zhì)量管理隊(duì)伍建設(shè)有待加強(qiáng)，教學(xué)督導(dǎo)隊(duì)伍數(shù)量不足，結(jié)構(gòu)不合理，作用發(fā)揮不到位。部分高校教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控反饋改進(jìn)的閉環(huán)機(jī)制尚未真正建立，對(duì)質(zhì)量信息的分析、反饋、利用不夠。專(zhuān)家組認(rèn)為82.91%的高校需要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善質(zhì)量保障體系建設(shè)。

（8）學(xué)校在特色發(fā)展方面有待進(jìn)一步加強(qiáng)。在自選特色項(xiàng)目方面，專(zhuān)家組肯定學(xué)校自選特色項(xiàng)目的比例不足三分之一（30.25%），這說(shuō)明學(xué)校走內(nèi)涵發(fā)展、特色發(fā)展的路仍然很長(zhǎng)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

（三）實(shí)行管辦評(píng)分離，培育了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，促進(jìn)了社會(huì)參與

根據(jù)《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估實(shí)施辦法》[1]和《關(guān)于深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的若干意見(jiàn)》[9]等文件要求，多數(shù)省（區(qū)、市）按照管辦評(píng)分離的原則，委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)具體組織和實(shí)施審核評(píng)估工作。通過(guò)對(duì)全國(guó)20個(gè)省（區(qū)、市）的組織實(shí)施情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，65%的?。▍^(qū)、市）委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，35%的省（區(qū)、市）由教育主管部門(mén)組織實(shí)施，逐步構(gòu)建了與管辦評(píng)分離相適應(yīng)的，科學(xué)、規(guī)范、合理、有效的第三方評(píng)估工作組織體系。這說(shuō)明，通過(guò)審核評(píng)估，加大了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的培育力度，促進(jìn)了社會(huì)參與高校人才培養(yǎng)質(zhì)量提升的力度。

（四）推動(dòng)了本科教育跨省交流

《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估實(shí)施辦法》要求：“外?。▍^(qū)、市）專(zhuān)家一般不少于進(jìn)?？疾鞂?zhuān)家組人數(shù)的三分之一?！盵1]各?。▍^(qū)、市）有關(guān)部門(mén)或第三方機(jī)構(gòu)在組織審核評(píng)估時(shí)，根據(jù)學(xué)校類(lèi)型、辦學(xué)定位、辦學(xué)規(guī)模、專(zhuān)業(yè)設(shè)置、主干院系、辦學(xué)特色等多種情況綜合考慮，為參評(píng)院校量身打造高水平審核評(píng)估專(zhuān)家隊(duì)伍，為審核評(píng)估進(jìn)?？疾樘峁┝擞辛Φ谋Ｕ?針對(duì)不同辦學(xué)定位和辦學(xué)特色的高校，根據(jù)教學(xué)單位和學(xué)科分布，精心匹配學(xué)校的學(xué)科專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，聘請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富、責(zé)任心強(qiáng)、德高望重的省外專(zhuān)家作為專(zhuān)家組組長(zhǎng)，邀請(qǐng)校級(jí)、處級(jí)等熟悉教學(xué)、管理和評(píng)估工作的教育專(zhuān)家，以及對(duì)應(yīng)學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威專(zhuān)家組成進(jìn)?？疾閷?zhuān)家組。高水平、廣來(lái)源的專(zhuān)家組構(gòu)成不僅提升了審核評(píng)估的權(quán)威性、客觀性、規(guī)范性，而且為本科教學(xué)的省際交流與相互借鑒學(xué)習(xí)提供了平臺(tái)。

（五）完善了中國(guó)特色高等教育質(zhì)量常態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)家大數(shù)據(jù)平臺(tái)

國(guó)家數(shù)據(jù)平臺(tái)依據(jù)教學(xué)工作內(nèi)在規(guī)律，利用信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，用數(shù)據(jù)反映全國(guó)高等學(xué)校教學(xué)基本狀態(tài)，為全國(guó)普通高校審核評(píng)估工作提供開(kāi)放共享服務(wù)。國(guó)家數(shù)據(jù)平臺(tái)具有強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)與生成功能，能夠滿足不同層次、類(lèi)型用戶的需求，為中國(guó)特色、世界水平的“五位一體”高等教育質(zhì)量保障體系建設(shè)，為高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量常態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制的建立，以及管理、決策的科學(xué)化提供了重要支撐。

（六）建立了比較完善的評(píng)估培訓(xùn)體系

教育部評(píng)估中心與各省（區(qū)、市）評(píng)估組織部門(mén)在開(kāi)展審核評(píng)估時(shí)，一手抓評(píng)估，一手抓培訓(xùn)，通過(guò)建立比較完善的培訓(xùn)體系，對(duì)評(píng)估專(zhuān)家和參評(píng)學(xué)校相關(guān)人員進(jìn)行了系統(tǒng)、深入的培訓(xùn)。由于培訓(xùn)到位，使得大家對(duì)審核評(píng)估的理論、指導(dǎo)思想、政策、方案、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法、紀(jì)律、規(guī)范要求等有了比較深刻透徹的了解和掌握，有效地推動(dòng)了審核評(píng)估的順利開(kāi)展。

三、審核評(píng)估存在的主要問(wèn)題及對(duì)策建議

盡管審核評(píng)估在許多方面取得了顯著成效，有力地促進(jìn)了我國(guó)本科教學(xué)提質(zhì)增效，但也存在一些不足和問(wèn)題，需要進(jìn)一步加以改進(jìn)。

（一）審核評(píng)估的內(nèi)涵需要進(jìn)一步拓展

現(xiàn)行的審核評(píng)估是對(duì)普通高校本科教學(xué)工作的評(píng)估，新時(shí)代對(duì)我國(guó)高等教育的改革發(fā)展提出了新使命、新要求，因此需要進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)、拓展審核評(píng)估的內(nèi)涵。習(xí)近平總書(shū)記明確提出了教育的“一個(gè)根本任務(wù)”“兩個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)”，要求抓好“三項(xiàng)基礎(chǔ)性工作”，培養(yǎng)“四有好老師”，形成高水平人才培養(yǎng)體系。鑒于此，新一輪審核評(píng)估需要緊緊圍繞“培養(yǎng)什么人”“怎樣培養(yǎng)人”“為誰(shuí)培養(yǎng)人”這一根本問(wèn)題，突出全方位、全環(huán)節(jié)和全過(guò)程育人，突出立德樹(shù)人根本任務(wù)，把立德樹(shù)人的成效作為檢驗(yàn)高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的根本標(biāo)準(zhǔn)。

（二）審核評(píng)估指引未來(lái)發(fā)展的功能有待進(jìn)一步強(qiáng)化

現(xiàn)行的審核評(píng)估是根據(jù)學(xué)校本科教學(xué)工作的基本狀態(tài)，對(duì)學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估重點(diǎn)是已取得的成效，而面向未來(lái)、指引學(xué)校本科教育未來(lái)發(fā)展的導(dǎo)向性略顯不足[10]。這就要求新一輪審核評(píng)估不僅要著眼于對(duì)高校本科教學(xué)過(guò)去成效的評(píng)估，還應(yīng)有戰(zhàn)略眼光和前瞻意識(shí)，要從建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)出發(fā)，更好地引導(dǎo)高校本科教育的未來(lái)發(fā)展，以評(píng)促?gòu)?qiáng)，追求卓越，推動(dòng)高?！耙员緸楸尽?，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)回歸”，不斷提高教育教學(xué)質(zhì)量，推動(dòng)中國(guó)特色、世界水平的一流本科教育體系建設(shè)和發(fā)展。

（三）審核評(píng)估中信息技術(shù)與大數(shù)據(jù)分析技術(shù)的運(yùn)用有待進(jìn)一步加強(qiáng)

審核評(píng)估采用的主要是本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)，但反映教師的“教”和學(xué)生的“學(xué)”的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)少，對(duì)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)的深入挖掘和關(guān)聯(lián)分析還很不夠。此外，對(duì)學(xué)校利用信息技術(shù)手段服務(wù)本科教育，促進(jìn)與教育教學(xué)深度融合，推動(dòng)教學(xué)內(nèi)容、手段、方法和模式改革等方面也需要進(jìn)一步強(qiáng)化[11]。新一輪審核評(píng)估應(yīng)更充分地運(yùn)用信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)對(duì)本科教育質(zhì)量的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，將狀態(tài)數(shù)據(jù)與教師教學(xué)和學(xué)生學(xué)習(xí)行為的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)，更充分地應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)本科教育質(zhì)量的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，助力學(xué)校建立更加健全的本科教育質(zhì)量保障體系和運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，要促進(jìn)信息技術(shù)與學(xué)校教育教學(xué)活動(dòng)的深度融合，進(jìn)一步提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

（四）審核評(píng)估的整改檢查與結(jié)果應(yīng)用有待進(jìn)一步強(qiáng)化

專(zhuān)家組進(jìn)校評(píng)估之后的整改提高是學(xué)校持續(xù)改進(jìn)、提升本科教育質(zhì)量的重要一環(huán)。當(dāng)前，就整體而言，審核評(píng)估的整改檢查環(huán)節(jié)落實(shí)還不完全到位[12]，整改結(jié)果與政策支持、資源配置、績(jī)效考核等掛鉤的激勵(lì)政策還不夠到位，有待進(jìn)一步強(qiáng)化。新一輪審核評(píng)估應(yīng)強(qiáng)化對(duì)學(xué)校整改工作的監(jiān)督檢查，推進(jìn)整改任務(wù)的落實(shí)，并將學(xué)校整改結(jié)果與對(duì)學(xué)校的政策支持、資源配置、績(jī)效考核等掛鉤，以督促學(xué)校切實(shí)整改、補(bǔ)齊短板，確保成效，扎實(shí)推進(jìn)學(xué)校本科教育質(zhì)量的提升。

（五）審核評(píng)估利益相關(guān)者的參與度有待進(jìn)一步提高

本輪審核評(píng)估雖然強(qiáng)調(diào)不同利益相關(guān)者的參與，但需要進(jìn)一步強(qiáng)化具體的落實(shí)力度。第一，學(xué)生作為教育教學(xué)活動(dòng)中最重要的目標(biāo)主體，是質(zhì)量的最直接體現(xiàn)者，因此要調(diào)查、分析學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)經(jīng)歷與成長(zhǎng)的滿意度，讓學(xué)生中心理念落地有抓手、評(píng)估有指標(biāo)。第二，要提高社會(huì)行業(yè)參與度。目前參與審核評(píng)估的行業(yè)、企業(yè)和社會(huì)用人單位的專(zhuān)家偏少，有的甚至沒(méi)有。新一輪審核評(píng)估應(yīng)增加這方面的專(zhuān)家，至少能夠保證有一位高等教育系統(tǒng)外部的專(zhuān)家參加，著力形成多方參與、多維評(píng)價(jià)的機(jī)制。

（六）審核評(píng)估發(fā)揮分類(lèi)指導(dǎo)的作用有待進(jìn)一步加強(qiáng)

審核評(píng)估強(qiáng)調(diào)用學(xué)?！白约旱某咦恿孔约骸盵13]，檢查學(xué)校是否達(dá)到了自己的目標(biāo)。這一措施效果明顯，不僅可以促進(jìn)高校多樣化、特色化發(fā)展，也有利于高?？疾熳陨淼目v向發(fā)展情況。但不同類(lèi)型、不同層次的高校關(guān)注點(diǎn)不一樣，如研究型高校和應(yīng)用型高校的發(fā)展取向、重點(diǎn)是不一樣的，對(duì)所有高校采用相同的審核評(píng)估范圍和評(píng)估要素評(píng)估，有可能不能完全適應(yīng)高校發(fā)展的需要。新一輪審核評(píng)估如果能夠根據(jù)高校的類(lèi)型、層次等設(shè)計(jì)不同的審核評(píng)估范圍和要素，將更有利于分類(lèi)指導(dǎo)。此外，從省級(jí)教育主管部門(mén)來(lái)看，他們也希望通過(guò)審核評(píng)估對(duì)學(xué)校進(jìn)行分類(lèi)指導(dǎo)，這就不僅需要考察學(xué)校的縱向發(fā)展，還需要通過(guò)同類(lèi)高校的橫向比較、省際比較，了解省屬高校的優(yōu)劣勢(shì)，以便更好地把握了解不同類(lèi)型省屬高校的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，采取有針對(duì)性的分類(lèi)指導(dǎo)策略。

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Audit Evaluation of Undergraduate Teaching in National Universities： Effectiveness， Problems and Development Strategies

LU Gen-shu ?JIA Xiao-juan ?LI Zhen-yan ?NIU Meng-hu ?XU Fei

Abstract： The review and evaluation of undergraduate teaching in universities is an important part of the “five in one” quality assurance system in China， and also an important measure to improve the quality of undergraduate teaching. Through the analysis and summary of the national undergraduate teaching audit evaluation conducted in 2014-2018， it is found that the current audit evaluation has enhanced the international influence of undergraduate teaching evaluation in China， and promoted the improvement of undergraduate teaching quality and efficiency. It also cultivated the third-party evaluation institutions， promoted the interprovincial exchange of undergraduate teaching， improved the national big data platform for undergraduate teaching， and established the evaluation. The evaluation training system has achieved good results， but there are still some problems. Therefore， in the future， it is necessary to further improve and perfect the connotation of evaluation， strengthen the function of guiding future development， strengthen the application of information technology， strengthen the application of rectification inspection and results， enhance the participation of stakeholders， and play the role of classification guidance， so as to promote the reform of undergraduate education and teaching and improve the quality of personnel training.

Key words： higher education; quality assurance system; management evaluation; undergraduate teaching evaluation; audit evaluation; connotative development

（責(zé)任編輯 ?李震聲）

收稿日期：2019-12-19

基金項(xiàng)目：教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心委托課題“新一輪高校本科教育評(píng)估方案研制——普通高校教學(xué)工作審核評(píng)估報(bào)告（2013-2017年度）”。

作者簡(jiǎn)介：陸根書(shū)（1966-），男，江蘇溧陽(yáng)人，西安交通大學(xué)中國(guó)西部高等教育評(píng)估中心主任、教授、博士生導(dǎo)師，主要從事教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、大學(xué)學(xué)習(xí)理論、高等教育評(píng)估研究;賈小娟，李珍艷，牛夢(mèng)虎，西安交通大學(xué)中國(guó)西部高等教育評(píng)估中心助理研究員;徐菲，西安交通大學(xué)中國(guó)西部高等教育評(píng)估中心副主任;西安，710049。