周泱鴦

【摘 要】締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍是指締約過(guò)失責(zé)任作用于何種情況或者在何種情況下適用締約過(guò)失責(zé)任的問題。關(guān)于締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍，學(xué)說(shuō)上存在分歧。有人認(rèn)為，締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍僅限于《合同法》第42條、第43條、第52條、第54條、第58條規(guī)定的情形;也有人認(rèn)為締約過(guò)失責(zé)任的類型是在合同不成立或者無(wú)效的情形。筆者認(rèn)為，締約過(guò)失責(zé)任作為一種債的其他制度相對(duì)應(yīng)而獨(dú)立存在的責(zé)任形式，其適用范圍不能僅限于現(xiàn)行法規(guī)定的情況，還可能包括現(xiàn)行法沒有規(guī)定的情況。即以合同未成立型，合同成立但未生效型，合同無(wú)效、撤銷、效力待定型，合同有效型四種情況來(lái)界定其適用范圍。

【關(guān)鍵詞】締約過(guò)失責(zé)任

一、合同未成立型

1.要約人擅自撤銷要約

我國(guó)《合同法》第18條規(guī)定：要約可以撤銷。撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在要約到達(dá)受要約人之前或者與要約同時(shí)到達(dá)受要約人。但是在特殊情況下，要約是不可撤銷的。我國(guó)《合同法》第19條：下列情形之一的，要約不得撤銷：要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷;受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同做了準(zhǔn)備工作。

（1）要約已表明它是不可撤銷的。當(dāng)事人違反合同的約定，其承擔(dān)的是違約責(zé)任，而不是締約責(zé)任。

（2）要約已經(jīng)確定了承諾期限。在承諾期限內(nèi)，受約人認(rèn)可承諾，使合同成立;要約人不得撤銷要約。當(dāng)事人也不用承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

（3）受要約人合理信賴該要約為不可撤銷并已基于對(duì)要約的信賴作出準(zhǔn)備行為，而要約人在受要約人發(fā)出承諾之前向其發(fā)出撤銷要約的通知，產(chǎn)生了撤銷要約的效力，給受要約人造成損失，要約人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

2.合同應(yīng)一方過(guò)錯(cuò)不成立時(shí)的締約過(guò)失行為

初步協(xié)議，《國(guó)際商事合同通則》第2.13條及其注釋規(guī)定：在商務(wù)實(shí)踐中，特別是進(jìn)行非常復(fù)雜的交易時(shí)，在長(zhǎng)時(shí)間談判之后，當(dāng)事人常簽訂一份正式文件。如所謂初步協(xié)議、協(xié)議備忘錄、意向書等，該文件記載了雙方已達(dá)成條款，但同時(shí)，當(dāng)事人聲明他們將在晚些時(shí)候簽一份正式文件，在正式文件簽署之前所達(dá)成的協(xié)議。雙方已形成信賴關(guān)系，一方基于對(duì)初步協(xié)議的信賴行事，而締約過(guò)失方過(guò)錯(cuò)致正式合同不成立，造成相對(duì)方信賴?yán)鎿p失，締約過(guò)失方應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

預(yù)約是約定將來(lái)訂立一定合同的合同。預(yù)約的目的在于成立本約，當(dāng)事人之所以不直接訂立本約，其理由是因法律上或事實(shí)上的理由，致使訂立本約尚未成熟，于是先訂立預(yù)約，使對(duì)方受其約束，以確保本約的訂立。預(yù)約成立之后，當(dāng)事人負(fù)有履行預(yù)約所規(guī)定的訂立本約的義務(wù)，只要本約未訂立，就是預(yù)約沒有履行。預(yù)約成立時(shí)，本約尚未成立。預(yù)約是本約的締約階段，當(dāng)事人違反預(yù)約不訂立本約，違反了協(xié)力的先合同義務(wù)，當(dāng)事人基于對(duì)預(yù)約的信賴而行為造成談判費(fèi)用及地位的惡化，締約過(guò)失方應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

3.惡意磋商的締約行為

《國(guó)際商事合同通則》第2、15條規(guī)定：（1）當(dāng)事人可自由進(jìn)行談判，并對(duì)未達(dá)成協(xié)議不承擔(dān)責(zé)任;（2）但是，如果一方當(dāng)事人以惡意進(jìn)行談判，責(zé)該方當(dāng)事人就對(duì)因此給另一方當(dāng)事人所造成的損失承擔(dān)責(zé)任。（3）惡意，特別是指一方當(dāng)事人在無(wú)意與對(duì)方達(dá)成協(xié)議的情況下，開始或繼續(xù)進(jìn)行方談判。我國(guó)《合同法》第42條也借鑒了這規(guī)定，對(duì)于惡意磋商的締約行為應(yīng)當(dāng)追究締約過(guò)失責(zé)任。

二、合同成立但未生效型

1.欠缺法定生效手續(xù)的合同

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（一）》第9條第1款規(guī)定：“依照合同法第44第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理手續(xù)的，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移?！睂?duì)于第一種情況，若當(dāng)事人拒不辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，使合同成立但不生效，造成對(duì)方信賴?yán)鎿p失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

2.未盡告通知、說(shuō)明、照顧、保護(hù)等先合同義務(wù)

締約之時(shí)，一方未盡先合同義務(wù)致使他方遭受身體健康、財(cái)產(chǎn)的損失，都要承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。在德國(guó)民法上，此種情形雖然可適用侵權(quán)行為法請(qǐng)求損害賠償，但侵權(quán)行為法上的雇用人得因證明對(duì)受雇人的選任監(jiān)督已盡相當(dāng)注意而免責(zé)，對(duì)受害人的保護(hù)不。德國(guó)判例學(xué)說(shuō)因此認(rèn)為受害人得主張締約過(guò)失責(zé)任。因我國(guó)民法未設(shè)雇用人免責(zé)的規(guī)定，在此種情形下，應(yīng)成立締約過(guò)失責(zé)任與侵權(quán)行為的競(jìng)合。

三、合同無(wú)效、撤銷、效力待定型

1.合同無(wú)效或被撤銷

由于合同無(wú)效或被撤銷時(shí)合同債權(quán)債務(wù)自始消滅。在合同被宣告無(wú)效或者被撤銷以后，如果一方在締約階段具有過(guò)錯(cuò)，并給另一方造成損失，應(yīng)當(dāng)按照締約過(guò)失承擔(dān)賠償責(zé)任。有過(guò)錯(cuò)的一方之所以應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任。我國(guó)《合同法》第52條、第54條、第58條分別規(guī)定了合同無(wú)效與可撤銷的情形，以及合同無(wú)效與被撤銷時(shí)的締約過(guò)失責(zé)任。

2.合同的效力待定

（1）無(wú)民事行為能力人、限制行為能力人訂立的合同

無(wú)民事行為能力人、限制行為能力人訂立的合同，因法定代理人在法定期間內(nèi)不予追認(rèn)，從而使合同無(wú)效。給當(dāng)事人造成信賴?yán)鎿p失，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人負(fù)締約過(guò)失責(zé)任。

（2）無(wú)權(quán)代理

我國(guó)《合同法》第48條規(guī)定“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)，對(duì)被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任”。對(duì)于無(wú)權(quán)代理行為，若未經(jīng)被代理人追認(rèn)，屬無(wú)效合同。無(wú)權(quán)代理人在未經(jīng)授權(quán)的情況下以他人名義與第三人訂立合同，表明其在訂約過(guò)程中存在著過(guò)錯(cuò)，而第三人對(duì)其具有代理權(quán)也存在著一定的信賴，由于合同無(wú)效致使其信賴?yán)嬖馐軗p失，因此，第三人可以基于締約過(guò)失而要求無(wú)權(quán)代理人賠償損失。

四、合同有效型

我國(guó)通說(shuō)認(rèn)為，在合同有效的情況下，不承認(rèn)合同的締約過(guò)失責(zé)任。但是筆者認(rèn)為，在合同有效的特定情況下，可以適用締約過(guò)失責(zé)任。

締約過(guò)失責(zé)任是一種獨(dú)立于合同責(zé)任之外的民事責(zé)任，承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任并不違背合同有效成立的原則。我國(guó)《合同法》第42條規(guī)定“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！?/p>

該情形在合同有效時(shí)，也可以適用。我國(guó)《合同法》第43條規(guī)定“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)使用。泄露或者不正當(dāng)使用該商業(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！惫P者認(rèn)為，在合同有效的情況下，締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍包括：

1.違反了情報(bào)提供義務(wù)的情形下可以產(chǎn)生締約過(guò)失責(zé)任

我國(guó)《合同法》第42條規(guī)定“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！?/p>

2.不正當(dāng)使用該商業(yè)秘密的情形下可以產(chǎn)生締約過(guò)失責(zé)任

我國(guó)《合同法》43條明確規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?。泄露或者不正?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！?/p>

3.可撤銷合同被變更的情形下可以產(chǎn)生締約過(guò)失責(zé)任

我國(guó)《合同法》第54條賦予了受損害一方對(duì)于因重大誤解訂立的合同、訂立顯失公平的合同、以欺詐手段訂立的合同、以威脅手段訂立的合同、乘人之危訂立的合同請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更合同的權(quán)利。

4.因撤銷權(quán)的消滅而變?yōu)橛行Ш贤牡那樾蜗驴梢援a(chǎn)生締約過(guò)失責(zé)任

我國(guó)《合同法》第55條規(guī)定了撤銷權(quán)的消滅的兩種情形：“具有撤銷權(quán)的當(dāng)事人自知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán);具有撤銷權(quán)的當(dāng)事人知道撤銷事由后明確表示或者以自己的行為放棄撤銷權(quán)?！?/p>

5.附生效條件的合同

附生效條件的合同是當(dāng)事人對(duì)合同的效力約定一定的條件，條件成就時(shí)合同發(fā)生法律效力的合同。附生效期限是指當(dāng)事人對(duì)的合同合同的效力約定一定的期限，自期限屆滿至?xí)r發(fā)生法律效力的合同。

我國(guó)《合同法》第45條規(guī)定“當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就?！碑?dāng)事人不正當(dāng)?shù)拇俪蓷l件成就的，視為條件不成就，在這種情況下，合同未生效，但并不等于無(wú)效。如果以后條件成就時(shí)，該合同就可以自然生效。當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)拇俪蓷l件成就的，給相對(duì)方造成信賴?yán)娴膿p害，即使合同生效，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

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