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        基于Malmquist指旨數(shù)的江浙滬地區(qū)“雙一流”高??蒲锌?jī)效分析

        2019-03-29 10:22:44曹廣喜
        中國集體經(jīng)濟(jì) 2019年9期
        關(guān)鍵詞:高校

        曹廣喜

        摘要:隨著高??蒲薪?jīng)費(fèi)投入量的逐年遞增,采用客觀有效方法準(zhǔn)確評(píng)價(jià)分析高??蒲型度胫С隹?jī)效狀況,對(duì)及時(shí)調(diào)整科研收支政策,提高高校的科研績(jī)效具有重要意義。在回顧高??蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀,總結(jié)高??蒲型度胫С隹?jī)效評(píng)價(jià)分析方法的基礎(chǔ)上,選取了江浙滬地區(qū)“雙一流”高校等重點(diǎn)院校2012~2016年的科研投入支出數(shù)據(jù),構(gòu)建科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)法,進(jìn)行了評(píng)價(jià)與分析,并為江浙滬“雙一流”高??蒲锌?jī)效工作提供出可行性建議。

        關(guān)鍵詞:數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA);Malm-quist指數(shù);科研績(jī)效評(píng)價(jià);“雙一流”高校

        一、引言

        隨著大學(xué)科技創(chuàng)新對(duì)國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的支撐作用日益突出,以及國家對(duì)大學(xué)科研投入的大幅增加,如何評(píng)估大學(xué)科研績(jī)效、提高大學(xué)科技資源的配置和使用效率已經(jīng)成為政府、大學(xué)和社會(huì)普遍關(guān)注的問題。廖文秋就是較早一批利用動(dòng)態(tài)的科研績(jī)效模型對(duì)我國研究型大學(xué)的科研績(jī)效進(jìn)行追蹤的學(xué)者。隨著“雙一流”高校這一全新概念的引入,在原有“211工程”、“985工程”院校的基礎(chǔ)上,增減了部分院校,將其統(tǒng)一劃分為“雙一流”院校,“雙一流”院校是否能取得預(yù)期的科研成果也成為學(xué)者們最為關(guān)心的問題?!半p一流”高校的評(píng)選工作是一種動(dòng)態(tài)的績(jī)效考核體系,通過一段期間的科研經(jīng)費(fèi)的支持從而選出高水平高校和一流學(xué)科。2010~2015年,我國高校的科研經(jīng)費(fèi)已從4197億元上漲至5863億元,增幅高達(dá)41%,但隨著科研經(jīng)費(fèi)和人員的規(guī)模擴(kuò)大,科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)冗余現(xiàn)象也越發(fā)突出。

        “雙一流”高??梢哉f是提升高??蒲锌?jī)效的主力軍?!半p一流”建設(shè)高校,既要破除封建固化的做法,同時(shí)也要考慮到教育的戰(zhàn)略布局,以鼓勵(lì)和支持高水平建設(shè)、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略布局、扶持特殊需求等為目的,建設(shè)特色鮮明、無可替代的學(xué)科。因此高校的科研績(jī)效也發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。同時(shí)對(duì)改進(jìn)和促進(jìn)高校的科研績(jī)效改革也提出了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。采用何種方法來評(píng)價(jià)、提高科研績(jī)效也成為了急需解決的問題。江浙滬地區(qū)作為科研重點(diǎn)區(qū)域,科研經(jīng)費(fèi)的高效分配和有效利用更是迫在眉睫。

        由于數(shù)據(jù)的處理、指標(biāo)的選取不同,導(dǎo)致科研績(jī)效的評(píng)估結(jié)果也會(huì)有所不同,大致有三種方法。例如,英國大學(xué)的績(jī)效評(píng)估(Research Assessment Exercise,RAE)注重的是科研產(chǎn)出的績(jī)效評(píng)估,并以此來分配科研經(jīng)費(fèi)。而我國教育部學(xué)位與研究生發(fā)展中心的評(píng)估方法與此相類似,只是并未以此作為分配科研績(jī)效的依據(jù)。這種方式只注重科研產(chǎn)出,而忽視科研投入,所以不利于優(yōu)化科研績(jī)效的分配。第二種方法則在產(chǎn)出的基礎(chǔ)上增加了投入,例如上海大學(xué)的世界大學(xué)的學(xué)術(shù)排名就是利用了這種方法,但會(huì)造成科研院校之間單項(xiàng)的盲目比較。第三種方法是在兼顧投入產(chǎn)出指標(biāo)的同時(shí),利用加權(quán)數(shù)來全面的衡量科研績(jī)效的有效。本文則是在第三種的基礎(chǔ)上基于線性規(guī)劃的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelop analysis,DEA),通過指數(shù)分解,來評(píng)價(jià)江浙滬地區(qū)“雙一流”高校科研績(jī)效的相對(duì)有效性。

        二、科研績(jī)效的評(píng)估指標(biāo)與處理方法

        (一)科研績(jī)效的評(píng)估指標(biāo)

        數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是數(shù)學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理科學(xué)等相關(guān)學(xué)科的一個(gè)新的交叉領(lǐng)域。當(dāng)前,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法已經(jīng)應(yīng)用到很多行業(yè)和領(lǐng)域。DEA有效從根本上來說是投入產(chǎn)出的高效。因此,本文選取的指標(biāo)也包括投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面??紤]到數(shù)據(jù)的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性,借助《教育部直屬高??萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中的幾個(gè)關(guān)鍵指標(biāo),并選取了江浙滬地區(qū)“雙一流”高校2012~2016年的相關(guān)數(shù)據(jù),關(guān)鍵指標(biāo)包括投入指標(biāo):科技活動(dòng)人員數(shù)(人)、撥入經(jīng)費(fèi)(元)和產(chǎn)出指標(biāo):專著(部)、學(xué)術(shù)論文數(shù)量(篇)、鑒定成果數(shù)(項(xiàng))、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入(千元)。

        (二)處理方法

        數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的經(jīng)典模型是CCR和BBC模型,前者未考慮規(guī)模效益可變因素,后者在前者的基礎(chǔ)上,考慮了規(guī)模效益可變因素。CCR對(duì)偶規(guī)劃模型如下:

        本文采用成熟的CCR和BBC模型,并通過DEAP2.1計(jì)算完成數(shù)據(jù)包絡(luò)分析,運(yùn)算結(jié)果可以直接看到每個(gè)DMU的技術(shù)效率(vrste)、規(guī)模效率(scale)和綜合效率(crste)。還可以看到各個(gè)單元的數(shù)據(jù),包括投入的冗余量和產(chǎn)出變量,可促進(jìn)非DEA有效的改進(jìn)。例如如果技術(shù)效率為1,但是規(guī)模效率卻小于1,說明其規(guī)模和投入量并不相匹配,所以需要更改規(guī)模。全要素生產(chǎn)率在一定程度上反映了江浙滬地區(qū)“雙一流”高校的科研績(jī)效或科研效率,其數(shù)值大小通常采用Malmquist指數(shù)來精確計(jì)算,Malmquist指數(shù)數(shù)值大小也進(jìn)一步反映了科研績(jī)效或科研效率的高低。DEA是使用數(shù)據(jù)規(guī)劃方法模型(C2R、BBC等),設(shè)置多個(gè)有效的輸入和輸出單元,最終判斷DEA是否有效。

        三、科研績(jī)效動(dòng)態(tài)分析與評(píng)估結(jié)果

        (一)2012~2016年江浙滬地區(qū)“雙一流”高校Malmquist指數(shù)分解

        將2012~2016年江浙滬地區(qū)“雙一流”高校的科研數(shù)據(jù)輸入軟件DEP2.1,從而測(cè)算出江浙滬地區(qū)“雙一流”高??蒲腥厣a(chǎn)率及分解??梢苑治龀鲆韵聝牲c(diǎn):一是2012~2016年江浙滬地區(qū)“雙一流”的整體科研績(jī)效的上升或下降情況;二是根據(jù)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率等與全要素生產(chǎn)率之間的聯(lián)系,分析出影響江浙滬地區(qū)“雙一流”高??蒲锌?jī)效上升或下降的主要原因和發(fā)展規(guī)律。

        1.表1可以看出只有技術(shù)進(jìn)步的平均值小于1,為0.914。由于DEA考量的是科研績(jī)效的相對(duì)有效性。所以可能存在以下兩方面原因:一方面由于學(xué)術(shù)氛圍的原因,大多數(shù)科研績(jī)效都呈現(xiàn)非DEA有效的狀態(tài);另一方面,“985工程”的院校和其余江浙滬院校的科研水平差距較大,導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)投入和績(jī)效產(chǎn)出嚴(yán)重不均。

        2. 江浙滬各省部分“雙一流”高??蒲锌?jī)效平均全要素生產(chǎn)率為0.957。從具體數(shù)值來看,除了南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、河海大學(xué)、南京師范大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京郵電大學(xué)之外,其余高校的Malmquist指數(shù)都有所增長(zhǎng)。從全要素生產(chǎn)率可以看出江浙滬地區(qū)“雙一流”高校在科研績(jī)效上還是有所作為的。

        3. 在江浙滬地區(qū)“雙一流”高校中,南京郵電大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、南京信息工程大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)、寧波大學(xué)、上海海洋大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、上海體育學(xué)院、上海音樂學(xué)院等學(xué)院均因一流學(xué)科而進(jìn)入“雙一流”院校的行列。但其中只有南京信息工程大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)的Malmquist指數(shù)大于1,經(jīng)對(duì)比可發(fā)現(xiàn),這兩所高校的技術(shù)效率和純技術(shù)效率均大于1。說明技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率有著重要影響。分析可能存在的原因如下:一是各個(gè)高等院校甚至是省份之間對(duì)于考核的標(biāo)準(zhǔn)體系有所不同,例如,高校教師的科研水平通常和職稱以及加薪等相關(guān),但各學(xué)校對(duì)于科研的考核可能存在不同的標(biāo)準(zhǔn),從而導(dǎo)致了各高校之間的差異。二是各地政府的投入力度和高校的人力資源結(jié)構(gòu),導(dǎo)致科研水平有所差距。

        (二)新增“雙一流”高校Mamquist指數(shù)分析

        從表2可知,新增“雙一流”高校中技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率小于1,為0.949和0.99075,其余均大于1。新增“雙一流”高校中,技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)變動(dòng)幅度較大,技術(shù)效率,純技術(shù)效率和規(guī)模效率波動(dòng)較小,最終全要素生產(chǎn)率指標(biāo)的變化幅度和技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)幾近趨同??蒲锌?jī)效不是持續(xù)增長(zhǎng)的,因?yàn)榇砜蒲锌?jī)效的全要素生產(chǎn)率數(shù)值不是都大于1。說明新增“雙一流”高??蒲锌?jī)效投入產(chǎn)出不盡如人意,在投入大量人力,財(cái)力的同時(shí),其全要素仍舊是下降的。

        圖1可以看出,清楚的看到江浙滬地區(qū)新增“雙一流”高校全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì),技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率2012~2016年總體呈現(xiàn)上升狀態(tài),技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率基本維持原狀。技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率2012~2016年總體呈現(xiàn)上升狀態(tài),技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率基本維持原狀。2012~2016年全要素生產(chǎn)效率均值為0.99075。江浙滬地區(qū)“雙一流”高校全要素生產(chǎn)率總的來說是逐年上漲的,且全要素生產(chǎn)率幾乎與技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)趨勢(shì)趨同,而技術(shù)效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響甚弱。例如,2015年較之2014年的規(guī)模效率是上升的,但影響甚弱,不足以改變?nèi)厣a(chǎn)率上升的趨勢(shì),2015~2016年全要素生產(chǎn)率水平為1.077,比2014~2015年的全要素生產(chǎn)率水平0.841上升了28%,呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步基本呈現(xiàn)趨同的狀態(tài),幾乎是同時(shí)上升和下降,說明技術(shù)進(jìn)步在新增江浙滬地區(qū)“雙一流”高校中起著關(guān)鍵作用。而技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)全要素生產(chǎn)率影響甚微,說明技術(shù)進(jìn)步在新增“雙一流”高校的科研績(jī)效中扮演著至關(guān)重要的角色,只有提升這些高校的技術(shù)效率才能從根本上提升全要素生產(chǎn)效率。

        總體來說,新增江浙滬地區(qū)“雙一流”高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率和原“雙一流”高校相比偏低,平均技術(shù)效率僅為0.99075,科研經(jīng)費(fèi)資源可能存在不合理利用。

        四、結(jié)論

        Malmquist指數(shù)能夠通過對(duì)投入—產(chǎn)出比的衡量,用于核定生產(chǎn)效率,從而反映出各個(gè)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)率變化趨勢(shì),將該法應(yīng)用于江浙滬地區(qū)“雙一流”高校科研績(jī)效分析,不僅得到了2012~2016年江浙滬地區(qū)“雙一流”高校總體科研績(jī)效的全要素生產(chǎn)率水平,也得到了江浙滬地區(qū)新增“雙一流”高校的生產(chǎn)率變化趨勢(shì),分析探索出技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率各自的重要程度,推動(dòng)江浙滬地區(qū)科研績(jī)效進(jìn)步。有如下結(jié)論:

        1. 從實(shí)證分析可以看出,非DEA有效的高校產(chǎn)出不足。導(dǎo)致這一結(jié)果的原因可能是教師考核制度的偏差,過于注重立項(xiàng)和課題,導(dǎo)致投入產(chǎn)出比例失衡。因此應(yīng)該健全課題立項(xiàng)后的跟蹤和評(píng)價(jià)機(jī)制。而新增“雙一流”高校更應(yīng)注重創(chuàng)新,提高產(chǎn)出的質(zhì)量。說明只有不斷引進(jìn)新技術(shù),提高高??蒲械募夹g(shù)應(yīng)用效率,保證技術(shù)投入的利用率,加強(qiáng)技術(shù)投入的監(jiān)督,才能提高技術(shù)效率,進(jìn)而推動(dòng)江浙滬地區(qū)“雙一流”高校全要素生產(chǎn)水平的提高。

        2. 對(duì)于原“雙一流”高校來說,由于科研規(guī)模過低,加上國家的大力扶持,經(jīng)費(fèi)量龐大,可能存在投入過多的問題。導(dǎo)致科研績(jī)效并非最優(yōu)化結(jié)構(gòu)。因此高校應(yīng)當(dāng)吸納人才,增大整體的科研規(guī)模,在規(guī)模效率遞增的同時(shí),就可優(yōu)化績(jī)效結(jié)構(gòu),提高科研資源的利用率。

        總體來看,根據(jù)Malmquist指數(shù)分析,需要提高科研的技術(shù)效率,提升技術(shù)的利用率,解決根本性問題,才能推動(dòng)技術(shù)效率的進(jìn)步;對(duì)于江浙滬地區(qū)新增“雙一流”高校,其根本癥結(jié)在于技術(shù)進(jìn)步,這類高校應(yīng)大力鼓勵(lì)創(chuàng)新型科研工程和項(xiàng)目,提升創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果;江浙滬地區(qū)政策上一方面應(yīng)加強(qiáng)科研績(jī)效的監(jiān)督,使“雙一流”高校在科研績(jī)效上有所突破,另一方面應(yīng)調(diào)動(dòng)高校和科研人員的創(chuàng)新積極性,推動(dòng)科研績(jī)效的有效利用。

        參考文獻(xiàn):

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        (作者單位:南京信息工程大學(xué)管理工程學(xué)院;中國制造業(yè)發(fā)展研究院)

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