楊心 馮水蓮

摘? ? 要：我國“放管服”政策驅(qū)使高職院?？蒲袡C制改革。高職院?？蒲屑畹淖陨韺傩约艾F(xiàn)行管理方式的局限性決定了多中心治理的必要性。以Y職院為例的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當前科研激勵機制存在以下三個問題：治理結(jié)構直線化，自治主體權力缺失;科研激勵標準劃一，針對性與靈活性不足;激勵手段簡單，激勵效果不佳。結(jié)合多中心治理理論，高職院校科研激勵機制應構建多維度科研激勵治理結(jié)構，實行多元主體分類分層激勵機制，實施多層面、多樣性、全面性的復合型激勵方式。

關鍵詞：多中心治理;科研激勵;高職院校

基金項目：廣東省教育研究院2014年度教育研究課題“廣東高職院校教師參與科研現(xiàn)狀調(diào)查與管理機制的創(chuàng)新研究”（項目編號：GDJY-2014-B-b260）;2017年度陽江職業(yè)技術學院校級人文社科項目“多中心治理下高職院校教師科研激勵機制研究”（項目編號：2017sk05）

作者簡介：楊心，女，講師，主要研究方向為高等職業(yè)技術教育;馮水蓮，女，講師，主要研究方向為職業(yè)技術教育。

中圖分類號：G718? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-7747（2019）17-0028-06

2017年4月，教育部等五部門聯(lián)合發(fā)布了《關于深化高等教育領域簡政放權放管結(jié)合優(yōu)化服務改革的若干意見》（簡稱“放管服”意見），提出“要進一步向地方和高校放權，讓學校擁有更大辦學自主權，激發(fā)廣大教學科研人員教書育人、干事創(chuàng)業(yè)的積極性和主動性，培養(yǎng)符合社會主義現(xiàn)代化建設需要的各類創(chuàng)新人才”。為進一步推進科技領域“放管服”政策，國務院于2018年7月發(fā)布《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，提出了下放科研人員決策權、經(jīng)費管理自主權、完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度、完善分級責任擔當機制等具體措施。這些政策、措施為高職院?？蒲屑顧C制改革指明了努力方向。多中心治理理論作為公共管理領域的一種新的治理模式，被西方國家的實踐證實了其有效性，為我國高職院?！胺殴芊闭咧贫翱蒲畜w制機制改革提供了新的思路。

一、高職院?？蒲屑疃嘀行闹卫淼谋匾苑治?/p>

多中心治理理論是20世紀下半葉興起的一種社會治理理論，由以奧斯特羅姆夫婦為核心的一批研究者創(chuàng)立。多中心治理理論的實質(zhì)是在自主管理的基礎上，采用分層次、分級別、多樣化的制度設計與政策安排，加強多元主體的協(xié)同共治，實現(xiàn)多方共贏，民主治理。[1]具體來說，多中心治理理論的基本框架是：首先，多中心治理的主體是復合主體，包括政府、企業(yè)、非營利組織、公民社會、國際組織和社會組織等;第二，多中心治理的結(jié)構是網(wǎng)絡型的;第三，多中心治理的目標是實現(xiàn)公民利益最大化和公民多樣化的需求;第四，多中心治理的方式是“合作—競爭—合作”。[2]總之，多中心治理理論的核心內(nèi)容是多元主體及網(wǎng)絡型結(jié)構治理。本文將根據(jù)該理論的核心內(nèi)容，結(jié)合高職院?？蒲屑畹淖陨韺傩约艾F(xiàn)行管理方式的局限性來分析多中心治理的必要性。

（一）高職院校科研激勵涉及多個決策主體

奧斯特羅姆認為，“多中心”是指“許多決策中心，它們在形式上是相互獨立的，通過競爭性的關系考慮對方，開展多種簽約性的和合作性的事務，或者利用核心的機制來解決沖突?！盵3]從這一定義上看，“多中心”的主體是多元化的，以主體為本，各主體之間既獨立存在又具有緊密關系，治理的過程便是多主體共同協(xié)商、共同參與解決公共事務的過程。高職教育系統(tǒng)的科研工作內(nèi)容多樣，主要包括申報科研項目、開展項目研究、校企合作技術攻關、申請與轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權、撰寫與發(fā)表科研成果、參與科研評獎及參加學術交流等。這些工作涉及到的主體有教師、高職院校、學術委員會、科研服務部門及企業(yè)行業(yè)。這些主體既獨立存在，又通過科研工作緊密聯(lián)系，各主體在處理科研事務時須共同參與、互相協(xié)調(diào)，為各自利益與其他主體進行博弈，這種關系正切合了多中心治理中關于多元主體適用范圍的論述，因此，用多中心治理視野激勵高職院校教師進行科學研究具有必要性。

（二）高職院?？蒲屑钚枰纬删W(wǎng)絡型決策模式

傳統(tǒng)的科研管理工作是以政府為主導實行自上而下的直線型決策模式，其弊端在于忽視了“人”的主觀能動性，行政程序繁瑣，決策欠缺靈活性及專業(yè)性等。多中心治理強調(diào)決策中心下移，面向地方和基層，決策以及控制在多層次展開，微觀的個人決策以集體的和憲政層次的決策為基礎，而集體的和憲政層次的決策需要尊重受其影響的大多數(shù)的意見，吸收和鼓勵基層組織和公民參與。[4]首先，科研工作決策權的下移調(diào)動了各主體的決策積極性，充分發(fā)揮其主觀能動性，從而實現(xiàn)自我治理;其次，為滿足教師、高職院校、科研服務部門、學術委員會及企業(yè)行業(yè)各主體的多樣化需求，需要對教師科研激勵治理進行分層次、分類別、分級別的治理，從而解決決策靈活性與專業(yè)性的問題;再有，由于上述各中心主體均有決策權力，強化了多元主體責任，減輕了政府負擔，有利于解決行政程序繁瑣的問題。多中心治理主張權力下移形成的網(wǎng)絡型治理結(jié)構能夠有效利用地方性的時間、地點信息作出合理的決策，因此，高職院?？蒲屑钪卫碛斜匾纬删W(wǎng)絡型決策模式。

二、多中心視角下高職院?？蒲屑顧C制改革的困境——基于Y職院的調(diào)查

為從實踐中探索重構高職院?？蒲屑疃嘀行闹卫頇C制的可行性，本文通過問卷調(diào)查、制度分析與訪談相結(jié)合的方式對Y職院在落實“放管服”政策及科研體制機制改革方面的管理現(xiàn)狀進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在學校層面面臨的治理困境如下。

（一）治理結(jié)構直線化，自治主體權力缺失

根據(jù)該省相關科研項目管理文件的描述——“高校是科研項目的組織實施主體”可見，科研激勵機制改革的主體主要是高校自身。上級部門將權力下放至各高校，由高校負責其他學術權力的分配。從Y職院的各類科研項目管理制度看，科研管理實行院系二級管理，涉及的主體主要有科研管理部門、系部領導、項目負責人。其中，科研管理部門負責科研工作的規(guī)劃與協(xié)調(diào)、制度制定、項目管理;各系的科研教改工作由主管科研教改的系領導負責;科研教改項目管理實行項目負責人責任制，而對于教師的科研獎勵解釋權只在科研管理部門手上。

這里的“院系二級管理”是明顯的直線型治理結(jié)構。盡管實行“項目負責人責任制”，從表面上看，作為項目負責人的教師具有很大的自主性，但在實際工作中，項目經(jīng)費的使用、審批權全部由管理部門作約束，項目負責人實際行使的權力十分有限。在這種管理制度下，57.28%的教師認為，這樣的科研政策對教師的個人發(fā)展有所兼顧，但力度不大。從教師對科研工作的了解程度來看，排在首位的是對科研工作都不了解，可見教師極少參與學校科研管理工作，而對與自身利益直接相關的科研獎勵及項目申報等工作了解較多。在對教師的訪談及問卷調(diào)查中都提到，在科研項目展開過程中，項目負責人對科研項目內(nèi)容的開展具有較高的學術自由度，但項目經(jīng)費管理繁復、科研服務水平低是影響他們科研積極性的重要因素?？偟膩碚f，盡管政府已將科研治理權力下放到各高職院校，但現(xiàn)行的管理模式仍是直線官僚管理模式，自治主體缺乏參與治理的意識與權利。

（二）科研激勵標準劃一，針對性與靈活性不足

高職院校的教師來源多種多樣，按照教師職能分為專業(yè)技術人員、教學輔助人員、思想政治輔導員、教學系列專業(yè)技術人員及企業(yè)、行業(yè)專家等。根據(jù)問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，教師從事科研活動的主要目的按重要程度排序分別為職稱評聘、提高教學水平、實現(xiàn)個人價值、研究興趣、增加補貼、學歷提升，其中，職稱評聘在重要程度上的綜合得分遙遙領先。盡管職稱評聘制度對各系列教師的要求不盡相同，但是總的來說都是強調(diào)論文發(fā)表、縱向科研項目數(shù)量與質(zhì)量，這些均是教學系列專業(yè)技術人員所擅長的。另一方面，根據(jù)Y職院的科研成果量分與獎勵制度，“本《辦法》科研工作量分的范圍，指本校教職工以學校為署名單位完成的科研項目、公開出版的著作、學術論文、獲獎、知識產(chǎn)權及藝術作品等”，從量分與獎勵的方法來看（按權重的重要性主要獎勵論文發(fā)表、縱向科研項目、科研成果評獎），其標準對教學系列理論型專業(yè)技術人員有所傾斜，這對專業(yè)方面更注重技術開發(fā)、創(chuàng)作作品等成果的教師造成了不公平?？偟膩碚f，Y職院的科研激勵標準劃一，針對性和靈活性不強。

（三）激勵手段簡單，激勵效果不佳

問卷調(diào)查顯示，67.96%的教師認為，Y職院有一定的學術氛圍，但不濃厚;54.37%的教師認為，獎勵制度計分合理，但激勵作用小;53.4%的教師認為，對科研的付出大于回報。可見，大部分教師對于Y職院的科研激勵表示一定的支持，但激勵效果并不顯著。訪談調(diào)查和問卷調(diào)查有相同的結(jié)果，教師們認為，由于開展科學研究的收獲比付出少得多，因而更傾向于通過教學工作量獲取更多的報酬。

問卷調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，影響教師從事科研活動的積極性因素按重要程度排序分別是教學任務量大、項目申報難度大、缺乏團隊合作、科研資源缺乏（圖書資料、實驗設備等）、自身學術水平薄弱、經(jīng)費管理繁復、科研服務水平低、科研成果難以發(fā)表、管理制度不合理。其中，60.19%的教師認為，科研經(jīng)費資助力度不大，不能滿足研究需要;60.19%的教師認為，科研設備實驗設備、圖書資料等只能滿足一部分研究需要?？梢姡绊懡處煆氖驴蒲谢顒臃e極性的因素多種多樣。但從Y職院的科研管理制度看，激勵教師科研活動的方式主要有增加績效工資及獲得項目資金資助，與教師的需求明顯不符，因此激勵效果十分有限。

三、構建高職院校科研激勵的多中心治理機制

針對上述問題，結(jié)合多中心治理理論，根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關于深化高?？蒲畜w制機制改革的實施意見》及《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》文件精神，本文擬從解決學校層面的現(xiàn)實困境出發(fā)，構建高職院?？蒲屑畹亩嘀行闹卫頇C制。

（一）構建多維度科研激勵治理結(jié)構

根據(jù)“放管服”意見精神，要求高等教育在學術治理方面要完善民主管理和學術治理，健全高校民主管理和監(jiān)督機制，堅持學術自由和學術規(guī)范相統(tǒng)一，完善學術評價體系和評價標準，提高學術委員會建設水平。因此，要實現(xiàn)民主治理，需要做到以下兩點。

第一，要下放學術權力，根據(jù)各主體的特性賦予其相應的科研決策權。其中，教師與高職院校是自主決策主體，他們的決策是科研工作的起點，應賦予其言論自由與學術自治的權力;科研服務部門是服務與治理決策主體，它們代表政府進行制度設計和政策規(guī)劃，應賦予其執(zhí)行導向性決策的權力;學術委員會是指導決策主體，主要提供科研建議，應賦予其制定學術標準、進行學術評價及學術監(jiān)督的權力;企業(yè)行業(yè)是合作決策主體，它們代表市場對科研成果進行價值評判，應賦予其第三方學術監(jiān)督的權力。

第二，根據(jù)多元中心治理理論及上述多元主體關系，構建多維度科研激勵治理結(jié)構（見圖1）。這種網(wǎng)絡型治理結(jié)構體現(xiàn)了一對多及多對一的民主決策關系，一個主體在作出決策時必須以其他主體的決策為依據(jù)，從而更加全面、系統(tǒng)地作出更完善的決策。以教師申報科研項目為例，教師根據(jù)身份類別自主申報科研項目，以學校的發(fā)展特色、學術委員會的專業(yè)意見、科研服務部門對政策的具體化、企業(yè)行業(yè)提供的市場信息為依據(jù)而決策申報內(nèi)容與主題;高職院校為滿足多樣化需求，須與學術委員會、科研服務部門進行協(xié)商，與企業(yè)行業(yè)進行市場信息交流，與教師交換意見，為科研項目提供有力的物質(zhì)與制度保障;科研服務部門為提高科研項目的質(zhì)量與效率，須與學術委員會進行協(xié)商，與企業(yè)行業(yè)進行信息交換，與學校的學術約束進行博弈以爭取更大決策空間;企業(yè)行業(yè)為獲得技術支持，以高職院校的資源為平臺，與教師進行合作，與科研服務部門進行協(xié)商，與學術委員會共同決策。網(wǎng)絡型治理結(jié)構雖然關系復雜，但能將民主決策做到極致。

（二）實行多元主體分類分層激勵機制

多中心治理強調(diào)滿足多元主體的多元化需求。高職校院的多元主體分別有教師、科研服務部門、學術委員會、企業(yè)行業(yè)，每個主體在不同層面有不同的需求。

從學校微觀層面看，教師是主要的受激勵主體，學校在制定激勵制度時應根據(jù)教師來源的不同分類激勵。對于教學系列專業(yè)技術人員要強化與教學相關的科研成果激勵，如教育教學改革成果、指導學生開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐活動等;對于非教學系列專業(yè)技術人員、企業(yè)行業(yè)專家要強化與專業(yè)技術技能相關的科研激勵，如橫向科研項目的社會收益、技術攻關、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力等;對教學輔助人員要強化提升教學質(zhì)量服務相關的科研成果激勵，如學術資源的管理質(zhì)量、教學質(zhì)量管理調(diào)研等;對思想政治輔導員要強化與學生工作相關的科研成果，如學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理、學生思想工作的效果研究等。另一方面，對于各系列不同層次的教師也要進行分層激勵，對初級、中級、高級職稱的教師根據(jù)各級別的實際能力標準實行不同的科研工作量績效激勵，摒棄唯學歷、職稱、論文數(shù)量為指標的激勵標準，尤其關注青年教師的科研能力培養(yǎng)。

從高等教育系統(tǒng)宏觀治理層面看，科研服務部門、高職院校、學術委員會、企業(yè)行業(yè)是主要的受激勵主體，政府的導向性治理決策也應實行分類激勵。對于科研服務部門，應強化其服務質(zhì)量與服務效率，激勵其服務滿意度、回應其他主體的速度、制定決策與規(guī)劃的可行性與可信度等;對于高職院校應強化產(chǎn)學研合作的積極性，激勵其為地方經(jīng)濟社會發(fā)展而進行科學研究的貢獻度;對于學術委員會應強化其參與學校各種學術和科研活動的積極性，激勵其指導性學術建議采用率;對于企業(yè)行業(yè)應強化其參與產(chǎn)學研合作的積極性，激勵其創(chuàng)新創(chuàng)造潛能。

（三）實施多層面、多樣性、全面性的復合型激勵方式

根據(jù)對Y職院的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，教師認為能夠更好地提高科研積極性和創(chuàng)造性的方式按重要程度排序分別為：對工作成績給予獎勵和評價、增加學術交流或培訓進修機會、提高薪酬福利、職稱晉升、領導認可。多中心治理理論強調(diào)合作與競爭并存的治理方式。結(jié)合教師的需求與多中心治理的思想，高職院校的科研激勵方式應以多元決策主體為中心，共同構建復合型的激勵方式。

第一，在教師個人方面。一是更新觀念，樹立科研與教學相輔相承的意識，積極主動投身科研活動;二是帶領學生共同開發(fā)創(chuàng)新，把教學內(nèi)容與科學研究結(jié)合起來，激發(fā)自身的創(chuàng)新意識;三是主動聯(lián)系企業(yè)行業(yè)，保持專業(yè)發(fā)展方向與市場信息一致性，把科學研究與社會需求相結(jié)合;四是建立資源共享與合作意識，與同事、企業(yè)行業(yè)專家建立合作關系，共同進行技術攻關和創(chuàng)新，共同享受科研成果，避免單打獨斗;五是樹立研究方向意識，根據(jù)自身興趣及專業(yè)確立研究主題，使科研成果更有針對性，更具研究深度。

第二，在高職院校方面?？蒲屑钪卫響?lián)合科研、教學、財務、人事、后勤等多部門共同制定規(guī)章制度，共同協(xié)調(diào)處理，暢順科研激勵的路徑。使用的激勵方式除了通過績效工資、職務晉升、基金資助等硬性激勵方式外，更應增加多種軟性激勵方式。一是建立教學工作量與科研活動量互相結(jié)合、互相轉(zhuǎn)化的績效管理制度，以科研促教學，以教學助科研;二是鼓勵組建跨學科、跨專業(yè)、跨年齡的科研團隊，完善科研團隊激勵制度，以科研項目研究促團隊成員發(fā)展;三是與兄弟院校結(jié)成職教科研聯(lián)盟，積極參加社會性、國際性學術團體，鼓勵跨學院合作開展科研活動，為教師提供學術交流機會及科研平臺;四是完善與落實科研收入分配與經(jīng)費使用制度，簡化科研經(jīng)費審核及使用程序，釋放項目負責人的經(jīng)費使用權;五是建立科研與培訓進修相掛勾的制度，通過科研成果水平的競爭性評選，為具有科研潛力及科研成果質(zhì)量高的教師提供深造或培訓的機會;六是建立學術休假制度，為帶有科研項目任務的教師提供帶薪休假待遇，為教師潛心科研、開拓創(chuàng)新視野提供保障。

第三，在科研服務部門方面。一是與企業(yè)行業(yè)、學術委員會進行深度溝通，開展全面的市場信息調(diào)研，做好高職教育科研規(guī)劃工作;二是建立學術分權制度，與教師、高職院校、學術委員會進行協(xié)商，分擔科研責任，劃分科研學術權力權限，制定可行性的科研激勵指導意見;三是建立競爭性科研獎勵基金制度，對科研業(yè)績突出、科研成果轉(zhuǎn)化率高、科研服務地方經(jīng)濟貢獻度大的高職院校給予財政獎勵，由各高職院校自由支配用于科研治理相關工作;四是完善科研成果效益分配制度，根據(jù)科研成果的經(jīng)濟效益、項目團隊貢獻程度、高職院校服務質(zhì)量、企業(yè)行業(yè)貢獻度等公平分配科研成果帶來的經(jīng)濟收入，鼓勵科研收入自主分配;五是建立針對企業(yè)行業(yè)的獎勵性制度，對主動參與高職院?？蒲许椖坎@得一定科研成果、形成社會效益的企業(yè)行業(yè)進行獲得榮譽、資金支持、稅收抵消等各種形式的獎勵，激發(fā)產(chǎn)學研合作的積極性;六是建立科研服務自我評價制度，對科研服務部門服務滿意度進行評價，以不斷提高服務水平與質(zhì)量。

第四，在學術委員會方面。一是建立科研評價考核機制，制定統(tǒng)一的科研評價標準與科研規(guī)范，對高職院校及教師的科研成果質(zhì)量、水平等進行年度考核，為執(zhí)行獎勵性制度提供參考意見;二是制定科研誠信制度，設立教師科研誠信檔案，為教師的職稱評聘、科研獎勵等提供參考建議;三是建立科研監(jiān)督機制，對高職院校的科研經(jīng)費使用、科研成果轉(zhuǎn)化、科研收益等進行監(jiān)督，及時糾正可能產(chǎn)生的錯誤;四是積極參與科研服務部門、高職院校的科研活動審議和評定，為各主體作出決策提供專業(yè)的參考意見。

第五，在企業(yè)行業(yè)方面。一是樹立主動參與科研合作的意識，積極反饋市場信息，引導教師進行與社會經(jīng)濟相關的科研項目研究，與教師科研團隊共同進行技術創(chuàng)新，與高職院校共同分享科研成果的經(jīng)濟效益;二是作為第三方科研監(jiān)督機構，參與高職院?？蒲性u價、項目審議與評定等工作，為各主體的科研決策提供市場價值判斷意見;三是設立企業(yè)行業(yè)科研基金，吸引有科研潛能的教師參與企業(yè)行業(yè)的技術創(chuàng)新。

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[4] 王興倫.多中心治理：一種新的公共管理理論[J].江蘇行政學院學報，2005（1）：99.

Abstract： The policy of "Decentralization， Management and Service" in China drives the reform of scientific research mechanism in higher vocational colleges. The nature of scientific research incentives in higher vocational colleges and the limitations of current management mode determine the necessity of multi-center governance. Taking Y Vocational College as an example， the survey found that there are several problems in the current incentive mechanism for scientific research： firstly， the governance structure is linear and is lack of autonomous power; secondly， the standard of scientific research incentive is uniform and is lack of pertinence and flexibility; Lastly， incentive means are simple， and the effect is poor. Combining with the theory of multi-center governance， the incentive mechanism of scientific research in higher vocational colleges should construct a multi-dimensional incentive governance structure， implement a multi-subject hierarchical incentive mechanism， and implement a multi-level， diversified and comprehensive incentive mode.

Key words： multi-center governance; scientific research incentives; higher vocational colleges

[責任編輯? ? 賀文瑾]