岳鴻飛+徐穎+吳璘

摘要 在環(huán)境承載力接近極限，傳統(tǒng)要素投入邊際效益驟降的情況下，中國工業(yè)依靠技術創(chuàng)新實現(xiàn)綠色轉型與發(fā)展，已成為我國工業(yè)未來發(fā)展的重要方向。然而，各類工業(yè)行業(yè)的特征與異質性，使得不同方式的技術創(chuàng)新表現(xiàn)出不同的效果，如何根據(jù)工業(yè)行業(yè)的特征選擇有效的技術創(chuàng)新方式是進一步研究技術創(chuàng)新驅動工業(yè)綠色發(fā)展的關鍵性問題。本文采用SBM-DDF方法測算了我國32個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產率，并基于行業(yè)異質性實證分析了自主創(chuàng)新、技術引進、政府支持三種創(chuàng)新方式在工業(yè)行業(yè)綠色轉型中的作用效果。研究發(fā)現(xiàn)：在考慮了能源投入與污染物排放非期望產出后，行業(yè)間的綠色全要素生產率表現(xiàn)出了明顯的綠色差異性。傳統(tǒng)高投入、高污染、高耗能型的工業(yè)行業(yè)其綠色全要素生產率明顯低于綠色特征明顯的工業(yè)行業(yè)。廢棄資源綜合利用業(yè)，文教、體育和娛樂用品制造業(yè)等綠色“無煙”產業(yè)，以及專用設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等技術密集型產業(yè)綠色全要素生產率排名靠前。2009年是我國工業(yè)綠色轉型的重要跳躍期。在技術創(chuàng)新方式選擇上，自主創(chuàng)新與政府支持是資源密集型工業(yè)行業(yè)實現(xiàn)綠色轉型的關鍵方式；對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)，技術引進則是實現(xiàn)綠色轉型的最優(yōu)路徑；對于技術密集型工業(yè)行業(yè)，自主創(chuàng)新仍是推動該行業(yè)實現(xiàn)綠色發(fā)展的首要驅動力。此外，我國當前的環(huán)境規(guī)制已在資源密集型工業(yè)行業(yè)中率先發(fā)揮創(chuàng)新補償效應；提高工業(yè)行業(yè)的總體規(guī)模與產業(yè)集中度也有利于工業(yè)行業(yè)的綠色轉型。

關鍵詞 工業(yè)綠色轉型；綠色全要素生產率；行業(yè)異質性；創(chuàng)新方式

中圖分類號 X196；F061.3

文獻標識碼 A文章編號 1002-2104（2017）12-0196-11DOI：10.12062/cpre.20170902

改革開放以來，我國工業(yè)以年均11.24%的增長率成為中國經濟長期快速增長的重要推力。然而，以高耗能、高污染、高排放為特征的中國工業(yè)，在給社會創(chuàng)造了豐富的物質財富同時，也產生了巨大的資源消耗和嚴重的環(huán)境污染問題。自然資源與生態(tài)環(huán)境的雙重紅線迫使中國工業(yè)急需擺脫傳統(tǒng)要素驅動的發(fā)展模式，實現(xiàn)向綠色發(fā)展方向的轉變。陳詩一[1]認為，中國工業(yè)綠色轉型的根本就是通過技術創(chuàng)新推進工業(yè)綠色全要素生產率的持續(xù)改善。胡鞍鋼[2]認為，工業(yè)綠色轉型是一系列基要生產函數(shù)從以自然要素投入為特征，到以綠色要素投入為特征的轉變，其根本的增長動力源于制度變革和技術變化。根據(jù)中國社科院工業(yè)經濟研究所《2016中國工業(yè)發(fā)展報告》[3]，當前我國工業(yè)的投資驅動已十分乏力。自2011年起工業(yè)的資本回報率開始不斷降低，2015年的資本貢獻率僅為0.1%，勞動貢獻率降低趨勢顯著且在2014、2015年出現(xiàn)負值。因此，在環(huán)境承載力接近極限，傳統(tǒng)要素投入邊際效益驟降的情況下，依靠技術創(chuàng)新提高工業(yè)綠色全要素生產率是中國工業(yè)綠色轉型的關鍵。然而，各類工業(yè)行業(yè)的特征與基礎不同，不同技術創(chuàng)新方式也有各自的特征和優(yōu)勢，如何根據(jù)工業(yè)行業(yè)的特征選擇科學有效的技術創(chuàng)新方式是進一步研究技術創(chuàng)新驅動工業(yè)綠色發(fā)展的關鍵性問題。

1 文獻述評

關于中國工業(yè)技術創(chuàng)新方式的選擇問題，國內學界已有較多研究。從技術創(chuàng)新方式的分類方法上看，有的學者將中國工業(yè)技術創(chuàng)新分為內部自主研發(fā)、國外技術引進、技術消化吸收、國內技術購買四種方式[4-6]；有的學者將內部研發(fā)與技術消化吸收統(tǒng)一并為自主創(chuàng)新，并分為自主創(chuàng)新、內部技術引進與外部技術引進三類[7]；錢麗等[8]根據(jù)創(chuàng)新主體和經費來源不同將科技創(chuàng)新分為企業(yè)主導、政府支持，國外資助及國內融資等。從研究內容上看，當前涉及技術創(chuàng)新方式的研究多從傳統(tǒng)要素投入的視角，比較不同技術創(chuàng)新方式對投入產出效率的影響或研究技術創(chuàng)新本身的效率問題，如陳繼勇等[9]從引進技術角度考慮技術進步對生產效率的影響，王小魯?shù)萚10]通過考察自主創(chuàng)新對全要素生產率的影響進而判斷科技創(chuàng)新對增長方式改變的作用，牛澤東等[11]依據(jù)技術創(chuàng)新投入產出計算了中國裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率。

近年來，伴隨著綠色經濟與綠色發(fā)展理念的深入，關于技術創(chuàng)新驅動中國工業(yè)綠色轉型的問題引起學界關注，國內學者開始研究綠色技術創(chuàng)新的問題。該類研究的普遍方法是在傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新中突出綠色性產出，并重點聚焦綠色技術創(chuàng)新的效率問題。如孫亞梅等[12]以環(huán)境技術專利數(shù)表示綠色創(chuàng)新水平。Guan、Chen等[13]運用DEA方法，計算綠色技術產品的投入產出效率，以此表示綠色技術創(chuàng)新效率。羅良文，梁圣蓉[14]通過主成本分析的方式對綠色創(chuàng)新投入與產出指標進行降維，突出技術創(chuàng)新對工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣與固體廢棄物的減排作用，并以此分析綠色技術創(chuàng)新效率。為進一步研究綠色技術創(chuàng)新對工業(yè)生產的實際轉變作用，研究者通過階段劃分的方式分解綠色技術的創(chuàng)新與轉化機制。錢麗等利用生產中“三廢”污染物的排放程度表示工業(yè)企業(yè)的綠色發(fā)展水平，將工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新活動分為科技研發(fā)和成果轉化兩階段，第一階段產出作為中間變量，算為第二階段投入，從而研究綠色技術創(chuàng)新總效率對工業(yè)綠色發(fā)展的影響。姚西龍等[15]利用R&D等創(chuàng)新投入表征行業(yè)總體科技創(chuàng)新水平，通過構建經濟效率模型、創(chuàng)新效率模型，綠色效率模型，并利用RAM模型的加性結構，建立了綠色創(chuàng)新的轉型效率模型，以此考察技術創(chuàng)新對工業(yè)綠色轉型的作用。

工業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率原則上僅反應技術創(chuàng)新活動的實際水平，無法直接反映整體工業(yè)行業(yè)的綠色化程度。因此，構建工業(yè)綠色全要素生產率則是表示工業(yè)綠色轉型水平最直接的方式。工業(yè)綠色全要素生產率的構造方法主要包括參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)分析法以隨機前沿分析（SFA）為代表，即用具體生產函數(shù)形式表示出在一定技術水平下各種投入比例對應的最大產出集合，從而測算每一決策單元的投入產出效率。如馮志軍、陳偉[16]就運用SFA法測算了區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產率。但隨機前沿法經常受到決策單元數(shù)量與指標敏感性限制，且因需確定最優(yōu)邊界，統(tǒng)計噪聲與測量誤差均將歸為技術無效率。非參數(shù)方法則以數(shù)據(jù)包絡分析為代表（DEA），不需假定生產函數(shù)具體形式，只需在傳統(tǒng)投入要素中加入綠色性要素。如李斌等[17]運用DEA方法，將工業(yè)行業(yè)的二氧化碳與能源消費量作為投入要素，評估了我國36個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產率。但是綠色屬性要素多以產出形式存在，如污染物排放等指標，因此將其納入生產函數(shù)并作為投入變量將與事實相左。為解決這一問題，學者們通過構建方向性距離函數(shù)（DDF），將污染物等作為非期望產出，使其與期望產出的優(yōu)化方向相反，從而計算綠色的投入產出效率。如萬倫年，朱琴[18]將工業(yè)廢水、二氧化硫、固體廢棄物等作為非期望產出引入方向距離函數(shù)，構建工業(yè)綠色全要素生產率。然而這種方向性距離函數(shù)有又徑向性與角度性要求，即在計算效率時要求徑向的投入變量或產出變量同比例變化，又要求在角度上做出投入不變或產出不變的假設。為克服該缺陷，國外學者放寬了原有方向性距離函數(shù)在徑向性和角度上的假設要求，基于效率冗余建立松弛性變量，并以此構建非徑向、非角度的方向距離函數(shù)（SBM-DDF）[19-20]，更科學地計算出加入能源投入與污染非期望產出的綠色生產效率。SBM-DDF已成為目前學界計算綠色生產效率的前沿方法之一。

在了解現(xiàn)有文獻的基礎上，本文將進一步研究技術創(chuàng)新驅動工業(yè)綠色轉型的方式選擇問題，并從以下三個方面對現(xiàn)有研究進行拓展。首先，在傳統(tǒng)工業(yè)全要素生產率測算的基礎上，加入能源投入與污染物排放非期望產出，通過基于松弛變量的方向距離函數(shù)（SBM-DDF）構建工業(yè)綠色全要素生產率，以此表征各行業(yè)綠色轉型的水平。第二，基于創(chuàng)新主體與新技術來源的不同內涵，將企業(yè)內部科技研發(fā)與技術消化吸收統(tǒng)一作為自主創(chuàng)新方式，將國外技術引進與國內技術購買作為技術引進方式。重點研究自主創(chuàng)新、外部引進和政府支持三種技術創(chuàng)新方式對工業(yè)綠色轉型的作用。第三，基于技術密集型、勞動密集型、資源密集型的行業(yè)異質性分類，突出不同行業(yè)的要素需求特點，考察不同技術創(chuàng)新方式對不同類型行業(yè)的綠色轉型作用。除此之外，本文還將構建環(huán)境規(guī)制與行業(yè)規(guī)模性指標，研究環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效應與規(guī)模經濟效應對工業(yè)行業(yè)綠色轉型的影響。

2 研究方法與分析框架

2.1 綠色全要素生產率測度模型的構建

本文通過SBM-DDF方法，以我國32個工業(yè)行業(yè)（見表1）作為決策單元計算工業(yè)綠色全要素生產率。令x為各行業(yè)在工業(yè)生產中的N種投入變量，x=（x1…xN）∈R*N；y表示M種期望產出，y=（y1…ym）∈R*M；b表示考慮綠色因素后的K種非期望產出，b=（b1…bk）∈R*k；因此有（xti，yti，bti）表示第i個行業(yè)t時期的投入產出向量。再令（gx，gy，gb）為方向向量，（sxn，sym，sbk）為投入與其產出達到生產效率前沿面的松弛向量。由此，測算第i個行業(yè)，第t時期綠色全要素生產率的非徑向、非導向性方向距離函數(shù)（SBM-DDF）可定義如下：

對方程（1）中的無效率參數(shù)進行進一步分解，可分別獲得投入無效率IExv、期望產出無效率IEyv，和非期望產出無效率IEbv，從而組成無效率的具體來源，具體公式表示如下：

2.2 技術創(chuàng)新方式選擇的面板數(shù)據(jù)模型構建

在構建工業(yè)綠色全要素生產率（Industry Green Total Factor Rate， IGTFR）的基礎上，本文以IGTFR為被解釋變量，以自主創(chuàng)新（Independent Innovation，II）、技術引進（Technology Introduction，TI）、政府支持（Governmental Support，GS）為重點考察的解釋變量，同時加入環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation，ER）、行業(yè)平均規(guī)模（Industry Average Scale，EAS）作為控制變量加入模型。為消除異方差，本文在構建模型時對部分變量進行了對數(shù)化處理，由此，第i個行業(yè)第t期的技術創(chuàng)新方式選擇面板模型構建如下。

本文重點分析行業(yè)的異質性，所以假定參數(shù)不隨時間變化，即模型（4）滿足時間一致性條件。在此基礎上，模型的截距和斜率有如下兩種假設：

假設1：斜率相同，但截距不同，模型如下：

其中β`=（β1，β2，β3，β4，β5）對不同行業(yè)沒有差異，各行業(yè)間的個體差異僅體現(xiàn)在由αi代表的行業(yè)決策單元的固定效應中。

假設2：截距和斜率均相同，即模型形式為：

此時，各行業(yè)間無顯著差異性，可將樣本視為多個時期截面數(shù)據(jù)樣本。

具體選用何種模型形式將通過Hausman檢驗，借助F統(tǒng)計量的協(xié)方差分析進行確定。通過分別計算模型（4）、（5）、（6）的殘差平方和S1，S2，S3，計算假設1的檢驗統(tǒng)計量F1和假設2的檢驗統(tǒng)計量F2，公式如下：

F1、F2服從特定自由度的F分布，當F2小于某置信度下的分布臨界值時，接受假定2，即選擇模型（6）。反之，則繼續(xù)檢驗F1，當F1小于某置信度下的分布臨界值時，接受假定1，即選擇模型（5）。如果此時F1大于或等于某置信度下的分布臨界值時，則選擇模型（4）。

3 中國工業(yè)行業(yè)綠色轉型的衡量與評價

3.1 指標選取和數(shù)據(jù)處理

本文使用2005—2014的中國工業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行綠色全要素生產率的測算和評估。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源的信息，2005—2007年我國工業(yè)行業(yè)分類口徑為“大中型工業(yè)企業(yè)”，2008—2010年工業(yè)行業(yè)分類即有“大中型工業(yè)企業(yè)”的主要經濟指標，又有“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)”的經濟指標，2011年后則統(tǒng)一改為“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)”統(tǒng)計口徑?；诒狙芯恐攸c以行業(yè)間截面比較為主，故本文在2008年前使用“大中型工業(yè)企業(yè)”口徑，2008后使用“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)”口徑。

考慮數(shù)據(jù)的連續(xù)性，2015年版的《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》均提供了39個工業(yè)行業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，其中2015年單列出的“開采輔助活動”此前合并在“其他采礦業(yè)”中；“汽車制造業(yè)”和“鐵路、船舶、航空、航天和其他運輸設備制造業(yè)”在此前曾合并為“交通運輸制造業(yè)”；“橡膠和塑料制品”此前被分開單列為橡膠制造業(yè)、塑料制造業(yè)；“金屬制品、機械和設備修理業(yè)”僅在2011年后才開始公布?！拔幕?、辦公室用品機械”此前同“儀表儀器制造業(yè)”一并統(tǒng)計，2015年被列入“其他制造業(yè)”?；谝陨献儎?，本文實際選取2005—2014年32個工業(yè)行業(yè)的投入產出數(shù)據(jù)。

具體相關指標來源及數(shù)據(jù)處理說明如下：

（1）勞動投入。采用分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)為代理變量。相關數(shù)據(jù)來自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（2）資本投入。采用學界常用的分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資本存量為表征變量，并利用永續(xù)盤存法進行估算，得到相應的物質資本存量。本文的永續(xù)盤存以2005年為基期，資本折舊率取10%，以固定資產投資價格指數(shù)（FAI）作為當年投資的價格指數(shù)。相關基期和投資數(shù)據(jù)源自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》并用wind數(shù)據(jù)進行補充。

（3）能源投入。選擇規(guī)模以上工業(yè)分行業(yè)終端能源消費量作為各行業(yè)能源投入的代理變量。相關數(shù)據(jù)源自歷年《中國能源統(tǒng)計年鑒》和wind數(shù)據(jù)庫。

（4）期望產出。由于能源投入具有明顯的工業(yè)中間投入品性質，所以本文并未選用通常的工業(yè)行業(yè)增加值為期望產出，而是選擇考慮中間投入成本的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入為代理變量，并用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)生產者出廠價格指數(shù)（PPI）進行平減。相關數(shù)據(jù)源自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（5）非期望產出。本文以分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廢水排放總量、廢氣排放總量、固體廢棄物排放總量三種環(huán)境污染物為工業(yè)生產的非期望產出，通過熵值法構建工業(yè)行業(yè)污染物綜合排放指標，并以此作為模型非期望產出變量。相關數(shù)據(jù)源自歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

3.2 測算結果和評價

參考韓燕等[21]和趙文軍、于津平[22]按要素集約度對工業(yè)行業(yè)進行分類的方法，本文將所研究的32個行業(yè)按異質性分為三組：第一組是技術密集型行業(yè)，包括電氣機械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)等10個；第二組為勞動密集型行業(yè)，包括紡織業(yè)、農副食品加工業(yè)、飲料制造業(yè)等13個；第三組是資源密集型行業(yè)，包括煤炭開采和洗選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、燃氣生產和供應業(yè)等9個?；赟BM-DDF方法測算的各工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產率及10年均值詳見表1。

從測算結果看，在考慮了能源投入與污染物排放非期望產出后，行業(yè)間的綠色全要素生產率表現(xiàn)出了明顯的綠色差異性。傳統(tǒng)高投入、高污染、高耗能型的工業(yè)行業(yè)其綠色全要素生產率明顯低于綠色特征明顯的工業(yè)行業(yè)。例如，廢棄資源綜合利用業(yè)憑借其高效的投入產出比與自身的綠色屬性，其平均綠色全要素生產率在32個行業(yè)中最高，10年均值達到0.995；煙草制品業(yè)依靠其高額利潤與低耗能、低排放特點，10年均值位列第二，達到0.993；文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)作為典型“無煙”綠色產業(yè)，10年均值排位第三，達到0.989。反之，黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電力、熱力的生產和供應業(yè)為典型的高耗能、高排放企業(yè)，能源投入大，污染排放多，平均綠色全要素生產率在32個行業(yè)中位列后位，平均值分別為0.897，0.802，0.689，0.642。

從行業(yè)組別間比較來看，由電氣機械及器材制造業(yè)、通信設備計算機及其他電子設備制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)組成的技術密集型行業(yè)其綠色全要素生產率總平均水平為0.941，高于勞動密集型行業(yè)0.936和資源密集型行業(yè)0.867的總平均值。勞動密集型行業(yè)的綠色全要素的生產率更加接近于32個行業(yè)的總平均水平0.923，基本處于中等水平；而資源密集型行業(yè)則嚴重低于32個行業(yè)的總平均水平，成為低綠色全要素生產率的主要行業(yè)群體。

從測算結果中還可以看出，同組行業(yè)內部的綠色全要素生產率也存在著一定的差異性。例如，化學原料及化學制品制造業(yè)雖隸屬于技術密集型行業(yè)，但化學品自身的危害性與污染排放，使其綠色全要素生產率僅為0.794。由此可以看出，技術密集型行業(yè)也依然存在清潔生產與節(jié)能減排等問題。在勞動密集型行業(yè)中，部分綠色全要素生產率水平較高的行業(yè)一般具有相對輕資產、高回報、低污染的特點，如煙草、文教、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、木材加工等行業(yè)。而綠色全要素生產率水平較低的勞動密集型主要是造紙及紙制品業(yè)和紡織業(yè)。據(jù)了解，造紙業(yè)在抄紙和漂洗過程將排放大量的工業(yè)廢水，而廢水中包含的懸浮物、漂白劑、增白劑、熒光劑等化學成分將對江河環(huán)境造成嚴重破壞。而紡織的染整環(huán)節(jié)，則曾為工業(yè)廢氣的重災區(qū)，該過程產生的油煙、顆粒物和VOCs與PM2.5二次氣溶膠形成有直接關系。資源密集型行業(yè)多為能源、礦產型行業(yè)，其高投入與較明顯的“黑色”屬性，使其綠色全要素生產率普遍較低。但在資源密集型行業(yè)中燃氣生產和供應業(yè)與水的生產和供應業(yè)的綠色全要素生產率則為0.984和0.975，已屬較高水平。這也說明并非所有的能源行業(yè)都為綠色無效率，燃氣與水力作為清潔型能源的代表，其生產與供應可以實現(xiàn)高效與環(huán)保。

從時間維度上看（圖1），2009年以前三大類型行業(yè)的綠色全要素生產率基本處于持平發(fā)展階段，2009年以后各行業(yè)的綠色全要素生產率開始出現(xiàn)上漲趨勢，特別是2013年后，資源密集型行業(yè)的綠色全要素生產率出現(xiàn)了較大幅度上漲，綠色全要素生產率從2013年的0.869增長到2014年的0.891。出現(xiàn)這樣的情況主要源于2008年國際金融危機后，各國政府與人們開始重新思考地球環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題，我國政府開始高度重視生態(tài)文明建設和由工業(yè)生產帶來的資源環(huán)境問題?！笆晃濉?、“十二五”時期我國政府多項措施并舉地推行工業(yè)節(jié)能減排政策，從重點企業(yè)到重點行業(yè)，再到重點區(qū)域、流域，使我國高污染、高耗能行業(yè)的綠色全要素生產率出現(xiàn)顯著提高。

4 實證分析

4.1 面板模型指標選取和數(shù)據(jù)處理

為保持數(shù)據(jù)的一致性，本文在上述面板數(shù)據(jù)模型構建的框架下，同時選用2005—2014年中國工業(yè)32個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行技術創(chuàng)新方式選擇的實證研究。具體指標選取和數(shù)據(jù)處理方式如下：

（1）自主創(chuàng)新（Independent Innovation，II）。自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新的核心驅動力源自內部的技術突破，即擺脫對外部技術的依賴，依靠自身力量進行的獨立研發(fā)活動，所研發(fā)的科技成果具有自主知識產權。自主創(chuàng)新的主要方式包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進技術再創(chuàng)新。基于此定義和國內外學者慣用方法，本文用“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出”與“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收經費”之和表示各工業(yè)行業(yè)的自主創(chuàng)新水平。相關數(shù)據(jù)選自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

（2）技術引進（Technology Introduction，TI）。技術引進指國內企業(yè)等技術需求方通過一定方式從國外或本國的其他企業(yè)、研究單位、機構直接獲得先進技術的行為。技術引進是快速獲得成熟技術成果的重要方式之一，該法可大量節(jié)約技術獲取的科研投入和時間，因此也成為世界各國，特別是發(fā)展中國家促進技術進步，實現(xiàn)“彎道超車”的重要途徑。本文用“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術引進經費”與“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)購買國內技術經費”之和表示技術引進水平。

（3）政府支持（Governmental Support，GS）?！白灾鲃?chuàng)新”和“技術引進”作為技術創(chuàng)新的兩大主要方式，其主體多為企業(yè)自身，研發(fā)動因多為利潤驅動與市場競爭。資源環(huán)境領域的綠色科技創(chuàng)新，其本質是在工業(yè)傳統(tǒng)的生產技術中強化對資源的高效利用和對環(huán)境的系統(tǒng)保護，具有明顯的外部性特點，很難通過市場進行驅動。同時該類研發(fā)前期投入大，風險系數(shù)高，且企業(yè)收益不顯著，綠色技術的研發(fā)很難成為企業(yè)的自主行為。因此，政府支持和引導成為工業(yè)綠色科技創(chuàng)新當中的重要方式。政府通過財政科學技術撥款、科學基金、教育等部門事業(yè)費以及政府部門預算外資金等方式支持引導相關企業(yè)、科研機構從事該類研究。本文選取“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D政府資金支出”表示各工業(yè)行業(yè)科技創(chuàng)新的政府支持程度。相關數(shù)據(jù)選自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

本文對三類技術創(chuàng)新經費均采取平減處理。平減指數(shù)參照王玲、Szirmai[23]，萬倫來、朱琴[18]的方法，設定為消費者價格指數(shù)（CPI）和固定資產投資價格指數(shù)（FII）的加權平均值，權重分別設為0.55和0.45。

（4）環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation，ER）。20世紀90年代著名的“波特假說”被正式提出?！安ㄌ丶僬f”認為：合理的環(huán)境規(guī)制具有創(chuàng)新補償效應，即適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度可以補償規(guī)制成本，進而促進科技創(chuàng)新。在“波特假說”的基礎上，環(huán)境規(guī)制一直被國內外學者作為影響綠色技術創(chuàng)新和推動綠色轉型的重要因素。當前，衡量環(huán)境規(guī)制強度的方法主要分為兩種。一種是根據(jù)環(huán)境規(guī)制結果進行衡量，即用污染物排放的治理效果進行表示[24]。另一種是以環(huán)境設備運行投入或治理成本進行衡量[25]。本文為保證數(shù)據(jù)的可得性和一致性，以各行業(yè)工業(yè)廢水治理設施本年運行經費、各行業(yè)工業(yè)廢氣治理設施本年運行費用和各行業(yè)工業(yè)固體廢棄物綜合利用率為指標，并借鑒傅京燕[26]，張江雪的方法構建綜合環(huán)境規(guī)制強度指標。具體方法如下：

為實現(xiàn)不同指標的可比性，對三類指標進行標準化處理：

其中，Sjit為i行業(yè)第t時期j指標的無量綱化標準值，EIjit為指標原值，maxiEIjit和miniEIjit為j指標在t時期32個行業(yè)中的最大值和最小值。

此后，通過構建調整系數(shù)Wjit，調整不同行業(yè)間污染物和同行業(yè)內部各污染物指標之間的較大差異。

其中，Ejit表示i行業(yè)第t時期j種污染物，∑32i=1Ejit表示t時期j種污染物的指標總量；IVit表示i行業(yè)t時期的平減后主營業(yè)務收入，∑32i=1IVit為t時期32個行業(yè)的該指標之和。

此外，為保證數(shù)據(jù)穩(wěn)定性，避免個別行業(yè)在某些年份的異常值，對各行業(yè)不同年間的調整系數(shù)取均值：

最后，根據(jù)構建的各指標無量綱標準值和各行業(yè)三類污染物的調整系數(shù)，計算i行業(yè)t時期的環(huán)境規(guī)制強度：

（5）行業(yè)平均規(guī)模（Industry Average Scale，IAS）。工業(yè)行業(yè)的總體規(guī)模是影響行業(yè)綠色全要素生產率的重要因素。從工業(yè)綠色發(fā)展的角度分析，較高的行業(yè)規(guī)模將有利于行業(yè)自身的監(jiān)管與污染物治理，特別是對于生產性投入較大、具有規(guī)模經濟屬性的工業(yè)行業(yè)，如鋼鐵、煤炭等行業(yè)，較高的行業(yè)規(guī)模有利于自身的專業(yè)化水平和生產效率。此外，以中小型企業(yè)為主的工業(yè)行業(yè)，因其產業(yè)集中程度較低，產業(yè)組織形式過于分散，行業(yè)資源分布零亂，這些均不利于實現(xiàn)能源與物料的梯級利用與綠色管理，只有具備了一定的行業(yè)規(guī)模才有實現(xiàn)循環(huán)效益的基礎與空間。因此，本文把行業(yè)平均規(guī)模作為影響行業(yè)綠色全要素生產率的另一影響因素，用平減后規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)主營業(yè)務收入與該行業(yè)企業(yè)單位的個數(shù)比值表征該指標。

4.2 平穩(wěn)性檢驗與模型的選擇

為避免偽回歸，確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，需先對面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，依次考察各變量是否存在同階單整。本文采用LLC檢驗、Fisher-ADF檢驗及Fisher-PP檢驗三種方法對各變量進行單位根檢驗，其中LLC檢驗重點檢驗同質面板單位根，后兩種方法主要檢驗異質面板單位根。表2給出所檢驗的結果，無論是同質單位根檢驗還是異質面板單位根檢驗，結果均表明所有變量是水平序列平穩(wěn)的。

根據(jù)上述技術創(chuàng)新方式選擇面板模型的構建方法，本文通過Hausman檢驗，借助F統(tǒng)計量的協(xié)方差分析確定具體的模型形式。如表3的計算結果，技術密集型、勞動密集型、資源密集型和全部行業(yè)四組模型均采用模型（5），即變截距模型。

4.3 實證結果

在平穩(wěn)性及Hausman檢驗的基礎上，本文基于“技術密集”、“勞動密集”、“資源密集”型行業(yè)的異質性，對“自主創(chuàng)新”、“技術引進”和“政府支持”三種技術創(chuàng)新方式進行了行業(yè)面板的實證分析。實證結果顯示，不同類型工業(yè)行業(yè)綠色轉型所依賴的技術創(chuàng)新路徑具有明顯的差異性（見表4）。

在技術密集型工業(yè)行業(yè)的綠色轉型中，自主創(chuàng)新表現(xiàn)出了最為顯著的促進作用，而外部引進與政府支持兩種創(chuàng)新方式，在技術密集型工業(yè)行業(yè)中雖也具有一定的促進作用但其顯著性明顯弱于自主創(chuàng)新的技術創(chuàng)新方式。對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)，外部引進的創(chuàng)新方式在該類行業(yè)綠色轉型中的促進作用最為明顯，且明顯強于自主創(chuàng)新的促進作用，而政府支持的創(chuàng)新方式并未在該類行業(yè)中表現(xiàn)出顯著性。在資源密集型行業(yè)中，自主創(chuàng)新與政府支持均表現(xiàn)出了明顯的促進作用，而外部引進的創(chuàng)新方式在該類行業(yè)綠色轉型中的促進作用并未顯著。與勞動密集型和資源密集型行業(yè)相比，國內技術密集型工業(yè)行業(yè)的技術創(chuàng)新多為企業(yè)內部行為，具體表現(xiàn)為自主研發(fā)和對外部技術的消化吸收，政府在該類行業(yè)中更多的是扮演政策支持的角色，很少直接參與研發(fā)活動，國外企業(yè)也不會輕易將核心技術對國內企業(yè)進行輸出與轉讓。對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)，國內勞動力的人口優(yōu)勢使得該類行業(yè)的單位勞動產出率明顯低于國外同類行業(yè)，國外現(xiàn)代智能的整裝生產裝備與技術可直接被我國采納引用，這也是我國勞動密集型行業(yè)實現(xiàn)綠色轉型最直接的方式。資源密集型工業(yè)行業(yè)是我國工業(yè)綠色轉型的重點。“十一五”“十二五”時期，我國工業(yè)連續(xù)通過兩個五年計劃重點針對六大高耗能工業(yè)行業(yè)實行節(jié)能減排。資源密集型工業(yè)行業(yè)自身較強的接受假定1，采用模型（5）

行業(yè)負外部性，使得政府在該行業(yè)的綠色轉型中扮演了更加重要的作用，尤其是政府在技術創(chuàng)新中的綠色技術支持與引導，成為該行技術創(chuàng)新驅動綠色轉型的重要力量。此外，綠色技術的研發(fā)突破也是資源密集型工業(yè)行業(yè)實現(xiàn)清潔生產與資源高效利用的關鍵。

從環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉型影響的角度進行分析，環(huán)境規(guī)制本身將增加企業(yè)的生產與運行成本，進而不利于企業(yè)的科技研發(fā)活動，但根據(jù)“波特假說”的相關結論，當環(huán)境規(guī)制達到一定程度后，高額的環(huán)境規(guī)制成本將驅使企業(yè)通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)更加清潔環(huán)保的生產方式，進而實現(xiàn)行業(yè)的綠色轉型。實證結果發(fā)現(xiàn)當前我國的環(huán)境規(guī)制在勞動密集型工業(yè)行業(yè)中表現(xiàn)為顯著的負作用，即該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度尚未激發(fā)出創(chuàng)新補償效應；環(huán)境規(guī)制的重點仍為資源密集型工業(yè)行業(yè)，實證結果顯示該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度已起到促進技術創(chuàng)新的作用；而對技術密集型工業(yè)行業(yè)，因其自身受到政府環(huán)境規(guī)制較少，因此環(huán)境規(guī)制在該行業(yè)并未起到顯著作用。

此外，從實證結果中發(fā)現(xiàn)，行業(yè)平均規(guī)模在三類行業(yè)綠色轉型中均表現(xiàn)出顯著的促進作用，特別是在技術密集型和資源密集型工業(yè)行業(yè)中的促進作用則更加明顯。較大的行業(yè)平均規(guī)模將有利行業(yè)更集中地處理排放污染，同時規(guī)模效益也將使企業(yè)降低成本，實現(xiàn)規(guī)模經濟。因此，高度的行業(yè)平均規(guī)模與集中度有利于工業(yè)行業(yè)的綠色轉型。此外，從全部行業(yè)的回歸結果中可以發(fā)現(xiàn)，僅自主創(chuàng)新和行業(yè)平均規(guī)模在該模型中起顯著的促進作用，其他因素的作用均不明顯。由此說明進一步強化企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高工業(yè)行業(yè)平均規(guī)模與集約化程度是我國工業(yè)實現(xiàn)整體綠色轉型的關鍵路徑。

5 結論與啟示

本文在考慮能源消耗與污染物排放的基礎上，利用SBM-DDF模型對我國32個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產率進行了測算，并以此為依據(jù)實證分析了不同技術創(chuàng)新方式在三類工業(yè)行業(yè)綠色轉型中的作用與路徑選擇問題。本文研究的主要結論如下：

首先，根據(jù)工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產率的測算結果，技術密集型行業(yè)綠色全要素生產率的平均總水平最高（0.941），勞動密集型行業(yè)的綠色全要素生產率（0.923）最接近32個行業(yè)的總平均水平（0.936），資源密集型行業(yè)的綠色全要素生產率總水平最低為（0.867）。廢棄資源綜合利用業(yè)（0.995）、煙草制品（0.993）、文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)（0.989）為典型的綠色產業(yè)，其綠色全要素生產率的平均值最高，煤炭開采和洗選業(yè)（0.897）、非金屬礦物制品業(yè)（0.689）、電力、熱力的生產和供應業(yè)（0.642）行業(yè)高耗能、高排放特征最為明顯，綠色全要素生產率排名最為靠后；此外，在技術密集型與勞動密集型工業(yè)行業(yè)中化學原料及化學制品制造業(yè)（0.794）、造紙及紙制品業(yè)（0.899）和紡織業(yè)（0.860）污染屬性較大，需要重點關注與規(guī)制，在資源密集型行業(yè)中燃氣生產和供應業(yè)（0.984）與水的生產和供應業(yè)（0.975）綠色全要素生產率較高，屬于典型的綠色能源。從時間維度上看，2009年是我國工業(yè)行業(yè)推行綠色轉型的關鍵跳躍期，2009年以前工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產率基本處于持平發(fā)展階段，2009年后各行業(yè)的綠色全要素生產率開始出現(xiàn)上漲趨勢。第二，對于技術密集型工業(yè)行業(yè)，自主創(chuàng)新為該行業(yè)實現(xiàn)綠色轉型的首選路徑；對勞動密集型工業(yè)行業(yè)而言，外部引進為驅動該行業(yè)實現(xiàn)綠色轉型的最優(yōu)路徑；對于資源密集型工業(yè)行業(yè)，政府的綠色技術創(chuàng)新支持與引導對該行業(yè)的綠色轉型起決定性作用，于此同時自主創(chuàng)新仍為該類行業(yè)綠色轉型的關鍵路徑。第三，我國當前的環(huán)境規(guī)制已在資源密集型工業(yè)行業(yè)中發(fā)揮創(chuàng)新補償效應，但在勞動密集型行業(yè)中環(huán)境規(guī)制的成本追加，阻礙了該類行業(yè)的技術創(chuàng)新和綠色全要素生產率的提升，而環(huán)境規(guī)制在技術密集型工業(yè)行業(yè)的發(fā)展并未起顯著作用。第四，工業(yè)行業(yè)的平均規(guī)模和規(guī)模效益有利于工業(yè)行業(yè)的綠色轉型，提高工業(yè)行業(yè)的平均規(guī)模與集約化程度是提高綠色全要素生產率的關鍵路徑。

在以上研究結論的基礎上，本文得出如下啟示并給出政策參考建議：

第一，我國工業(yè)綠色轉型應依據(jù)行業(yè)全要素綠色生產率，針對重點行業(yè)實行有側重地綠色轉型。根據(jù)對全要素綠色生產率的測算，我國的工業(yè)行業(yè)并非全都面臨綠色轉型的問題，很多行業(yè)已具備較高的綠色化程度。工業(yè)污染與粗放式生產主要來自造紙及紙制品業(yè)、紡織業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)（0.689）、電力、熱力的生產和供應業(yè)等高耗能高污染行業(yè)。因此，我國工業(yè)行業(yè)的綠色轉型應瞄準綠色全要素生產率排名靠后的工業(yè)行業(yè)，集中優(yōu)勢資源實行有重點的轉型，牽住工業(yè)行業(yè)綠色轉型的“牛鼻子”。

第二，根據(jù)行業(yè)的異質性特征，合理選擇工業(yè)綠色轉型的技術創(chuàng)新方式和驅動路徑。對于技術密集型工業(yè)行業(yè)應盡可能地發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的作用，為企業(yè)提供寬松的自主研發(fā)環(huán)境，通過激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力的方式，促進該行業(yè)的綠色發(fā)展。對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)應鼓勵企業(yè)實行“引進來”與“走出去”戰(zhàn)略，支持國內該類行業(yè)與國外同行業(yè)的技術合作，通過國外技術引進的方式實現(xiàn)該類行業(yè)的綠色轉型。對于資源密集型行業(yè)，一方面要繼續(xù)鼓勵自主創(chuàng)新行為，另一方面政府要積極在該類行業(yè)中做好綠色技術創(chuàng)新的支持與引導，通過企業(yè)自主與政府支持的方式推動行業(yè)的綠色轉型。

第三，進一步加強我國工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效應。對于勞動密集型和資源密集型工業(yè)行業(yè)，應進一步加強政府對該類污染企業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度。當前，環(huán)境規(guī)制僅在資源密集型行業(yè)中發(fā)揮了促進技術創(chuàng)新的作用，在勞動密集型行業(yè)中尚未達到促進技術創(chuàng)新的程度。與此同時，環(huán)境規(guī)制也應分行業(yè)有重點地施行，避免造成人力與財力的浪費，警惕給企業(yè)帶來的負面影響。

第四，鼓勵企業(yè)間的兼并重組，提高行業(yè)集中度與平均規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模經濟效益。提高行業(yè)平均規(guī)模是實現(xiàn)行業(yè)綠色轉型的有效路徑，應鼓勵企業(yè)施行兼并重組戰(zhàn)略，集中優(yōu)勢資源，加強大集團大企業(yè)的建設。同時，也可加強產業(yè)園區(qū)和大基地建設，通過同類企業(yè)與上下游企業(yè)的集聚效應，降低生產運行成本，提高資源利用效率，集中處理和監(jiān)管污染物，實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的綠色生產與綠色轉型。

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