陸玉泉　李雪飛　宋正娜

[摘 要]該研究從科研環(huán)境轉(zhuǎn)變、數(shù)據(jù)政策要求、科研人員需求3個(gè)角度就“大數(shù)據(jù)時(shí)代高校開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)的必要性”這一問題展開探討，認(rèn)為大數(shù)據(jù)時(shí)代在科研環(huán)境轉(zhuǎn)變和數(shù)據(jù)政策要求共同作用下，科研數(shù)據(jù)獲取和處理工作日益專業(yè)化，科研人員亟須專業(yè)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)。

[關(guān)鍵詞]科研數(shù)據(jù)服務(wù)；高校；大數(shù)據(jù)時(shí)代

[中圖分類號(hào)] G642 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2017）10-0186-03

科研數(shù)據(jù)（research data，又稱研究數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)）可以理解為，各種科研活動(dòng)過程中產(chǎn)生并記錄在任何形式載體上的、可以作為研究結(jié)論支撐材料的所有事實(shí)或者結(jié)果；包含各種觀測(cè)數(shù)據(jù)、計(jì)算數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、記錄數(shù)據(jù)等；可以是原始數(shù)據(jù)、中間分析處理過程數(shù)據(jù)或者結(jié)果數(shù)據(jù)。[1][2]對(duì)于多數(shù)科研項(xiàng)目，如何合理規(guī)劃、充分獲取和高效管理相關(guān)科研數(shù)據(jù)是影響項(xiàng)目順利進(jìn)行的關(guān)鍵因素之一。

科研數(shù)據(jù)服務(wù)（research data service）是指由各類科研數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的、圍繞科研人員獲取和處理科研數(shù)據(jù)這項(xiàng)工作產(chǎn)生的相關(guān)服務(wù)，其主要目的是保障數(shù)據(jù)安全和促進(jìn)數(shù)據(jù)再利用。[3[4]開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)相關(guān)工作的探索已有相當(dāng)長(zhǎng)的一段歷史，早在1957年國(guó)際科學(xué)聯(lián)合會(huì)理事會(huì)就成立了世界數(shù)據(jù)中心[5]，其后眾多國(guó)際組織、國(guó)家政府、資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)相繼推出有關(guān)科研數(shù)據(jù)服務(wù)方面的政策和措施。

美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家有相當(dāng)數(shù)量的高校提供科研數(shù)據(jù)服務(wù)，早在20世紀(jì)70年代美國(guó)密歇根大學(xué)就建成了“校際政治與社會(huì)研究聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)”。[6]本文通過檢索文獻(xiàn)和瀏覽國(guó)內(nèi)近百所重點(diǎn)高校的相關(guān)網(wǎng)站，僅發(fā)現(xiàn)3所高校曾經(jīng)或者正在開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)。武漢大學(xué)2011年開始嘗試在校內(nèi)開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)[7]，但筆者寫作本論文期間該校“高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)”始終處于無(wú)法正常瀏覽狀態(tài)；復(fù)旦大學(xué)于2013年建立了社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)，這也是目前能檢索到的高校領(lǐng)域唯一面向社會(huì)科學(xué)的數(shù)據(jù)平臺(tái)；北京大學(xué)2015年底推出了“開放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)”的測(cè)試版，并在其圖書館主頁(yè)的“科研支持”子欄目下面明確列出數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)管理咨詢、基于科研數(shù)據(jù)的分析報(bào)告等4項(xiàng)“科研數(shù)據(jù)服務(wù)”。[8]

國(guó)內(nèi)高?？蒲袛?shù)據(jù)服務(wù)總體上起步較晚，目前仍處于規(guī)劃探索階段，個(gè)別提供科研數(shù)據(jù)服務(wù)的高校，其服務(wù)內(nèi)容和項(xiàng)目都較少，大幅落后于國(guó)際同行。面對(duì)現(xiàn)狀，理論和實(shí)踐領(lǐng)域首先要面臨的問題就是“提供科研數(shù)據(jù)服務(wù)是否有必要”，本文從科研環(huán)境轉(zhuǎn)變、數(shù)據(jù)政策要求、科研人員需求3個(gè)角度就這一問題展開探討。

一、科研環(huán)境轉(zhuǎn)變是高校開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)的根本動(dòng)力

我們身處大數(shù)據(jù)時(shí)代，麥肯錫全球研究院（MGI）認(rèn)為大數(shù)據(jù)（big data）是一種規(guī)模大到在獲取、存儲(chǔ)、管理、分析方面大大超出了傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)軟件工具能力范圍的數(shù)據(jù)集合，具有海量的數(shù)據(jù)規(guī)模、快速的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、多樣的數(shù)據(jù)類型和價(jià)值密度低4大特征。[9]2011年6月，MGI首次提出“大數(shù)據(jù)時(shí)代已經(jīng)到來(lái)”的命題，指出“當(dāng)前大數(shù)據(jù)規(guī)模以及其存儲(chǔ)容量正在迅速增長(zhǎng)，已經(jīng)滲透到各個(gè)行業(yè)和業(yè)務(wù)職能領(lǐng)域，成為可以與物質(zhì)資產(chǎn)和人力資本相提并論的重要的生產(chǎn)要素。

大數(shù)據(jù)是繼傳統(tǒng)IT之后下一個(gè)提高生產(chǎn)率的技術(shù)前沿。[10]牛津大學(xué)教授維克托·邁爾-舍恩伯格（Viktor Mayer？鄄Sch？觟nberger）和《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志的數(shù)據(jù)編輯肯尼思·庫(kù)克耶（Kenern Cukier）合著的《大數(shù)據(jù)時(shí)代》一書指出，“大數(shù)據(jù)改變了我們的思維方式，讓我們從因果關(guān)系的串聯(lián)思維變成了相關(guān)關(guān)系的并聯(lián)思維；大數(shù)據(jù)改變了我們的生產(chǎn)方式，物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)退居其次，信息產(chǎn)品的加工將成為主要的生產(chǎn)活動(dòng)；大數(shù)據(jù)改變了我們的生活方式，我們的精神世界和物質(zhì)世界都將構(gòu)建在大數(shù)據(jù)上。大數(shù)據(jù)不僅僅是一門技術(shù)，更是一種全新的商業(yè)模式，它與云計(jì)算共同構(gòu)成了下一代經(jīng)濟(jì)的生態(tài)系統(tǒng)”。[11]

大數(shù)據(jù)給科研活動(dòng)帶來(lái)3個(gè)顛覆性的觀念轉(zhuǎn)變：一是所有數(shù)據(jù)，而不是隨機(jī)抽樣（隨機(jī)抽樣可以看成技術(shù)能力不足的條件下人為外加的限制）；二是允許數(shù)據(jù)誤差，掌握大致方向即可（樣本數(shù)據(jù)較少時(shí)，數(shù)據(jù)誤差容易導(dǎo)致結(jié)果偏差，需力求數(shù)據(jù)精確）；三是關(guān)注相關(guān)關(guān)系，而不是因果關(guān)系（大數(shù)據(jù)分析是尋找相關(guān)關(guān)系的一個(gè)重要手段，并不是要否定因果關(guān)系）。

這些顛覆性的改變?cè)杏诵碌目茖W(xué)研究第四范式（the fourth paradigm）——數(shù)據(jù)密集型科研范式。“第四范式”由圖靈獎(jiǎng)得主、關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)的鼻祖Jim Gray率先提出。第一范式“實(shí)驗(yàn)科學(xué)”以記錄和描述自然現(xiàn)象為主（如鉆木取火），第二范式“理論科學(xué)”利用模型對(duì)所記錄的現(xiàn)象進(jìn)行歸納總結(jié)（如相對(duì)論），第三范式“計(jì)算科學(xué)”利用計(jì)算機(jī)對(duì)復(fù)雜現(xiàn)象進(jìn)行模擬仿真（如天氣預(yù)報(bào)），第四范式“數(shù)據(jù)密集型科學(xué)”借助計(jì)算機(jī)對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘。

全新的科研范式下科研數(shù)據(jù)成為科學(xué)研究的基礎(chǔ)性資源。[12]數(shù)據(jù)密集型科研范式歸根結(jié)底是對(duì)海量數(shù)據(jù)的挖掘，理論和技術(shù)的發(fā)展使我們能夠突破以往抽取部分?jǐn)?shù)據(jù)樣本進(jìn)行模擬分析的限制，進(jìn)而對(duì)全樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。可以說只要獲得數(shù)據(jù)就可以進(jìn)行科研，那么“已有的數(shù)據(jù)是新研究的寶貴資產(chǎn)，對(duì)于已有數(shù)據(jù)的整合、挖掘和再利用為學(xué)術(shù)研究提供了一種新的資源”。[13]

大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)密集型科研是一種“大科學(xué)”模式，給高校傳統(tǒng)的以個(gè)體和小團(tuán)隊(duì)為主的“小科學(xué)”模式帶來(lái)巨大沖擊。第四范式下的科研活動(dòng)分工更細(xì)、協(xié)作度大幅提高，大數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、處理、計(jì)算都有賴于專業(yè)的設(shè)備和人員，可以說傳統(tǒng)的個(gè)體和小團(tuán)隊(duì)很難完全獨(dú)立勝任。大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)成為可以重復(fù)使用的生產(chǎn)資料，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)獲取和處理工作一定會(huì)從傳統(tǒng)科研活動(dòng)中細(xì)分出來(lái)，及早適應(yīng)并緊跟趨勢(shì)對(duì)于做好大數(shù)據(jù)科研至關(guān)重要。

二、數(shù)據(jù)政策要求是高校開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)的政策動(dòng)力endprint

聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）、世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、世界數(shù)據(jù)中心、歐盟委員會(huì)等國(guó)際性組織都制定了相應(yīng)的數(shù)據(jù)政策。UNESCO在2004年發(fā)布的《開發(fā)和推廣政府公共領(lǐng)域信息政策指南》中指出，公共資助的科學(xué)數(shù)據(jù)和公共領(lǐng)域未加保護(hù)的事實(shí)信息是基礎(chǔ)研究的重要支柱；UNESCO在2007年發(fā)布的《開發(fā)與促進(jìn)開放獲取的政策指南》中強(qiáng)調(diào)，科研數(shù)據(jù)同其他類型資源都應(yīng)免費(fèi)、開放獲取；OECD在2004年通過的《公共資助的研究數(shù)據(jù)開放存取宣言》強(qiáng)調(diào)，國(guó)際間的數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)交流將極大地推動(dòng)科研發(fā)展與創(chuàng)新，數(shù)據(jù)的開放獲取和無(wú)限制利用將推動(dòng)科學(xué)進(jìn)展和促進(jìn)研究者的培訓(xùn)，開放獲取有利于公共投資收集的數(shù)據(jù)價(jià)值最大化。

美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)屬于科研數(shù)據(jù)政策相對(duì)完善的國(guó)家。美國(guó)的《信息自由法》《隱私權(quán)法》《陽(yáng)光下的政府法案》是美國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開放制度的重要依據(jù)和保障，美國(guó)政府2009年頒布的《開放政府指令》要求通過政府網(wǎng)站發(fā)布更多數(shù)據(jù)，并于同年5月設(shè)立data.gov數(shù)據(jù)網(wǎng)站；澳大利亞2009年發(fā)布《開放政府聲明》并推出數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站data.gov.au，2013年發(fā)布《公共服務(wù)大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》；英國(guó)政府2010年建立了data.gov.uk數(shù)據(jù)網(wǎng)站，2013年首先提出《八國(guó)集團(tuán)開放數(shù)據(jù)憲章2013年英國(guó)行動(dòng)計(jì)劃》。[5]

來(lái)自課題資助機(jī)構(gòu)的要求是科研數(shù)據(jù)開放獲取和處理的重要政策動(dòng)力。美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）發(fā)布的《數(shù)據(jù)共享政策和實(shí)施指導(dǎo)》要求從2003年10月1日開始，所有申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)在50萬(wàn)元以上的課題都必須提交數(shù)據(jù)共享計(jì)劃或者不共享的說明；2010年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）發(fā)布的數(shù)據(jù)政策要求從2011年1月18日開始，所有課題申請(qǐng)書必須附帶一份不超過兩頁(yè)的“數(shù)據(jù)管理計(jì)劃”；澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）、澳大利亞國(guó)家衛(wèi)生與醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（NHMRC）、英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）這些主要的研究資助機(jī)構(gòu)都已經(jīng)發(fā)布了相關(guān)數(shù)據(jù)政策。[5]

國(guó)外的出版機(jī)構(gòu)如Springer、Elsevier等旗下的期刊也制定了自己的科研數(shù)據(jù)出版政策。Nature要求作者將期刊論文的數(shù)據(jù)或附加信息存儲(chǔ)在可公開訪問的數(shù)據(jù)庫(kù)中；2008年P(guān)LOS One公布的數(shù)據(jù)政策建議作者將數(shù)據(jù)作為所發(fā)表論文的支持材料進(jìn)行提交。

在全球數(shù)據(jù)政策大環(huán)境，尤其是NIH、NSF等資助機(jī)構(gòu)出臺(tái)數(shù)據(jù)共享政策的影響下，各研究機(jī)構(gòu)也紛紛出臺(tái)相應(yīng)的數(shù)據(jù)政策，2008年以后美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)高校贏來(lái)了科研數(shù)據(jù)政策制定和服務(wù)開展高潮，澳大利亞政府更是明確提出高校必須建立起科研數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬以及數(shù)據(jù)訪問等政策。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，U.S.News世界大學(xué)綜合排名前50名的高校中已有26所在其圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)[14]；截至2016年的統(tǒng)計(jì)顯示，已有40所澳大利亞大學(xué)制定了科研數(shù)據(jù)管理政策[15]；根據(jù)何青芳2016年的統(tǒng)計(jì)，在英國(guó)“目前已有37所大學(xué)出臺(tái)科研數(shù)據(jù)管理政策，5所高校制定了政策草案”。[15]在我國(guó)，2014年10月23日，北京大學(xué)等9所高校圖書館的代表匯聚復(fù)旦大學(xué)，成立了“中國(guó)高校研究數(shù)據(jù)管理推進(jìn)工作組”，致力于推進(jìn)國(guó)內(nèi)高校研究數(shù)據(jù)管理的事業(yè)發(fā)展[15]，但制定和擁有完善的政策還需時(shí)日。

國(guó)際組織、各國(guó)政府、課題資助機(jī)構(gòu)、文獻(xiàn)出版機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)相繼出臺(tái)的數(shù)據(jù)政策涵蓋了科研數(shù)據(jù)從采集、存儲(chǔ)、處理、分析再到發(fā)表和共享的全過程，這些政策起到銜接各個(gè)環(huán)節(jié)、規(guī)范數(shù)據(jù)格式、協(xié)調(diào)各方利益的作用，而專業(yè)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)工作則是這一系列制度安排得以順利實(shí)施的重要保證。

三、科研人員需求是高校開展科研數(shù)據(jù)服務(wù)的直接動(dòng)力

首先，多數(shù)科研人員在有關(guān)科研數(shù)據(jù)獲取與管理方面是“無(wú)知”的。數(shù)據(jù)密集型科研范式下科研數(shù)據(jù)獲取和處理是一項(xiàng)具有一定專業(yè)性的工作，當(dāng)北卡羅來(lái)納大學(xué)教堂山分校（UNC）的研究人員被問及數(shù)據(jù)管理“是否能夠獲得充分的基金支持”等問題時(shí)，高達(dá)65%的回答是“我不知道”；根據(jù)劉霞等學(xué)者的調(diào)查，高校中“超過60%的科研人員發(fā)生過數(shù)據(jù)丟失現(xiàn)象”，“65%的數(shù)據(jù)由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)分散存儲(chǔ)和管理”，“超過50%的科研人員不對(duì)數(shù)據(jù)永久保存”，超過40%的研究者對(duì)“數(shù)據(jù)管理對(duì)于科學(xué)研究的促進(jìn)作用”沒有明確的認(rèn)識(shí)，即便如此仍有“超過50%的科研人員對(duì)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)管理手段表示滿意”。[7]可見，相當(dāng)數(shù)量的科研人員由于各方面原因并不了解數(shù)據(jù)獲取或者管理，更不要談?wù)撊绾胃鼘I(yè)地做好這件事。

其次，科研人員沒有足夠的時(shí)間和精力應(yīng)對(duì)科研數(shù)據(jù)獲取和處理工作。即便科研人員具有相當(dāng)?shù)目蒲兴仞B(yǎng)，也很可能無(wú)暇顧及這方面的工作。當(dāng)前數(shù)據(jù)獲取與管理工作需要掌握更為繁瑣的政策、操作更加復(fù)雜的軟硬件，專業(yè)性越來(lái)越強(qiáng)，這意味著需要耗費(fèi)更多的時(shí)間和精力用于數(shù)據(jù)獲取與管理。另外，在傳統(tǒng)科研中，科研人員為獲取和處理數(shù)據(jù)花費(fèi)大量的精力，但是社會(huì)發(fā)展在逐漸加速中，全社會(huì)對(duì)科研人員的產(chǎn)出要求也在逐步提升，將過去的模式用在現(xiàn)下和未來(lái)，科研人員必將無(wú)法應(yīng)對(duì)繁重的科研工作，UNC超過一半的受訪者認(rèn)為在使數(shù)據(jù)為他人所用上需要花費(fèi)時(shí)間。[13]

最后，科研人員沒有足夠的經(jīng)費(fèi)用于科研數(shù)據(jù)的獲取和處理。獲取和處理數(shù)據(jù)需要支付大量的軟硬件和人力費(fèi)用，由個(gè)人或者小團(tuán)隊(duì)獨(dú)力支付相關(guān)費(fèi)用，無(wú)疑是很不經(jīng)濟(jì)的做法，而且這也得不到資助機(jī)構(gòu)的全力支持。當(dāng)UNC的研究人員被問及在他們所在院系、實(shí)驗(yàn)室、中心或者研究群體中，在長(zhǎng)期數(shù)據(jù)保存（5年以上）上面是否可以獲得充分基金支持，僅有10%的人給出肯定的回答?？蒲薪?jīng)費(fèi)是有限的，提供科研數(shù)據(jù)獲取和處理服務(wù)，集中管理科研數(shù)據(jù)，對(duì)于節(jié)省科研經(jīng)費(fèi)、提升科研產(chǎn)出具有不證自明的作用。

由此可見，多數(shù)科研人員或者不了解科研數(shù)據(jù)的獲取和管理，或者其時(shí)間和經(jīng)費(fèi)不足以支持?jǐn)?shù)據(jù)的獲取和管理，因此提供專業(yè)科研數(shù)據(jù)服務(wù)，解放科研人員，讓其回歸科研核心工作不失為一個(gè)更加合理的安排。endprint

四、結(jié)語(yǔ)

大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)密集型科研范式下科研數(shù)據(jù)成為現(xiàn)代科學(xué)研究的基礎(chǔ)性資源，面對(duì)日益繁瑣的數(shù)據(jù)政策要求，科研數(shù)據(jù)獲取和處理工作日益專業(yè)化，科研人員對(duì)數(shù)據(jù)獲取和處理“無(wú)知”化日趨加重，即便能夠勝任相關(guān)工作也受制于繁瑣的科研工作和有限的經(jīng)費(fèi)。因此科研數(shù)據(jù)服務(wù)必將成為科研人員的重要需求。

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[責(zé)任編輯：龐丹丹]endprint