海運提單簡稱提單，是使用最為廣泛的一種運輸單證，在外貿(mào)與海運中占有重要的的法律地位。

《中華人民共和國海商法》第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。”

由此可知，提單具有貨運合同的證明、貨物收據(jù)及物權(quán)憑證的功能。

一、提單是海上貨物運輸合同的證明

提單是承運人與托運人之間達成的海上貨物運輸合同關(guān)系的證明。因為提單簽發(fā)之前，托運人向承運人提出訂艙要求，承運人接受，雙方即達成關(guān)于海上貨物運輸?shù)囊恢乱馑急硎?，合同成立。承運人依據(jù)海上貨物運輸合同的約定接收了貨物或者將貨物裝船，應托運人的要求簽發(fā)了提單，這僅是履行海上貨物運輸合同中的環(huán)節(jié)之一，并非海上貨物運輸合同的全部。因此，提單本身不是海上貨物運輸合同，僅是海上貨物運輸合同的證明。

提單從托運人轉(zhuǎn)移或者轉(zhuǎn)讓給第三者收貨人時，提單所證明的海上貨物運輸合同的條款隨之轉(zhuǎn)移，提單背面條款對提單的承運人和提單持有人均有約束力。但是，當提單上并未明示將該提單以外的承運人與托運人達成的海上貨物運輸合同條款并入提單時，該合同條款并不隨提單轉(zhuǎn)移，換言之，承運人與托運人達成的海上貨物運輸合同不能當然地約束提單持有人，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓并不能解除托運人在與承運人達成的海上貨物運輸合同中應承擔的責任，由此也表明提單只是海上貨物運輸合同的證明，而非運輸合同本身。

二、提單的收據(jù)功能及證據(jù)效力

按照《中華人民共和國海商法》的規(guī)定，承運人或代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單，是承運人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或貨物已裝船的初步證據(jù)。

（一）提單對于承運人和托運人的初步證據(jù)效力

提單作為承運人收到貨物或貨物已裝船的初步證據(jù)的含義為，提單為表面證據(jù)，如果承運人有其他證據(jù)證明所收到的貨物與提單所記載的狀況不符時，則提單所載貨物的表面狀況失去效力，比如，托運人為了避免不清潔提單造成無法順利結(jié)匯的嚴重后果，向有批注意愿的承運人或代其簽發(fā)提單的人出具保函，以換取清潔提單，提單對貨物表面狀況的記載與承運人核對的貨物表面狀況不符，大副收據(jù)將另有記錄，此時，承運人可以舉證證明貨物表面的實際狀況。另一方面，批注的不清潔提單對于托運人而言也是初步證據(jù)，托運人和承運人均可進一步舉證，即批注權(quán)利行使的合理性、合法性、客觀性等等，因為并非所有的批注都是適當合法的。此外，如果承運人能夠證明托運人的申報不實，仍然可以否定提單的初步證據(jù)效力。

（二）提單對于包括收貨人在內(nèi)的第三人的最終證據(jù)效力

提單，不論有無批注，對善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的第三人是最終證據(jù)，即第三人對于承運人向其提出的與提單所載狀況不同的證據(jù)不予承認。清潔提單，承運人沒有批注，表明貨物的表面狀況良好，當?shù)谌藢嶋H收到貨物與提單記載的品名、標志、包數(shù)或件數(shù)、重量或體積等不符時，第三人可以向承運人索賠，承運人不能以承運人申報不實或裝貨港漏裝/錯裝貨物等為由拒絕賠償，即承運人不能用其所享有的向托運人索賠的權(quán)利來對抗第三人的索賠權(quán)利。

（三）提單的初步推定證據(jù)效力

1、貨物表面狀況的推定證據(jù)效力。

我國《海商法》規(guī)定，提單沒有批注時，視為貨物表面狀況良好。這便是提單具備的初步推定證據(jù)效力的表現(xiàn)，也說明了我國海商法對提單的推定證據(jù)效力是承認的。

2、收取運費的推定證據(jù)效力。

當提單上沒有關(guān)于運費的記載時，可以推定承運人沒有收到運費，承運人依法享有對該提單項下貨物的留置權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國合法》第315條之規(guī)定，承運人對相應的貨物享有留置權(quán)；《中華人民共和國擔保法》第85條之規(guī)定，留置物可分時，留置物的金額應相當于債務的金額。表明承運人在沒有特別約定的情況下可依法留置相應的貨物。

3、裝貨港發(fā)生相關(guān)費用的推定證據(jù)效力。

當提單中沒有明確由收貨人、提單持有人承擔裝貨港發(fā)生的滯期費、虧艙費和其他與裝貨有關(guān)的費用時，推定收貨人、提單持有人不承擔上述費用，這是我國《海商法》第七十八條的規(guī)定。

三、提單的物權(quán)憑證功能

提單的物權(quán)憑證功能，是承運人據(jù)以交付貨物的基礎(chǔ)，也是提單可用以結(jié)匯、流通、抵押等的基礎(chǔ)。

（一）提單是物權(quán)憑證，而不僅是一種權(quán)利（債權(quán)）憑證

提單當然是一種權(quán)利憑證，但是，權(quán)利憑證功能無法否定物權(quán)憑證功能，物權(quán)憑證只是權(quán)利憑證的屬概念，權(quán)利憑證尚包括債權(quán)憑證、知識產(chǎn)權(quán)憑證等。提單的轉(zhuǎn)讓可以與貨物的轉(zhuǎn)移分離，這種特性不能否定提單具有的物權(quán)憑證屬性。

（二）記名提單具備物權(quán)憑證功能

記名提單并不因其不能移轉(zhuǎn)而喪失其物權(quán)憑證功能，以記名提單不能轉(zhuǎn)讓來否認提單的物權(quán)憑證屬性的觀點，是一個認識上的誤區(qū)，因為我國《海商法》第71條規(guī)定的提單作為承運人保證據(jù)以交付貨物的單證，并沒有區(qū)分記名提單或非記名提單。

（三）提單具有物權(quán)的特征

1、絕對權(quán)。

權(quán)利人不需請求他人給付財產(chǎn)，自己直接支配標的物即可實現(xiàn)財產(chǎn)利益，這便是物權(quán)的絕對權(quán)。債權(quán)必須通過特定義務人為特定積極行為進行協(xié)助才能實現(xiàn)的權(quán)利，即相對權(quán)。

2、對世權(quán)。

物權(quán)對權(quán)利人以外的不特定的人均有效力，此即物權(quán)的對世權(quán)。提單即具有對世權(quán)，不論誰侵犯了提單項下貨物的物權(quán)，提單持有人均可以向其主張權(quán)利。而債權(quán)的義務人是特定的。若將提單局限于債權(quán)而否定其物權(quán)憑證功能，無法解決無單放貨情形下不特定侵權(quán)人的法律責任問題。擁有提單即擁有提單項下貨物的物權(quán)，只是流轉(zhuǎn)到不同的當事人手中，物權(quán)的對世權(quán)表現(xiàn)為不同的對象罷了。

3、提單作為物權(quán)憑證，還有排他性財產(chǎn)權(quán)和對物的支配權(quán)等物權(quán)特征。

總之，提單具有貨運合同的證明、貨物收據(jù)及物權(quán)憑證的功能，有關(guān)提單的法律實務無不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn)，甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。只有正確認識提單的功能，才能熟練運用提單并順利解決提單運用中出現(xiàn)的法律問題，防止提單欺詐行為，維護提單在國際貿(mào)易和運輸中的信用地位。

作者簡介

姓名：李城，出生：1970年4月，性別：男，民族：漢，籍貫：山東省煙臺市牟平區(qū)，職務/職稱：合伙人；三級律師，學歷：法學碩士。