吳　昊(1.湖北師范學院 政法學院，湖北 黃石　435002;2.華中師范大學 人文社會科學高等研究院，湖北 武漢　430079)

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返鄉(xiāng)農民工家庭的貧困風險與策略應對
——基于“脆弱性-生計資本”框架的分析

吳昊1,2(1.湖北師范學院 政法學院，湖北 黃石435002;2.華中師范大學 人文社會科學高等研究院，湖北 武漢430079)

〔摘要〕本文運用“脆弱性-生計資本”理論框架，通過案例分析的方法，從微觀層面對農民工家庭返鄉(xiāng)實踐中的貧困風險和應對策略進行研究。農民工家庭返鄉(xiāng)初期，生計資本系統失衡，脆弱性高。通過就近創(chuàng)業(yè)的方式，返鄉(xiāng)農民工家庭提升生計資本，減小脆弱性，實現良好的經濟效益和持續(xù)的生計輸出。

〔關鍵詞〕返鄉(xiāng)農民工；貧困風險；創(chuàng)業(yè)

一、提出問題

自1990年代初期興起的農民工群體引起了學界持續(xù)的關注，形成了大量的研究成果。學者們從多學科、多視角對農民工群體進行了深入的研究。包括農民工的規(guī)模、地域、性別比例、從事工種等基本信息的呈現；根據年齡將農民工分成青年農民工、中年農民工或者二代農民工、一代農民工[1]，再進行具體的研究；農民工群體的社會分層研究；農民工的社會網絡、社會資本研究；農民工的流動研究[2]；女工的研究[3]等。農民工的回流返鄉(xiāng)現象也成為農民工研究中一個重要的部分。

對于農民工返鄉(xiāng)現象的研究主要包括：農民工返鄉(xiāng)策略及邏輯研究，認為農民工返鄉(xiāng)主要是基于經濟方面的考慮。[4]農民工返鄉(xiāng)適應研究，認為農民工返鄉(xiāng)后存在著一個再次適應的過程，面臨著村莊適應的困境。[5]而返鄉(xiāng)適應的好壞會產生不同的社會影響。[6]農民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)研究包括創(chuàng)業(yè)行為、創(chuàng)業(yè)動機[7]、創(chuàng)業(yè)意愿、創(chuàng)業(yè)政策、創(chuàng)業(yè)機制及影響因素等多方面的研究。[8]對于返鄉(xiāng)農民工研究，要注重到農民工本身，一方面要注意致使農民工返鄉(xiāng)的因素，另一方面要注重農民工返鄉(xiāng)的后續(xù)性的影響，包括對自身、對其家庭乃至對村莊、對整個農村的影響。

農民工回流返鄉(xiāng)有自身、家庭、政策、經濟四個方面的因素。自身原因包括年齡過大、健康狀況較差、技能欠缺等，家庭原因包括子女讀書升學、高齡父母照料、自然災害等特殊原因等，政策因素包括城市準入制度、限制制度等，經濟原因包括金融危機、行業(yè)不景氣、淡季旺季等。農民進城是為了尋求一種上升式的社會流動，提高自身的經濟和地位，習得城市性。農民工進城提升了家庭經濟方面能力，對缺乏直接經濟來源的農村家庭來說尤為重要。因此，農民工輕易是不會從城市撤離而回流返鄉(xiāng)的。

返鄉(xiāng)農民工的回流是被動的。被動的回流使得返鄉(xiāng)農民工自身面臨貧困的風險。在具有“家戶制”傳統的中國，家庭作為基本消費單位[9]，返鄉(xiāng)農民工面臨什么樣的貧困風險？這些貧困風險的又會如何影響返鄉(xiāng)農民工家庭的生計選擇？返鄉(xiāng)農民工家庭的應對策略如何？這些問題既是理論問題，又關系政策實踐，具有重要意義。因此本文將對返鄉(xiāng)農民工家庭的貧困風險和應對策略進行研究，為返鄉(xiāng)農民工政策的制定提供理論支撐。研究方法上，本文選取定性研究方法，以一個返鄉(xiāng)農民工家庭為案例進行微觀的家庭層面上的分析與研究。

二、理論基礎：“脆弱性-生計資本”分析框架

關于貧困的研究國內國際都較多，貧困的研究框架和研究視角也呈現出多面向的特征。當對貧困內涵的理解從基本需求向多元貧困演變時，側重于貧困不同維度的分析框架也逐漸開始被廣泛使用。其中關于脆弱性及可持續(xù)分析框架都是在聯合國可持續(xù)發(fā)展框架內的關于貧困的理論的發(fā)展。世界銀行提出的脆弱性是指個人或家庭面臨某些風險的可能，并且由于遭遇風險而導致財富損失或生活質量下降到某一社會公認的水平之下的可能，脆弱性高是貧困的特征之一。[10]世界銀行的定義表明了脆弱性包括兩個方面，即受到的風險和抵御沖擊的能力，一般來說，當受到的風險相同時，抵御能力強的脆弱性低，抵御能力弱的脆弱性高。[11]從脆弱性的角度考察貧困有助于深刻分析貧困的歷史成因以及今后的發(fā)展變化趨勢，即能夠動態(tài)地考察貧困問題，做出前瞻性的政策建議。

生計資本，是指社區(qū)、農戶或村民維持生存或求得發(fā)展所需各類資本的總稱。在英國國際發(fā)展部(Department for International Development簡稱DFID)可持續(xù)性生計框架中，生計資本包括五個部分，即自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本。[12]這五個部分既相對區(qū)別，也彼此關聯，甚至可以相互轉化。農戶生計資本的組成可以用下邊的五邊形來表示，五邊形的中心代表不擁有(或零擁有)價值，而外部邊界代表擁有最大化的價值。此外，農戶的各種資本進行歸類時，也只是相對而言的，并不能決然或確切地將其歸入某種資本之中。

圖1　生計資本的各個要素

五種生計資本并不是相互孤立的，它們之間既不嚴格區(qū)別，又可相互轉化，共同構成了貧困個體及家庭的微觀生計資本系統，納入到可持續(xù)生計的分析框架內。生計資本就是一個發(fā)展性的概念，生計資本系統共同構成個體或家庭持續(xù)生活和發(fā)展的基本的資源要素和資源結構。且這是一個有機的結構系統，具有內生性的自發(fā)的調節(jié)和適應功能。

脆弱性和生計資本視角為我們提供了不同的貧困研究進路，脆弱性主要關注將會面臨的風險和抵抗風險沖擊的能力。生計資本主要關注個體已有的生計資源，并進行歸類，同時在可持續(xù)生計的框架下，選取適宜的生計策略，進而達到良好的生計輸出。兩者有所不同，但在關注個體的未來發(fā)展方面有共同的取向，脆弱性視角主要為進行前瞻性的預測，生計資本視角是對可持續(xù)生計的能力及可能性的考察。因此，本文將脆弱性視角與生計資本視角結合起來，建立“脆弱性-生計資本”的研究框架。脆弱性分析其缺失資源或能力而導致的貧困的可能性，生計資本視角則是考察已有的資源和能力，通過良好的生計策略設置，進而達到良好的生計輸出，最終改善生計狀況，減小致貧可能性，達到個體和家庭的可持續(xù)發(fā)展。

圖2　“脆弱性-生計資本”分析框架

三、返鄉(xiāng)農民工家庭的貧困風險與生計選擇

流動農民工家庭返鄉(xiāng)面臨多元的貧困風險，對于不同的風險經過理性算計采取不同的生計選擇。[13]本文案例為一個流動農民工家庭返鄉(xiāng)的故事，案例主人公為老張及其家庭。 在老張家返鄉(xiāng)的實踐過程中面臨著各種問題與沖擊，為了維持生計他們采取了策略化的行動與實踐，最終達到了維持家庭生計的目標。

(一)家庭壓力下的返鄉(xiāng)嘗試

老張家住在四川北部丘陵地帶的農村，自九十年代初期跟隨四川赴東南沿海的打工潮進入城市以來，一直和妻子一起在深圳務工，以此維持家庭生活。其間也間或短時間的回鄉(xiāng)務農，均不超過半年。其間回鄉(xiāng)的原因包括大兒子升學、妻子待產、自身生病、女兒照料等，根據原因的不同，老張和妻子選擇性的單方回鄉(xiāng)。2010年，女兒面臨升初中的時期，戶籍所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)學校停辦初中，使這變成了一件麻煩事。不久，老張父親生病，主要是心血管方面的疾病，需要人照顧。老張家必須有人在家照料縣里上初中的女兒和年老生病的父親。大兒子已經升學外地。此外，老張夫婦年齡都四十多了，金融危機使得廠里效益也不太好，長期以來也在想回鄉(xiāng)的事情，城市中的逗留畢竟不是長久之計。因此，老張的妻子先期回鄉(xiāng)，在鎮(zhèn)里租房子照顧女兒和父親。多方面的沖擊和壓力使得老張的妻子從深圳返鄉(xiāng)了。

(二)經濟壓力下的就近創(chuàng)業(yè)

老張妻子返鄉(xiāng)后，兩個人打工收入減少為老張一個人的打工收入。大兒子的大學花費、女兒升初中、父親看病花費以及從鄉(xiāng)村到縣城消費水平提高，老張個人的收入顯得捉襟見肘，難以應付家庭開支。老張的妻子再返城務工不是一個可行且經濟的行為。因此，在照顧女兒和父親的同時，老張妻子在縣城中找了一份臨時工。偶然的原因，老張妻子進入縣城百貨公司面點部做面點。一段時間后，老張妻子學習并掌握了包子、饅頭等面點的機械化制作技術。此時，老張在外務工的收入加上老張妻子在家臨工的收入剛剛能夠維持家庭的基本日常生活運轉。

在多方考慮下，老張妻子想要在縣城自己開一家包子店。經過大約兩個月的時間，經歷了選址、租房、裝修、購置工具、材料、機器等階段后，一家包子店開業(yè)了。包子店主要經營包子、饅頭、花卷等面點和稀飯。店面有二十平方左右，屋內一邊作為操作間，另一邊為店面，放置了四張方桌。包子店經營種類較為單一，最主要的亮點是機械化的包子和饅頭的口感遠好于手工制作。包子店開始階段生意較好，兩個月之內就收回了大部分的投入。也為經濟較為窘迫的家庭注入了新的收入來源。生意好起來后，單靠老張妻子個人已經忙不過來了，請了一名幫工。老張也在包子店開業(yè)兩月后返回了家鄉(xiāng)，和妻子共同經營包子店。流動的家庭終于都返回了家鄉(xiāng)，家人團聚在一起。

(三)發(fā)展壓力下的多元經營

一段時間后，經歷了顧客的新鮮期，包子店的生意日趨平穩(wěn)，發(fā)展也面臨瓶頸。同時還面臨競爭的壓力，包子店旁先后開張了火鍋店、中餐店和米粉店。包子店的生意也面臨了淡季、旺季的現象?？赡苣吃律夂芎?，下月生意就下滑了，呈現周期性的波動。天氣原因也會影響生意，天晴生意就好，下雨就沒什么生意?？偨Y起來，包子店的生意面臨了競爭壓力、季節(jié)性波動、天氣因素等方面的發(fā)展瓶頸的沖擊。

面臨這樣的狀況，老張家積極尋求改變。老張的包子店增加了涼粉、涼面。后老張又去市里學習了米粉的做法，包子店也賣米粉。冬季到了又增加了油茶、面條，并且重新裝修了店面。多樣化的選擇和多元化的經營使得包子店的生意較為穩(wěn)定，能為家庭提供穩(wěn)定的收入來源和經濟支撐。老張的店雖然仍沿用原來的包子店的名稱，實際上已經是一個出售多種食物的小吃店了。

四、返鄉(xiāng)農民工家庭的“脆弱性-生計資本”分析

在了解了流動農民工家庭的返鄉(xiāng)故事后，我們運用“脆弱性-生計資本”框架對其進行具體分析。需要注意的是，流動農民工家庭的返鄉(xiāng)不是一蹴而就的突變，而是一個持續(xù)性的過程。農民工返鄉(xiāng)是多方面因素作用下的結果，包括各種推力和拉力。城市的推力和拉力，農村的推力和拉力，各種力量的合力形成了流動農民工家庭返鄉(xiāng)的事實。

(一)返鄉(xiāng)嘗試階段：生計失衡，脆弱性高

農民工返鄉(xiāng)是一個被動壓力下的產物。老張的個案中亦是如此。包括著直接的動因和間接的動因。間接的動因包括金融危機、自身年齡較大、對家鄉(xiāng)的向往等，而直接的動因就是女兒升學和照顧父親。在此階段，家庭面臨的脆弱性包括了外部和內部兩方面因素。其中，金融危機、城市排斥、工廠季節(jié)性危機、物價上漲等方面是外部脆弱性，而自身年齡、父親照料、女兒升學是內部脆弱性。脆弱性是導致貧困的可能性，脆弱性大則面臨著較大的貧困風險。

此階段，老張家庭的生計資本系統呈現出部分生計資本短缺的現象。人力資本是影響生計和貧困的重要因素，它主要指知識、技能、能力和健康狀況。作為家庭主要勞動力的老張和其妻子，受教育水平為初中，從事非專業(yè)的人力密集型勞動，年齡為45歲和42歲，健康狀況都一般。家庭的人力資本是匱乏的。家庭中主要勞動力都在城市中務工，兒子升學在外，年幼女兒和年老父親在鎮(zhèn)上租房，因此位于農村的自然資源對于老張家庭來說是無用的。家庭的自然資本是缺位的。物質資本也是比較不足的，外出務工僅僅能維持家庭的正常開展和日常生活，物質的積累是不夠的。留守家中的老人和兒童也不會有能力去增加物質資源。社會資本薄弱，多年進城務工的經歷使得鄉(xiāng)村中的社會關系斷裂，而在城市中的社會排斥又使得社會關系的建立非常艱難，且多為低效可用性的社會關系。金融資本一般包括兩類：一類是現有的存量(如：儲蓄)；另一類定期的資金流入。對于老張家來說，多年的打工經歷使得其有一定的存款，不多但穩(wěn)定的定期工資收入使得家庭的金融資本相對于其他四類資本較好。總結起來，老張家具有金融資本略好，其他資本都缺乏的不平衡的生計資本系統。這也使得生計資本系統內部結構較為粘滯，缺乏流動與轉化，沒有活力，難以為家庭提供良好的生計輸出。

失衡的生計資本系統，較大的脆弱性加之直接的、急需面對的動因，使得返鄉(xiāng)成為了一個理性的生計策略。而老張妻子一人而非夫婦雙方共同返鄉(xiāng)，這也是一個降低風險的有效的策略。

(二)就近創(chuàng)業(yè)階段：生計改善，減小脆弱

老張妻子回鄉(xiāng)后，為照顧父親、女兒升學而在鎮(zhèn)上租房居住。此時家庭面臨著來自外部的脆弱性包括收入減少、城鎮(zhèn)物價高、社會關系缺失，來自內部的脆弱性包括夫妻分離后的關系維持、家庭的城鎮(zhèn)適應、老張深圳單獨生活壓力。此時，生計資本系統中，其他未有較大變化，金融資本的定期資金流入方面減少。老張的壓力增大。后老張妻子進入百貨公司面點部學習面點制作技術。此時，家庭人力資本有所增長，主要是老張妻子學習了一門新的技術。自然資本不變，金融資本有所恢復，物質資本仍然不足，社會資本有所加強。但脆弱性使得老張家庭仍然面臨不小的貧困風險。

老張妻子開了包子店。過程中脆弱性又包括了投資的安全、成本回收等。人力資本增加，自然資本不變，金融資本消耗，物質資本增加，社會資本加強。老張妻子面點技術的提高增加了人力資本，購買的機器設備、廚具炊具、座椅板凳等提高了物質資本，做生意過程中加強了社會資本。

后包子店生意較好，老張回鄉(xiāng)。脆弱性增加了老張人力資本投入的回收。生計資本系統中人力資本進一步增加，生意收入也改善了金融資本。此時，基于經濟壓力下的創(chuàng)業(yè)，改善了生計資本系統中除自然資本外的四種資本，各項資本相互轉化，生計資本系統增長了活力，獲得了較好的生計輸出效果。家庭團聚在家鄉(xiāng)，且基本生計有所保證，減小了脆弱性，減低了貧困風險。

(三)多元經營階段：生計強化，持續(xù)發(fā)展

包子店穩(wěn)定維持后，生計問題已經基本解決。此時面臨的脆弱性包括地段好壞、人流量大小、人們口味等具體問題，也包括生意季節(jié)性波動、天氣影響、競爭壓力和發(fā)展瓶頸等。內部的脆弱性包括家庭關系、女兒學習好壞、女兒和父親的照顧等方面。生意做起了后，老張和妻子都特別的忙，時間較緊而缺乏對父親和女兒的照顧。此時生計資本系統還未有顯著的變化，只金融資本稍有積累。

面臨上述外部脆弱性，老張的包子店首先增加了新的種類：包括涼粉、涼面、涼皮。后逐漸入秋進冬，老張到市里學習了米粉制作技術，店里增加了米粉。同時又增加了冬天較為暖和的油茶和面條。此外，老張還重新裝修了店面。在此過程中，生計資本系統發(fā)生了變化。金融資本持續(xù)的積累，并在后面的一系列的變化中做出了重要的作用。其中人力資本由于老張學習米粉制作技術而持續(xù)增加，自然資本仍舊缺失，金融資本持續(xù)增加且向其他種類的資本轉化，物質資本持續(xù)增加，社會資本繼續(xù)積累。人力資本是關鍵，而金融資本是重要的轉換器。此時，老張家的生計資本系統充滿活力，流轉暢通高效，生計輸出良好，表現為穩(wěn)定且較好的經濟效益。

表1　農民工返鄉(xiāng)個案三個階段的要素

五、基本結論

本文運用“脆弱性-生計資本”的分析框架，通過個案分析的方法，從微觀層面研究返鄉(xiāng)農工家庭的貧困風險與策略應對。返鄉(xiāng)農民工家庭面臨較大的脆弱性，五類生計資本除金融資本略好外其余均較為匱乏。生計資本系統失衡，轉化遲滯，生計輸出較差。返鄉(xiāng)農民工家庭面臨較大的貧困風險。作為行動主體的返鄉(xiāng)農民工通過回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的方式減小脆弱性，提升人力資本、積累金融資本、增加物質資本、加強社會資本，從而構成了一個平衡、流動、充滿活力的生計資本系統，不僅解決基本生計，更達到良好的經濟效益，實現較好的生計輸出。其中，人力資本的提升是關鍵，金融資本是資本轉換中介。需要指出，人力資本中的技術的獲得在本文個案中是由于個體原因而獲得的，具有很大的偶然性和隨意性。人力資本的提升也成為返鄉(xiāng)農民工家庭減小脆弱性，降低貧困風險并進而消除貧困的關鍵。金融資本起到轉換中介的作用，并且在初期階段，成為創(chuàng)業(yè)的起始點和原動力。本文結論為安置返鄉(xiāng)農民工提供了一條可能的路徑：第一，政府應提供金融資本方面的支持，包括政策支持、無息貸款、免稅等；第二，政府應給予技術方面的指導和教育，提升其人力資本；第三，引導并鼓勵返鄉(xiāng)農民工就近創(chuàng)業(yè)和就業(yè)。通過上述措施能夠進一步降低返鄉(xiāng)農民工的貧困風險，改善其生計狀況，進而使其達致良好的生活狀態(tài)。

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(責任編輯：胡喬)

The poverty risk and countermeasures of the returning migrant workers' households:Analysis of the framework of "vulnerability-livelihood capital"

WU Hao

(Institute of Humanities and Social Sciences, Central China Normal University, Wuhan430079, China)

Abstract:This paper use the theory of "vulnerability-livelihood capital" framework ,and from the micro level to analyze the poverty risk and coping strategies of the migrant workers' household in return home practice by the method of case study. In the early period of migrant workers' household, family livelihood capital system imbalance, high vulnerability. Through the way of nearby entrepreneurship, the migrant workers' household improve their livelihood capital, reduce the vulnerability, and achieve good economic benefits and sustainable livelihoods output.

Key words:the returning migrant workers; poverty risk; entrepreneurial behavior

doi:10.3969/j.issn.1009-4733.2016.01.028

〔中圖分類號〕D412

〔文獻標識碼〕A

〔文章編號〕1009- 4733(2016)01- 0116- 05

[作者簡介]吳昊，男，湖北黃石人，湖北師范學院政法學院講師，華中師范大學人文社會科學高等研究院博士生。

[收稿日期]2015—10—21

[基金項目]教育部人文社會科學青年基金項目“政府治理中的‘試點制’研究”(15YJC810024)