◎文/趙繪存

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科技成果轉(zhuǎn)化助力天津國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)對(duì)策研究

◎文/趙繪存

摘要：國(guó)家以自主示范區(qū)為試點(diǎn)，陸續(xù)推出了一系列破解科技成果轉(zhuǎn)化難題的先試先行政策。報(bào)告梳理國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的政策突破點(diǎn)，針對(duì)天津市科技成果轉(zhuǎn)化資源有限、科技成果需求強(qiáng)大、校企對(duì)接不暢等問題，提出從加強(qiáng)投入、加快操作層政策細(xì)則出臺(tái)、強(qiáng)化部門協(xié)同和完善高校成果轉(zhuǎn)化制度四大著力點(diǎn)，以及突破存量瓶頸、盤活存量資源、打通校企對(duì)接渠道和完善成果轉(zhuǎn)化鏈條四大突破點(diǎn)入手，完善天津特色的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；創(chuàng)業(yè)；高校

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分調(diào)動(dòng)全要素資源，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新引擎，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)與核心產(chǎn)品的突破，是國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的要義所在。中關(guān)村、武漢東湖等國(guó)家自主示范區(qū)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，為天津市破解科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合難題，實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)又快又好發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、制約天津國(guó)家自主示范區(qū)建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸

近年來(lái)，天津市高度重視科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，不斷創(chuàng)新體制機(jī)制，整合科技創(chuàng)新資源，促進(jìn)大批科技成果在津轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為天津經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的科技支撐。但科技與經(jīng)濟(jì)相脫節(jié)的問題沒有從根本上得到解決，還存在阻礙科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的一些制度性難題，推動(dòng)科技創(chuàng)新的機(jī)制模式還需進(jìn)一步完善，有利于科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)環(huán)境還需進(jìn)一步優(yōu)化。

一是科技成果轉(zhuǎn)化率居中，科技成果有效供給不足。2013年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)表明，天津市合同專利與授權(quán)專利比為4.8%，高于北京（2%），上海（3%）、深圳（1.8%）等地，但整體高校資源不足，擁有高等院校14所，遠(yuǎn)低于北京（39所）、深圳（39所）和東湖（53所），直接導(dǎo)致天津市可轉(zhuǎn)化專利數(shù)量偏低，僅為上海的1/2，北京的1/3。

二是科技成果轉(zhuǎn)化需求龐大，科技成果對(duì)接渠道不暢。天津擁有6萬(wàn)多家科技型中小企業(yè)，但擁有有效專利的企業(yè)僅8000家，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中對(duì)科技成果需求很大，對(duì)全市200家科技企業(yè)的問卷調(diào)研表明，80%的科技型中小企業(yè)表示希望建立新型產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，通過(guò)高校成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)升級(jí)；75%以上的科技企業(yè)認(rèn)為由于信息不對(duì)稱、科研與市場(chǎng)脫節(jié)、企業(yè)所需技術(shù)與高?？蒲袩o(wú)法有機(jī)對(duì)接。

三是科技成果校企合作門檻偏高，小微企業(yè)難于準(zhǔn)入。校企產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，往往是有一定規(guī)模和實(shí)力的中型以上企業(yè)參與，企業(yè)與高校之間更傾向于企業(yè)投入資金，高校提供技術(shù)和聯(lián)合申報(bào)項(xiàng)目模式，而對(duì)于新成立的中小微企業(yè)而言，往往面臨著資金來(lái)源不足、申報(bào)項(xiàng)目條件難滿足的兩難境地，校企合作往往被拒之門外。

四是科技成果管理不到位，科技成果沉默流失嚴(yán)重。在高校和企業(yè)兩個(gè)科技成果管理主體中，存在著明顯的科技成果管理認(rèn)識(shí)不到位、意識(shí)不強(qiáng)，科技成果管理工作落實(shí)不到位的情況。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，近幾年，天津市高校、科研院所每年將近1000余項(xiàng)專利因?yàn)榉N種原因，法律狀態(tài)變?yōu)闊o(wú)效。2014年，天津市新增申請(qǐng)專利量6000余件，無(wú)效專利8000余件，出現(xiàn)專利總量的負(fù)增長(zhǎng)。

圖1　科技成果轉(zhuǎn)化鏈條

二、分析兄弟省市國(guó)家自主創(chuàng)新范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的關(guān)鍵突破點(diǎn)

（一）科技成果轉(zhuǎn)化政策體系

科技成果轉(zhuǎn)化路徑涉及成果產(chǎn)生，成果管理，成果轉(zhuǎn)移，成果產(chǎn)業(yè)化及成果后期管理四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化政策涵蓋稅收激勵(lì)、金融激勵(lì)、產(chǎn)學(xué)研合作、市場(chǎng)完善、人才激勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面，形成了覆蓋科技成果產(chǎn)業(yè)鏈條的政策體系。

（二）兄弟省市國(guó)家自主示范區(qū)政策的關(guān)鍵突破點(diǎn)

對(duì)中關(guān)村國(guó)家自主示范區(qū)、上海張江國(guó)家自主示范區(qū)、武漢東湖國(guó)家自主示范區(qū)、深圳國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、蘇南國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、天津國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等6個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)政策進(jìn)行梳理研究。

1.成果產(chǎn)生階段：制度松綁和鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化政策突破的關(guān)鍵切入點(diǎn)

科技人才政策占各個(gè)示范區(qū)政策的25%左右，涉及條文最多。主要集中在：（1）對(duì)高校、科研院所、事業(yè)單位高級(jí)人才創(chuàng)業(yè)松綁。一是鼓勵(lì)高校、科研院所與事業(yè)單位科研人員留崗創(chuàng)業(yè)，并給予一定時(shí)期的原身份和職位晉升待遇，在適當(dāng)條件下允許創(chuàng)業(yè)人員回原崗就業(yè)；二是鼓勵(lì)高校、科研院所與事業(yè)單位科研人員在不影響本職工作的基礎(chǔ)上兼職兼薪。（2）產(chǎn)學(xué)研合作新機(jī)制的探索。一是建立什么樣的產(chǎn)學(xué)研合作形式，即企業(yè)和高校在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的地位和角色，如傳統(tǒng)的合作開發(fā)到新型的產(chǎn)業(yè)研究院；二是建立什么樣的產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)機(jī)制，有效促進(jìn)兩大要素的聯(lián)姻，如傳統(tǒng)的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制到以企業(yè)為主導(dǎo)的項(xiàng)目市場(chǎng)化申報(bào)機(jī)制。（3）高校大學(xué)生創(chuàng)業(yè)政策更加靈活。一是逐漸從休學(xué)保留學(xué)籍等傳統(tǒng)做法向允許大學(xué)生創(chuàng)業(yè)實(shí)踐納入學(xué)籍積分方向轉(zhuǎn)變；二是從簡(jiǎn)單的提供創(chuàng)業(yè)資金支持、房屋租賃減免向提供專業(yè)的創(chuàng)業(yè)場(chǎng)地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)和靈活的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投融資服務(wù)過(guò)渡。

2.成果管理階段：簡(jiǎn)政放權(quán)和強(qiáng)化自主管理成為科技成果轉(zhuǎn)化政策突破的關(guān)鍵著力點(diǎn)

（1）高?？蒲袡C(jī)構(gòu)科技成果處置權(quán)與收益權(quán)改革，取消審批和備案環(huán)節(jié)，同時(shí)高校、科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)一年內(nèi)未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，在成果所有權(quán)不變更的前提下，賦予成果發(fā)明人享有更多的成果轉(zhuǎn)讓、投產(chǎn)后收益和成果處置優(yōu)先選擇權(quán)。（2）進(jìn)一步完善高?？萍汲晒芾碇贫?，如高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度、科技成果定期發(fā)布機(jī)制、考核機(jī)制，科技成果管理崗位設(shè)立以及高?？萍既藛T職稱評(píng)定制度改革，建立職稱評(píng)審綠色通道。（3）進(jìn)一步加強(qiáng)高校、科研院所基礎(chǔ)公共平臺(tái)資源的開放共享，提升高校面向各類創(chuàng)新主體開展研發(fā)服務(wù)的能力，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方形成更加緊密的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移階段：優(yōu)化科技成果市場(chǎng)成為科技成果轉(zhuǎn)化政策突破的關(guān)鍵支撐點(diǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)是科技成果各個(gè)要素自由流動(dòng)的平臺(tái)，是真正發(fā)揮科技成果市場(chǎng)化、去行政干預(yù)的重要前提。政策主要聚焦于兩個(gè)方面：（1）科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)主體的培育與規(guī)范，特別是政府主導(dǎo)的高校成果市場(chǎng)化管理進(jìn)程和參與科技成果轉(zhuǎn)化的公益組織、中介機(jī)構(gòu)的培育，目前中介服務(wù)及其機(jī)構(gòu)無(wú)論從數(shù)量和功能上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的需要；（2）科技成果轉(zhuǎn)化要素流動(dòng)的激勵(lì)與規(guī)范，在市場(chǎng)行為初期，加速引導(dǎo)各種要素在成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)上進(jìn)行交易，并合理規(guī)范各個(gè)主體在市場(chǎng)中的行為準(zhǔn)則。

4.產(chǎn)業(yè)化階段：產(chǎn)業(yè)價(jià)值分配成為科技成果轉(zhuǎn)化政策突破的重要潛力點(diǎn)

科技成果產(chǎn)業(yè)化階段，是科技成果價(jià)值實(shí)現(xiàn)與再創(chuàng)造的最終環(huán)節(jié)，政策主要聚焦于三個(gè)方面：（1）人才激勵(lì)機(jī)制的完善，涉及股權(quán)、期權(quán)等激勵(lì)的落實(shí)，以及激勵(lì)政策的稅收政策，如獲獎(jiǎng)勵(lì)者在未取得股權(quán)分紅或股權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)讓前，不必繳納個(gè)人所得稅，只需在實(shí)際取得相關(guān)收益后再行納稅；（2）成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化的資金支持，政府引導(dǎo)的天使投資、科技成果轉(zhuǎn)化資金、貸款貼息等金融政策的扶持；（3）科技成果轉(zhuǎn)化成果后期管理，主要是二次科技成果知識(shí)權(quán)屬的分配，以及創(chuàng)業(yè)或轉(zhuǎn)化失敗，成果流失再管理的相關(guān)政策。

表2　國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策圖（剔除部分共性政策）

（三）兄弟省市國(guó)家自主示范區(qū)政策突破力度比較

以科技成果轉(zhuǎn)化鏈條為依據(jù)，梳理六個(gè)國(guó)家自主示范區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化政策，從四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)篩選出相應(yīng)的政策突破點(diǎn)。

續(xù)表1　

三、天津國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的政策建議

（一）天津國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的著力點(diǎn)

著力點(diǎn)一：爭(zhēng)取和引導(dǎo)社會(huì)資本投入

在天津市科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化資金，形成天使投資基金、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)投資、股權(quán)激勵(lì)代持基金等涵蓋成果轉(zhuǎn)化全程的政府引導(dǎo)資金體系，樹立政府引導(dǎo)型全社會(huì)科技投入新方略，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、金融體系等在市場(chǎng)資源配置基礎(chǔ)機(jī)制之上科技投入的合理分工，以合力促發(fā)展，做大做強(qiáng)資金規(guī)模。

著力點(diǎn)二：加快科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施細(xì)則出臺(tái)

天津市部分涉及科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策缺乏配套實(shí)施細(xì)則和必要的過(guò)程監(jiān)控，科技成果轉(zhuǎn)化政策的可操作性受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。間接影響了天津市整體科技成果轉(zhuǎn)化的熱情和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情。特別是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，亟需進(jìn)一步在金融和高校成果處置收益方面形成可操作的流程性文件細(xì)則。

著力點(diǎn)三：強(qiáng)化部門協(xié)同、聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化涉及科技、工商、稅務(wù)、國(guó)資、發(fā)改等多個(gè)部門協(xié)同合作。要以國(guó)家自主示范區(qū)建設(shè)為契機(jī)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快推進(jìn)人才制度、社會(huì)保障制度和利益收入分配制度等的配套改革試點(diǎn)，從根本上解決企業(yè)面臨的科技成果短缺等問題。

著力點(diǎn)四：加快完善高校成果轉(zhuǎn)化制度

以加強(qiáng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度為切入點(diǎn)，進(jìn)一步強(qiáng)化高?？萍汲晒木C合管理，形成標(biāo)準(zhǔn)化管理、公開化發(fā)布、專業(yè)化交易、透明化考核、動(dòng)態(tài)化跟蹤的全方位管理制度體系。以加強(qiáng)高?？萍既瞬艡?quán)益管理為切入點(diǎn)，進(jìn)一步將科技成果職務(wù)發(fā)明的權(quán)益返還給職務(wù)發(fā)明人，實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明人在科技成果處置、科技成果轉(zhuǎn)化、科研評(píng)價(jià)及職稱晉升等方面權(quán)益進(jìn)一步擴(kuò)大。

（二）天津自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的突破點(diǎn)

突破點(diǎn)一：破解區(qū)域科技成果存量瓶頸

加強(qiáng)區(qū)域聯(lián)動(dòng)，尤其加強(qiáng)與北京的聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)與北京科技資源的對(duì)接；試行海外技術(shù)移民制度，規(guī)范和放寬技術(shù)型人才取得外國(guó)人永久居留證的條件，探索建立技術(shù)移民制度。對(duì)持有外國(guó)人永久居留證的外籍高層次人才在創(chuàng)辦科技型企業(yè)等創(chuàng)新活動(dòng)方面，給予中國(guó)籍公民同等待遇。圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大需求，面向全球引進(jìn)首席科學(xué)家等高層次創(chuàng)新人才。

突破點(diǎn)二：盤活企業(yè)存量科技成果資源

構(gòu)建以企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)新試點(diǎn)體系，活躍科技成果市場(chǎng)。探索以科技企業(yè)為主體的新型成果轉(zhuǎn)化新模式，鼓勵(lì)企業(yè)將自己的科技成果以合作開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可等方式進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)建立自己的科技成果轉(zhuǎn)移示范中心。推進(jìn)龍頭企業(yè)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點(diǎn)和探索產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點(diǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化和發(fā)展能力。

突破點(diǎn)三：打通校企科技成果對(duì)接渠道

引導(dǎo)構(gòu)建以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。逐步建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、各種科技要素共同參與的多元化科技成果轉(zhuǎn)化體系。打破原有學(xué)術(shù)專家主導(dǎo)的科技立項(xiàng)模式，探索通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)提供需求清單，高校立項(xiàng)，政府后補(bǔ)助的新型科技立項(xiàng)新機(jī)制；探索高校發(fā)布成果轉(zhuǎn)化清單，企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)擇優(yōu)選擇，政府對(duì)參與項(xiàng)目轉(zhuǎn)化投產(chǎn)單位給予技術(shù)轉(zhuǎn)移后補(bǔ)助激勵(lì)的新形式。

突破點(diǎn)四：完善科技成果管理全鏈條

構(gòu)建科技成果生命周期的全鏈條管理體系。進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)管理，探索建立科技成果回收、評(píng)估、再利用機(jī)制。主要面向初創(chuàng)企業(yè)失敗、公司產(chǎn)業(yè)化失敗的科技成果，有科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)成果進(jìn)行二次評(píng)價(jià)，減少或防止科技成果由于非成果本身的原因而被荒置和遺落。

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責(zé)任編輯：張希源

作者簡(jiǎn)介：趙繪存（1984—），天津市科學(xué)學(xué)研究所。郵編：300011

基金項(xiàng)目：天津市科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目“天津市重點(diǎn)高新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展跟蹤研究及數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)（項(xiàng)目編號(hào)：12ZCZDTC00200）”和天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目“科技型中小企業(yè)政策落實(shí)評(píng)估及發(fā)展對(duì)策研究（項(xiàng)目編號(hào)：14ZLZLZF000126）”的資助。

中圖分類號(hào)：G322.0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006－1255－（2016）03－0005-05