程新章

摘要：全球價(jià)值鏈（GVCs）模式下，發(fā)展中國(guó)家面臨著升級(jí)的困境。如何融入GVCs并在其中升級(jí)是發(fā)展中國(guó)家政策制定者面臨的重大挑戰(zhàn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將知識(shí)簡(jiǎn)化為信息，從市場(chǎng)失靈的視角開出的政策處方是貿(mào)易自由化及便利化；然而這種政策難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)升級(jí)，因?yàn)樯?jí)的關(guān)鍵是企業(yè)主體的動(dòng)態(tài)能力及知識(shí)根基資本的建立。因而，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)失靈視角所對(duì)應(yīng)的政策體系是圍繞升級(jí)而制定和設(shè)計(jì)的，本文闡述了發(fā)展中國(guó)家如何設(shè)計(jì)支持GVCs升級(jí)的政策體系。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；系統(tǒng)失靈

中圖分類號(hào)：F014.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：0257-5833（2015）04-0042-13

今天，全球價(jià)值鏈（ GVCs）影響國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、貿(mào)易和投資模式，為發(fā)展中國(guó)家提供了發(fā)展的潛在機(jī)遇，對(duì)增長(zhǎng)和就業(yè)而言，“你做什么”（企業(yè)或國(guó)家參與的業(yè)務(wù)）比“你賣什么”（終端產(chǎn)品）重要。GVCs使得企業(yè)和經(jīng)濟(jì)體無需發(fā)展整個(gè)產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用來自于任何地方的中間貨物和服務(wù)，從事其最擅長(zhǎng)的過程部分成為可能。

從GVCs中生產(chǎn)相互關(guān)聯(lián)屬性及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和開放需要出發(fā)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)支持政策斷言，要保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各國(guó)政府應(yīng)當(dāng)采取的最合適的行動(dòng)是，盡量降低關(guān)稅和其他貨物和服務(wù)的壁壘，這樣，定位于或愿意定位于特定國(guó)家地域內(nèi)的鏈的相關(guān)環(huán)節(jié)，能以盡可能低的成本獲得其進(jìn)口投入，在全球市場(chǎng)（它們必須銷售世界制造的終端產(chǎn)品）上贏得競(jìng)爭(zhēng)力。因此，只要貿(mào)易壁壘增加了參與GVCs公司的投入成本，保護(hù)主義就是破壞主義。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)支持政策從系統(tǒng)失靈出發(fā)，認(rèn)為國(guó)際市場(chǎng)的成功取決于出口的能力，同樣也取決于進(jìn)口高質(zhì)量投入的能力，經(jīng)濟(jì)體的日益相互關(guān)聯(lián)創(chuàng)造了重要機(jī)遇。這樣，從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，如何制定有利于CVCs升級(jí)的政策體系，成為了政策制定者所面臨的重大挑戰(zhàn)。

本文結(jié)合發(fā)展中國(guó)家面臨的GVCs升級(jí)挑戰(zhàn)，討論了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)政策體系存在的問題及如何制定演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的GVCs升級(jí)政策體系。在論文的第二部分，我們分別從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)失靈和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)失靈出發(fā)，闡述了兩種不同政策體系的理論根據(jù)；論文的第三部分我們簡(jiǎn)單地同顧了今天GVCs升級(jí)的基本特征及其所面臨的挑戰(zhàn)；論文的第四部分闡述了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)政策體系及其局限性；第五部分我們探討了如何制定演化經(jīng)濟(jì)視角的政策體系，最后的第六部分是結(jié)論。

一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)政策體系的理論根據(jù)

創(chuàng)新系統(tǒng)框架內(nèi)，政府政策分析的一般前提條件是，政府干預(yù)的標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)失靈合理性，并不足以促成新技術(shù)的發(fā)展和擴(kuò)散；創(chuàng)新是一種復(fù)雜的演化過程——分散于多個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的行為和相互作用，不僅由市場(chǎng)力量治理，而且更大程度上處于由非市場(chǎng)制度治理的系統(tǒng)之中。這一系統(tǒng)的績(jī)效重要地是取決于其主體的相互作用及治理主體的制度，作為創(chuàng)新復(fù)雜演化特征的結(jié)果之一，在這些相互作用行為協(xié)調(diào)中導(dǎo)致困難的，需要有政策行動(dòng)影響創(chuàng)新績(jī)效，因此，在創(chuàng)新系統(tǒng)框架中，政府十預(yù)的合理性超越了市場(chǎng)失靈的觀點(diǎn)：政府必須處理的，不僅包括市場(chǎng)失靈，而且更重要的是系統(tǒng)失靈，如處理那些植根于系統(tǒng)和制度中驅(qū)動(dòng)主體相互作用行為的問題。

采納這一視角包含了政府政策設(shè)計(jì)的重大轉(zhuǎn)變，并擴(kuò)大了致力于支持創(chuàng)新過程和技術(shù)變化的政策工具范疇。從系統(tǒng)的視角看，政府行動(dòng)不僅贏得了保證市場(chǎng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的廣泛支持作用，而且作為更好地鼓勵(lì)更優(yōu)的創(chuàng)新路徑、有助于克服路徑依賴和避免系統(tǒng)鎖定行動(dòng)的構(gòu)建性非市場(chǎng)相互作用，是一種提升制度的背景和機(jī)遇。

（一）新古典政策的本質(zhì)特征——克服市場(chǎng)失靈

作為一種理論概念，在新古典方法中，市場(chǎng)是信息協(xié)調(diào)系統(tǒng)，即作為由計(jì)算信息和激勵(lì)的主體轉(zhuǎn)化和交易運(yùn)營(yíng)層面上的溝通結(jié)構(gòu)。在新古典觀點(diǎn)看來，關(guān)于創(chuàng)新方面市場(chǎng)的功能是信息協(xié)調(diào)及新知識(shí)生產(chǎn)和分布的資源配置。因此，在市場(chǎng)失靈方法作為創(chuàng)新政策的合理性巾，在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不能完成這一功能的條件下，需要得到政府干預(yù)。新古典市場(chǎng)失靈合理性潛在的兩個(gè)基本前提是，首先，知識(shí)作為一種經(jīng)濟(jì)貨物，基于其生產(chǎn)和分布的市場(chǎng)功能運(yùn)轉(zhuǎn)中存在問題；其次，與此緊密相關(guān)的是，基于市場(chǎng)作為信息協(xié)調(diào)系統(tǒng)，是給定不變的知識(shí)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。

將知識(shí)作為一種經(jīng)濟(jì)商品，包含了將知識(shí)等同于信息。雖然新古典視角并沒有提供關(guān)于知識(shí)概念的明晰定義，但它隱含著，知識(shí)與信息是同義詞：它是普遍的、明示化的、獨(dú)立于背景的，且被認(rèn)為是可進(jìn)入和可適應(yīng)于市場(chǎng)主體特定條件。知識(shí)作為信息是普遍的，因?yàn)樗鼜V泛地分布于主體之間；它是明示化的，例如，它通過明示化過程，知識(shí)轉(zhuǎn)化為了信息，所以能在主體之間流轉(zhuǎn)和溝通，將知識(shí)作為一種可以在市場(chǎng)中互換的經(jīng)濟(jì)貨物，這一明示化過程是必要的；它是可以進(jìn)入的，其傳遞成本是可以忽略的，或者在主體之間進(jìn)入知識(shí)時(shí)并沒有重要的差異成本；最后，它是背景獨(dú)立的，意味著主體有著創(chuàng)造、獲取、將知識(shí)轉(zhuǎn)化為運(yùn)營(yíng)能力的相同能力。

這些知識(shí)的隱含假定的采納包含了創(chuàng)新協(xié)調(diào)信息相關(guān)的新古典市場(chǎng)（作為投入）及給定的或靜態(tài)的知識(shí)框架內(nèi)生產(chǎn)新信息（作為產(chǎn)出）。事實(shí)上，只有在知識(shí)并不變化的分析框架中，知識(shí)和信息才是等同的概念。這就包含了在新古典視角中，市場(chǎng)行為和運(yùn)營(yíng)被認(rèn)為是規(guī)模上存在差異，但得到了給定的不變化的知識(shí)系列的支持：一旦資源的初始模式得到?jīng)Q定，行為的相應(yīng)模式將無限地重復(fù)自身。在這一靜態(tài)的知識(shí)視野中，技術(shù)市場(chǎng)中的主體有著給定的知識(shí)能力，只有以基于價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)方式相互作用，且處理（互換）明晰的、完全可以進(jìn)入的知識(shí)（信息）。

在一個(gè)知識(shí)不發(fā)生變化的背景中，主體能做出最優(yōu)選擇，事實(shí)上，在市場(chǎng)的新古典視角中，主體被認(rèn)為是在任何運(yùn)營(yíng)條件下，具有理性推理最優(yōu)行為的能力，所以他們的戰(zhàn)略行為只是由其激勵(lì)所決定。如果知識(shí)是不變的，主體在其相互作用中，并不會(huì)面對(duì)真正的不確定性，只有風(fēng)險(xiǎn)才是不確定的運(yùn)營(yíng)特征：他們并不準(zhǔn)確地知道其對(duì)手將要完成何種行為，但他們確實(shí)知道他們能做什么，其知識(shí)基礎(chǔ)、其行動(dòng)的期望結(jié)果。因?yàn)橹R(shí)空間是給定的和知曉的，與這些選擇信息和其他主體溝通程度相關(guān)的運(yùn)營(yíng)空間巾，存在著風(fēng)險(xiǎn)，但這一空間并不包含不確定性。

除此之外，在知識(shí)是不變的的背景中，從演化的觀點(diǎn)看，主體并不學(xué)習(xí)，因?yàn)樗麄儾荒芑蛞髣?chuàng)造新知識(shí)或開發(fā)新能力；通過新信息的處理，他們專門地改變或提煉其運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略。

事實(shí)上，如果知識(shí)是給定的，學(xué)習(xí)就只關(guān)乎信息，新古典主體就是信息處理的微觀單元，具有與其運(yùn)營(yíng)環(huán)境相關(guān)的不變知識(shí)（信息）相容的類似知識(shí)基礎(chǔ)。其戰(zhàn)略行為的差異因此只是由于其信息處理能力不同而得到解釋。信息處理能力使得主體歸納其從環(huán)境中接受的信息，根據(jù)期望發(fā)生可能性而計(jì)算概率成為可能，隨后根據(jù)理性最優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)，做出與概率相一致的決策。從其環(huán)境中接受的任何新信息，通過貝葉斯學(xué)習(xí)，即通過更新其現(xiàn)有的概率分布，而與主體結(jié)合。擁有給定的知識(shí)能力，新古典主體存在差異，因?yàn)樗麄兙邆洹案谩钡幕颉安顒拧钡男畔⑻幚砟芰Γ核麄兡軐?duì)事件作出更多或更少的正確反應(yīng)，但他們并不犯錯(cuò)、接受驚奇，或者在其決策中并不表現(xiàn)出任何不一致性，結(jié)果是，他們能作出與其運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略相關(guān)的最優(yōu)選擇。

因此，在新古典分析框架中，關(guān)注的焦點(diǎn)在于，在一個(gè)給定的和恒定的知識(shí)框架內(nèi)，主體最優(yōu)化信息運(yùn)用的運(yùn)營(yíng)規(guī)則。新古典市場(chǎng)的功能是為了協(xié)調(diào)主體決策和行動(dòng)、達(dá)到有效率的均衡，有效率地處理信息（根據(jù)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)）且以激勵(lì)的形式承載指令。因此，在市場(chǎng)失靈合理性中，問題是資源是否正確地配置到新信息的生產(chǎn)和分布之中，例如，信息產(chǎn)生過程是否是最優(yōu)的，如果不是，就應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸呤侄蔚目刂?，以達(dá)到理想的均衡效率結(jié)果。從政策的觀點(diǎn)看，創(chuàng)新的信息/新知識(shí)生產(chǎn)的市場(chǎng)失靈，是信息計(jì)算和風(fēng)險(xiǎn)衡量的問題。換言之，市場(chǎng)功能失調(diào)是信息及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問題的結(jié)果：不完全或有限的信息、作為風(fēng)險(xiǎn)的不確定性、信息處理能力和學(xué)習(xí)中的局限、獨(dú)占性問題，信息屬性中的不可分割性及其作為公共經(jīng)濟(jì)貨物的屬性等。在新古典觀點(diǎn)看來，正是知識(shí)簡(jiǎn)化為信息的特征和問題，才阻礙了市場(chǎng)以有效的方式實(shí)現(xiàn)其功能，例如，贏得有效率的最優(yōu)結(jié)果，而創(chuàng)新政策專注于解決或幫助解決這些問題。

（二）演化視角政策體系——克服系統(tǒng)失靈

在演化背景中，市場(chǎng)事實(shí)上是知識(shí)及其載體的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)；或者，如同Metcalfe所認(rèn)為的那樣，市場(chǎng)是自發(fā)的自我組織結(jié)構(gòu)——是在一個(gè)種群中知識(shí)及其載體協(xié)調(diào)的結(jié)果。從演化的視角看，市場(chǎng)的主要功能在于協(xié)調(diào)和促進(jìn)知識(shí)的成長(zhǎng)。市場(chǎng)作為知識(shí)協(xié)調(diào)體系的演化概念，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的理論存在著巨大的差異。在新古典的方法中，市場(chǎng)是通過在主體行為和行動(dòng)的運(yùn)營(yíng)層面上計(jì)算信息和激勵(lì)，而專門行動(dòng)的協(xié)調(diào)系統(tǒng)，而在演化的框架內(nèi)，分析的焦點(diǎn)在于構(gòu)成在運(yùn)營(yíng)層面上完成市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)的知識(shí)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)，在于這一結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期的演化。市場(chǎng)功能的形成并不只是包含交易和轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)層面上的行為和行動(dòng)的協(xié)調(diào)，而且更重要的是在一般層面（深層次和表面層次）的知識(shí)協(xié)調(diào)。因此，在演化系統(tǒng)框架內(nèi)，市場(chǎng)完成其創(chuàng)新功能的有效性，不能從協(xié)調(diào)信息運(yùn)營(yíng)效率方面得到定義和評(píng)估，而是從協(xié)調(diào)和增長(zhǎng)知識(shí)的演化效益方面得到定義和評(píng)估。

市場(chǎng)作為知識(shí)協(xié)調(diào)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的演化概念與新古典主流市場(chǎng)的概念是完全不同的。在一個(gè)演化的視角內(nèi)，創(chuàng)新市場(chǎng)的功能不僅是在運(yùn)營(yíng)層面行為和信息的協(xié)調(diào)，而且更重要的是在一般層面上知識(shí)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)。演化市場(chǎng)是知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)增長(zhǎng)體系，其受到限制功能或失靈的來源，與知識(shí)動(dòng)態(tài)性作為一個(gè)比信息更廣泛的概念相關(guān)。從演化視角看，市場(chǎng)是促成知識(shí)不可預(yù)期增長(zhǎng)及通過創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)安排的自我轉(zhuǎn)化的應(yīng)用而設(shè)置的工具。

從演化視角采納的知識(shí)動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)看來，構(gòu)成市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)的知識(shí)有一個(gè)結(jié)構(gòu)，且其認(rèn)知的內(nèi)容及其變化的方式非常重要。伴隨著知識(shí)的應(yīng)用市場(chǎng)形成，在面對(duì)（外生和內(nèi)生產(chǎn)生的）新奇，深層次和表層的協(xié)調(diào)過程創(chuàng)造了知識(shí)的秩序及結(jié)構(gòu)。隨著新知識(shí)和觀念長(zhǎng)期地得到創(chuàng)生、采納和保持，通過這一結(jié)構(gòu)中的變化或“褶皺”，市場(chǎng)演化了，開啟了再構(gòu)和自我組織過程的方式（熊彼特創(chuàng)造性破壞的概念）。演化方法中創(chuàng)新政策的焦點(diǎn)在于解決市場(chǎng)中知識(shí)的一般協(xié)調(diào)問題或失敗，在于促成知識(shí)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)性及構(gòu)成知識(shí)長(zhǎng)期演化動(dòng)力的新奇。

從演化政策視角看，市場(chǎng)中的政府干預(yù)必須專注于解決主體能力中的限制（而不是其信息處理能力）、解決影響主體產(chǎn)生、采納和保持新知識(shí)的適應(yīng)性和學(xué)習(xí)過程中的問題。事實(shí)上，在演化背景中，市場(chǎng)中主體的行為和決策并不是信息更新和最優(yōu)化過程，而是適應(yīng)性學(xué)習(xí)和新奇創(chuàng)立動(dòng)態(tài)過程的結(jié)果。演化主體的戰(zhàn)略不僅具有行為的和運(yùn)營(yíng)的屬性，而且與為新知識(shí)的創(chuàng)立，增強(qiáng)和發(fā)展有效機(jī)制原則的選擇和資源運(yùn)用（動(dòng)態(tài)和吸收能力）有關(guān)。

在一個(gè)演化市場(chǎng)中，主體的激勵(lì)不僅是其運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)地位的改進(jìn)，事實(shí)上，在一個(gè)演化環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)不只是價(jià)格的運(yùn)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)，而且是產(chǎn)生于內(nèi)生新奇創(chuàng)造過程的成本和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的熊彼特式競(jìng)爭(zhēng)；在演化觀點(diǎn)看來，主體的激勵(lì)關(guān)乎知識(shí)能力的構(gòu)建——允許其適應(yīng)和創(chuàng)新能力得到改進(jìn)，進(jìn)而長(zhǎng)期生存的可能性更大。演化框架中的適應(yīng)和學(xué)習(xí)是關(guān)于新能力的創(chuàng)造，而不是給定知識(shí)內(nèi)的信息的更新。演化市場(chǎng)中的政策干預(yù)，是糾正知識(shí)創(chuàng)造、擴(kuò)散和有效應(yīng)用的構(gòu)建動(dòng)態(tài)能力（例如，機(jī)制規(guī)則）過程中的失靈——系統(tǒng)失靈。

市場(chǎng)中的政策干預(yù)，沒必要專注于解決信息相關(guān)的運(yùn)營(yíng)問題，相反，它必須致力于糾正知識(shí)協(xié)調(diào)過程中的失靈并促成知識(shí)的增長(zhǎng)。換言之，創(chuàng)新政策必須以支持市場(chǎng)中產(chǎn)生運(yùn)營(yíng)結(jié)果的潛在知識(shí)結(jié)構(gòu)演化和發(fā)展為中心，而不是以運(yùn)營(yíng)結(jié)果為中心。在一個(gè)演化的背景下，政府的作用是兩方面的：它必須深層和表層地解決知識(shí)協(xié)調(diào)失靈問題，以至于能完成運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)得以形成；它必須通過保持協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)對(duì)進(jìn)一步的發(fā)展和變化開放，促成知識(shí)的未來增長(zhǎng)。構(gòu)成市場(chǎng)一般協(xié)調(diào)狀態(tài)基礎(chǔ)的知識(shí)結(jié)構(gòu)的開放性，是知識(shí)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，演化框架中的政策干預(yù)必須通過資助和設(shè)定隨著時(shí)間演化的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)機(jī)制，有利于知識(shí)創(chuàng)造過程。

演化創(chuàng)新政策并不是關(guān)于保持市場(chǎng)封閉于完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，以保持資源得到最優(yōu)配置，而是保持市場(chǎng)開放于試驗(yàn)性的條件，開放于促成新奇創(chuàng)造的結(jié)構(gòu)性變化。事實(shí)上，從演化的視角看，政府應(yīng)該確信，市場(chǎng)永遠(yuǎn)都不是均衡的，而是持續(xù)地得到了來自于其內(nèi)部的挑戰(zhàn)。政策行動(dòng)岡此應(yīng)當(dāng)有利于市場(chǎng)知識(shí)結(jié)構(gòu)，這一知識(shí)結(jié)構(gòu)能包容和創(chuàng)造新奇產(chǎn)生的可能的迸一步過程，例如，演化有效的（允許運(yùn)營(yíng)和價(jià)值創(chuàng)造）和足夠開放的和適應(yīng)未來新奇和變化的市場(chǎng)一般協(xié)調(diào)狀態(tài)。

未來能最大化呈開放狀態(tài)的決定因素，很大程度上受制于市場(chǎng)中的現(xiàn)有多樣性。市場(chǎng)中知識(shí)多樣性的贏得和保持程度越大，從這一組合中贏得的未來發(fā)展?jié)摿驮酱?。在一個(gè)演化框架中，允許主體學(xué)習(xí)（創(chuàng)造、采納和保持新知識(shí)）的動(dòng)態(tài)能力，是一般協(xié)調(diào)贏得和市場(chǎng)中新奇內(nèi)生創(chuàng)造的關(guān)鍵決定因素。因此，與其假定市場(chǎng)主體的適應(yīng)和學(xué)習(xí)能力是給定的，且專注于控制這些方面的運(yùn)營(yíng)結(jié)果，倒不如政策的基本作用在于增強(qiáng)這些能力。從演化的視角看，創(chuàng)新政策的目標(biāo)是增強(qiáng)主體動(dòng)態(tài)能力及其學(xué)習(xí)過程，以至于新奇和多樣性得到持續(xù)的創(chuàng)造。換言之，為了維持開放的創(chuàng)新條件，且保證知識(shí)的持續(xù)增長(zhǎng)和創(chuàng)造，政府干預(yù)應(yīng)專注于影響市場(chǎng)制度規(guī)則（創(chuàng)造市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的環(huán)境）、專注于允許主體適應(yīng)和學(xué)習(xí)并最終知識(shí)再創(chuàng)造的機(jī)制規(guī)則。

演化政策行動(dòng)必須專注于促成能提升商業(yè)和企業(yè)家實(shí)驗(yàn)的制度安排的設(shè)計(jì)和形成；它必須保證一個(gè)足夠的教育體系、提升公共研究、有利于知識(shí)明示化過程、通過雇傭高質(zhì)量的科學(xué)家和工程師提升主體的吸收能力、有利于有知識(shí)頭腦的流動(dòng)等；它應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)創(chuàng)造性、探索性、實(shí)驗(yàn)和失敗，提升（至少不是積極地阻礙）主體學(xué)習(xí)和成為一般多樣性的過程。為了提供足夠的潛在管制結(jié)構(gòu)、金融制度、公共基礎(chǔ)設(shè)施，允許法律框架促成適應(yīng)過程的靈活性，包容轉(zhuǎn)化和交易的新奇形式，政策干預(yù)必須力圖在制度規(guī)則層面上干預(yù)。

總之，在這一理論視角內(nèi)，只有致力于影響市場(chǎng)中知識(shí)協(xié)調(diào)和知識(shí)創(chuàng)造過程演化的一般政策才是合理的。新古典市場(chǎng)失靈方法所確定的運(yùn)營(yíng)不完美是知識(shí)創(chuàng)造和分配動(dòng)態(tài)的必要方面，而不是需要得到政策清除的扭曲。主體的創(chuàng)造性構(gòu)成了新奇創(chuàng)造的基礎(chǔ)，它與主體發(fā)現(xiàn)和開發(fā)其知識(shí)組合的不確定的和不可預(yù)期的發(fā)現(xiàn)過程緊密相關(guān)。正是在其實(shí)驗(yàn)和學(xué)習(xí)過程中處理不確定性和不完美的非最優(yōu)化適應(yīng)性主體或企業(yè)家，才是打破現(xiàn)有結(jié)構(gòu)并創(chuàng)造市場(chǎng)新知識(shí)的主體。在這一背景下，在新古典運(yùn)營(yíng)均衡視角是一個(gè)無效率的市場(chǎng)中，知識(shí)的增長(zhǎng)是唯一的可能性。在一般市場(chǎng)層面上，只有力圖資助協(xié)調(diào)及新知識(shí)創(chuàng)造的創(chuàng)新政策，而不是新古典運(yùn)營(yíng)政策，才是合理的和有效的。

二、發(fā)展中國(guó)家在GVCs中的升級(jí)及其挑戰(zhàn)

今天，全球經(jīng)濟(jì)的特征是GVCs，其中，中間貨物和服務(wù)以片段化的、國(guó)際分散生產(chǎn)過程的方式得到貿(mào)易。GVCs典型地得到了跨國(guó)公司的協(xié)調(diào)，投入和產(chǎn)出的跨邊界貿(mào)易發(fā)生在其附屬公司、合約伙伴及臂長(zhǎng)供應(yīng)商的網(wǎng)絡(luò)之中，跨國(guó)公司協(xié)調(diào)的GVCs貿(mào)易占了全球貿(mào)易的80%左右。GVCs發(fā)展貢獻(xiàn)非常重要，在發(fā)展中國(guó)家，在參與CVCs和人均GDP增速之間有著正的相關(guān)關(guān)系，GVCs對(duì)貿(mào)易增值、工作和收入有著直接的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，同樣是包括通過技術(shù)擴(kuò)散和技巧構(gòu)建在內(nèi)的生產(chǎn)能力構(gòu)建的重要來源。

（一）發(fā)展中國(guó)家在GVCs中的創(chuàng)新和升級(jí)

創(chuàng)新通過新的或取得重要改進(jìn)的產(chǎn)品（貨物或服務(wù)）、過程或方法的引入，是經(jīng)濟(jì)績(jī)效和社會(huì)福利得以提升的中心環(huán)節(jié)。實(shí)證證據(jù)證實(shí)了創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)造和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的聯(lián)系。在GVCs框架中，創(chuàng)新從經(jīng)濟(jì)升級(jí)、公司和國(guó)家（新興和發(fā)展中國(guó)家）提升其在CVCs業(yè)務(wù)中創(chuàng)造和獲取價(jià)值的努力等方面得到了討論。有四種不同類型的升級(jí)得到了確定：（1）過程升級(jí)。當(dāng)企業(yè)以更有效率和更低的損壞率的方式、且比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更復(fù)雜的規(guī)則加工完成任務(wù)時(shí)，企業(yè)就獲得了過程升級(jí)。例如，世界最大的原始設(shè)備制造商鴻海精密，在短期限和嚴(yán)格規(guī)范條件下，更新了其為主要電子品牌蘋果、戴爾、三星和索尼等完成大規(guī)模生產(chǎn)任務(wù)的能力，就是過程升級(jí)，.（2）產(chǎn)品升級(jí)。在企業(yè)因?yàn)槠涓叱募夹g(shù)和質(zhì)量能提供超越其對(duì)手的更高附加值的產(chǎn)品、同時(shí)比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快地引入新奇產(chǎn)品時(shí)，產(chǎn)品升級(jí)發(fā)生了。（3）功能升級(jí)。在企業(yè)能在GVC新的環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)中提供競(jìng)爭(zhēng)性的、與高附加值相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)的情況下，企業(yè)就贏得了功能升級(jí)；對(duì)于先前專業(yè)化于生產(chǎn)的企業(yè)而言，功能升級(jí)意味著在諸如設(shè)計(jì)或營(yíng)銷的上游或下游業(yè)務(wù)巾，具有競(jìng)爭(zhēng)力。（4）鏈的升級(jí)。當(dāng)企業(yè)往往借力現(xiàn)有鏈中的知識(shí)和技巧，能參與新的能生產(chǎn)更高附加價(jià)值產(chǎn)品或服務(wù)的CVCs時(shí)，就贏得了鏈的升級(jí)。Fernandez-Stark等辨別了包含步人新高附加值終端市場(chǎng)環(huán)節(jié)（地理區(qū)位或產(chǎn)業(yè)）的終端市場(chǎng)升級(jí)，除此之外，融入（VCs是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)升級(jí)的首要步驟。

過程升級(jí)通常被認(rèn)為是升級(jí)的第一階段，因?yàn)樗腔诟芍袑W(xué)的，隨后，隨著企業(yè)構(gòu)建了技術(shù)能力，它們?cè)诟鼜?fù)雜產(chǎn)品中有競(jìng)爭(zhēng)力（產(chǎn)品升級(jí)）；在企業(yè)能設(shè)計(jì)新產(chǎn)品或建立起自身品牌時(shí)，企業(yè)就實(shí)現(xiàn)了功能升級(jí)；最后，在企業(yè)有足夠的技術(shù)背景和商業(yè)知識(shí)，拓展其業(yè)務(wù)到新的更多利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)的情況下，鏈的升級(jí)就發(fā)生了。成功的升級(jí)有賴于公司在每個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中，揭示新的原始屬性和品種的開發(fā)和獲取能力。當(dāng)有諸多的國(guó)家的企業(yè)能實(shí)現(xiàn)升級(jí)時(shí)，整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)同時(shí)升級(jí)了。新興國(guó)家通常期待能實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，通過其在GVCs中的業(yè)務(wù)，創(chuàng)造和獲取更多的價(jià)值和更廣泛的經(jīng)濟(jì)利益；對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，問題是如何保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（發(fā)展新優(yōu)勢(shì)），特別是在高附加值業(yè)務(wù)中，并如何在全球經(jīng)濟(jì)中持續(xù)地展開競(jìng)爭(zhēng)。隨著諸如資本累積和技術(shù)模仿等增長(zhǎng)的潛在源泉竭盡時(shí)，創(chuàng)新成為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要來源。

過程、產(chǎn)品、功能和鏈的升級(jí)等都是從GVCs業(yè)務(wù)中創(chuàng)造和贏得更多價(jià)值而得以進(jìn)行的，從國(guó)家出口國(guó)內(nèi)價(jià)值增值成分看，國(guó)家層面升級(jí)路徑和創(chuàng)新活力非常明顯，這一指標(biāo)提供了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從其出口中創(chuàng)造的價(jià)值，是處于其邊界內(nèi)企業(yè)不同升級(jí)路徑的結(jié)果。

功能升級(jí)作為GVCs中創(chuàng)造更多價(jià)值的新方式，特定產(chǎn)品（通常在電子產(chǎn)業(yè)中）的案例研究表明，GVCs中的價(jià)值創(chuàng)造通常是在不同的業(yè)務(wù)間不均衡分配的。GVCs中的最大價(jià)值創(chuàng)造通常在諸如新概念開發(fā)、研發(fā)或制造業(yè)關(guān)鍵零部件的制造等上游業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)；或者在諸如營(yíng)銷、品牌化或客戶服務(wù)等下游業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)；在企業(yè)創(chuàng)新地將其產(chǎn)品和服務(wù)區(qū)別于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況下，特定的價(jià)值鏈業(yè)務(wù)創(chuàng)造更多附加值。最后的裝配，通常都是離岸到新興國(guó)家，只代表了價(jià)值產(chǎn)生的很小部分。通常情況下，那些能離岸的業(yè)務(wù)傾向于商品化、且創(chuàng)造相對(duì)較少的附加值；而且包含了明確標(biāo)準(zhǔn)和高模塊化的業(yè)務(wù)，諸如電子或機(jī)械的最終裝配，可以被許多競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè)完成，降低成本，附加值低。這就是著名的微笑曲線。