左小德+余曉峰+吳海泉+劉思遠(yuǎn)

摘要：隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步發(fā)展，在電氣設(shè)備工程領(lǐng)域，工程項(xiàng)目的各個參與方都面臨著國外企業(yè)的激烈競爭。合同在工程項(xiàng)目中的作用也由經(jīng)濟(jì)契約發(fā)展為一種管理方式，F(xiàn)IDIC合同條件的應(yīng)用越來越廣泛。本文以大量的實(shí)踐調(diào)研和文獻(xiàn)研究為前提，以我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)為背景，討論了FIDIC建造合同條件的特點(diǎn)以及在我國電氣工程項(xiàng)目中的應(yīng)用局限性，并根據(jù)其本土化應(yīng)用的局限性，提出了針對性的建議。

關(guān)鍵詞：FIDIC建造合同條件；電氣設(shè)備工程；應(yīng)用

中圖分類號：F273.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）31-0006-03

0 引言

FIDIC《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)一建造合同條件》（以下簡稱FIDIC建造合同條件）是國際咨詢工程師聯(lián)合會（Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils）編制的，應(yīng)用于電氣或機(jī)械設(shè)備項(xiàng)目管理的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，是歐美先進(jìn)工程管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和提煉。它嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匕言O(shè)備制造與安裝工程的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目管理方法、法律體系等整合在一起，以合同條款的形式固定下來，公平地確定了合同各方的權(quán)利和責(zé)任，程序合理，實(shí)操性強(qiáng)，目前已經(jīng)在電氣工程領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用。隨著中國企業(yè)深度參與經(jīng)濟(jì)全球化，我國的工程項(xiàng)目逐步引進(jìn)國外先進(jìn)的工程管理方法，F(xiàn)IDIC建造合同條件最早出現(xiàn)早我國的涉外工程項(xiàng)目中。FIDIC建造合同條件的引進(jìn)，促使我國的電氣工程項(xiàng)目不再單純依靠行政手段進(jìn)行管理，企業(yè)的工程項(xiàng)目管理科學(xué)化、制度化、條理化，工程的質(zhì)量、成本、進(jìn)度管理水平都顯著改善，大大提升了我國企業(yè)的國際競爭力。事實(shí)表明，盡管FIDIC合同條件是歐美企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，但也可以為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所用?？墒怯捎趪鴥?nèi)外在法律制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、社會環(huán)境、技術(shù)水平等方面的差異性，F(xiàn)IDIC建造合同條件在本土化的實(shí)際應(yīng)用過程中受到了一定的制約，如何使國際上先進(jìn)的工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)在我國更多的企業(yè)和工程項(xiàng)目中推廣應(yīng)用是個有研究價(jià)值的問題。

1 FIDIC建造合同條件的特征

與其他FIDIC合同條件一樣，F(xiàn)IDIC建造合同條件也具有以下三個特征：①設(shè)計(jì)屬于業(yè)主或其授權(quán)的企業(yè)的工作、施工則屬于承包人；②承包人通過施工得到相應(yīng)的報(bào)酬、業(yè)主通過付款獲得按合同要求完成的工程；③在招投標(biāo)階段保持程序公開、公平競爭、機(jī)會均等。除了以上三個共同特征，F(xiàn)IDIC建造合同條件還具備以下三點(diǎn)專有的特征：①業(yè)主和承包商雙方權(quán)利義務(wù)對等，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偲胶猓虎谝员O(jiān)理工程師為中心的合同履行模式，賦予監(jiān)理工程師應(yīng)有的權(quán)利以保證工程項(xiàng)目按要求完成；③工程承包合同采用單價(jià)合同，保證工程量的準(zhǔn)確性，避免承包商承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn)。

2 FIDIC建造合同條件在我國應(yīng)用的局限性

2.1 法律體系差異 FIDIC作為全球權(quán)威性和認(rèn)可度最高的咨詢工程師組織，它推動著世界范圍內(nèi)高質(zhì)量、高水平的工程項(xiàng)目行業(yè)發(fā)展的同時，也促進(jìn)了中國工程項(xiàng)目管理水平的提升。盡管中國建設(shè)工程合同標(biāo)準(zhǔn)文件，比如《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)文件》）大量借鑒了FIDIC建造合同條件的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和理論，但FIDIC建造合同條件是歐美市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的產(chǎn)物，包含了英美普通法系的特征。中國法律體制與FIDIC建造合同條件的法律背景和基礎(chǔ)和完全不同，我國法律體制是大陸法體例，建設(shè)工程合同文本是在《經(jīng)濟(jì)法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》基礎(chǔ)上編制的。中國建筑法律的產(chǎn)生于一個建筑法理論貧乏的時期，針對中國建筑業(yè)的混亂復(fù)雜狀態(tài)以及在國民經(jīng)濟(jì)中的地位制定的，因此難免存在不足的地方。因此存在FIDIC建造合同某些條款和中國法律條款相沖突的情況。比如，F(xiàn)IDIC建造合同條件與中國建筑法律對監(jiān)理的規(guī)定不同。FIDIC建造合同條件明確規(guī)定了工程師（監(jiān)理工程師）擁有全方位參與合同的監(jiān)督、控制和管理的權(quán)限，但我國建筑法在很大程度上限制了對監(jiān)理工程師的權(quán)利，業(yè)主可以通過行使合同審批、同意或者決定權(quán)直接參與合同管理，監(jiān)理工程師在業(yè)主同意的前提下由監(jiān)理單位行使上述權(quán)力。

2.2 經(jīng)濟(jì)環(huán)境差異 FIDIC建造合同條件是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的條件下產(chǎn)生并應(yīng)用的，是歐美發(fā)達(dá)國家從多年的工程項(xiàng)目管理實(shí)踐中總結(jié)，把工程技術(shù)、法律和管理等合理地整合在一起的一個合同條件。FIDIC系列合同條件經(jīng)過了非常長的發(fā)展歷程。從其1957年頒布第—版《土木工程施工合同條件》以來，到1999年頒布新的合同條件系列，歷時50余載，它們不僅被FIDIC會員國在世界范圍內(nèi)廣泛使用，也被世界銀行等國際性銀行等世界金融組織在招標(biāo)文件中使用，已經(jīng)發(fā)展成熟。

我國的市場經(jīng)濟(jì)體制才開始不久，還有很多需要改善的地方，一些舊的、落后的經(jīng)濟(jì)機(jī)制還在起作用。我國工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包模式才起步不久，很多過程都還在摸索階段，現(xiàn)在還存在著地方經(jīng)濟(jì)保護(hù)、行業(yè)壟斷的現(xiàn)象，離公平競爭的工程項(xiàng)目市場還有很長的距離。所以需要借助國家的經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能，引導(dǎo)工程項(xiàng)目市場逐步健康發(fā)展。

另外，我國目前作為投資主體的建設(shè)單位雖然越來越表現(xiàn)為多元化，但對于大型項(xiàng)目，仍然還是以國家投資占主導(dǎo)地位。這種帶有公有性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)的主要特征是生產(chǎn)資料的公有化。體現(xiàn)在工程建設(shè)方面主要表現(xiàn)為建設(shè)單位的國有化投資和施工單位的國有化經(jīng)營。在肯定這種模式對我國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)的同時，也有一些弊端。比如，容易忽視投資風(fēng)險(xiǎn)。由于投資的主體是國家而不是個人，投資的損失也就主要由國家來承擔(dān)，作為決策者，由于自己將要承擔(dān)的責(zé)任與投資風(fēng)險(xiǎn)相比要小的多。如此看來，對于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的國家重點(diǎn)項(xiàng)目，《標(biāo)準(zhǔn)文件》通用合同條款對雇主的資金安排方面沒有做出規(guī)定也就容易理解了。

2.3 社會環(huán)境差異 回看FIDIC建造合同條件產(chǎn)生的社會環(huán)境，我們很容易了解到，F(xiàn)IDIC建造合同條件是歐美法治社會環(huán)境下的成果，適應(yīng)公平競爭、誠信交易和合法買賣的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境。我國現(xiàn)在的工程項(xiàng)目市場還是買方處于強(qiáng)勢地位，雙方簽訂的合同中經(jīng)常會出現(xiàn)對于賣方不平等的條款。這種權(quán)責(zé)不對稱的現(xiàn)象，往往會導(dǎo)致承包商的機(jī)會主義行為，架空監(jiān)理工程師應(yīng)該行使的職能，最終影響工程的質(zhì)量。多年的行政權(quán)力代替市場作為資源配置的手段，使業(yè)主缺乏法律意識和契約精神，與監(jiān)理工程師之間的職責(zé)沒有合理的劃分和明確的界限，阻礙了監(jiān)理人員行使正當(dāng)?shù)穆氊?zé)。另外，中國社會是一個人情社會，由于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的普遍存在，當(dāng)承包商權(quán)益受到損害時，當(dāng)出現(xiàn)業(yè)主延遲付款時，承包商并不是不知道如何維護(hù)自己的權(quán)益，更多的承包商選擇各種形式的“和解”，而不是仲裁或者訴訟。之所以做出這樣的選擇，主要就是考慮到“關(guān)系”的問題，擔(dān)心因?yàn)橹俨?、訴訟破壞了雙方良好的合作關(guān)系，進(jìn)而破壞了與相關(guān)聯(lián)的單位的關(guān)系。如果這樣，則得不償失，因?yàn)槌邪虒⑹ピ摻ㄔO(shè)單位“中標(biāo)人”的資格，而且由于“口碑”不好，連鎖反應(yīng)后失去該地區(qū)的市場。

2.4 技術(shù)環(huán)境差異 電氣工程項(xiàng)目的管理是一種知識密集型的管理，需要電氣專業(yè)技術(shù)、項(xiàng)目管理、法律合同等多方面的知識和技能。所以要求工程項(xiàng)目的參與人員具備較高的素質(zhì)，尤其是工程管理者既要有突出的專業(yè)技術(shù)水平，又要有優(yōu)秀的管理能力。FIDIC成員協(xié)會有一套嚴(yán)格的準(zhǔn)則來規(guī)范監(jiān)理人員的行為：①承擔(dān)本職業(yè)的社會責(zé)任；②維護(hù)職業(yè)尊嚴(yán)和地位；③致力于可持續(xù)發(fā)展；④擁有并維持匹配管理、技術(shù)、法律要求的素質(zhì)；⑤客觀地給出意見、合理地做出決策；⑥不收受一切額外酬答；⑦不能用任何行為損害其他工程師的職業(yè)；⑧監(jiān)理工程師要避免自己的主觀性干擾選擇客戶和工作判斷；⑨提前告知客戶有可能出現(xiàn)的利益沖突；⑩加強(qiáng)根據(jù)能力進(jìn)行判斷決策的觀念。而且它對監(jiān)理工程師的訓(xùn)練也要遵循嚴(yán)謹(jǐn)苛刻的步驟。

我國工程監(jiān)理領(lǐng)域的從業(yè)人員的整體素質(zhì)水平較低，長期落后的人才培養(yǎng)機(jī)制和行政之手配置人力資源，導(dǎo)致了監(jiān)理行業(yè)人員技能和專業(yè)單一，尤其缺乏高層次的同時懂專業(yè)技術(shù)、管理和法律知識的綜合人才。長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，造成我國的監(jiān)理人員工程技術(shù)水平較高，但普遍忽視管理、商務(wù)、法律和合同方面的素質(zhì)。這使得我國監(jiān)理人員對市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的工程項(xiàng)目管理的適應(yīng)存在問題，在很大程度上限制了他們在工程項(xiàng)目管理中的效用。

3 采用FIDIC建造合同條件的對策

在電氣工程領(lǐng)域，F(xiàn)IDIC建造合同條件主要適合大型的、技術(shù)程度復(fù)雜的、工期長的工程項(xiàng)目，其適用應(yīng)具有下列四個要求作為前提：①使用公開招標(biāo)方式確定承包商；②工程建設(shè)過程中采用以監(jiān)理工程師為中心的管理方法；③建設(shè)工程承包合同使用單價(jià)合同；④創(chuàng)建符合我國實(shí)際情況的保險(xiǎn)模式。

3.1 使用公開招標(biāo)方式確定承包商 雖然改革開放以來，我國電氣設(shè)備工程項(xiàng)目管理有了巨大的進(jìn)步，項(xiàng)目廣泛應(yīng)用建設(shè)工程報(bào)建制度、招投標(biāo)制度、工程監(jiān)理制度等。然而，由于多年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境所形成的落后的工程管理模式，電氣工程行業(yè)還未充分具有實(shí)施FIDIC建造合同條件的行業(yè)環(huán)境和宏觀條件。比如，就承包商的選擇而言，我國現(xiàn)在還未形成公開、公平、公正的招投標(biāo)制度。在招標(biāo)過程中，政府的地方保護(hù)主義，業(yè)主優(yōu)先選擇自己的關(guān)系單位而排斥其他有競爭力的投標(biāo)單位，這些現(xiàn)象仍然廣泛存在。有些承包商既沒有投標(biāo)資格又不具備履行工程項(xiàng)目的能力，但是憑借資質(zhì)掛靠、拉攏業(yè)主和評委等灰色手段而獲取承包合同。這些現(xiàn)象嚴(yán)重違背了FIDIC建造合同條件公正、公平、公開的原則。采用公開招標(biāo)，招標(biāo)信息需公開發(fā)布，公開程度高，能有效防止了賄賂、暗箱操作等不公平招標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生；另一方面，但凡具備資格的單位都可以參與公開招標(biāo)，擴(kuò)大了業(yè)主的選擇范圍，提高了競爭程度，有利于業(yè)主選擇更加合適的承包商。

3.2 工程建設(shè)過程中采用以監(jiān)理工程師為中心的管理方法 監(jiān)理工程師的授予權(quán)力來自合同，我國目前的監(jiān)理工程師制度的缺陷和合同文本本身密切相關(guān)。盡管我國根據(jù)FIDIC的《業(yè)主咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書條件》制定了與其相似的監(jiān)理合同示范文本，可是承發(fā)包合同采用的依舊是工商局和建設(shè)部于1991年聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)工程施工合同》，兩個示范文本極不匹配。在《建設(shè)工程施工合同》中，除了名詞解釋，談到監(jiān)理的只有三處，授予監(jiān)理工程師的權(quán)利不清晰、不完整、力度小。所以，《建設(shè)工程施工合同》這一示范文本存在的不足，從根源上限制了監(jiān)理工程師在工程項(xiàng)目中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

FIDIC建造合同條件是可作為電氣設(shè)備工程領(lǐng)域的施工合同示范文本最好、最合適的選擇。但是，由于示范文本本身并不是以法律條文的形式頒布，只能起到示范的作用，并不具備法律強(qiáng)制效力，業(yè)主和承包商可以選擇使用、不使用或者修改，這仍然會在極大程度上限制FIDIC建造合同條件作為示范文本的應(yīng)用。所以，我們可以采用法律法規(guī)的方式規(guī)定示范文本的強(qiáng)制效力，使這種監(jiān)督形式制度化、透明化，從法律層面規(guī)范工程建設(shè)行業(yè)的合同管理。另一方面，F(xiàn)IDIC建造合同條件在我國更好的適用，應(yīng)允許業(yè)主和承包商根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況對其進(jìn)行更改。但為了示范文本的強(qiáng)制性名副其實(shí)，合同條件的更改必須以下列三點(diǎn)要求為前提：①無論何種情況之下，都不能剝奪和減少監(jiān)理工程師的權(quán)力，但可擴(kuò)充監(jiān)理工程師的權(quán)力；②需保證通用條件不變更，除了部分在國際上通用但在國內(nèi)不適用的條款，例如與貨幣和匯率相關(guān)的條款，或者僅僅是稱號上的變更，例如將“監(jiān)理工程師”變更成“監(jiān)理人員”；③合同條件變更只能在專用合同條件范圍內(nèi)。

監(jiān)理工程師有對業(yè)主和承包商雙方都應(yīng)起到監(jiān)督的作用。若監(jiān)理合同的簽訂在承包合同的簽訂之后，監(jiān)理工程師很可能會由于業(yè)務(wù)業(yè)績的壓力和需要而不得不接受業(yè)主和承包商對示范合同條件的不合理甚至不合法變更。所以，監(jiān)理工程師從招標(biāo)階段開始就應(yīng)該參與合同管理，這樣可以保證業(yè)主和承包商更好地執(zhí)行示范合同條件，確保在合同中賦予監(jiān)理工程師應(yīng)有的權(quán)利。在我國，這一點(diǎn)也應(yīng)該用法律法規(guī)的形式給予頒布，在法律層面規(guī)定監(jiān)理工程師在招標(biāo)投標(biāo)階段應(yīng)有的合理權(quán)利和位置。這樣就可以確保工程項(xiàng)目的管理模式真正是以監(jiān)理工程師為中心。

最后要加強(qiáng)我國電氣工程監(jiān)理行業(yè)的人才建設(shè)，形成一個獨(dú)立而且穩(wěn)定的監(jiān)理職業(yè)體系，培養(yǎng)高素質(zhì)、高水平的監(jiān)理人員。針對我國現(xiàn)階段電氣工程監(jiān)理行業(yè)人才結(jié)構(gòu)單一的狀況，目前應(yīng)著重培養(yǎng)既熟悉管理、商務(wù)和法律法規(guī)，又精通電氣專業(yè)技術(shù)的綜合型人才，豐富我國電氣工程監(jiān)理行業(yè)人才的結(jié)構(gòu)層次。

3.3 建設(shè)工程承包合同使用單價(jià)合同 FIDIC建造合同條件是根據(jù)單價(jià)合同制定招標(biāo)文件，投標(biāo)單位綜合評估自身的管理水平、成本、利潤率和風(fēng)險(xiǎn)控制能力等因素給出單價(jià)再報(bào)價(jià)，投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)是企業(yè)自身的整體競爭實(shí)力的真實(shí)反映。就承包合同的性質(zhì)來說，我國現(xiàn)在的招標(biāo)文件卻是以定額和費(fèi)率為基礎(chǔ)來報(bào)價(jià)，而定額和費(fèi)率代表的是整個行業(yè)的整體生產(chǎn)水平，不能真實(shí)反映某個企業(yè)的綜合素質(zhì)和管理水平。這樣的報(bào)價(jià)模式下確定的承包商不一定具有按要求完成工程項(xiàng)目的能力。

3.4 創(chuàng)建符合我國實(shí)際情況的保險(xiǎn)模式 工程保修是確保工程項(xiàng)目順利完成的一個重要保障，是FIDIC建造合同條件中核心的內(nèi)容之一。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主準(zhǔn)備工程項(xiàng)目的的保險(xiǎn)是目前國際上最廣泛應(yīng)用的工程保險(xiǎn)模式，這種有效的工程保險(xiǎn)模式的經(jīng)驗(yàn)非常值得我國的電氣工程項(xiàng)目借鑒。一方面，這是業(yè)主對工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，如果發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)性事故，業(yè)主可以憑借工程保險(xiǎn)將自身的損失降到最低。另一方面，這也是約束承包商的一種可行方法，確保承包商按要求執(zhí)行合同，保證工程項(xiàng)目按質(zhì)量和進(jìn)度完成。

4 結(jié)語

隨著我國更深入的參與到經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，我國的電氣設(shè)備制造企業(yè)吧更多的資源投入到國際工程市場，而作為承包商往往需按照國外業(yè)主的要求采用FIDIC建造合同條件；另一方面，更多的國外企業(yè)作為承包方參與到中國電氣設(shè)備工程建設(shè)市場，也要求中國的業(yè)主企業(yè)選擇FIDIC建造合同條件。合理地應(yīng)用FIDIC建造合同條件，借鑒發(fā)達(dá)國家在工程項(xiàng)目管理方面多年積累的寶貴經(jīng)驗(yàn)，能夠促進(jìn)我國電氣工程項(xiàng)目的管理更加科學(xué)和標(biāo)準(zhǔn)，提高我國電氣工程項(xiàng)目的整體管理水平，有利于我國更多的企業(yè)走出去和吸引更多優(yōu)質(zhì)的外部資源為我所用。FIDIC建造合同條件對我國電氣設(shè)備工程項(xiàng)目，甚至整個工程項(xiàng)目領(lǐng)域的管理水平的進(jìn)步都有著重大的促進(jìn)作用，從剛開始部分參加國際工程項(xiàng)目的企業(yè)的初步應(yīng)用，到目前在本土工程項(xiàng)目中的普遍采用，F(xiàn)IDIC建造合同條件未來也必將對我國電氣設(shè)備工程項(xiàng)目管理的發(fā)展起到重大的推動作用。

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