楊秦+李文林+房玉玲+徐晨辰

摘要：在學科績效評價以及科研績效評價的基礎上，提出了“學科科研績效評價”的概念，并闡述學科科研績效評價的目的、內(nèi)容以及方法。以中醫(yī)外科學為例，結(jié)合中醫(yī)外科學的現(xiàn)狀，介紹了中醫(yī)外科學科研績效評價思路。

關鍵詞：高等院校；科研績效；學科建設；績效評價；中醫(yī)外科學

doi： 10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.019

Study on the Disciplinary Research Performance Evaluation at Colleges and Universities——Taking Chinese Traditional Surgery as an Example

Yang Qin， Li Wenlin*， Fang Yuling， Xu Chenchen

（Nanjing University of Chinese Medicine Library， Jiangsu Nanjing 210023， China）

Abstract： The paper presents the concept of disciplinary research performance evaluation based on the disciplinary and scientific research performance evaluation， and elaborates its purposes， content and methods. Then， taking Chinese traditional surgery as an example， this paper introduces the ideas of disciplinary research performance evaluation combined with the current research situation.

Key words： colleges and universities； scientific research performance； discipline building； performance evaluation； Chinese traditional surgery

學科建設作為推動高校發(fā)展的重頭戲，是高校各項建設的核心，其中科研能力則是考察學科實力的一項重要的標準。高校科研績效評價作為高校績效管理的核心構(gòu)成，是衡量科研人員是否勝任的基礎及調(diào)動科研人員積極性的有效措施，同時它也能夠為高校的學科建設提出培訓計劃和發(fā)展方向，為高校的人才流動與儲備、激勵制度、薪酬福利等方案提供有效的決策依據(jù)[1]。如何客觀、準確、高效地認定學科的科研業(yè)績是學科科研績效評價的關鍵，本文從學科建設與發(fā)展的角度，結(jié)合學科特色，以中醫(yī)外科學為例，對單一學科的科研績效評價問題進行了探討。

1 學科科研績效評價的概念

1.1 績效與評價

“績效”是從管理學中引出的概念，指的是組織為實現(xiàn)其目標而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出?？冃?/p>

基金項目：南京中醫(yī)藥大學哲學社會科學基金（11XSK12）

第一作者：楊秦，助理館員，研究方向：中醫(yī)藥文獻分析，中醫(yī)藥學科評價。E-mail： moonqhyq@126.com

*通訊作者：李文林，副研究員，研究方向：中醫(yī)藥信息分析與利用。E-mail： njutcmli@126.com

被視為成績與成效的綜合，是一定時期內(nèi)工作行為、方式、結(jié)果及其產(chǎn)生的客觀影響。“評價”是指評定的事物或人物的作用或價值，是一定價值關系主體對這一價值關系的現(xiàn)實結(jié)果或可能后果的反映。“績效評價”是指考評主體對照工作目標或績效標準，采用科學的定性和定量的考評方法，評定組織成員的工作任務完成情況、工作職責履行程度和成員的發(fā)展情況，并將評定結(jié)果反饋的過程[2]。

1.2 學科績效評價與科研績效評價

學科是分化的科學領域，是知識的分類形式。在高等教育領域，學科是高校教學、科研的功能單位，是學術活動的平臺。學科績效評價是指某一研究主體采用一定的研究方法，對一定的學科對象，從投入和產(chǎn)出的角度出發(fā)，科學合理地衡量和考核該學科建設的業(yè)績和成效[3]?？蒲锌冃гu價是在一定科研目標的基礎上，采用科學的方法對科研活動及其投入產(chǎn)出情況進行（價值）判斷，以對科研活動進行管理、監(jiān)督、預測和調(diào)控，并為決策提供依據(jù)的一種認知活動[4]。

同是績效評價，學科績效評價與科研績效評價都是基于一定的目的，采用一定的方法對領域內(nèi)的投入產(chǎn)出情況進行評價。但是“學科績效評價”，重點在于框定了績效評價的對象是“學科”，但凡與學科相關的投入產(chǎn)出情況都可以被計入其中。跟“學科”這個名詞框定的范疇不同，“科研”是一種活動，是一個過程?！翱蒲锌冃гu價”考量的是一個動態(tài)的評價主體，需要更多地從動態(tài)發(fā)展的視角來進行評價。

1.3 學科科研績效評價

跟學科績效以及科研績效相比，“學科科研績效”是一個內(nèi)涵較小的概念，它把研究對象集中在學科專屬的科研活動上面，強調(diào)的是學科科研的個體化特征，而非科研在眾多學科之中的普遍特征?！皩W科科研績效評價”，主要是根據(jù)高校自身的學科定位與發(fā)展，選取跟學科相匹配的評價方法對某一學科特定時間內(nèi)的科研活動及其投入產(chǎn)出情況進行綜合評判。其目的更多地是對某一學科的科研情況進行時間序列上的縱向?qū)Ρ取W科科研績效評價兼具“學科”與“科研”雙重屬性，究其本質(zhì)還是對科研活動的績效評價。只不過在圈定了學科范疇以后，這一活動變得更加具體化。當績效評價的對象被界定在某學科內(nèi)部時，因為范疇較小，所以學科內(nèi)部科研活動的特點與規(guī)律比較容易把握，績效評價的實施亦可以根據(jù)學科自身情況進行靈活的調(diào)整。

2 學科科研績效評價的要義

2.1 評價目的的導向性

實施學科科研績效評價，其目的主要是優(yōu)化學科的科研產(chǎn)出，提高科研水平和能力。通過學科科研的帶動，來發(fā)展整個學科，提高學校科學研究的整體水平。何謂評價目的的導向性呢？即根據(jù)學科在學校中所處的位置以及學科自身發(fā)展的狀況，針對單學科的特點，從學科特性出發(fā)，有側(cè)重有選擇地實施科研績效評價。具體來說，目的的導向性就是結(jié)合國家當前的科技政策和學校發(fā)展目標，有目的地引導教師緊緊圍繞國家和學校的發(fā)展目標進行科研活動，通過一些指標量化過程中的權重變化，引導科技工作向縱深發(fā)展。導向性原則是選定考核指標、確定有關權重大小的依據(jù)[5]。

從目的的導向來看，學科科研評價可以分為兩個層面：一是學科科研水平的評價，針對被評價時間內(nèi)的科研實力強弱以及所達到的程度，通過歷史既往水平對現(xiàn)期做出認知上的定位；二是學科科研發(fā)展的評價，根據(jù)現(xiàn)有的學科科研基礎、發(fā)展狀況和態(tài)勢，預測將來發(fā)展可能達到的程度，其著眼點定位在未來，以提高未來某一時間段內(nèi)的學科科研水平為目的。相應地，學科科研績效評價的目的也不外乎上述這兩個層面。

2.2 評價內(nèi)容的學科性

學科是通過持續(xù)地對某一科學領域或某一問題的研究形成相對穩(wěn)定的學術研究領域，經(jīng)科學分類而形成完整的、相對獨立的知識體系。每一具體學科都有其明確、長遠的學術發(fā)展方向、理論基礎和理論體系。學科特性的不同，主要表現(xiàn)為學科研究對象、研究方法以及研究結(jié)果的差異性。再兼顧到學科科研績效的導向不同等因素，這一系列的差異注定了科研績效評價內(nèi)容的不同。諸多由學科特性導致的差異，被稱之為“評價內(nèi)容的學科性”。

《中華人民共和國學科分類與代碼國家標準》（GB/T 13745-2009）規(guī)定了學科的分類與代碼，分為自然科學、農(nóng)業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學等5個門類，包括62個一級學科或?qū)W科群，676個二級學科或?qū)W科群，2 382個三級學科。學科分類是學科科研績效評價的基礎。不同的學科類別之間用以評價其科研績效情況的標準是不一樣的。一般來說，基礎性學科主要研究社會基本發(fā)展規(guī)律，探索人類生存與發(fā)展的基本知識，其研究產(chǎn)出除了量化成果外，較少考慮成果轉(zhuǎn)化的問題。而醫(yī)、工、經(jīng)、管等應用性學科應用性強，其科研產(chǎn)出還需要借助成果轉(zhuǎn)化的情況來進行衡量?！霸u價內(nèi)容的學科性”揭示的是學科科研績效評價在針對不同學科之間績效評價的復雜程度以及同一學科內(nèi)部科研績效評價的獨特性。

2.3 評價方法的匹配性

評價方法的科學與否不僅直接關系到科研激勵政策的公正性，而且還會影響到整個學?？蒲袑虻恼_與否。目前應用在評價領域的方法很多，如同行評議法、德爾菲（Delphi）法、360度考核法、文獻計量法、層次分析法、投入產(chǎn)出法、灰色關聯(lián)度法、模糊綜合評價法、集對分析法、平衡計分卡法、數(shù)據(jù)包絡分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡法、條件價值評價法等等。每一種評價方法都有其針對性及適用范疇。評價指標與評價體系需要根據(jù)不同的學科特性以及評價的導向具體確定。換言之，評價指標體系需要具有學科適應性。評價方法的匹配性，指的是進行學科科研績效評價中，能夠根據(jù)學科績效的特點，以及學科績效實施的目的與導向，選擇與之相適應的一種或者幾種評價方法。

3 中醫(yī)外科學科研績效評價思路

3.1 中醫(yī)外科學及其科研現(xiàn)狀

從學科領域來講外科學可以被劃分為中醫(yī)外科學和西醫(yī)外科學。中醫(yī)外科學是一門以中醫(yī)藥理論為指導，研究以人體體表癥狀為主的外科疾病證治規(guī)律及預防保健的臨床主干學科。中醫(yī)外科學是中醫(yī)學下屬的重要的臨床分支學科，具有悠久的歷史和獨特的療效。然而，隨著社會的發(fā)展和疾病譜的不斷變化，再加上現(xiàn)代外科學的崛起等諸多因素的影響，中醫(yī)外科學的發(fā)展已相對滯后，其現(xiàn)狀堪憂。就當今外科學的發(fā)展趨勢和模式來說，其專業(yè)分化日益細致，依據(jù)現(xiàn)代醫(yī)療科學技術，基本上形成了龐大而又系統(tǒng)化的現(xiàn)代外科手術體系。而且，外科學基本上被西醫(yī)外科學的概念所同化，形成了西醫(yī)外科統(tǒng)領外科技術的局面。加上中醫(yī)學方法論本身存在缺陷，過分強調(diào)繼承而導致理論發(fā)展停滯，因而不能及時吸收并利用最新的科技成果，導致對疾病的定義命名、病因病理、診斷方法、辨證分型仍帶有明顯的模糊性和局限性，難以深入了解疾病本質(zhì)。由于收治疾病的范圍和危重程度的局限，加之缺乏或未能突出專業(yè)特長，中醫(yī)外科臨床診療的覆蓋面越來越窄。中醫(yī)外科研究已經(jīng)從廣泛的外科領域逐漸縮小到了皮膚、乳腺、肛腸、周圍血管、骨傷等幾個比較有特色的傳統(tǒng)領域。

科研工作是中醫(yī)外科建設的基礎工程，直接影響著中醫(yī)外科的醫(yī)療質(zhì)量和技術水平，是中醫(yī)外科學建設中一項根本性的任務。目前，整個中醫(yī)學方面的研究都在一定程度上存在著拋開中醫(yī)藥理論，用西醫(yī)生物化學方法研究中藥、用西醫(yī)理化統(tǒng)計指標衡量中醫(yī)臨床效果的現(xiàn)象。中醫(yī)外科的現(xiàn)代理論研究薄弱，學術水平不高。如何利用現(xiàn)代科技方法進行研究，闡明中醫(yī)外科學理、法、方、藥的內(nèi)涵，揭示其科學、合理、規(guī)律性的東西，是中醫(yī)外科學科研中需要解決的問題。

3.2 中醫(yī)外科學科研績效評價目的

外科學是一門技術性很強的學科，其科研要與臨床醫(yī)療實踐掛鉤，從而能夠以科研為重點、拉動中醫(yī)外科發(fā)展，大力開展中醫(yī)外科基礎研究和臨床應用研究?？蒲袆?chuàng)新，是中醫(yī)外科專業(yè)發(fā)展的動力。在西醫(yī)外科占主導的今天，要能夠利用自身的優(yōu)勢研究和解決西醫(yī)目前難以解決的問題，通過科研創(chuàng)造新理論、新方法，運用新理論和新方法解決中醫(yī)外科臨床醫(yī)療中關鍵性問題，促進中醫(yī)外科臨床醫(yī)療形成專業(yè)特色和技術優(yōu)勢[6]。

在目前學科整體實力不強的情況下，實施中醫(yī)外科學科研績效的目的主要是為了以科研帶動學科發(fā)展，提高學科整體水平。中醫(yī)外科學的實際情況以及科研水平現(xiàn)狀，表明其無法與西醫(yī)外科抗衡。其科研實力的提升不是一朝一夕之事，其科研績效不僅是為了對現(xiàn)有科研實力進行評價，更是為了對學科科研潛力進行挖掘。

中醫(yī)外科學科研績效評價旨在優(yōu)化學科科研環(huán)境，加強學科科研意識，帶動學科科研人員課題申報的積極性，培養(yǎng)學科科研后備實力，提高學科研究潛力，保持并發(fā)展學科在以往研究方向上的優(yōu)勢，深化研究內(nèi)容，完善科研制度?？蒲挟a(chǎn)出的由量到質(zhì)的提升是一個長期的過程，由于中醫(yī)外科學自身的特點，其科研也有一定的局限性。對其進行績效評價應更主要的著眼于學科科研的中長期發(fā)展，而非片面地追求課題與論文的數(shù)量。

3.3 中醫(yī)外科學科研績效評價方法

鑒于中醫(yī)外科學科范疇不大，學科的復雜性較低，學科績效的評價在兼顧準確性的同時，需要能夠方便地使用，故本文以層次分析法為主，德爾菲法為輔，二者結(jié)合起來運用。

層次分析法又稱為AHP（Analytic Hierarchy Process）法，是由美國匹茲堡大學的T.L.Saaty教授等人于20世紀70年代提出的，是一種定性和定量相結(jié)合的、系統(tǒng)化的、層次化的分析方法。該方法將與決策有關的因素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析，體現(xiàn)了求解復雜問題的分解-判斷-綜合的整個過程，使人們對復雜問題的判斷、決策過程得以系統(tǒng)化、數(shù)量化[7]。具有簡潔、適用的特點。

德爾菲法又叫專家評定方法，是將指標體系提供給專家，依據(jù)若干專家的知識、智慧、經(jīng)驗、信息和價值觀，對已擬出的評價指標進行分析、判斷、權衡，賦予相應權值并經(jīng)過多輪匿名調(diào)查的一種調(diào)查法。德爾菲法是一種簡單易行較為成熟的咨詢法，在專家意見比較一致的基礎上，經(jīng)組織者對專家意見的集中程度、離散程度和協(xié)調(diào)程度達到要求之后，得出各評價指標的初始權重向量，再對向量作歸一化處理，獲得各評價指標的權重向量。

3.4 中醫(yī)外科學科研績效評價指標

基于對影響中醫(yī)外科學的科研績效評價因素的分析，運用層次分析法去構(gòu)建績效評價指標的框架。確定“中醫(yī)外科學學科科研績效評價”目標，將一級評價指標分為科研項目、科研隊伍、科研成果、科研交流、科研制度等幾個方面，并在此基礎上初步擬定了二級及三級指標，搭建了一個關于中醫(yī)外科學學科科研績效評價指標的框架。在實際的績效評價過程中，其重點在于根據(jù)學校、學科的導向以及專家意見來對三級指標進行進一步的細化，并對各指標權重進行評定。與相對容易量化、客觀性較強的顯性指標相比，諸如“研究內(nèi)容深度”“執(zhí)行力度”“團隊凝聚力”等一些包含主觀因素的指標不太容易進行有效的評定與處理。如何準確地評價這些主觀因素是構(gòu)建學科科研績效指標體系中重要的一個環(huán)節(jié)（見表1）。

4 小結(jié)

科研作為學科創(chuàng)新與學科發(fā)展的先決條件，其績效評價的優(yōu)劣直接影響到學科科研實力的提升。隨著學科體系的日漸龐大，學科分支的延伸，學科間的相互交融，科研績效評價的難度以及復雜程度大大增加。本文嘗試著對高校學科科研績效評價這一領域進行初步的探究，并以中醫(yī)外科學為例，闡述了中醫(yī)外科學科研績效評價的大體思路。鑒于學科的專業(yè)特性，如何在技術層面構(gòu)建相對完備的學科科研績效評價指標體系，還需要各學科的科研人才以及科研管理

者共同努力。

參考文獻

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（收稿日期：2013-10-25，編輯：李琳）