李宗友+王志偉+儲戟農(nóng)+高宏杰

摘要：中醫(yī)藥科研的績效管理對中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展具有十分重要的意義，本文根據(jù)中醫(yī)藥科研的特點(diǎn)，提出在制定績效評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)注意的原則，指標(biāo)的確定，以及開展績效評價(jià)的三個(gè)注意事項(xiàng)。

關(guān)鍵詞：科研管理；績效考核指標(biāo)

doi： 10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.018

Study on the Design of Performance Appraisal Index in Scientific Research Institutions of Traditional Chinese Medicine

Li Zongyou1， Wang Zhiwei2*， Chu Jinong1， Gao Hongjie1

（1. Institute of Information on Traditional Chinese Medicine， China Academy of Chinese Medical Sciences， Beijing 100700， China； 2. Department of Management， Beijing University of Chinese Medicine， Beijing 100029， China）

Abstract： It is important for the surviving and development of scientific research institutions of TCM to carry out the performance management. According to the characteristics of TCM scientific research， this paper puts forward some basic principles we should pay attention to， the determination of index， and the three notes when we carry out the performance appraisal.

Key words： management of scientific research； performance appraisal index

科研機(jī)構(gòu)績效評價(jià)是科研管理的重要工具。加強(qiáng)對國有中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的績效評價(jià)，一方面上級科技主管部門通過績效評價(jià)掌握不同科研機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中的重要指標(biāo)，并作為進(jìn)一步優(yōu)化科技資源配置，制定科研管理政策，不斷提高科技管理水平的重要依據(jù)；另一方面科研機(jī)構(gòu)在績效評價(jià)結(jié)果的橫向比較中審視自身不足及存在問題，明確今后努力方向和研究重點(diǎn)，為科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。

當(dāng)前，為加強(qiáng)中醫(yī)藥科研的管理，推進(jìn)中醫(yī)藥科學(xué)研究的績效評價(jià)，張蕾[1]、黎漢津等[2]、曹橙[3]、孫繼佳等[4]采用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、數(shù)據(jù)包絡(luò)和灰色加權(quán)評價(jià)模型等對中醫(yī)藥的科學(xué)研究進(jìn)行了績效評價(jià)，林端宜[5]、杜月英[6]、李芳[7]等對績效評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了研究。但由于中醫(yī)藥學(xué)科繁雜，評估領(lǐng)域、評估目的、評估原則等影響因子諸多，績效評價(jià)方法及指標(biāo)選擇又各有不同，尚無統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，建立一套科學(xué)、合理、可行的中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評價(jià)指標(biāo)體系，是開展績效評價(jià)的前期工作。指標(biāo)設(shè)置合理既能客觀全面地反映中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的績效水平，又能促進(jìn)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)整合資源、揚(yáng)長避短、發(fā)揮優(yōu)勢、重點(diǎn)突破，提升創(chuàng)新能力，最大限度地調(diào)動和激發(fā)科技人員的創(chuàng)造活力，為中醫(yī)藥的可持續(xù)發(fā)展提供科技支撐。本研究從中醫(yī)藥科技發(fā)展的需要出發(fā)，結(jié)合中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的客觀實(shí)際，從績效評價(jià)指標(biāo)體系制定原則和指標(biāo)遴選進(jìn)行探討，為科研管理部門優(yōu)化科技資源配置、調(diào)整研究機(jī)構(gòu)和學(xué)科布局提供有效的管理手段。

1 績效評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則

1.1 戰(zhàn)略性原則

中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)改革與發(fā)展的目的就是要實(shí)現(xiàn)其自身的戰(zhàn)略目標(biāo)，科學(xué)有效的績效評價(jià)指標(biāo)應(yīng)是中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的分解，評價(jià)指標(biāo)很好的完成就能保證戰(zhàn)略目標(biāo)計(jì)劃的完成。在績效指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)要從上至下根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行層層分解，從組織到部門再到崗位及科研人員，從而保證中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，以科技工作的變化和需求為主導(dǎo)，不斷調(diào)整和完善績效考核指標(biāo)[8-9]。

1.2 價(jià)值導(dǎo)向原則

科學(xué)有效的績效考核指標(biāo)應(yīng)該告訴科技人員什么是科研機(jī)構(gòu)所期望的，什么是不允許的，以及應(yīng)該如何去實(shí)現(xiàn)科技人員自身的目標(biāo)?？蒲锌冃е笜?biāo)在一定程度上體現(xiàn)了科研能力，主要有以下表現(xiàn)形式：承擔(dān)科研項(xiàng)目、科技論文、專利和科技著作、獎勵成果、合作交流、人才培養(yǎng)、科研基礎(chǔ)條件建設(shè)等。對獲得高級別的科研項(xiàng)目、獎勵成果、高層次的論文等給予較高的評估分值，引導(dǎo)科研人員投入到高層次的科研活動中。要嚴(yán)格按照中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的自身發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，結(jié)合單位實(shí)際，盡量選取能真實(shí)、準(zhǔn)確反映客觀實(shí)際的指標(biāo)，科學(xué)合理地確定其權(quán)重[10]。

1.3 分類分層管理原則

績效考核指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)一定要有針對性。不同科研機(jī)構(gòu)存在各種差異，例如從事基礎(chǔ)研究與從事應(yīng)用研究的單位評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容就有不同，這些差異要求我們在面對具體問題時(shí)要具體分析，不能教條、照搬照抄，在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)進(jìn)行分層分類，針對不同的部門及不同的崗位設(shè)計(jì)不同的指標(biāo)體系，采用層次分析法和群體決策等確定指標(biāo)權(quán)重，建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系[8]。

1.4 定量指標(biāo)為主，定性指標(biāo)為輔原則

為提高績效評價(jià)的客觀準(zhǔn)確性，定量化的績效評價(jià)指標(biāo)更易于被評價(jià)者接受，但在實(shí)際工作中，許多不同類型的科研機(jī)構(gòu)和不同性質(zhì)的工作崗位，很難通過定量指標(biāo)來評價(jià)，這提醒評價(jià)者在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)要考慮定性指標(biāo)，使績效評價(jià)更為全面和精確。

1.5 少而精原則

績效評價(jià)指標(biāo)的選擇不是越多越好，關(guān)鍵要考慮指標(biāo)所起作用的大小。少而精原則指的是績效評價(jià)指標(biāo)不一定要面面俱到，只要設(shè)計(jì)的指標(biāo)能夠有效地縮短評價(jià)信息的處理過程乃至整個(gè)評價(jià)過程，達(dá)到反映評價(jià)的目的即可；同時(shí)，評價(jià)者能夠比較容易地了解績效評價(jià)系統(tǒng)，掌握相應(yīng)的評價(jià)方法和技術(shù)；而且易于評價(jià)者與被評價(jià)者的溝通，評價(jià)工作參與人員之間的溝通交流問題也容易解決。

1.6 內(nèi)涵明確、清晰，有針對性

績效評價(jià)指標(biāo)的表達(dá)應(yīng)明確、清晰，用于定義評價(jià)指標(biāo)的名詞應(yīng)準(zhǔn)確，使評價(jià)者與被評價(jià)者能夠輕松地理解它的含義，不會有模棱兩可的感覺。同時(shí)，評價(jià)指標(biāo)應(yīng)針對某個(gè)特定的績效目標(biāo)，并反映出相應(yīng)的績效標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)崗位職能所要求的各項(xiàng)工作內(nèi)容及相應(yīng)的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)定每一個(gè)績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2 中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評價(jià)的7項(xiàng)指標(biāo)

當(dāng)前，評價(jià)一個(gè)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力，不能僅僅看中標(biāo)課題數(shù)、科技產(chǎn)出和獎勵，更要看其科技條件建設(shè)、人力資源開發(fā)和科技服務(wù)方面的成績。本研究認(rèn)為，中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包括反映科研條件、科研競爭力、科技人才（當(dāng)年科技人員投入當(dāng)量）、經(jīng)費(fèi)投入、科技獎勵、科技產(chǎn)出和科技服務(wù)指標(biāo)，其指標(biāo)權(quán)重一般按1︰1︰1︰1︰2︰ 2︰2進(jìn)行，見表1。

2.1 科研條件

該指標(biāo)是指為了支持和促進(jìn)科研活動開展而配置的科學(xué)實(shí)驗(yàn)條件與基礎(chǔ)設(shè)施，是所有科技創(chuàng)新活動的“硬件”物質(zhì)基礎(chǔ)，加強(qiáng)基礎(chǔ)條件投資對于提高科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力具有重要作用[11]。

2.2 科研競爭力

該指標(biāo)是通過統(tǒng)計(jì)年度重大課題的中標(biāo)數(shù)和人均課題中標(biāo)率，來反映中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的競爭能力。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)科研課題越多，說明其科研能力越強(qiáng)；承擔(dān)國家級項(xiàng)目越多，說明其科研水平越高。

2.3 科技人才

科技人才作為研究機(jī)構(gòu)的主要人力資源，對研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。擁有多少科技人才是反映科研機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力的重要指標(biāo)之一。因此，重視科技人力資源的開發(fā)是科研機(jī)構(gòu)的人力資源管理的重要任務(wù)。

2.4 經(jīng)費(fèi)投入

指科研機(jī)構(gòu)從國家、部門、地方和企業(yè)等單位承接縱向、橫向科研任務(wù)所取得的收入，是保證科研課題實(shí)施的重要保障。

2.5 科技獎勵

該指標(biāo)是通過統(tǒng)計(jì)年度省部級以上科技獎勵數(shù)和人均成果數(shù)，來反映中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的研究實(shí)力。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)獲獎成果越多，說明其科研實(shí)力越強(qiáng)，尤其是國家級科技獎勵可以反映出在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平和科研地位。同時(shí)，這項(xiàng)指標(biāo)也是國家對中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)及科研人員研究能力的一種肯定和獎勵。

2.6 科技產(chǎn)出

該指標(biāo)是反映科研機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效果的重要指標(biāo)之一。主要包括獲得的專利、發(fā)表的論文和專著、標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)報(bào)告等。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出越多，說明對事業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率越高，尤其是在臨床和生產(chǎn)中能夠得到轉(zhuǎn)化的科研成果，以及在國際上產(chǎn)生重大影響的學(xué)術(shù)論文。

2.7 科技服務(wù)

該指標(biāo)是反映科研機(jī)構(gòu)對中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，是社會經(jīng)濟(jì)效益的重要體現(xiàn)。中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)從事科研的目的不在于出成果，而在于把科研成果轉(zhuǎn)化成為解決臨床實(shí)際問題和提高臨床療效的診療方案、標(biāo)準(zhǔn)和新藥，轉(zhuǎn)化成為指導(dǎo)臨床用的新理論和新方法，轉(zhuǎn)化成為提高中藥質(zhì)量安全和中草藥資源可持續(xù)發(fā)展的新技術(shù)。

3 開展中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評價(jià)的三個(gè)注意事項(xiàng)

3.1 堅(jiān)持績效評價(jià)的公開公平和制度化

一個(gè)持續(xù)良好的績效評價(jià)體系首先是公開的，這樣才能確?？冃гu價(jià)的順利實(shí)施。其次，評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是由評價(jià)者與被評價(jià)者協(xié)調(diào)而定，反映雙方的想法和意圖?？冃гu價(jià)不僅要關(guān)注具體的業(yè)績，更應(yīng)關(guān)注績效的形成過程，通過對過程的控制來提升績效水平。績效評價(jià)必須定期定時(shí)地進(jìn)行，評價(jià)前、中、后要做什么必須形成規(guī)范，只有績效評價(jià)制度化，才能達(dá)到激勵和提升績效水平的作用。

3.2 簽訂科研目標(biāo)責(zé)任，明確科研任務(wù)

上級中醫(yī)藥科技主管部門作為評價(jià)主體，以中醫(yī)藥科技發(fā)展目標(biāo)為中心，根據(jù)上一年度目標(biāo)責(zé)任完成情況，確定本年度中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)、研究計(jì)劃和任務(wù)，作為考評的直接依據(jù)。考核期開始時(shí)以雙方簽訂的目標(biāo)責(zé)任書、科研合同或協(xié)議書為績效評價(jià)依據(jù)，一般包括工作目的的描述。在績效實(shí)施過程中收集到的能夠說明科研機(jī)構(gòu)績效表現(xiàn)的數(shù)據(jù)和事實(shí)，可以作為判斷科研機(jī)構(gòu)是否達(dá)到績效指標(biāo)要求的證據(jù)[12]。用科學(xué)的評價(jià)辦法評定中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)工作任務(wù)完成情況，績效評價(jià)一般按年度進(jìn)行考核評估。

3.3 堅(jiān)持績效評價(jià)結(jié)果的反饋制度

評價(jià)后的結(jié)果要及時(shí)反饋，使被評價(jià)者了解到自己的績效和有待改進(jìn)的方面，同時(shí)了解上級對自己的期望。只有事前有計(jì)劃，事后及時(shí)反饋與持續(xù)的溝通，才能促進(jìn)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)和科研人員績效水平的提高[13]。建立績效評價(jià)信息公開發(fā)布制度，將績效評價(jià)的結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布，以提高評價(jià)的透明度。同時(shí)，將績效評價(jià)結(jié)果通報(bào)其上級行政主管部門，作為被評價(jià)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)以后年度安排預(yù)算及計(jì)劃項(xiàng)目的重要參考依據(jù)。對績效評價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的單位，根據(jù)實(shí)際工作需要在以后年度預(yù)算中優(yōu)先安排各類計(jì)劃項(xiàng)目；被評價(jià)科研單位要認(rèn)真落實(shí)績效評價(jià)提出的整改意見，切實(shí)加強(qiáng)管理，創(chuàng)新發(fā)展。

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（收稿日期：2013-10-09，編輯：魏民）