康堃 張軍懷

摘要：先秦時期社會動蕩與文化繁榮并存。其獄政思想，一方面以儒家為代表，主張以禮相待、明德慎刑，即用溫和的途徑讓罪犯自我凈化；另一方面以法家為代表，主張廣獄酷刑、嚴刑酷罰，即統(tǒng)治階級使用極端暴力來強迫罪犯對統(tǒng)治集權(quán)心生畏懼。兩種思想各有裨益，都對維護當時政治統(tǒng)治和社會秩序發(fā)揮了巨大作用。先秦時期這種矛盾的獄政思想警示現(xiàn)代獄政體系建設(shè)應(yīng)以史為鑒，剛?cè)岵⑿?，朝著良性、健康的方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：先秦；獄政思想；獄政建設(shè)

先秦是中國思想史的結(jié)胎時期，中國獄政文化的孕育階段。在這個社會大動蕩、民族大融合的時期，許多舊制度瓦解，新制度誕生，舊文化被新文化所取代，思想領(lǐng)域沸騰的氣流充斥到社會制度構(gòu)建的各個方面。就獄政思想來看，不同流派秉持不同觀點，不同觀點的兼容并蓄對當今獄政體系的建設(shè)仍具有巨大的指導意義。

一、先秦時期獄政思想

（一）夏———“宗法禮治”

夏朝是我國歷史上第一個王朝。公元前二十一世紀，夏啟奪取政權(quán)后建立夏王朝。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和矛盾沖突的顯著，監(jiān)獄應(yīng)運而生。

在我國進入階級社會以前，有一段漫長的原始社會，氏族部落是原始社會的基本單位。在原始社會的制度下，生產(chǎn)力水平相當?shù)停a(chǎn)所得極少，根本沒有剩余產(chǎn)品，對于所有生產(chǎn)所得，歸氏族成員集體所有，進行平均分配和使用，人們“共寒其寒，共饑其饑”。但是，氏族社會的人并不是沒有欲望和需求，也不可能沒有一點爭端和糾紛，解決矛盾和糾紛的方法：一是靠氏族習慣；二是神獸決獄的習慣（“獬豸”）；三是施以“象刑”。隨著生產(chǎn)力的顯著發(fā)展，剩余產(chǎn)品逐漸增多，少數(shù)氏族部落首領(lǐng)利用職務(wù)上的方便權(quán)力，占有剩余產(chǎn)品。這樣，少數(shù)氏族部落首領(lǐng)越來越富，成為氏族組織中的富有者和剝削者，而氏族部落中的大部分成員越來越窮，成為氏族部落中的被剝削者，于是社會上出現(xiàn)了最初的階級劃分———奴隸主階級和奴隸階級。夏朝建立后，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，階級矛盾越來越突出，維護國家統(tǒng)治的暴力機構(gòu)———監(jiān)獄便應(yīng)運而生，獄政思想也逐步發(fā)展終成體系。通過對史料的整理和分析，我認為對夏朝監(jiān)獄管理起指導和影響作用的主要有三種思想：一是從原始氏族社會繼承而來的“替天行罰”思想；二是建立新的國家秩序所必須的“宗法禮治”思想；三是對囚犯實施的“暗室思善”思想?！白诜ǘY治”思想產(chǎn)生的基礎(chǔ)是宗法制。宗法制的特點是以血緣為紐帶確定尊卑貴賤的的等級，以嫡長子為核心確定世襲地位。國家組織與血緣關(guān)系緊密聯(lián)接，任命制、分封制與宗法制、世襲制互為因果。血緣關(guān)系與王室越緊密的在國家與社會中的地位就越高。

（二）商———“苦役刑罰”

商是生活在我國黃河中下游的一個古老民族，到商湯時，勢力已十分強大，而此時正值夏朝末年夏桀暴虐統(tǒng)治時期，商族首領(lǐng)商湯抓住機會發(fā)動滅夏戰(zhàn)爭，打敗夏桀，于公元十七世紀正式建立商朝。商統(tǒng)治者用嚴刑峻法和苦役刑罰來維護自身統(tǒng)治，還假借“神”的名義來粉飾如此暴虐行為，對平定社會秩序有一定的積極意義，但對人性的抹殺及對生命的無視應(yīng)引起當代人的反思。

商代統(tǒng)治者奉行神權(quán)獄政思想，他們宣揚“敬鬼神”的觀念，說他們的一切刑罰都是祖先根據(jù)天命制定的，這樣的刑罰就有了至高無上的權(quán)威。因此商王每當用刑之前常借貞卜以示尊奉神的意志行事。《左傳》：“商有亂政，而作湯刑?！薄稘h書·董仲舒?zhèn)鳌罚骸耙笕藞?zhí)五刑以督奸，傷肌膚以懲惡?！鄙檀塘P以嚴酷著稱。神權(quán)治獄思想和其他種種宗教巫術(shù)一樣，只不過是奴隸主貴族欺騙和麻痹人民的手段而已，在暴力形式的枷鎖之外，又施加精神的桎梏。借助神權(quán)來加強王權(quán)這一特點，由夏朝開端后與幾千年的剝削階級統(tǒng)治相始終。但是，從某種意義上來說，商代的“嚴刑峻法，苦役刑罰”獄政思想，開啟了“勞動改造罪犯的先河”，當然，商朝的“苦役刑罰”重在懲罰，而我們今天的“勞動改造罪犯”重在改造，兩者是有本質(zhì)區(qū)別的，但是，我們?nèi)匀豢梢哉f商代“苦役懲罰”的獄政思想對周代盛行的圜土之制以及后來歷代監(jiān)獄中所實行的強迫罪犯實行勞役，使罪犯改過自新的制度等，都有一定的影響和啟迪作用。

（三）西周———“明德慎刑”

從周武王定都鎬京（今西安一帶），至周幽王被殺，史稱西周。西周是我國歷史上強盛的奴隸制王朝，是我國奴隸制發(fā)展到頂峰的時代。周朝統(tǒng)治者出于鞏固奴隸制統(tǒng)治的需要，借鑒夏、商二代經(jīng)驗，“明德慎行”，使西周出現(xiàn)一段文明昌盛的時期。

西周統(tǒng)治者，除了繼承夏、商的“天命”、“天罰”思想之外，突出強調(diào)“敬厥德”的思想。認為“皇天無親，惟德是輔”，就是說上天對人世間的君主沒有親疏之區(qū)別，只有人世間的君主有德，上天才會輔助他們做君主。人世間的君主應(yīng)該“敬德”、“明德”、“以德配天”、“順應(yīng)天意”，不能如夏、商那樣，不施德政、濫施刑罰，招致天怒人怨，以致亡國?！懊鞯律餍小钡乃枷胧俏髦苤匾莫z政思想。明是明確、崇尚、提倡；慎罰就是謹慎地使用刑罰。明德慎罰就是崇尚德教，謹慎地使用刑罰。這種明德慎罰思想是注重教化，德與刑并用的發(fā)端，它是后世“德主刑輔”、“刑以弼教”、“寬猛相濟”等思想的總源頭。

（四）春秋———“寬猛相濟”

從公元前770年周幽王被犬戎所殺，其子周平王把國都從宗周（今西安）東遷至洛邑（今洛陽），因洛邑在宗周的東邊，故稱為東周。東周經(jīng)歷了春秋和戰(zhàn)國兩個時期。春秋時期，爭霸奪權(quán)的斗爭和新興地主階級與奴隸主貴族的階級斗爭，使歷史前進到一個由奴隸制向封建制急劇轉(zhuǎn)變的時期。而這種劇烈動蕩和一系列變化，必然要反映到上層建筑上來。總體來看，春秋時期獄政思想紛紜交織，監(jiān)獄體制嚴酷而混亂。

春秋時期，對獄政管理具有明顯影響的獄政思想主要有鄭國的子產(chǎn)提出的儒家和法家繼承發(fā)展的“寬猛相濟”思想，孔子倡導的“仁禮結(jié)合”思想，孔子主張的“德主刑輔”思想和孔子主張的“為政在人”思想。其中。以子產(chǎn)的“寬猛”思想和孔子的“禮治”、“德治”、“人治”思想影響最大，這些思想對春秋時的獄政管理具有明顯的指導作用。

（五）戰(zhàn)國———“重刑輕罪”

從公元前475年到公元前221年秦始皇統(tǒng)一六國，是中國歷史上諸侯割據(jù)稱雄的戰(zhàn)國時期。經(jīng)過各諸侯國接連不斷的兼并戰(zhàn)爭，封建生產(chǎn)關(guān)系在各諸侯國占據(jù)統(tǒng)治地位，標志著我國文明開始進入封建社會，監(jiān)獄的歷史也隨之進入封建社會時期。

戰(zhàn)國時期各國的政治家、思想家，都紛紛提出各自的治世良方來進行改革，出現(xiàn)了“百家爭鳴”的局面，其中影響最大的是法家。作為國家重要機器的監(jiān)獄必然受到法家法治思想的影響，因此戰(zhàn)國時期的獄政思想主要是法家的法治思想。代表人物有商鞅，韓非等人，主要獄政思想為“事斷于法”，“刑無等級”，“重刑輕罪”等等。在刑罰思想上，法家極力主張重型主義，輕罪重罰與其犯罪嚴重程度不相稱，超過了其罪有應(yīng)得的刑罰，這是不公平的。法家的重刑思想無非是用公開的法代替不可知的刑，用酷烈的刑罰手段維護地主階級經(jīng)濟發(fā)展和政治統(tǒng)治，為維護者的統(tǒng)治利益服務(wù)，這是法家的重刑思想的本質(zhì)。戰(zhàn)國時期的獄政思想深受法家代表“法治”的理論所制定刑法的指導，導致了統(tǒng)治者把監(jiān)獄當成是鎮(zhèn)壓和懲罰被統(tǒng)治者的主要工具，在監(jiān)獄中也制定和實施了赤裸裸的酷法嚴刑，使法家的刑罰思想在監(jiān)獄管理上得到充分體現(xiàn)。

（六）秦———“廣獄酷刑”

公元前221年，秦始皇統(tǒng)一六國，建立了中國歷史上第一個統(tǒng)一的專制主義中央集權(quán)的封建國家———秦朝。為了鞏固統(tǒng)治，秦始皇在政治、經(jīng)濟、思想文化等多領(lǐng)域采取了一系列措施。這些措施對于鞏固統(tǒng)一的專制主義中央集權(quán)的封建國家，促進統(tǒng)一的經(jīng)濟、文化發(fā)展都具有一定積極意義。但是，這些措施大多建立在暴力基礎(chǔ)之上，建立在殘酷鎮(zhèn)壓廣大人民的基礎(chǔ)之上，因此，國內(nèi)矛盾非常尖銳。

秦國自商鞅變法，推崇法家思想。商鞅之法在秦國的推行，使秦國國富民強，并在其統(tǒng)一中國、建立秦王朝的過程中起過重大的指導作用，因而法家的“以法為本”的法制理論為秦始皇所采納，成為秦王朝立法的指導思想。在秦嬴政統(tǒng)治期間仍推行“賤仁義之士，貴治獄之吏”的重刑主義。表現(xiàn)在其治獄思想上則是廣獄而酷刑，即鎮(zhèn)壓面極為寬廣，懲罰手段極其殘酷。僅舉秦王朝推行的報復主義的“連坐”和“誅族”的規(guī)定為例，據(jù)史書記載：“一人犯罪，舉家及鄰伍坐之?！薄耙蝗擞屑?，鄰里告之；一人有罪，鄰里坐之?！绷硗?，更有所謂“以古非今者，族。”秦始皇之所以嚴刑暴罰，如此殘酷，主要是由于當時的階級斗爭形勢所決定的。值得認可的是，秦始皇凡行刑罰，必先頒布法令，使百姓有所畏避，知而犯禁者才施以刑罰，改變過去不教而誅的慣例，這是個進步。但是，秦朝重刑主義的治獄思想最終使秦朝“群盜滿山”、“每歲斷罪，數(shù)至十萬”，造成秦朝監(jiān)獄多、徒刑多、施刑對象廣泛的局面，且手段極其殘酷。如此境地與秦朝統(tǒng)治者希望借此達到“無刑”的愿望相反，“天下仇怨，潰而叛之”。

二、先秦獄政思想對當今獄政體系建設(shè)的啟示

先秦時期，因為權(quán)力毫無節(jié)制，因為嚴重缺乏安全感，濫用刑罰變成了統(tǒng)治階級尋求安全感的變態(tài)武器。他們透過打壓異己、造神運動，尋找一種唯我獨尊、萬民歸順的感覺。放眼現(xiàn)代獄治，我國監(jiān)獄罪犯管制的進步得到了罪犯及社會的廣泛認同，但，面對國際公約和社會主義法治理念的新要求，從操作層面上看，仍然存在著諸多問題。當代獄政建設(shè)是一個系統(tǒng)的工程，涉及立法、司法、社會、監(jiān)獄、罪犯、監(jiān)獄民警等方方面面，通過對先秦獄政思想的揣摩研究，對當今獄政建設(shè)提出如下建議：

（一）嚴格貫徹落實國家“依法治國”方針，做到依法治監(jiān)

作為執(zhí)法者，監(jiān)獄民警必須堅持做到"有法必依"，一定要把相關(guān)規(guī)定落到實處。

（二）改革管理體制，完善監(jiān)獄監(jiān)督機制

具體講，以解決監(jiān)獄以經(jīng)濟效益為中心作為突破口，徹底改革現(xiàn)行的監(jiān)獄的管理體制和內(nèi)部資源配置制度，建立監(jiān)獄刑罰執(zhí)行管理和生產(chǎn)管理、執(zhí)法經(jīng)費支出和監(jiān)獄生產(chǎn)收入相分離的運行機制，落實“全額保障、監(jiān)企分開”。

（三）大力加強對罪犯權(quán)力保障方面的研究、學習與宣傳，著力改變行刑觀念，切實尊重與保護罪犯人權(quán)

把國際人權(quán)公約的相關(guān)內(nèi)容和監(jiān)獄法等相關(guān)法規(guī)作為學習內(nèi)容，分別組織監(jiān)獄民警和服刑人員進行學習，增強監(jiān)獄人權(quán)保障問題的自覺性。

（四）加強對罪犯本身的思想教育，灌輸法制理念和權(quán)利意識

加強對罪犯的思想教育，用文化來感召罪犯迷失的靈魂，真正從人性根本剔除犯罪動機，走上正常生產(chǎn)生活的良性道路。

我國的監(jiān)獄是階級社會產(chǎn)生以后作為夏王朝的國家強制機關(guān)而產(chǎn)生的，縱觀先秦獄政思想演變，既是德性與刑性的激烈肉搏，又是有機統(tǒng)一。嚴刑酷罰帶來的穩(wěn)定是曇花一現(xiàn)式的，而真正從人性感召角度出發(fā)對罪犯進行教育改造才是當今獄政思想的主要旋律。西周時期通過“明德慎行”而達到盛世治世就是最好的范例。先秦時期政治家、思想家在治獄思想上留下了很多歷史遺產(chǎn)，我們要認真予以發(fā)掘并總結(jié)其對獄政發(fā)展的指導作用，把精華真正應(yīng)用到實踐中來，使我國現(xiàn)代獄政體系建設(shè)朝著更加良性、健康的方向發(fā)展。

基金項目：論先秦的獄政思想———中央司法警官學院學生科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)專項項目，項目編號：XYX201229。

（作者簡介：康堃，中央司法警官學院警察管理系09級行政管理2班；張軍懷，中央司法警官學院警察管理系09級行政管理2班。）