朱凱，王娜

[摘要]研究西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)如何培育、提升自我發(fā)展能力。文章將西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的限制因素歸結(jié)為七點，結(jié)合自我發(fā)展能力概念的理論分析，總結(jié)出自我發(fā)展能力的四種特性：自發(fā)性、擴展性、內(nèi)生性和持續(xù)性，進而提出政府、市場和企業(yè)三元合作經(jīng)濟治理的理論框架，并對三元主體的功能和行為提出具體建議。

[關(guān)鍵詞]西部地區(qū)；新能源產(chǎn)業(yè)；自我發(fā)展能力；三元合作治理

[中圖分類號]F205 [文獻標識碼]A[文章編號] 1673-0461（2012）11-0066-07

一、 引 言

2000年1月“西部大開發(fā)戰(zhàn)略”實施以來，十年間西部地區(qū)經(jīng)濟快速穩(wěn)定增長，人均收入水平和各項經(jīng)濟指標均取得了跨越式發(fā)展[1]。2010年，西部大開發(fā)進入第二個十年[2]，要破解資源和環(huán)境硬約束、實現(xiàn)國民經(jīng)濟長期發(fā)展。當(dāng)前，西部地區(qū)在爭取優(yōu)惠扶持政策連續(xù)性的同時，更要從自身自我發(fā)展能力著[，減弱對中央政策的過度依賴，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，培育、提升自我發(fā)展能力。

西部地區(qū)新能源資源種類多樣，儲量豐富，有風(fēng)能、太陽能、地?zé)崮堋⑸镔|(zhì)能（包括沼氣、酒精、生物制柴油和生物制甲醇等）以及煤層氣、頁巖油氣等多種非常規(guī)油氣資源，目前的勘探程度和總體利用水平低，具有巨大的可供勘探開發(fā)潛力[3]。過去幾十年來，國家在西部地區(qū)重點部署的電子信息、航空工業(yè)、航天工業(yè)、核工業(yè)、常規(guī)武器工業(yè)、新材料工業(yè)以及大型科研機構(gòu)、國家重點實驗室、軍工大專院校，建成了產(chǎn)學(xué)研一體、國防科技工業(yè)門類齊全、重點突出的產(chǎn)業(yè)基地，人力資源豐富，為西部地區(qū)發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)在技術(shù)層面上奠定了基礎(chǔ)。要改變西部地區(qū)長期處于“欠發(fā)達”的境地，大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，是西部地區(qū)發(fā)揚自身優(yōu)勢，開創(chuàng)新的發(fā)展模式、實現(xiàn)基于歷史積累和時代機遇的跨越式發(fā)展的重要突破口[4]。

全球化視角下，環(huán)境保護、低碳減排的綠色經(jīng)濟增長模式已成為各國共識。新一輪西部大開發(fā)的思路應(yīng)順應(yīng)時代潮流由過去掠奪性開發(fā)轉(zhuǎn)向可持續(xù)性開發(fā)、由資源依托型開發(fā)轉(zhuǎn)向市場導(dǎo)向型開發(fā)、由國家推動型外源開發(fā)轉(zhuǎn)向自我發(fā)展型內(nèi)源開發(fā)。培育和發(fā)展西部新能源產(chǎn)業(yè)的核心問題，是在當(dāng)前全球化市場經(jīng)濟條件下形成的區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展能力。

二、 西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展限制因素

新能源產(chǎn)業(yè)在我國西部的發(fā)展目前受制于三方面因素：一是產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展規(guī)律；二是西部以及我國的整體經(jīng)濟情況；三是西部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。具體而言，面臨以下7個發(fā)展障礙：

1.西部經(jīng)濟發(fā)展仍然落后

在我國區(qū)域經(jīng)濟板塊中，盡管西部地區(qū)這十年取得長足發(fā)展，但是和東部地區(qū)相比仍然存在著相當(dāng)大的差距。西部地區(qū)的人口占全國27.5%，而消費份額占全國消費市場的份額只有18.4%。西部地區(qū)還有相當(dāng)一部分地區(qū)是貧困地區(qū)，現(xiàn)在全國年收入在1，196元以下貧困人口，有66%在西部地區(qū)。此外，在金融危機影響下，經(jīng)濟發(fā)展面臨不確定性，作為后發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)應(yīng)對金融危機的能力更弱，正如發(fā)改委副主任杜鷹指出：“在國際金融危機的影響下，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較單一，地方財力薄弱，還要承受勞動力市場不景氣帶來的農(nóng)民工返鄉(xiāng)就業(yè)壓力。因此，從某種意義上講，西部地區(qū)應(yīng)對金融危機的回旋能力弱于東部地區(qū)；從整個周期看，西部地區(qū)應(yīng)對金融危機面臨的困難將更加突出，付出的努力會更加艱辛?！盵5]

2.東西部互動面臨新困難

首先是政府觀念問題。與中央政府大力推動相比，地方政府對東西互動的積極性顯然較弱，東部一些地方認為企業(yè)西進是經(jīng)濟資源和財富的流失，會影響本地的經(jīng)濟發(fā)展，因而推動力度不夠，更多把東西互動視為政治任務(wù)或扶貧措施；而西部一些地方政府缺乏根據(jù)市場經(jīng)濟規(guī)律承接?xùn)|部企業(yè)轉(zhuǎn)移的意識和能力，辦事效率較低，服務(wù)意識不強，政策不能保持連續(xù)和穩(wěn)定，還存在著地方保護、市場封閉等傾向，不利于生產(chǎn)要素的跨區(qū)域合理流動。其次是產(chǎn)業(yè)層次問題。東部轉(zhuǎn)到西部的很多企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中處于低端，無法實現(xiàn)西部的跨越式發(fā)展；如果僅遵從正常的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，西部必然要陷入中國在全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中一直承受的產(chǎn)業(yè)低端發(fā)展之痛——微利，難以形成有效的資本積累和快速發(fā)展。還有環(huán)境成本轉(zhuǎn)移問題。少數(shù)東部地區(qū)企業(yè)無視國家產(chǎn)業(yè)政策，借國家鼓勵產(chǎn)業(yè)西移之機把資源利用水平低、污染嚴重、技術(shù)水平落后的產(chǎn)品和工藝轉(zhuǎn)移到西部地區(qū)，在西部地區(qū)形成新的污染源。

3.環(huán)境保護難題待解

建立可持續(xù)的生態(tài)補償機制在設(shè)計上存在較大問題：一是環(huán)境責(zé)任主體不明確，目前中國生態(tài)環(huán)境管理分別涉及林業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利、國土、環(huán)保等部門，部門分頭管理現(xiàn)象嚴重，導(dǎo)致部門利益化和利益部門化，區(qū)域補償很大程度上成為了部門補償，這導(dǎo)致了補償不到位，農(nóng)牧民得到的實際補償少。其次是補償方式設(shè)計不科學(xué)，采取“項目工程”的補償方式，主要對農(nóng)牧民退耕、退牧進行補償，而缺乏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等生產(chǎn)、生活方式調(diào)整的補助，導(dǎo)致生態(tài)脆弱區(qū)的農(nóng)戶主要依靠補償金生活，當(dāng)補償結(jié)束后，農(nóng)戶喪失生活來源時，面臨“要溫飽還是要環(huán)?！钡膬呻y選擇，不可避免又要造成新一輪的生態(tài)破壞，政策缺乏長期性和穩(wěn)定性。對比陜北和甘肅就可發(fā)現(xiàn)這一點，陜北由于資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)農(nóng)戶向采掘業(yè)轉(zhuǎn)移，生態(tài)保護成效顯著；而甘肅缺乏這樣的產(chǎn)業(yè)支持，生態(tài)保護效果極其有限。最后是生態(tài)產(chǎn)權(quán)界定困難進而引起跨區(qū)域生態(tài)補償困難。盡管目前中央確立了“誰受益誰補償、誰破壞誰恢復(fù)、誰污染誰治理”的補償原則，但涉及到具體補償行為時，難以確定生態(tài)效益的提供者、受益者，特別是在國家層面上實施東西部大尺度區(qū)域之間的生態(tài)補償時，這個問題更加突出。

4.民營經(jīng)濟發(fā)展不快

目前制約西部民營經(jīng)濟發(fā)展的主要因素有：首先，民營經(jīng)濟發(fā)展輿論氛圍不足，自然經(jīng)濟觀念、計劃經(jīng)濟觀念和做法仍大行其道，缺乏創(chuàng)新意識和冒險精神，等、靠、要思想嚴重，更有甚者，部分地方自己沒能力發(fā)展經(jīng)濟，對外部引入的非國有經(jīng)濟存在排外心理，對其發(fā)展設(shè)置各種障礙。其次，部分地方政府缺乏為民營企業(yè)服務(wù)的意識，習(xí)慣于以公有制經(jīng)濟為服務(wù)對象，行為不規(guī)范，對民營企業(yè)干預(yù)過多，角色錯位，政出多門，政策缺乏連續(xù)性、公平性、穩(wěn)定性。再次，當(dāng)?shù)厝狈ζ髽I(yè)家。改革開放以來，西部地區(qū)人才大量外流，從而造成發(fā)展的人力資本不足，加大了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的成本，再加上輿論氛圍不利，導(dǎo)致企業(yè)家產(chǎn)生的土壤不足，有個說法是：在西部是條蟲，出了西部就成龍。人們只津津樂道于西部地區(qū)出了多少個有全國影響的大企業(yè)家、大經(jīng)濟學(xué)家，但往往忽略了這些人雖在西部出生、學(xué)習(xí)，卻不是在西部創(chuàng)業(yè)并發(fā)展起來的。最后，資本市場不完善，企業(yè)缺乏必要的融資手段。西部民營經(jīng)濟起步較晚，規(guī)模小，內(nèi)部積累不足，不管是直接融資還是間接融資，其資質(zhì)都比較有限，融資渠道不暢，中小企業(yè)融資難問題在西部尤其突出。

5.重點工程、產(chǎn)業(yè)發(fā)展對地方經(jīng)濟拉動不強

大開發(fā)以來，國家在西部地區(qū)投資建設(shè)數(shù)百項重點工程，但這些工程往往與西部地區(qū)本土經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)性小。如西電東送、西氣東輸、南水北調(diào)工程主要是為東部地區(qū)發(fā)展服務(wù)的，工程承包商、主要設(shè)備與材料、技術(shù)人才主要也來自于西部地區(qū)之外，西部沿途地區(qū)的政府主要提供附加值不高的輔助材料和非熟練工人，不僅產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和直接獲益小，還要付出土地成本，貢獻與收益極不對稱。就重點產(chǎn)業(yè)而言，“十一五”規(guī)劃中提出西部地區(qū)重點發(fā)展能源化工、重要礦產(chǎn)資源開采及加工、裝備制造、高新技術(shù)、特色農(nóng)牧產(chǎn)品加工、旅游六大產(chǎn)業(yè)，前四項產(chǎn)業(yè)資本技術(shù)密集度高，對勞動力就業(yè)吸納能力有限。事實上，西部地區(qū)以資源采掘、軍事工業(yè)、裝備制造為主的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有一定封閉性特征，對地方產(chǎn)業(yè)配套要求少，對地方經(jīng)濟的拉動性一向較弱。

6.地區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)的意愿與能力差距大

西部大開發(fā)以來，陜西、四川、重慶等西部地區(qū)的主要省份均制定了雄心勃勃的高新技術(shù)發(fā)展計劃，建立起多家國家級高新區(qū)，此舉被認為是實現(xiàn)西部地區(qū)又好又快發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，是破解西部地區(qū)資源環(huán)境約束難題、加快提升發(fā)展質(zhì)量的迫切要求。但由于發(fā)展基數(shù)較小，目前西部高新區(qū)經(jīng)濟總量占全國的比重仍然很??；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)十分薄弱，對地區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)的支撐能力有限，主要問題在于科技與產(chǎn)業(yè)的脫節(jié)問題比較嚴重。企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的最主要環(huán)節(jié)，西部地區(qū)的科技成果主要來源于高等院校和國家科研機構(gòu)，大中型企業(yè)多數(shù)不設(shè)研發(fā)機構(gòu)，科研、生產(chǎn)獨立運行的體制和機制導(dǎo)致了科技與產(chǎn)業(yè)相脫離的現(xiàn)象，科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化的程度比較低。盡管西部在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擁有一定技術(shù)優(yōu)勢，但由于科技成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的渠道不暢，以至于科技優(yōu)勢得不到應(yīng)有的發(fā)揮。

7.人才外流問題比較突出

西部地區(qū)的人力資本儲備與人口比是全國最低的。造成西部地區(qū)人才（除企業(yè)家外的人才）短缺的原因是多方面的，其客觀原因在于條件較為艱苦、待遇較低，經(jīng)濟較落后，吸納聚集人才的能力較弱，客觀上造成長達近30年的“孔雀東南飛”現(xiàn)象，而因經(jīng)濟落后造成的教育投入不足進一步造成人才不足；其主觀原因在于人才激勵機制不健全，政策規(guī)定多而落實少。雖然國家近年來通過對口支援，加大對西部地區(qū)教育投入，鼓勵大學(xué)生、留學(xué)生、東部人才去西部開發(fā)創(chuàng)業(yè)等措施，加上西部地區(qū)經(jīng)濟的快速發(fā)展，使得西部人才流動的宏觀環(huán)境不斷改善，人才大量外流的現(xiàn)象已經(jīng)得到了初步遏制，但從整體看，目前西部地區(qū)人才隊伍建設(shè)基礎(chǔ)不夠雄厚、高層次優(yōu)秀人才緊缺、科技隊伍創(chuàng)新能力有待加強的形勢仍比較嚴峻。

結(jié)合新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自身限制因素，可以將西部發(fā)展新能源的限制性因素總結(jié)為：西部經(jīng)濟總量和發(fā)展動力都不如東部，當(dāng)?shù)厥袌鰴C制不成熟，在全球化的市場競爭中缺乏優(yōu)勢，在東西部互動—產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過程中，難以擺脫產(chǎn)業(yè)鏈低端陷阱，且新能源市場尚處幼稚期，產(chǎn)業(yè)利潤難以支撐產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展，無法大力支持地方建設(shè)，由于缺乏企業(yè)家發(fā)揮的空間，民營企業(yè)成長較慢，人才外流嚴重，創(chuàng)新不足，環(huán)境保護的要求在提高，環(huán)保機制尚待健全以形成環(huán)保與新能源產(chǎn)業(yè)的雙贏而不是矛盾。這些限制因素都是局部的，而真正的限制是在局部因素之上的、整體性的。解除前述產(chǎn)業(yè)限制，專項措施必不可少。但頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳的做法有即時性和專業(yè)性，弊病也不少。缺乏整體的體制支持，問題會層出不窮。

三、 西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展能力理論分析

1.自我發(fā)展能力理論分析框架

自我發(fā)展能力是指“一個國家或地區(qū)經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的經(jīng)濟效益和地區(qū)積累能力。它強調(diào)的是經(jīng)濟發(fā)展的自身基礎(chǔ)或造血功能。它并不排斥外部力量對一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的推動作用，相反，它是外部力量發(fā)揮積極作用的基礎(chǔ)?！盵6]但是如果過度依靠外部資金的扶持和幫助，會增加自身經(jīng)濟的風(fēng)險性和不確定性。而且如果一個地區(qū)的自我發(fā)展能力很差，也不會吸引更多的資金來發(fā)展經(jīng)濟。自我發(fā)展能力對一個地區(qū)的經(jīng)濟增長起到?jīng)Q定性的作用[7][8][9]。其構(gòu)成包括要素凝聚能力、資源組合能力、科技進步能力、制度創(chuàng)新能力、科學(xué)決策能力五個方面。概括總結(jié)廣義的自我發(fā)展能力發(fā)現(xiàn)，其具有以下四個方面特性[10]：

自生性——在沒有外部推動的情況下，能力主體可以在某種制度下適應(yīng)該制度的“選擇標準”而生存，但沒有外部扶持不等于不能利用外部資源。

擴展性——能力主體在規(guī)模和范圍上擴大，可比照哈耶克的擴展秩序。

內(nèi)生性——依靠知識和技術(shù)的積累、創(chuàng)新，使能力主體的結(jié)構(gòu)升級和改善。

持續(xù)性——能力主體的存在是持久的，短期和長期都能夠適應(yīng)環(huán)境（廣義的環(huán)境，包括經(jīng)濟、社會、政治、生態(tài)）。

由此可以得到兩點啟示：

第一，“自發(fā)性”不是自我發(fā)展能力的必要條件。例如，一國的某一產(chǎn)業(yè)，由于外力（國家政策、國外的技術(shù)創(chuàng)新）促使而生成，一樣可以培育出自我發(fā)展能力，否則后發(fā)優(yōu)勢就是空談；又比如一個區(qū)域，它的經(jīng)濟起飛是靠外力促成的（國家政策、特殊時機、外資涌入），但一樣可以培育出四個特性，進而形成區(qū)域經(jīng)濟的自我發(fā)展能力。這樣的例子在區(qū)域發(fā)展研究中比比皆是。新能源產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期理應(yīng)借助外力（如政府扶持）。美歐日各國發(fā)展新能源的過程中，就沒有寄希望于自發(fā)性。

第二，要素稟賦不是培育自我發(fā)展能力的關(guān)鍵。如果能力主體的要素稟賦具有比較競爭優(yōu)勢，則主體在短期內(nèi)會較容易加強自生性和擴展性，而內(nèi)生性和持續(xù)性受益不多。主體需要利用先發(fā)（或自生）優(yōu)勢，積極加強內(nèi)生性和持續(xù)性，才能真正培育出自我發(fā)展能力，否則只會是曇花一現(xiàn)，甚至于陷入“富饒的貧困”。如果能力主體的要素稟賦不具有比較競爭優(yōu)勢（例如，沒有順應(yīng)“其所在經(jīng)濟體的要素稟賦”，或要素稟賦在多個競爭者中都不占比較優(yōu)勢），它在短期內(nèi)自生性會很弱，進而在放任競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境中，在起步階段很容易被后發(fā)劣勢限制發(fā)展。但制度提供者可以通過人為設(shè)計，靠后天彌補先天不足，借助后發(fā)優(yōu)勢培育、加強擴展性、內(nèi)生性和持續(xù)性，培育出自我發(fā)展能力，獲得長期競爭優(yōu)勢。這就為政府通過制度設(shè)計發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)、促進新能源產(chǎn)業(yè)形成自我發(fā)展能力提供了理論依據(jù)，也是美歐日等國目前著力作為的。加強研發(fā)、促進技術(shù)進步就是要彌補自然資源要素稟賦不足，形成內(nèi)生性和持續(xù)性。

綜上所述，在理論上，自由放任經(jīng)濟的擁護者們所批評的產(chǎn)業(yè)保護、扶持政策是“可以”有積極意義的，關(guān)鍵在于目的和路徑的選擇、設(shè)定。在實踐中，由于市場機制發(fā)展的不成熟和市場本身的不完美性，唯市場主義之外的制度安排（例如法律、政策）就是經(jīng)濟管理者培育、增強個人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場、區(qū)域經(jīng)濟自我發(fā)展能力的重要手段。但是在國內(nèi)外制度安排的理論和案例研究中，尚未發(fā)現(xiàn)普適性的“好制度”。這就需要制度制定者針對特定能力主體的個體情況，在一定的原則下（例如總體戰(zhàn)略）進行制度設(shè)計。根據(jù)自我發(fā)展能力的四個特性，注重要素稟賦和技術(shù)創(chuàng)新兩個基本能力因子的作用，尤其是后者。還要注重在不斷學(xué)習(xí)、經(jīng)驗總結(jié)的基礎(chǔ)上完善制度。

2.三元合作經(jīng)濟治理體制

政府、市場、企業(yè)三者的關(guān)系歷來就是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題，是經(jīng)濟治理框架的基本元素（見圖1）。

在已有的經(jīng)濟理論中，大都會提到政府、市場和企業(yè)，但是真正研究三者關(guān)系的理論并不多。新古典經(jīng)濟學(xué)是研究市場經(jīng)濟的，關(guān)注的是市場—企業(yè)關(guān)系，但是企業(yè)不是治理制度的主體，只是在市場上以利潤最大化為目的的“黑匣子”，市場才是經(jīng)濟資源配置的制度主體。新制度經(jīng)濟學(xué)將市場和企業(yè)并列為經(jīng)濟治理的主體制度，交易成本是區(qū)別二者的根本因素。新古典和新制度兩種理論范式構(gòu)成了當(dāng)代主流經(jīng)濟學(xué)，但是都沒有對政府在經(jīng)濟中的治理關(guān)系進行深入探討，而僅僅是堅持古典經(jīng)濟學(xué)“看不見的手”的原理，排斥“積極有為的政府干預(yù)”。所謂的大市場小政府，其實并不是指在經(jīng)濟治理中的比例大小，而只是單純規(guī)模上的橫向比較（與其它類型經(jīng)濟體制的比較），因為二者根本就不是對等的制度主體。無論是凱恩斯式的政府干預(yù)，還是福利國家式的公共經(jīng)濟，都是如此。

在經(jīng)濟實踐中，政府和市場成為主要的治理主體。日本的經(jīng)濟學(xué)家[11]總結(jié)了三種政府干預(yù)模式：市場友好型（market-friendly）、市場替代型（market-substituted）和市場增強型（market-enhanced）。主流經(jīng)濟學(xué)中的政府是市場友好型的，是維護市場的制度供應(yīng)主體。另一個極端是古典社會主義（東歐劇變之前的社會主義經(jīng)濟模式），強調(diào)市場替代型政府，彌補、糾正市場的不足和錯誤，是國民經(jīng)濟治理的絕對主體。但是從目前的實踐來看，這種全能型政府并不能取代市場經(jīng)濟。而20世紀下半葉東亞經(jīng)濟騰飛使得市場增強型的政府頗受重視和贊賞。這種理論總結(jié)認為，政府和市場并不是對立的，至少在實踐中政府是可以促進市場機制的發(fā)展。

基于對政府干預(yù)經(jīng)濟的理念不同，政府和企業(yè)的關(guān)系也是多樣的。在主流經(jīng)濟理論中政府和企業(yè)可以用比賽中的“裁判員”和“運動員”來類比，而市場則成為比賽場所和規(guī)則的象征。在這種情況下，即便企業(yè)（firm）未必都是私有的，例如公共企業(yè)、混合經(jīng)濟企業(yè)、NGO等，但是都遵照私有制下的市場規(guī)則追求自己的目標。在市場替代型政府治理體制中，企業(yè)幾乎都不是私有的，也就是通常意義上的國有企業(yè)，僅僅是政府在微觀層面治理經(jīng)濟的工具。這種經(jīng)典意義上的國企在古典社會主義時期比較流行，但隨著向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，國企顯示出極大的不適應(yīng)性，目前也多數(shù)成為了市場上的商業(yè)行為（逐利）主體。在市場增強型政府治理框架下，企業(yè)也并不是完全市場化的行為主體，政府、市場和企業(yè)之間的邊界是模糊的，是變化的。

我國當(dāng)前的經(jīng)濟大環(huán)境正處于一種意識模糊狀態(tài)，企業(yè)并沒有成為治理主體，市場被當(dāng)作一種不成熟的、有規(guī)則的競爭場所，而政府始終是起主導(dǎo)作用的治理主體。但是，這種模糊是主體和主體功能含糊不清，與三元合作治理機制提倡的模糊（fuzzy）的內(nèi)涵是不同的，后者強調(diào)的是摒除非0即1、非對即錯的二分法，避免極端化，接近于中庸的理念。三元合作治理模型并不是作為漸進性經(jīng)濟體制改革的工具來設(shè)計應(yīng)用的，而是融合了市場替代型政府治理的一種經(jīng)濟體制。在當(dāng)前設(shè)計大政府還是小政府時，與主流經(jīng)濟理論相比，意義有著本質(zhì)的不同。因此，我國轉(zhuǎn)變政府職能應(yīng)是從全能的政府治理轉(zhuǎn)向政府—市場—企業(yè)的三元合作治理，而非轉(zhuǎn)向純粹的市場友好型政府。當(dāng)然政府的經(jīng)濟治理主體地位是可以與社會管理功能兼容的，二者不必然發(fā)生沖突。

至今為止，我國在推動經(jīng)濟體制改革、設(shè)計政府職能改變時，受市場友好型政府治理理念影響過深，恰恰喪失了我國政府，尤其是地方政府對微觀經(jīng)濟的促動作用。實踐中，地方的經(jīng)濟增長是地方政府及官員業(yè)績考核的重點指標，但是地方政府在財政收入（主要是稅收）上被稅制束縛，財力短缺，同時禁止干預(yù)地方經(jīng)濟，而只能將短缺的資金投入到“商業(yè)環(huán)境”的改善上，以便招商引資。這就造成了重復(fù)性建設(shè)過多、同質(zhì)化競爭過度的困境，而招商引資在短期內(nèi)是零和博弈，欠發(fā)達地區(qū)更加無法與發(fā)達地區(qū)競爭。地方政府雖然對經(jīng)濟負有責(zé)任，卻沒有干預(yù)的權(quán)力和能力；市場會加劇極化效應(yīng)，對欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展尤為不利；企業(yè)以逐利為目標，不會自動開發(fā)地方經(jīng)濟潛力，進一步強化了極化效應(yīng)，這些共同造成了地方層面經(jīng)濟治理的失效。

3.創(chuàng)新三元合作治理體制，推動西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展

設(shè)計三元合作治理體制，首要的是堅持解放思想，突出強調(diào)市場經(jīng)濟的體制性要求和普遍規(guī)律，緊緊圍繞如何充分發(fā)揮市場機制和企業(yè)的主體功能進行開發(fā)。結(jié)合前文對自我發(fā)展能力的探討，可以從其四個特性分析西部的三元合作治理框架。

西部經(jīng)濟正處于起步階段，在全球化的市場經(jīng)濟中不具競爭力。而新能源行業(yè)也由于技術(shù)限制而不具有經(jīng)濟可行性。但是二者在長期來看，是有發(fā)展優(yōu)勢和潛力的。因此，關(guān)鍵是如何在短期存活并與長期效益對接。在主流的市場經(jīng)濟規(guī)則中，這是無法實現(xiàn)的，因為新古典的邊際效用理論計算出的長期效益最優(yōu)是基于短期效益的不斷最優(yōu)的。西部發(fā)展新能源必須要走新路。而市場增強型的政府治理就成為必要條件。通過改變區(qū)域市場的“優(yōu)勝劣汰”標準，使暫時不具有經(jīng)濟效益的企業(yè)起步，企業(yè)借助起步之勢擴大經(jīng)營規(guī)模和范圍，獲取短期的生存能力。這恰恰是我國政府與市場友好型政府相比的優(yōu)勢所在，目前大多數(shù)政府也這樣做了。關(guān)鍵是起步后，企業(yè)要依靠知識和技術(shù)的積累、創(chuàng)新，提高內(nèi)生能力以獲得長期的生存能力，當(dāng)然這種技術(shù)進步也可以是政府部門和企業(yè)（包括各類科研機構(gòu)）共同完成的。只有具備了內(nèi)生性，企業(yè)才能利用自身掌控的資源“生產(chǎn)出外部市場”（即供應(yīng)滿足需求），發(fā)展市場，并在市場中進一步增強內(nèi)生能力、擴展能力和自生能力，同時減少對政府的依賴，并做好適應(yīng)長期發(fā)展的準備，形成良性循環(huán)。

三元合作治理應(yīng)用在推動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，可具體關(guān)注三元的各自職能設(shè)計：

（1）市場職能。從經(jīng)濟角度而言，市場是供需關(guān)系的集合，其本身具有“優(yōu)勝劣汰”的競爭性，當(dāng)經(jīng)濟成本成為優(yōu)劣勝敗的標準時，部分有潛力但暫時成本高的產(chǎn)品就不具有市場優(yōu)勢，市場本身無法糾正這一競爭程序和結(jié)果，只能依靠政府干預(yù)。市場的有效性是基于競爭和要素回報，合理分配資源。在推動市場化的過程中，應(yīng)理順要素價格和投資回報機制。

市場并不是一成不變的、普世的，市場本身就是制度，是一系列規(guī)則的集合。市場經(jīng)濟的發(fā)展受時代環(huán)境的限制，無論是自生的、還是催生的（如我國人為設(shè)定向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型），都體現(xiàn)了當(dāng)時社會、政治、經(jīng)濟環(huán)境對經(jīng)濟體制的要求。因此，我們當(dāng)前建立社會主義市場經(jīng)濟的努力必然是對規(guī)則的設(shè)定，即我國當(dāng)前的市場經(jīng)濟未必和其他各國的市場經(jīng)濟是一樣的，我國的市場規(guī)則必然要服務(wù)于我國的宏觀—微觀、產(chǎn)業(yè)—區(qū)域經(jīng)濟。

西部市場必然受欠發(fā)達的地區(qū)特征影響，在價格機制和回報機制上不如發(fā)達地區(qū)完善，因此，就地區(qū)市場的競爭（比較的是市場的效率）而言，西部不具有優(yōu)勢，要素流出是正常的。要扭轉(zhuǎn)這一不利局面，發(fā)展西部，就需要政府干預(yù)。國際貿(mào)易中的保護條款在一定程度上也可以在國內(nèi)使用，雖然有地方保護主義的質(zhì)疑，但是，這種保護是對資源稟賦高而技術(shù)資本實力弱的欠發(fā)達地區(qū)的保護，既有經(jīng)濟上的積極意義（根據(jù)中心—邊緣理論，國內(nèi)的區(qū)域經(jīng)濟差距過大不利于國家總體經(jīng)濟效率的提高），又有切實的社會效益（維穩(wěn)）。

（2）政府職能。新能源產(chǎn)業(yè)在全球尚處于起步前階段，即便在“完全”競爭的市場經(jīng)濟中，也無法擺脫“幼稚產(chǎn)業(yè)”的先天不足。發(fā)達市場經(jīng)濟國家都有共同認識：在全球化的市場經(jīng)濟體制下，新能源產(chǎn)業(yè)仍然缺乏自我發(fā)展能力，政府的有效作為是新能源行業(yè)、企業(yè)和市場發(fā)展的唯一可見的助力。

簡單再生產(chǎn)能力的過剩使得低技術(shù)水平的規(guī)模擴展極為容易，卻在擁擠的市場中競爭激烈。要擺脫低端產(chǎn)業(yè)鏈無利競爭的陷阱，政府的資助方向應(yīng)有所選擇，著重投向西部難以獨立完成的新能源科技研發(fā)，而非投入簡單再生產(chǎn)。目前地方政府財力有限，中央財政應(yīng)對新能源科技專項投入（尤其是回報不確定的基礎(chǔ)研究投入）做好規(guī)劃，同時鼓勵民間資本投入科技轉(zhuǎn)化和技術(shù)商業(yè)化。政府的投入不應(yīng)過于追求短期高回報，在研—產(chǎn)過程中的成本、利潤分配上應(yīng)秉承政府投資預(yù)算控制、企業(yè)投資利潤導(dǎo)向的原則，進行公私合作。

在發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性作用，推動要素的跨區(qū)域流動和資產(chǎn)重組的同時，還要加強政府的宏觀調(diào)控，中央政府應(yīng)為西部大開發(fā)和新能源資源的開發(fā)提供戰(zhàn)略指導(dǎo)，抓好重點區(qū)域開發(fā)，構(gòu)建西部大開發(fā)的增長極，加強引導(dǎo)，構(gòu)建東西互動與合作雙贏平臺，廣泛推進東部和西部之間多層次、多形式的經(jīng)濟技術(shù)協(xié)作和產(chǎn)業(yè)合作；地方政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)優(yōu)勢，探尋適應(yīng)國內(nèi)外大市場新態(tài)勢、適合西部區(qū)情的發(fā)展戰(zhàn)略與對策，發(fā)展各具特色的新能源產(chǎn)業(yè)，切實輔助企業(yè)參與國際市場競爭，不搞重復(fù)建設(shè)，防止簡單照搬、盲目攀比，更不能頭腦發(fā)熱、制定不切實際的高指標、提一些假大空的跨越式口號。

目前非常規(guī)油氣正面臨迅猛發(fā)展，例如美國的“頁巖氣革命”正在改變?nèi)蚰茉葱袠I(yè)、市場格局。我國西部也有巨量的頁巖氣等非常規(guī)油氣資源，是否可以在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中適當(dāng)擴大當(dāng)前新能源的范疇，納入非常規(guī)油氣？如此，針對非常規(guī)油氣的諸多優(yōu)惠以及良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)期和現(xiàn)實經(jīng)營收益將極大彌補其他新能源行業(yè)發(fā)展的乏力，并以優(yōu)勢帶動弱勢，為其他新能源行業(yè)提供共享性配套政策、設(shè)施、技術(shù)。

針對缺乏發(fā)展動力的各新能源行業(yè)，政府除了補貼生產(chǎn)方，還應(yīng)在公共采購中適度傾向于新能源產(chǎn)品，一方面可以保證基本需求量；另一方面可能會帶動（而不是擠占）民間需求，并獲得低碳減排的效果。例如，政府公車可全部采用電動車。

中央政府出臺“全國一刀切”的產(chǎn)業(yè)扶助政策有四個弊端：一是對尚未全國一體化的諸多地方市場扭曲嚴重，不利于全國經(jīng)濟市場化的發(fā)展；二是在具體的地方操作上會出現(xiàn)很多政策不對路的情況，降低政策的效率；三是容易被國外政府在進口我國新能源產(chǎn)品時以過度補貼、不正當(dāng)競爭、貿(mào)易保護等違反WTO原則的理由處罰或設(shè)限；四是同樣的扶助政策，會在發(fā)達地區(qū)獲得更高的效率，進一步導(dǎo)致西部的資源流出。因此，中央政府專門針對西部發(fā)展新能源的優(yōu)惠政策，或者給西部的地方政府授予更大的產(chǎn)業(yè)政策自主權(quán)，可以使西部出臺適合自身的扶助政策，當(dāng)然這些優(yōu)惠政策必須加以期限。另外，中央政府應(yīng)調(diào)整財稅體制，在新能源相關(guān)稅項上除了進行削減之外，還應(yīng)加大地方財稅的留成比例，使得地方政府有動力扶持發(fā)展新能源。

（3）企業(yè)職能。企業(yè)是利潤導(dǎo)向的，從事新能源也必然要滿足資本回報的要求。新能源產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)的利潤幾乎是依附于設(shè)備制造和能源生產(chǎn)上，可以由簡單再生產(chǎn)完成，但容易出力不討好，低利導(dǎo)致激勵不足。要想改變這種不利的市場環(huán)境，把政府僅當(dāng)作“裁判員”是肯定行不通的。哪怕政府不作為，讓企業(yè)在合法的前提下隨意發(fā)展，企業(yè)也無法找到利益突破?！翱床灰姷氖帧痹诋?dāng)前新能源的發(fā)展上是無力的，企業(yè)必須和政府合作。如前所述，在科技研發(fā)和商業(yè)化上與政府各負其責(zé)，共擔(dān)風(fēng)險、共享收益（收益模式不同）。

向政府尋求政策扶助和資金支持，這只是自我發(fā)展的基礎(chǔ)，更應(yīng)借助政府的支持和國內(nèi)外行業(yè)內(nèi)合作拓展技術(shù)的應(yīng)用并開拓市場，充分發(fā)揮企業(yè)家精神，用供應(yīng)刺激需求。另外，投資回報可以是混業(yè)經(jīng)營的商機，例如企業(yè)可以利用在新能源產(chǎn)業(yè)中的投入向政府交換部分受限制產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營權(quán)，這也有助于打破其他產(chǎn)業(yè)的行政壟斷。

企業(yè)要根據(jù)自身特點，確定發(fā)展戰(zhàn)略，是技術(shù)研發(fā)—創(chuàng)造市場需求，還是著重于技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化、商業(yè)化。前者雖然有極高的盈利期望，但是風(fēng)險也高，而且對技術(shù)水平要求很高，目前國內(nèi)的大部分企業(yè)并不具備這樣的實力，即便在國際上，技術(shù)瓶頸仍然亟待突破。后者更適合目前國內(nèi)的企業(yè)。國外很多技術(shù)受制于當(dāng)?shù)氐恼叻ㄒ?guī)、基礎(chǔ)設(shè)施和人口、文化等因素，無法投入到實際應(yīng)用中，更無法商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。例如，歐洲很多新能源車已有技術(shù)和原型，但人口少、基建不足，無法大量投入使用，無法形成規(guī)模效益。而這些缺陷在我國卻不存在，我國缺的主要是相關(guān)技術(shù)。這就為企業(yè)提供了廣闊的合作空間。目前，已有不少國外的新能源技術(shù)、設(shè)備供應(yīng)商進入我國，獨立或合作開發(fā)市場，我國的政府和企業(yè)應(yīng)抓住機遇，共同致力于對外開放、國際合作，真正把握市場換技術(shù)的本質(zhì)，在當(dāng)前國內(nèi)尚不成熟的新能源市場和國外較成熟的新能源技術(shù)間找到結(jié)合點，增強自我發(fā)展能力，實現(xiàn)良性發(fā)展。

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On Self-development Capacity of the New Energy Industry in Western Region

Zhu Kai1， Wang Na2

（1.West Development Center， Sichuan Social Sciences Academy， Chengdu 610071， China；

2.School of Economics and Trade， Hunan University， Changsha 410079， China）

Abstract： This paper studies how the new energy industry in western region cultivates and enhances its self-development capacity. Its found that 7 factors limit the take-off of the new energy industry in Chinas western region. Then， on the basis of the theoretical analysis of the concept of self-development， the paper sums up the 4 attributes of self-development： spontaneous， scalable， endogenous and persistent. Finally， the paper works out a new theoretical framework of governance by government-market-enterprise cooperation and some proposals are made on the concrete functions and actions of Ternary cooperative governance.

Key words： western region； new energy industry；self-development capacity；Ternary cooperative governance