朱凱，王娜

[摘要]研究西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)如何培育、提升自我發(fā)展能力。文章將西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的限制因素歸結(jié)為七點(diǎn)，結(jié)合自我發(fā)展能力概念的理論分析，總結(jié)出自我發(fā)展能力的四種特性：自發(fā)性、擴(kuò)展性、內(nèi)生性和持續(xù)性，進(jìn)而提出政府、市場(chǎng)和企業(yè)三元合作經(jīng)濟(jì)治理的理論框架，并對(duì)三元主體的功能和行為提出具體建議。

[關(guān)鍵詞]西部地區(qū)；新能源產(chǎn)業(yè)；自我發(fā)展能力；三元合作治理

[中圖分類號(hào)]F205 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)] 1673-0461（2012）11-0066-07

一、 引 言

2000年1月“西部大開發(fā)戰(zhàn)略”實(shí)施以來(lái)，十年間西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定增長(zhǎng)，人均收入水平和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均取得了跨越式發(fā)展[1]。2010年，西部大開發(fā)進(jìn)入第二個(gè)十年[2]，要破解資源和環(huán)境硬約束、實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展。當(dāng)前，西部地區(qū)在爭(zhēng)取優(yōu)惠扶持政策連續(xù)性的同時(shí)，更要從自身自我發(fā)展能力著[，減弱對(duì)中央政策的過度依賴，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，培育、提升自我發(fā)展能力。

西部地區(qū)新能源資源種類多樣，儲(chǔ)量豐富，有風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能（包括沼氣、酒精、生物制柴油和生物制甲醇等）以及煤層氣、頁(yè)巖油氣等多種非常規(guī)油氣資源，目前的勘探程度和總體利用水平低，具有巨大的可供勘探開發(fā)潛力[3]。過去幾十年來(lái)，國(guó)家在西部地區(qū)重點(diǎn)部署的電子信息、航空工業(yè)、航天工業(yè)、核工業(yè)、常規(guī)武器工業(yè)、新材料工業(yè)以及大型科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、軍工大專院校，建成了產(chǎn)學(xué)研一體、國(guó)防科技工業(yè)門類齊全、重點(diǎn)突出的產(chǎn)業(yè)基地，人力資源豐富，為西部地區(qū)發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)在技術(shù)層面上奠定了基礎(chǔ)。要改變西部地區(qū)長(zhǎng)期處于“欠發(fā)達(dá)”的境地，大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，是西部地區(qū)發(fā)揚(yáng)自身優(yōu)勢(shì)，開創(chuàng)新的發(fā)展模式、實(shí)現(xiàn)基于歷史積累和時(shí)代機(jī)遇的跨越式發(fā)展的重要突破口[4]。

全球化視角下，環(huán)境保護(hù)、低碳減排的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式已成為各國(guó)共識(shí)。新一輪西部大開發(fā)的思路應(yīng)順應(yīng)時(shí)代潮流由過去掠奪性開發(fā)轉(zhuǎn)向可持續(xù)性開發(fā)、由資源依托型開發(fā)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)導(dǎo)向型開發(fā)、由國(guó)家推動(dòng)型外源開發(fā)轉(zhuǎn)向自我發(fā)展型內(nèi)源開發(fā)。培育和發(fā)展西部新能源產(chǎn)業(yè)的核心問題，是在當(dāng)前全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下形成的區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展能力。

二、 西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展限制因素

新能源產(chǎn)業(yè)在我國(guó)西部的發(fā)展目前受制于三方面因素：一是產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展規(guī)律；二是西部以及我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)情況；三是西部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。具體而言，面臨以下7個(gè)發(fā)展障礙：

1.西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然落后

在我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)板塊中，盡管西部地區(qū)這十年取得長(zhǎng)足發(fā)展，但是和東部地區(qū)相比仍然存在著相當(dāng)大的差距。西部地區(qū)的人口占全國(guó)27.5%，而消費(fèi)份額占全國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)的份額只有18.4%。西部地區(qū)還有相當(dāng)一部分地區(qū)是貧困地區(qū)，現(xiàn)在全國(guó)年收入在1，196元以下貧困人口，有66%在西部地區(qū)。此外，在金融危機(jī)影響下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨不確定性，作為后發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的能力更弱，正如發(fā)改委副主任杜鷹指出：“在國(guó)際金融危機(jī)的影響下，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較單一，地方財(cái)力薄弱，還要承受勞動(dòng)力市場(chǎng)不景氣帶來(lái)的農(nóng)民工返鄉(xiāng)就業(yè)壓力。因此，從某種意義上講，西部地區(qū)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的回旋能力弱于東部地區(qū)；從整個(gè)周期看，西部地區(qū)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)面臨的困難將更加突出，付出的努力會(huì)更加艱辛。”[5]

2.東西部互動(dòng)面臨新困難

首先是政府觀念問題。與中央政府大力推動(dòng)相比，地方政府對(duì)東西互動(dòng)的積極性顯然較弱，東部一些地方認(rèn)為企業(yè)西進(jìn)是經(jīng)濟(jì)資源和財(cái)富的流失，會(huì)影響本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而推動(dòng)力度不夠，更多把東西互動(dòng)視為政治任務(wù)或扶貧措施；而西部一些地方政府缺乏根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律承接?xùn)|部企業(yè)轉(zhuǎn)移的意識(shí)和能力，辦事效率較低，服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，政策不能保持連續(xù)和穩(wěn)定，還存在著地方保護(hù)、市場(chǎng)封閉等傾向，不利于生產(chǎn)要素的跨區(qū)域合理流動(dòng)。其次是產(chǎn)業(yè)層次問題。東部轉(zhuǎn)到西部的很多企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中處于低端，無(wú)法實(shí)現(xiàn)西部的跨越式發(fā)展；如果僅遵從正常的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，西部必然要陷入中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中一直承受的產(chǎn)業(yè)低端發(fā)展之痛——微利，難以形成有效的資本積累和快速發(fā)展。還有環(huán)境成本轉(zhuǎn)移問題。少數(shù)東部地區(qū)企業(yè)無(wú)視國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，借國(guó)家鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)西移之機(jī)把資源利用水平低、污染嚴(yán)重、技術(shù)水平落后的產(chǎn)品和工藝轉(zhuǎn)移到西部地區(qū)，在西部地區(qū)形成新的污染源。

3.環(huán)境保護(hù)難題待解

建立可持續(xù)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在設(shè)計(jì)上存在較大問題：一是環(huán)境責(zé)任主體不明確，目前中國(guó)生態(tài)環(huán)境管理分別涉及林業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利、國(guó)土、環(huán)保等部門，部門分頭管理現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致部門利益化和利益部門化，區(qū)域補(bǔ)償很大程度上成為了部門補(bǔ)償，這導(dǎo)致了補(bǔ)償不到位，農(nóng)牧民得到的實(shí)際補(bǔ)償少。其次是補(bǔ)償方式設(shè)計(jì)不科學(xué)，采取“項(xiàng)目工程”的補(bǔ)償方式，主要對(duì)農(nóng)牧民退耕、退牧進(jìn)行補(bǔ)償，而缺乏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等生產(chǎn)、生活方式調(diào)整的補(bǔ)助，導(dǎo)致生態(tài)脆弱區(qū)的農(nóng)戶主要依靠補(bǔ)償金生活，當(dāng)補(bǔ)償結(jié)束后，農(nóng)戶喪失生活來(lái)源時(shí)，面臨“要溫飽還是要環(huán)?！钡膬呻y選擇，不可避免又要造成新一輪的生態(tài)破壞，政策缺乏長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性。對(duì)比陜北和甘肅就可發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，陜北由于資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)農(nóng)戶向采掘業(yè)轉(zhuǎn)移，生態(tài)保護(hù)成效顯著；而甘肅缺乏這樣的產(chǎn)業(yè)支持，生態(tài)保護(hù)效果極其有限。最后是生態(tài)產(chǎn)權(quán)界定困難進(jìn)而引起跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償困難。盡管目前中央確立了“誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償、誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)、誰(shuí)污染誰(shuí)治理”的補(bǔ)償原則，但涉及到具體補(bǔ)償行為時(shí)，難以確定生態(tài)效益的提供者、受益者，特別是在國(guó)家層面上實(shí)施東西部大尺度區(qū)域之間的生態(tài)補(bǔ)償時(shí)，這個(gè)問題更加突出。

4.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不快

目前制約西部民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素有：首先，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展輿論氛圍不足，自然經(jīng)濟(jì)觀念、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念和做法仍大行其道，缺乏創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神，等、靠、要思想嚴(yán)重，更有甚者，部分地方自己沒能力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，對(duì)外部引入的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在排外心理，對(duì)其發(fā)展設(shè)置各種障礙。其次，部分地方政府缺乏為民營(yíng)企業(yè)服務(wù)的意識(shí)，習(xí)慣于以公有制經(jīng)濟(jì)為服務(wù)對(duì)象，行為不規(guī)范，對(duì)民營(yíng)企業(yè)干預(yù)過多，角色錯(cuò)位，政出多門，政策缺乏連續(xù)性、公平性、穩(wěn)定性。再次，當(dāng)?shù)厝狈ζ髽I(yè)家。改革開放以來(lái)，西部地區(qū)人才大量外流，從而造成發(fā)展的人力資本不足，加大了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的成本，再加上輿論氛圍不利，導(dǎo)致企業(yè)家產(chǎn)生的土壤不足，有個(gè)說法是：在西部是條蟲，出了西部就成龍。人們只津津樂道于西部地區(qū)出了多少個(gè)有全國(guó)影響的大企業(yè)家、大經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但往往忽略了這些人雖在西部出生、學(xué)習(xí)，卻不是在西部創(chuàng)業(yè)并發(fā)展起來(lái)的。最后，資本市場(chǎng)不完善，企業(yè)缺乏必要的融資手段。西部民營(yíng)經(jīng)濟(jì)起步較晚，規(guī)模小，內(nèi)部積累不足，不管是直接融資還是間接融資，其資質(zhì)都比較有限，融資渠道不暢，中小企業(yè)融資難問題在西部尤其突出。

5.重點(diǎn)工程、產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)地方經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)不強(qiáng)

大開發(fā)以來(lái)，國(guó)家在西部地區(qū)投資建設(shè)數(shù)百項(xiàng)重點(diǎn)工程，但這些工程往往與西部地區(qū)本土經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性小。如西電東送、西氣東輸、南水北調(diào)工程主要是為東部地區(qū)發(fā)展服務(wù)的，工程承包商、主要設(shè)備與材料、技術(shù)人才主要也來(lái)自于西部地區(qū)之外，西部沿途地區(qū)的政府主要提供附加值不高的輔助材料和非熟練工人，不僅產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和直接獲益小，還要付出土地成本，貢獻(xiàn)與收益極不對(duì)稱。就重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)而言，“十一五”規(guī)劃中提出西部地區(qū)重點(diǎn)發(fā)展能源化工、重要礦產(chǎn)資源開采及加工、裝備制造、高新技術(shù)、特色農(nóng)牧產(chǎn)品加工、旅游六大產(chǎn)業(yè)，前四項(xiàng)產(chǎn)業(yè)資本技術(shù)密集度高，對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)吸納能力有限。事實(shí)上，西部地區(qū)以資源采掘、軍事工業(yè)、裝備制造為主的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有一定封閉性特征，對(duì)地方產(chǎn)業(yè)配套要求少，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)性一向較弱。

6.地區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)的意愿與能力差距大

西部大開發(fā)以來(lái)，陜西、四川、重慶等西部地區(qū)的主要省份均制定了雄心勃勃的高新技術(shù)發(fā)展計(jì)劃，建立起多家國(guó)家級(jí)高新區(qū)，此舉被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)又好又快發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，是破解西部地區(qū)資源環(huán)境約束難題、加快提升發(fā)展質(zhì)量的迫切要求。但由于發(fā)展基數(shù)較小，目前西部高新區(qū)經(jīng)濟(jì)總量占全國(guó)的比重仍然很??；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)十分薄弱，對(duì)地區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)的支撐能力有限，主要問題在于科技與產(chǎn)業(yè)的脫節(jié)問題比較嚴(yán)重。企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的最主要環(huán)節(jié)，西部地區(qū)的科技成果主要來(lái)源于高等院校和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)，大中型企業(yè)多數(shù)不設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，科研、生產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)行的體制和機(jī)制導(dǎo)致了科技與產(chǎn)業(yè)相脫離的現(xiàn)象，科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化的程度比較低。盡管西部在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擁有一定技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但由于科技成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的渠道不暢，以至于科技優(yōu)勢(shì)得不到應(yīng)有的發(fā)揮。

7.人才外流問題比較突出

西部地區(qū)的人力資本儲(chǔ)備與人口比是全國(guó)最低的。造成西部地區(qū)人才（除企業(yè)家外的人才）短缺的原因是多方面的，其客觀原因在于條件較為艱苦、待遇較低，經(jīng)濟(jì)較落后，吸納聚集人才的能力較弱，客觀上造成長(zhǎng)達(dá)近30年的“孔雀東南飛”現(xiàn)象，而因經(jīng)濟(jì)落后造成的教育投入不足進(jìn)一步造成人才不足；其主觀原因在于人才激勵(lì)機(jī)制不健全，政策規(guī)定多而落實(shí)少。雖然國(guó)家近年來(lái)通過對(duì)口支援，加大對(duì)西部地區(qū)教育投入，鼓勵(lì)大學(xué)生、留學(xué)生、東部人才去西部開發(fā)創(chuàng)業(yè)等措施，加上西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，使得西部人才流動(dòng)的宏觀環(huán)境不斷改善，人才大量外流的現(xiàn)象已經(jīng)得到了初步遏制，但從整體看，目前西部地區(qū)人才隊(duì)伍建設(shè)基礎(chǔ)不夠雄厚、高層次優(yōu)秀人才緊缺、科技隊(duì)伍創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)的形勢(shì)仍比較嚴(yán)峻。

結(jié)合新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自身限制因素，可以將西部發(fā)展新能源的限制性因素總結(jié)為：西部經(jīng)濟(jì)總量和發(fā)展動(dòng)力都不如東部，當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)機(jī)制不成熟，在全球化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中缺乏優(yōu)勢(shì)，在東西部互動(dòng)—產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過程中，難以擺脫產(chǎn)業(yè)鏈低端陷阱，且新能源市場(chǎng)尚處幼稚期，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)難以支撐產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展，無(wú)法大力支持地方建設(shè)，由于缺乏企業(yè)家發(fā)揮的空間，民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)較慢，人才外流嚴(yán)重，創(chuàng)新不足，環(huán)境保護(hù)的要求在提高，環(huán)保機(jī)制尚待健全以形成環(huán)保與新能源產(chǎn)業(yè)的雙贏而不是矛盾。這些限制因素都是局部的，而真正的限制是在局部因素之上的、整體性的。解除前述產(chǎn)業(yè)限制，專項(xiàng)措施必不可少。但頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳的做法有即時(shí)性和專業(yè)性，弊病也不少。缺乏整體的體制支持，問題會(huì)層出不窮。

三、 西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展能力理論分析

1.自我發(fā)展能力理論分析框架

自我發(fā)展能力是指“一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)效益和地區(qū)積累能力。它強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身基礎(chǔ)或造血功能。它并不排斥外部力量對(duì)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，相反，它是外部力量發(fā)揮積極作用的基礎(chǔ)。”[6]但是如果過度依靠外部資金的扶持和幫助，會(huì)增加自身經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。而且如果一個(gè)地區(qū)的自我發(fā)展能力很差，也不會(huì)吸引更多的資金來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。自我發(fā)展能力對(duì)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到?jīng)Q定性的作用[7][8][9]。其構(gòu)成包括要素凝聚能力、資源組合能力、科技進(jìn)步能力、制度創(chuàng)新能力、科學(xué)決策能力五個(gè)方面。概括總結(jié)廣義的自我發(fā)展能力發(fā)現(xiàn)，其具有以下四個(gè)方面特性[10]：

自生性——在沒有外部推動(dòng)的情況下，能力主體可以在某種制度下適應(yīng)該制度的“選擇標(biāo)準(zhǔn)”而生存，但沒有外部扶持不等于不能利用外部資源。

擴(kuò)展性——能力主體在規(guī)模和范圍上擴(kuò)大，可比照哈耶克的擴(kuò)展秩序。

內(nèi)生性——依靠知識(shí)和技術(shù)的積累、創(chuàng)新，使能力主體的結(jié)構(gòu)升級(jí)和改善。

持續(xù)性——能力主體的存在是持久的，短期和長(zhǎng)期都能夠適應(yīng)環(huán)境（廣義的環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、生態(tài)）。

由此可以得到兩點(diǎn)啟示：

第一，“自發(fā)性”不是自我發(fā)展能力的必要條件。例如，一國(guó)的某一產(chǎn)業(yè)，由于外力（國(guó)家政策、國(guó)外的技術(shù)創(chuàng)新）促使而生成，一樣可以培育出自我發(fā)展能力，否則后發(fā)優(yōu)勢(shì)就是空談；又比如一個(gè)區(qū)域，它的經(jīng)濟(jì)起飛是靠外力促成的（國(guó)家政策、特殊時(shí)機(jī)、外資涌入），但一樣可以培育出四個(gè)特性，進(jìn)而形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)的自我發(fā)展能力。這樣的例子在區(qū)域發(fā)展研究中比比皆是。新能源產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期理應(yīng)借助外力（如政府扶持）。美歐日各國(guó)發(fā)展新能源的過程中，就沒有寄希望于自發(fā)性。

第二，要素稟賦不是培育自我發(fā)展能力的關(guān)鍵。如果能力主體的要素稟賦具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，則主體在短期內(nèi)會(huì)較容易加強(qiáng)自生性和擴(kuò)展性，而內(nèi)生性和持續(xù)性受益不多。主體需要利用先發(fā)（或自生）優(yōu)勢(shì)，積極加強(qiáng)內(nèi)生性和持續(xù)性，才能真正培育出自我發(fā)展能力，否則只會(huì)是曇花一現(xiàn)，甚至于陷入“富饒的貧困”。如果能力主體的要素稟賦不具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（例如，沒有順應(yīng)“其所在經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦”，或要素稟賦在多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者中都不占比較優(yōu)勢(shì)），它在短期內(nèi)自生性會(huì)很弱，進(jìn)而在放任競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在起步階段很容易被后發(fā)劣勢(shì)限制發(fā)展。但制度提供者可以通過人為設(shè)計(jì)，靠后天彌補(bǔ)先天不足，借助后發(fā)優(yōu)勢(shì)培育、加強(qiáng)擴(kuò)展性、內(nèi)生性和持續(xù)性，培育出自我發(fā)展能力，獲得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這就為政府通過制度設(shè)計(jì)發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)形成自我發(fā)展能力提供了理論依據(jù)，也是美歐日等國(guó)目前著力作為的。加強(qiáng)研發(fā)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步就是要彌補(bǔ)自然資源要素稟賦不足，形成內(nèi)生性和持續(xù)性。

綜上所述，在理論上，自由放任經(jīng)濟(jì)的擁護(hù)者們所批評(píng)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)、扶持政策是“可以”有積極意義的，關(guān)鍵在于目的和路徑的選擇、設(shè)定。在實(shí)踐中，由于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展的不成熟和市場(chǎng)本身的不完美性，唯市場(chǎng)主義之外的制度安排（例如法律、政策）就是經(jīng)濟(jì)管理者培育、增強(qiáng)個(gè)人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)自我發(fā)展能力的重要手段。但是在國(guó)內(nèi)外制度安排的理論和案例研究中，尚未發(fā)現(xiàn)普適性的“好制度”。這就需要制度制定者針對(duì)特定能力主體的個(gè)體情況，在一定的原則下（例如總體戰(zhàn)略）進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。根據(jù)自我發(fā)展能力的四個(gè)特性，注重要素稟賦和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)基本能力因子的作用，尤其是后者。還要注重在不斷學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上完善制度。

2.三元合作經(jīng)濟(jì)治理體制

政府、市場(chǎng)、企業(yè)三者的關(guān)系歷來(lái)就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，是經(jīng)濟(jì)治理框架的基本元素（見圖1）。

在已有的經(jīng)濟(jì)理論中，大都會(huì)提到政府、市場(chǎng)和企業(yè)，但是真正研究三者關(guān)系的理論并不多。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的，關(guān)注的是市場(chǎng)—企業(yè)關(guān)系，但是企業(yè)不是治理制度的主體，只是在市場(chǎng)上以利潤(rùn)最大化為目的的“黑匣子”，市場(chǎng)才是經(jīng)濟(jì)資源配置的制度主體。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場(chǎng)和企業(yè)并列為經(jīng)濟(jì)治理的主體制度，交易成本是區(qū)別二者的根本因素。新古典和新制度兩種理論范式構(gòu)成了當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是都沒有對(duì)政府在經(jīng)濟(jì)中的治理關(guān)系進(jìn)行深入探討，而僅僅是堅(jiān)持古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“看不見的手”的原理，排斥“積極有為的政府干預(yù)”。所謂的大市場(chǎng)小政府，其實(shí)并不是指在經(jīng)濟(jì)治理中的比例大小，而只是單純規(guī)模上的橫向比較（與其它類型經(jīng)濟(jì)體制的比較），因?yàn)槎吒揪筒皇菍?duì)等的制度主體。無(wú)論是凱恩斯式的政府干預(yù)，還是福利國(guó)家式的公共經(jīng)濟(jì)，都是如此。

在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，政府和市場(chǎng)成為主要的治理主體。日本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家[11]總結(jié)了三種政府干預(yù)模式：市場(chǎng)友好型（market-friendly）、市場(chǎng)替代型（market-substituted）和市場(chǎng)增強(qiáng)型（market-enhanced）。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政府是市場(chǎng)友好型的，是維護(hù)市場(chǎng)的制度供應(yīng)主體。另一個(gè)極端是古典社會(huì)主義（東歐劇變之前的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式），強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)替代型政府，彌補(bǔ)、糾正市場(chǎng)的不足和錯(cuò)誤，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)治理的絕對(duì)主體。但是從目前的實(shí)踐來(lái)看，這種全能型政府并不能取代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。而20世紀(jì)下半葉東亞經(jīng)濟(jì)騰飛使得市場(chǎng)增強(qiáng)型的政府頗受重視和贊賞。這種理論總結(jié)認(rèn)為，政府和市場(chǎng)并不是對(duì)立的，至少在實(shí)踐中政府是可以促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)展。

基于對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理念不同，政府和企業(yè)的關(guān)系也是多樣的。在主流經(jīng)濟(jì)理論中政府和企業(yè)可以用比賽中的“裁判員”和“運(yùn)動(dòng)員”來(lái)類比，而市場(chǎng)則成為比賽場(chǎng)所和規(guī)則的象征。在這種情況下，即便企業(yè)（firm）未必都是私有的，例如公共企業(yè)、混合經(jīng)濟(jì)企業(yè)、NGO等，但是都遵照私有制下的市場(chǎng)規(guī)則追求自己的目標(biāo)。在市場(chǎng)替代型政府治理體制中，企業(yè)幾乎都不是私有的，也就是通常意義上的國(guó)有企業(yè)，僅僅是政府在微觀層面治理經(jīng)濟(jì)的工具。這種經(jīng)典意義上的國(guó)企在古典社會(huì)主義時(shí)期比較流行，但隨著向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，國(guó)企顯示出極大的不適應(yīng)性，目前也多數(shù)成為了市場(chǎng)上的商業(yè)行為（逐利）主體。在市場(chǎng)增強(qiáng)型政府治理框架下，企業(yè)也并不是完全市場(chǎng)化的行為主體，政府、市場(chǎng)和企業(yè)之間的邊界是模糊的，是變化的。

我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境正處于一種意識(shí)模糊狀態(tài)，企業(yè)并沒有成為治理主體，市場(chǎng)被當(dāng)作一種不成熟的、有規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所，而政府始終是起主導(dǎo)作用的治理主體。但是，這種模糊是主體和主體功能含糊不清，與三元合作治理機(jī)制提倡的模糊（fuzzy）的內(nèi)涵是不同的，后者強(qiáng)調(diào)的是摒除非0即1、非對(duì)即錯(cuò)的二分法，避免極端化，接近于中庸的理念。三元合作治理模型并不是作為漸進(jìn)性經(jīng)濟(jì)體制改革的工具來(lái)設(shè)計(jì)應(yīng)用的，而是融合了市場(chǎng)替代型政府治理的一種經(jīng)濟(jì)體制。在當(dāng)前設(shè)計(jì)大政府還是小政府時(shí)，與主流經(jīng)濟(jì)理論相比，意義有著本質(zhì)的不同。因此，我國(guó)轉(zhuǎn)變政府職能應(yīng)是從全能的政府治理轉(zhuǎn)向政府—市場(chǎng)—企業(yè)的三元合作治理，而非轉(zhuǎn)向純粹的市場(chǎng)友好型政府。當(dāng)然政府的經(jīng)濟(jì)治理主體地位是可以與社會(huì)管理功能兼容的，二者不必然發(fā)生沖突。

至今為止，我國(guó)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革、設(shè)計(jì)政府職能改變時(shí)，受市場(chǎng)友好型政府治理理念影響過深，恰恰喪失了我國(guó)政府，尤其是地方政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的促動(dòng)作用。實(shí)踐中，地方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是地方政府及官員業(yè)績(jī)考核的重點(diǎn)指標(biāo)，但是地方政府在財(cái)政收入（主要是稅收）上被稅制束縛，財(cái)力短缺，同時(shí)禁止干預(yù)地方經(jīng)濟(jì)，而只能將短缺的資金投入到“商業(yè)環(huán)境”的改善上，以便招商引資。這就造成了重復(fù)性建設(shè)過多、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)過度的困境，而招商引資在短期內(nèi)是零和博弈，欠發(fā)達(dá)地區(qū)更加無(wú)法與發(fā)達(dá)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)。地方政府雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)負(fù)有責(zé)任，卻沒有干預(yù)的權(quán)力和能力；市場(chǎng)會(huì)加劇極化效應(yīng)，對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤為不利；企業(yè)以逐利為目標(biāo)，不會(huì)自動(dòng)開發(fā)地方經(jīng)濟(jì)潛力，進(jìn)一步強(qiáng)化了極化效應(yīng)，這些共同造成了地方層面經(jīng)濟(jì)治理的失效。

3.創(chuàng)新三元合作治理體制，推動(dòng)西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展

設(shè)計(jì)三元合作治理體制，首要的是堅(jiān)持解放思想，突出強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制性要求和普遍規(guī)律，緊緊圍繞如何充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)的主體功能進(jìn)行開發(fā)。結(jié)合前文對(duì)自我發(fā)展能力的探討，可以從其四個(gè)特性分析西部的三元合作治理框架。

西部經(jīng)濟(jì)正處于起步階段，在全球化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不具競(jìng)爭(zhēng)力。而新能源行業(yè)也由于技術(shù)限制而不具有經(jīng)濟(jì)可行性。但是二者在長(zhǎng)期來(lái)看，是有發(fā)展優(yōu)勢(shì)和潛力的。因此，關(guān)鍵是如何在短期存活并與長(zhǎng)期效益對(duì)接。在主流的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則中，這是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)樾鹿诺涞倪呺H效用理論計(jì)算出的長(zhǎng)期效益最優(yōu)是基于短期效益的不斷最優(yōu)的。西部發(fā)展新能源必須要走新路。而市場(chǎng)增強(qiáng)型的政府治理就成為必要條件。通過改變區(qū)域市場(chǎng)的“優(yōu)勝劣汰”標(biāo)準(zhǔn)，使暫時(shí)不具有經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)起步，企業(yè)借助起步之勢(shì)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模和范圍，獲取短期的生存能力。這恰恰是我國(guó)政府與市場(chǎng)友好型政府相比的優(yōu)勢(shì)所在，目前大多數(shù)政府也這樣做了。關(guān)鍵是起步后，企業(yè)要依靠知識(shí)和技術(shù)的積累、創(chuàng)新，提高內(nèi)生能力以獲得長(zhǎng)期的生存能力，當(dāng)然這種技術(shù)進(jìn)步也可以是政府部門和企業(yè)（包括各類科研機(jī)構(gòu)）共同完成的。只有具備了內(nèi)生性，企業(yè)才能利用自身掌控的資源“生產(chǎn)出外部市場(chǎng)”（即供應(yīng)滿足需求），發(fā)展市場(chǎng)，并在市場(chǎng)中進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)生能力、擴(kuò)展能力和自生能力，同時(shí)減少對(duì)政府的依賴，并做好適應(yīng)長(zhǎng)期發(fā)展的準(zhǔn)備，形成良性循環(huán)。

三元合作治理應(yīng)用在推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，可具體關(guān)注三元的各自職能設(shè)計(jì)：

（1）市場(chǎng)職能。從經(jīng)濟(jì)角度而言，市場(chǎng)是供需關(guān)系的集合，其本身具有“優(yōu)勝劣汰”的競(jìng)爭(zhēng)性，當(dāng)經(jīng)濟(jì)成本成為優(yōu)劣勝敗的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，部分有潛力但暫時(shí)成本高的產(chǎn)品就不具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)本身無(wú)法糾正這一競(jìng)爭(zhēng)程序和結(jié)果，只能依靠政府干預(yù)。市場(chǎng)的有效性是基于競(jìng)爭(zhēng)和要素回報(bào)，合理分配資源。在推動(dòng)市場(chǎng)化的過程中，應(yīng)理順要素價(jià)格和投資回報(bào)機(jī)制。

市場(chǎng)并不是一成不變的、普世的，市場(chǎng)本身就是制度，是一系列規(guī)則的集合。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受時(shí)代環(huán)境的限制，無(wú)論是自生的、還是催生的（如我國(guó)人為設(shè)定向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型），都體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的要求。因此，我們當(dāng)前建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的努力必然是對(duì)規(guī)則的設(shè)定，即我國(guó)當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)未必和其他各國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一樣的，我國(guó)的市場(chǎng)規(guī)則必然要服務(wù)于我國(guó)的宏觀—微觀、產(chǎn)業(yè)—區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

西部市場(chǎng)必然受欠發(fā)達(dá)的地區(qū)特征影響，在價(jià)格機(jī)制和回報(bào)機(jī)制上不如發(fā)達(dá)地區(qū)完善，因此，就地區(qū)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)（比較的是市場(chǎng)的效率）而言，西部不具有優(yōu)勢(shì)，要素流出是正常的。要扭轉(zhuǎn)這一不利局面，發(fā)展西部，就需要政府干預(yù)。國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)條款在一定程度上也可以在國(guó)內(nèi)使用，雖然有地方保護(hù)主義的質(zhì)疑，但是，這種保護(hù)是對(duì)資源稟賦高而技術(shù)資本實(shí)力弱的欠發(fā)達(dá)地區(qū)的保護(hù)，既有經(jīng)濟(jì)上的積極意義（根據(jù)中心—邊緣理論，國(guó)內(nèi)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距過大不利于國(guó)家總體經(jīng)濟(jì)效率的提高），又有切實(shí)的社會(huì)效益（維穩(wěn)）。

（2）政府職能。新能源產(chǎn)業(yè)在全球尚處于起步前階段，即便在“完全”競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，也無(wú)法擺脫“幼稚產(chǎn)業(yè)”的先天不足。發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都有共同認(rèn)識(shí)：在全球化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，新能源產(chǎn)業(yè)仍然缺乏自我發(fā)展能力，政府的有效作為是新能源行業(yè)、企業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展的唯一可見的助力。

簡(jiǎn)單再生產(chǎn)能力的過剩使得低技術(shù)水平的規(guī)模擴(kuò)展極為容易，卻在擁擠的市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)激烈。要擺脫低端產(chǎn)業(yè)鏈無(wú)利競(jìng)爭(zhēng)的陷阱，政府的資助方向應(yīng)有所選擇，著重投向西部難以獨(dú)立完成的新能源科技研發(fā)，而非投入簡(jiǎn)單再生產(chǎn)。目前地方政府財(cái)力有限，中央財(cái)政應(yīng)對(duì)新能源科技專項(xiàng)投入（尤其是回報(bào)不確定的基礎(chǔ)研究投入）做好規(guī)劃，同時(shí)鼓勵(lì)民間資本投入科技轉(zhuǎn)化和技術(shù)商業(yè)化。政府的投入不應(yīng)過于追求短期高回報(bào)，在研—產(chǎn)過程中的成本、利潤(rùn)分配上應(yīng)秉承政府投資預(yù)算控制、企業(yè)投資利潤(rùn)導(dǎo)向的原則，進(jìn)行公私合作。

在發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)要素的跨區(qū)域流動(dòng)和資產(chǎn)重組的同時(shí)，還要加強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控，中央政府應(yīng)為西部大開發(fā)和新能源資源的開發(fā)提供戰(zhàn)略指導(dǎo)，抓好重點(diǎn)區(qū)域開發(fā)，構(gòu)建西部大開發(fā)的增長(zhǎng)極，加強(qiáng)引導(dǎo)，構(gòu)建東西互動(dòng)與合作雙贏平臺(tái)，廣泛推進(jìn)東部和西部之間多層次、多形式的經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作和產(chǎn)業(yè)合作；地方政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)優(yōu)勢(shì)，探尋適應(yīng)國(guó)內(nèi)外大市場(chǎng)新態(tài)勢(shì)、適合西部區(qū)情的發(fā)展戰(zhàn)略與對(duì)策，發(fā)展各具特色的新能源產(chǎn)業(yè)，切實(shí)輔助企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不搞重復(fù)建設(shè)，防止簡(jiǎn)單照搬、盲目攀比，更不能頭腦發(fā)熱、制定不切實(shí)際的高指標(biāo)、提一些假大空的跨越式口號(hào)。

目前非常規(guī)油氣正面臨迅猛發(fā)展，例如美國(guó)的“頁(yè)巖氣革命”正在改變?nèi)蚰茉葱袠I(yè)、市場(chǎng)格局。我國(guó)西部也有巨量的頁(yè)巖氣等非常規(guī)油氣資源，是否可以在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中適當(dāng)擴(kuò)大當(dāng)前新能源的范疇，納入非常規(guī)油氣？如此，針對(duì)非常規(guī)油氣的諸多優(yōu)惠以及良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)期和現(xiàn)實(shí)經(jīng)營(yíng)收益將極大彌補(bǔ)其他新能源行業(yè)發(fā)展的乏力，并以優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)弱勢(shì)，為其他新能源行業(yè)提供共享性配套政策、設(shè)施、技術(shù)。

針對(duì)缺乏發(fā)展動(dòng)力的各新能源行業(yè)，政府除了補(bǔ)貼生產(chǎn)方，還應(yīng)在公共采購(gòu)中適度傾向于新能源產(chǎn)品，一方面可以保證基本需求量；另一方面可能會(huì)帶動(dòng)（而不是擠占）民間需求，并獲得低碳減排的效果。例如，政府公車可全部采用電動(dòng)車。

中央政府出臺(tái)“全國(guó)一刀切”的產(chǎn)業(yè)扶助政策有四個(gè)弊端：一是對(duì)尚未全國(guó)一體化的諸多地方市場(chǎng)扭曲嚴(yán)重，不利于全國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的發(fā)展；二是在具體的地方操作上會(huì)出現(xiàn)很多政策不對(duì)路的情況，降低政策的效率；三是容易被國(guó)外政府在進(jìn)口我國(guó)新能源產(chǎn)品時(shí)以過度補(bǔ)貼、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易保護(hù)等違反WTO原則的理由處罰或設(shè)限；四是同樣的扶助政策，會(huì)在發(fā)達(dá)地區(qū)獲得更高的效率，進(jìn)一步導(dǎo)致西部的資源流出。因此，中央政府專門針對(duì)西部發(fā)展新能源的優(yōu)惠政策，或者給西部的地方政府授予更大的產(chǎn)業(yè)政策自主權(quán)，可以使西部出臺(tái)適合自身的扶助政策，當(dāng)然這些優(yōu)惠政策必須加以期限。另外，中央政府應(yīng)調(diào)整財(cái)稅體制，在新能源相關(guān)稅項(xiàng)上除了進(jìn)行削減之外，還應(yīng)加大地方財(cái)稅的留成比例，使得地方政府有動(dòng)力扶持發(fā)展新能源。

（3）企業(yè)職能。企業(yè)是利潤(rùn)導(dǎo)向的，從事新能源也必然要滿足資本回報(bào)的要求。新能源產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)的利潤(rùn)幾乎是依附于設(shè)備制造和能源生產(chǎn)上，可以由簡(jiǎn)單再生產(chǎn)完成，但容易出力不討好，低利導(dǎo)致激勵(lì)不足。要想改變這種不利的市場(chǎng)環(huán)境，把政府僅當(dāng)作“裁判員”是肯定行不通的。哪怕政府不作為，讓企業(yè)在合法的前提下隨意發(fā)展，企業(yè)也無(wú)法找到利益突破?！翱床灰姷氖帧痹诋?dāng)前新能源的發(fā)展上是無(wú)力的，企業(yè)必須和政府合作。如前所述，在科技研發(fā)和商業(yè)化上與政府各負(fù)其責(zé)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益（收益模式不同）。

向政府尋求政策扶助和資金支持，這只是自我發(fā)展的基礎(chǔ)，更應(yīng)借助政府的支持和國(guó)內(nèi)外行業(yè)內(nèi)合作拓展技術(shù)的應(yīng)用并開拓市場(chǎng)，充分發(fā)揮企業(yè)家精神，用供應(yīng)刺激需求。另外，投資回報(bào)可以是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的商機(jī)，例如企業(yè)可以利用在新能源產(chǎn)業(yè)中的投入向政府交換部分受限制產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，這也有助于打破其他產(chǎn)業(yè)的行政壟斷。

企業(yè)要根據(jù)自身特點(diǎn)，確定發(fā)展戰(zhàn)略，是技術(shù)研發(fā)—?jiǎng)?chuàng)造市場(chǎng)需求，還是著重于技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化、商業(yè)化。前者雖然有極高的盈利期望，但是風(fēng)險(xiǎn)也高，而且對(duì)技術(shù)水平要求很高，目前國(guó)內(nèi)的大部分企業(yè)并不具備這樣的實(shí)力，即便在國(guó)際上，技術(shù)瓶頸仍然亟待突破。后者更適合目前國(guó)內(nèi)的企業(yè)。國(guó)外很多技術(shù)受制于當(dāng)?shù)氐恼叻ㄒ?guī)、基礎(chǔ)設(shè)施和人口、文化等因素，無(wú)法投入到實(shí)際應(yīng)用中，更無(wú)法商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。例如，歐洲很多新能源車已有技術(shù)和原型，但人口少、基建不足，無(wú)法大量投入使用，無(wú)法形成規(guī)模效益。而這些缺陷在我國(guó)卻不存在，我國(guó)缺的主要是相關(guān)技術(shù)。這就為企業(yè)提供了廣闊的合作空間。目前，已有不少國(guó)外的新能源技術(shù)、設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)入我國(guó)，獨(dú)立或合作開發(fā)市場(chǎng)，我國(guó)的政府和企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇，共同致力于對(duì)外開放、國(guó)際合作，真正把握市場(chǎng)換技術(shù)的本質(zhì)，在當(dāng)前國(guó)內(nèi)尚不成熟的新能源市場(chǎng)和國(guó)外較成熟的新能源技術(shù)間找到結(jié)合點(diǎn)，增強(qiáng)自我發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。

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On Self-development Capacity of the New Energy Industry in Western Region

Zhu Kai1， Wang Na2

（1.West Development Center， Sichuan Social Sciences Academy， Chengdu 610071， China；

2.School of Economics and Trade， Hunan University， Changsha 410079， China）

Abstract： This paper studies how the new energy industry in western region cultivates and enhances its self-development capacity. Its found that 7 factors limit the take-off of the new energy industry in Chinas western region. Then， on the basis of the theoretical analysis of the concept of self-development， the paper sums up the 4 attributes of self-development： spontaneous， scalable， endogenous and persistent. Finally， the paper works out a new theoretical framework of governance by government-market-enterprise cooperation and some proposals are made on the concrete functions and actions of Ternary cooperative governance.

Key words： western region； new energy industry；self-development capacity；Ternary cooperative governance