龍利方

〔摘 要〕日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館是日本國(guó)內(nèi)惟一一家系統(tǒng)收藏博士學(xué)位論文的國(guó)立圖書(shū)館。文章主要闡述了日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館對(duì)日本國(guó)內(nèi)及歐美博士學(xué)位論文收藏及利用情況，并對(duì)中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館的學(xué)位論文收藏工作提出了一些啟示。

〔關(guān)鍵詞〕日本；國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館；學(xué)位論文；收藏

博士學(xué)位論文是大學(xué)或其他學(xué)位授予機(jī)構(gòu)要求為取得博士學(xué)位者必須提供的研究成果，經(jīng)學(xué)位審查合格，具有較高的質(zhì)量。博士學(xué)位論文代表著某一時(shí)期、某一領(lǐng)域的前沿研究水平，有很高的收藏價(jià)值，許多國(guó)家的綜合性國(guó)家圖書(shū)館對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行了收藏。本文將介紹日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館對(duì)博士學(xué)位論文的收藏及利用情況。日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館（下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)會(huì)館”）的博士論文收藏范圍包括日本國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩種。

１ 法律制度保障

首先，日本的繳納制度為學(xué)位論文的收藏工作起到了保障作用。1948年，日本頒布的《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館法》（昭和23年法律第5號(hào)）第十章規(guī)定了國(guó)家、地方公共團(tuán)體和獨(dú)立行政法人等有義務(wù)將圖書(shū)、地圖、小冊(cè)子、期刊、樂(lè)譜、電影文件、以印刷或其他方式復(fù)制的文件及圖像、留聲機(jī)用的唱片、以電、磁等介質(zhì)記錄的人的知覺(jué)所不能感知的文字、圖片、聲音以及程序等繳送國(guó)會(huì)館。該制度一方面保證了國(guó)會(huì)館能夠更直接地對(duì)繳送進(jìn)行管理，另一方面為繳送制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)，也成為繳送工作的順利展開(kāi)提供了有力保障。

此外，日本的《學(xué)位規(guī)則》（昭和28年（即1954年）4月1日文部省第9號(hào)）第九條中規(guī)定：獲得博士學(xué)位人員必須在獲得學(xué)位授予一年之內(nèi)，將論文印刷發(fā)表。大部分博士學(xué)位授予人都選擇了將自己論文由學(xué)校統(tǒng)一送到日本國(guó)會(huì)館的方式來(lái)發(fā)表。

以上的兩種制度規(guī)定為國(guó)會(huì)館能夠較好地開(kāi)展博士論文收藏工作提供了有力的制度保障。

２ 國(guó)內(nèi)博士學(xué)位論文收藏情況

國(guó)內(nèi)學(xué)位論文的收藏工作始于1923年（大正12年）9月，至今已有88年的歷史。到目前為止，日本國(guó)內(nèi)大學(xué)每年送至國(guó)會(huì)館的論文大約有18 000種。截止2011年11月，收藏?cái)?shù)量達(dá)到542 532種，主要存放于關(guān)西館。

研究人員在獲得博士學(xué)位后，他們的學(xué)位論文未必能及時(shí)送至國(guó)會(huì)館并提供閱覽。短的話(huà)需要半年，長(zhǎng)的則多達(dá)3年。逐年收集率的比例變化如下：

當(dāng)年收集的論文占學(xué)位授予的59%，第2年約83%，第3年約90%，第4年約93%，第5年約94%，第6年約95%，第7年約96%（調(diào)查對(duì)象年限為1995－2002年間）。

據(jù)國(guó)會(huì)館相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，部分海外留學(xué)生在獲得學(xué)位后，由于個(gè)人原因返回原國(guó)，未能將論文上繳學(xué)校，這是造成論文無(wú)法百分百收全的主要原因。大學(xué)在每年送交論文時(shí)會(huì)同時(shí)送交學(xué)位授予人名單，采訪(fǎng)人員通過(guò)核查名單，及時(shí)與學(xué)校聯(lián)系，對(duì)遺漏論文進(jìn)行催繳。

目前，國(guó)會(huì)館對(duì)日本國(guó)內(nèi)博士論文的收藏，主要是紙質(zhì)收藏，電子論文的收藏工作尚未開(kāi)展。在保存方面，國(guó)會(huì)館計(jì)劃在2010年對(duì)1991－2001年間的大約為140 000種博士論文進(jìn)行影像保存處理。在此之前尚未從事過(guò)影像化或數(shù)字化的保存處理。

３ 國(guó)外論文的收藏情況

在對(duì)國(guó)外論文的收藏上，自然科學(xué)類(lèi)和人文社科類(lèi)博士論文的收藏有所不同。論文也收藏于關(guān)西館。

３.１ 自然科學(xué)類(lèi)論文

1950年，國(guó)會(huì)館開(kāi)始收集西方歐美國(guó)家科研方面的博士論文。論文形態(tài)包括紙質(zhì)、縮微膠卷及縮微膠片等。

３.１.１ 北美地區(qū)（美國(guó)為主，也包括加拿大）

ProQuest幾乎收集了北美所有高校的博士論文。除了麻省理工學(xué)院（MIT）1959－2007年間的博士論文，以及加州理工學(xué)院（Caltech）1958－1962年間的博士論文是通過(guò)其他途徑購(gòu)買(mǎi)獲得以外，1958年以來(lái)，國(guó)會(huì)館對(duì)北美地區(qū)的論文收藏，主要從通過(guò)ProQuest購(gòu)買(mǎi)獲得的。到2008年10為止，數(shù)量約為385 000種。

通過(guò)ProQuest獲得的博士論文，在不同時(shí)期，國(guó)會(huì)館選擇收藏的研究領(lǐng)域也略有不同。如表１所示：

此外，論文形態(tài)也有變化，在1976年以前多為縮微膠卷，在1977年以后多為縮微膠片。

MIT的論文收藏?cái)?shù)量約為17 900種，論文研究領(lǐng)域的收藏情況如表２：

1963年以后，在收藏領(lǐng)域方面，Caltech與北美其他大學(xué)的情況大致相同。

３.１.２ 歐洲地區(qū)

國(guó)會(huì)館對(duì)歐洲地區(qū)的科技類(lèi)博士論文的收集，主要是通過(guò)國(guó)立圖書(shū)館以及大學(xué)圖書(shū)館的國(guó)際交換獲取。

英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、瑞士以及瑞典等國(guó)家的博士論文主要是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、捐贈(zèng)和國(guó)際交換的方式獲得。但不同的國(guó)家和學(xué)院，在不同時(shí)期內(nèi)，所藏論文的研究領(lǐng)域和數(shù)量也有所不同。所藏情況如表３所示：

３.２ 人文社科類(lèi)論文

人文社科類(lèi)論文主要是通過(guò)ProQues獲得，研究主題都與日本相關(guān)，收藏于東京本館。

日本被占領(lǐng)時(shí)期的博士論文（學(xué)位授予年代：1950－1970年間）。該部分論文主要是美國(guó)在占領(lǐng)日本時(shí)期對(duì)日本的研究，共有77種，存放于東京本館的憲政資料室，公開(kāi)提供閱覽。

此外，1983年后，國(guó)會(huì)館還從ProQuest選擇了部分研究主題與日本相關(guān)的論文進(jìn)行收藏。每年的收藏量約為200種。收藏形式有紙質(zhì)和膠片（主要集中在1995－1998年間）兩種。

４ 學(xué)位論文的目錄組織

國(guó)會(huì)館采用JPAN/MARK對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行編目，編目著錄共有24項(xiàng)，包括索書(shū)號(hào)、論文題目、論文題目片假名標(biāo)注、著者、出版者、出版年、狀態(tài)（冊(cè)數(shù)）、學(xué)位授予院校名稱(chēng)，學(xué)位授予院校名稱(chēng)的片假名標(biāo)注、學(xué)位授予院校代碼、學(xué)位論文編號(hào)、學(xué)位授予具體日期（日本紀(jì)年方式）、學(xué)位授予年代（西歷紀(jì)年方式）、授予學(xué)位類(lèi)別、作者條目（可通過(guò)作者名稱(chēng)進(jìn)行鏈接式檢索，并在作者名后注有作者片假名讀音）、NDLC（national diet library catalog的縮寫(xiě)，即國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館的分類(lèi)表，其后內(nèi)容表示該論文的分類(lèi)號(hào)）、語(yǔ)言種類(lèi)代碼、物理屬性代碼、出版國(guó)別、西歷紀(jì)年、最終校對(duì)日期、最終更新日期、文獻(xiàn)ID等等。和普通圖書(shū)相比，學(xué)位論文的編目格式較為簡(jiǎn)單，不包括分類(lèi)和主題詞編目。

５ 學(xué)位論文的檢索與復(fù)制

５.１ 論文檢索

首先來(lái)看國(guó)內(nèi)論文的檢索和館藏位置。國(guó)內(nèi)論文和科技類(lèi)海外論文主要存放于關(guān)西館，人文社科類(lèi)海外論文主要存放于東京本館。1923－1964年間的國(guó)內(nèi)論文需要通過(guò)關(guān)西館的綜合閱覽室的檢索目錄檢索，1965年以后的則可通過(guò)NDL-OPAC進(jìn)行檢索。

歐美論文在檢索時(shí)，不能直接利用NDL-OPAC進(jìn)行檢索，要先通過(guò)Dissertation Express查找Order No.?？衫妙}名、作者名等信息進(jìn)行檢索，檢索到目標(biāo)論文后，記錄下Order No.，然后再利用Order No.在NDL-OPAC進(jìn)行檢索，從而確定論文所在位置。

人文社科類(lèi)博士論文中，日本被占領(lǐng)時(shí)期的論文也不能通過(guò)NDL-OPAC查找，需要在東京本館的憲政資料閱覽室直接閱覽。1983－1995年間以及1998年以后的論文都可以通過(guò)NDL-OPAC查找。而1995－1998年間的論文則需要先查詢(xún)Order No.，然后交由相關(guān)閱覽室負(fù)責(zé)查找。

由于博士論文不提供外借服務(wù)，所以讀者只可以在關(guān)西館和東京本館內(nèi)閱覽。

５.２ 學(xué)位論文的復(fù)制服務(wù)

關(guān)于館藏文獻(xiàn)的復(fù)制，依據(jù)《著作權(quán)法》、《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館資料利用規(guī)則》以及《東京本館、關(guān)西館以及國(guó)際兒童圖書(shū)館復(fù)制服務(wù)制度》，在不損害著作權(quán)利益的前提下，國(guó)會(huì)館做了以下規(guī)定：

（１）對(duì)館藏資料的復(fù)制，僅限于以調(diào)查研究為目的；

（２）只能復(fù)制資料的一部分（按規(guī)定復(fù)制內(nèi)容不得超過(guò)每種文獻(xiàn)的一半），每人限復(fù)制一種文獻(xiàn)。讀者可以復(fù)印半冊(cè)論文（例如一種論文包括主論文·副論文·參考文獻(xiàn)等多個(gè)組成部分的話(huà)，可以分別復(fù)制各部分內(nèi)容的一半）。如果想要全文復(fù)雜的話(huà)，則需要得到論文作者或版權(quán)所有者的許可。

復(fù)制形式有許多種，包括電子復(fù)制、縮微影像電子化、縮微膠片電子化以及電子信息打印復(fù)制等等。

６ 總 結(jié)

國(guó)會(huì)館作為日本統(tǒng)一負(fù)責(zé)收藏博士論文的機(jī)構(gòu)，自1923年起至今堅(jiān)持了88年，收藏范圍不僅包括日本國(guó)內(nèi)的博士論文，還包括大量歐美科技類(lèi)論文和研究日本學(xué)的人文社科類(lèi)論文，從量和范圍來(lái)看，可以說(shuō)非常豐富，這不僅具有寶貴的收藏意義，也為讀者及相關(guān)研究人員提供了寶貴的資源。特別是關(guān)于研究日本學(xué)論文的特殊選藏，這是尤其值得我們借鑒和學(xué)習(xí)之處。關(guān)注國(guó)外博士論文對(duì)本國(guó)文化方面的研究，是我們了解國(guó)外如何看待本國(guó)的一面窗戶(hù)，具有非常重要的參考價(jià)值。

此外國(guó)會(huì)館也是日本惟一一家統(tǒng)一收藏論文的機(jī)構(gòu)，從國(guó)家層面的統(tǒng)一規(guī)劃，不存在多個(gè)機(jī)構(gòu)重復(fù)建設(shè)，節(jié)省了資源。此外，無(wú)限制的閱讀瀏覽服務(wù)與有限制的復(fù)制服務(wù)，一方面為知識(shí)的交流傳播提供了良好的平臺(tái)，一方面保護(hù)了作者本身的著作權(quán)。希望國(guó)會(huì)館在學(xué)位論文的收藏與利用上能夠更大發(fā)展，為知識(shí)的傳承與發(fā)展發(fā)揮更好的作用。

參考文獻(xiàn)

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［４］國(guó)家圖書(shū)館中文資料采編部學(xué)位論文采編組研究課題.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下博碩士論文資源建設(shè)與服務(wù)研究［Ｒ］.課題編號(hào)NLC-KY-2009/05．

（本文責(zé)任編輯：王 涓）