劉記飛 葛秋萍

〔摘 要〕本文從整體和局部的角度對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究，在對(duì)知識(shí)本身、知識(shí)轉(zhuǎn)移主體和知識(shí)轉(zhuǎn)移環(huán)境等知識(shí)轉(zhuǎn)移效率影響因素進(jìn)行歸納的基礎(chǔ)之上，指出現(xiàn)有研究的局限和未來的研究方向。

〔關(guān)鍵詞〕知識(shí)轉(zhuǎn)移；知識(shí)轉(zhuǎn)移效率；影響因素

科技的不斷進(jìn)步和以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)的高新技術(shù)的普遍運(yùn)用，標(biāo)志著我們進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。美國著名管理學(xué)家Peter F.Drucker［１］指出：“在新的經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)，知識(shí)并不是和人才、資本、土地相并列的社會(huì)生產(chǎn)資源之一，而是惟一有意義的資源”。企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就要緊密地關(guān)注知識(shí)的應(yīng)用和發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的管理。而知識(shí)轉(zhuǎn)移可以使企業(yè)在付出較低成本的情況下，顯著提高知識(shí)存量，實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值的最大化，為企業(yè)運(yùn)用知識(shí)實(shí)現(xiàn)良好效益打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。知識(shí)轉(zhuǎn)移利于加速知識(shí)的運(yùn)用，為企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但由于受到許多內(nèi)外因素的影響，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率往往非常低下。因此，本文對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率影響因素國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析，以期得到更深的認(rèn)識(shí)。

１ 知識(shí)轉(zhuǎn)移效率影響因素的整體分析

Davenport & Prusak［２］認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移包括知識(shí)傳遞和知識(shí)吸收兩個(gè)過程。提供知識(shí)并不代表轉(zhuǎn)移知識(shí)，接收知識(shí)意味著對(duì)信息的充分理解并能夠據(jù)此采取行動(dòng)，如果知識(shí)沒有被吸收，那么就不能說知識(shí)已經(jīng)轉(zhuǎn)移了。Simonin［３］指出，知識(shí)的復(fù)雜性、默會(huì)性、先前經(jīng)驗(yàn)、合作伙伴的保護(hù)傾向、文化距離和知識(shí)距離等會(huì)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率產(chǎn)生影響。Szulanski［４］把眾多的因素合在一起加以研究，他認(rèn)為吸收能力、關(guān)系紐帶、動(dòng)機(jī)與信任、以及組織學(xué)習(xí)意愿會(huì)對(duì)慣例與事物嵌入性知識(shí)流動(dòng)與轉(zhuǎn)化起到關(guān)鍵作用。Commings & Teng［５］發(fā)現(xiàn)知識(shí)特性、轉(zhuǎn)移主體之間的關(guān)系、知識(shí)差距和轉(zhuǎn)移活動(dòng)等都會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。國內(nèi)學(xué)者周曉東和項(xiàng)保華［６］指出知識(shí)擁有者轉(zhuǎn)移知識(shí)的主觀意愿、表達(dá)知識(shí)的能力、知識(shí)接受方的知識(shí)水平和對(duì)知識(shí)的吸收能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移的方法和內(nèi)部環(huán)境等會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果；知識(shí)轉(zhuǎn)移過程類似于信息發(fā)送的過程，知識(shí)提供者通過媒介把知識(shí)傳送給知識(shí)接受者，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)的發(fā)送和知識(shí)的接收兩個(gè)過程，完成知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移。

常荔和鄒珊剛等［７］從知識(shí)鏈的角度分析了知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素，認(rèn)為影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的因素有：知識(shí)的性質(zhì)與內(nèi)容，知識(shí)提供者傳遞知識(shí)的能力、知識(shí)接受者的學(xué)習(xí)和吸收能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)的差異性和互補(bǔ)性及社會(huì)環(huán)境因素等。蘇卉［８－９］就知識(shí)來源方特性和知識(shí)接收方特性對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移效率所產(chǎn)生的效應(yīng)分別進(jìn)行了研究，其認(rèn)為在知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)，知識(shí)來源方的知識(shí)領(lǐng)先程度、知識(shí)保護(hù)程度、知識(shí)接受方的接受意愿、學(xué)習(xí)和吸收能力等確實(shí)會(huì)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率造成影響。馬慶國和徐青等［１０］認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素主要包括知識(shí)的性質(zhì)、知識(shí)發(fā)送方的動(dòng)機(jī)和知識(shí)表達(dá)能力、知識(shí)接受方的動(dòng)機(jī)和吸收能力、轉(zhuǎn)移主體之間的知識(shí)相容性、知識(shí)轉(zhuǎn)移的媒介和傳輸途徑等。

２ 知識(shí)轉(zhuǎn)移效率影響因素的局部分析

２.１ 知識(shí)自身特性對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響

２.１.１ 知識(shí)的類型

Polanyi將知識(shí)劃分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)。Dixon［１１］認(rèn)為隱性知識(shí)的屬性和隱性知識(shí)的類型影響企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)與轉(zhuǎn)化，進(jìn)而影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。Davenport&Prusak［２］指出，不同類型的知識(shí)的高效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移需要不同轉(zhuǎn)移方式的匹配才能完成。曹興和徐煥均等［１２］認(rèn)為顯性知識(shí)易于吸收，可以有效編碼，對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響較小；而隱性知識(shí)往往鑲嵌于特殊背景中，具有很大的內(nèi)隱性和整體性，轉(zhuǎn)移時(shí)容易造成失真現(xiàn)象，從而導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移的低效率。

２.１.２ 知識(shí)的模糊性

Simonin［３］對(duì)知識(shí)的模糊性及其影響因素進(jìn)行了系統(tǒng)研究，指出知識(shí)的模糊性對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效有重要影響。藺豐奇和劉益［１３］指出知識(shí)的模糊性是知識(shí)轉(zhuǎn)移的巨大障礙，知識(shí)的轉(zhuǎn)移依賴于知識(shí)是否易于被轉(zhuǎn)移、理解和吸收，知識(shí)的模糊性越高，接受者學(xué)習(xí)、吸收知識(shí)的效果就會(huì)越低。余光勝［１４］認(rèn)為影響知識(shí)有效轉(zhuǎn)移的根本原因在于知識(shí)的模糊性，并提出組織學(xué)習(xí)是共享和創(chuàng)造企業(yè)知識(shí)的有效途徑。

２.１.３ 知識(shí)的復(fù)雜性

知識(shí)的復(fù)雜性可以減弱知識(shí)的可轉(zhuǎn)移性。Reed & Defillippi（1990）認(rèn)為知識(shí)的復(fù)雜性增加了知識(shí)接受者對(duì)知識(shí)本身識(shí)別和理解的困難程度，使知識(shí)轉(zhuǎn)移變得困難，從而造成知識(shí)轉(zhuǎn)移的低效率。知識(shí)本身的復(fù)雜程度越高，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率就會(huì)越低。Szulanski［１５］在進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)上，指出知識(shí)的內(nèi)隱性和難以表達(dá)性對(duì)知識(shí)流動(dòng)與轉(zhuǎn)化有顯著影響。Leonard［１６］提出知識(shí)的隱性化或結(jié)構(gòu)化程度會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的深度和效度。

２.２ 知識(shí)轉(zhuǎn)移主體對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響

２.２.１ 知識(shí)提供者的轉(zhuǎn)移意愿

Hamel（1991）指出在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，合作伙伴對(duì)于知識(shí)的主觀保護(hù)會(huì)提高知識(shí)的內(nèi)隱性，進(jìn)而影響到知識(shí)轉(zhuǎn)移的速度，降低知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。Simonin［３］認(rèn)為知識(shí)提供者對(duì)知識(shí)本身采取的保護(hù)程度是影響知識(shí)有效轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要因素，知識(shí)提供者對(duì)知識(shí)的主觀保護(hù)程度越高，知識(shí)的內(nèi)隱性就會(huì)越強(qiáng)，從而降低知識(shí)的可表達(dá)性，影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效。汪忠和黃瑞華［１７］指出，對(duì)知識(shí)的主觀保護(hù)程度取決于對(duì)合作伙伴的信任程度，轉(zhuǎn)移主體之間建立的高度信任感，有利于雙方之間的溝通交流和分享傳播信息；反之，若轉(zhuǎn)移主體之間缺乏信任，知識(shí)提供者就會(huì)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的保護(hù)程度，從而造成知識(shí)轉(zhuǎn)移的不完整性，影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。

２.２.２ 知識(shí)提供者的編碼能力

王開明和萬君康［１８］指出知識(shí)提供者的表達(dá)能力會(huì)影響對(duì)知識(shí)的演示效果，進(jìn)而降低知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。宋建元和陳勁（2005）認(rèn)為知識(shí)提供者的編碼能力與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率呈正相關(guān)關(guān)系，提供者表達(dá)和描述知識(shí)的能力越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率就越高。

２.２.３ 知識(shí)接受者的滿意程度

Leonard-Barton & Deschamps［１６］認(rèn)為知識(shí)接受者對(duì)知識(shí)的滿意程度非常重要，知識(shí)接受者對(duì)于轉(zhuǎn)移而來的知識(shí)能否獨(dú)立的加以吸收，并通過改進(jìn)、擴(kuò)展和開發(fā)進(jìn)行更充分的利用，可以作為考察知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的依據(jù)；Szulanski等［１９］將接受者對(duì)于知識(shí)的滿意度作為考察知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的重要因素，從接受者預(yù)期的調(diào)整、接受者對(duì)于被轉(zhuǎn)移知識(shí)的滿意程度以及接受者對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的滿意程度3個(gè)方面對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率進(jìn)行了考察。

２.２.４ 知識(shí)接受者的吸收能力

Simonin［３］的研究說明知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率會(huì)受到知識(shí)接受者已有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)以及計(jì)算機(jī)信息技術(shù)運(yùn)用程度等因素的影響。Dixon［１１］指出知識(shí)接受者的吸收能力影響知識(shí)有效轉(zhuǎn)移的最終實(shí)現(xiàn)，能否實(shí)現(xiàn)較高的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率首先要分析知識(shí)接受者的吸收能力。劉麗萍［２０］認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移效率與知識(shí)接受者的吸收能力之間是一種增函數(shù)的關(guān)系。

２.２.５ 轉(zhuǎn)移主體之間的知識(shí)差異

Lane［１６］等學(xué)者的研究說明，在合作的過程中，當(dāng)知識(shí)提供者和接受者已有的知識(shí)存量之間存在明顯差別時(shí)，知識(shí)接受者的吸收能力將會(huì)非常低，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率就會(huì)受到嚴(yán)重影響。Spender & Grant［２１］指出，在隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程中，要盡量減小知識(shí)提供者與接受者之間的難以模仿性，以促進(jìn)知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移。Dixon［１１］指出，對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移來說，擁有相似或相容的知識(shí)結(jié)構(gòu)、文化背景，知識(shí)更容易轉(zhuǎn)移，知識(shí)的相容性影響著知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。Phan & Peridis［２２］也認(rèn)為雙方知識(shí)資源互補(bǔ)性有助于知識(shí)創(chuàng)造，雙方在知識(shí)水平上的差距為組織學(xué)習(xí)互補(bǔ)或先進(jìn)的知識(shí)提供了良機(jī)，差距越大改進(jìn)本身的知識(shí)與技能的空間也就越大，知識(shí)轉(zhuǎn)移就更容易發(fā)生。周曉東和項(xiàng)保華［６］指出知識(shí)差異是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移主體是否發(fā)生知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素，知識(shí)差異越小，對(duì)知識(shí)的編碼和吸收遇到的阻力就會(huì)越小，知識(shí)交換的成本也會(huì)越小，從而最終越有利于知識(shí)的迅速轉(zhuǎn)移和共享。

２.３ 知識(shí)轉(zhuǎn)移環(huán)境對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響

２.３.１ 組織制度和文化

Kostova［２３］認(rèn)為制度和組織文化對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移很重要，它們會(huì)影響接受者參與隱性知識(shí)流動(dòng)與轉(zhuǎn)化的意愿和能力，從而影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。周曉東和項(xiàng)保華［６］指出，一個(gè)鼓勵(lì)合作、激勵(lì)共贏的人性化管理制度和和諧團(tuán)結(jié)的文化環(huán)境有利于員工之間的交流，有利于促進(jìn)知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移。一些公司的“聚會(huì)文化”和“非正式午餐”等非正式和正式的聚會(huì)會(huì)增加員工之間的熟悉度和情誼，促進(jìn)互相交流，從而提高知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。陳明和周健明［２４］通過實(shí)證分析，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新型、支持型文化會(huì)對(duì)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響。

２.３.２ 組織結(jié)構(gòu)和關(guān)系

Damanpour（1991）通過對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移主要影響因素的實(shí)證研究得出，組織結(jié)構(gòu)中決策權(quán)集中程度的高低與知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系；Kostova［２３］認(rèn)為組織、關(guān)系和制度情境對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移都很重要，它們會(huì)影響接受者參與隱性知識(shí)流動(dòng)與轉(zhuǎn)化的意愿和能力；Thomas Kalling［２５］指出組織結(jié)構(gòu)和動(dòng)機(jī)是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的一個(gè)主要因素；魏江［２６］認(rèn)為合理的組織結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)知識(shí)高效擴(kuò)散和共享的制度保證。

２.３.３ 管理流程

李利霞和周曉東等［２７］指出部門的心智模式、整體認(rèn)知機(jī)能障礙、沖突和部門在企業(yè)中的地位對(duì)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移有重要影響。馮亞明［２８］指出人力資源管理機(jī)制可以提高知識(shí)尤其是隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移效率。肖小勇和李自如［２９］認(rèn)為知識(shí)具有默會(huì)性、情景依賴性和分散性，對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移來說，要依據(jù)不同的轉(zhuǎn)移知識(shí)的特性，針對(duì)轉(zhuǎn)移需要采取不同類型的激勵(lì)工具。簡(jiǎn)兆權(quán)和劉榮［３０］對(duì)科技中介在不同知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑的作用機(jī)理及各路徑的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了探討，指出科技中介可以促進(jìn)企業(yè)提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。

２.３.４ 信息技術(shù)平臺(tái)

曹興和徐煥均［１２］指出運(yùn)用信息技術(shù)可以降低知識(shí)在傳播過程中的失真現(xiàn)象，打破時(shí)空的限制，從而提高知識(shí)傳播的效率，他們認(rèn)為信息技術(shù)平臺(tái)是縮短知識(shí)搜尋時(shí)間、加快知識(shí)轉(zhuǎn)移的一種有效方式。王偉和黃瑞華［３１］指出知識(shí)地圖和知識(shí)庫對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響很大，組織內(nèi)部其他部門和個(gè)人可以根據(jù)自身的需求，按照“地圖”有針對(duì)性的從系統(tǒng)里面搜索和運(yùn)用知識(shí)，或者尋找能夠解決問題的專家，從而使組織和個(gè)人能夠及時(shí)的了解最新的信息和完成工作任務(wù)所需的知識(shí)。

３ 研究結(jié)論及展望

迄今為止，學(xué)者們對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率已經(jīng)進(jìn)行了較為深入的研究，包括了對(duì)個(gè)人、組織和團(tuán)體之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率影響因素的研究，涉及到企業(yè)聯(lián)盟、跨國公司、產(chǎn)學(xué)研、企業(yè)內(nèi)部等領(lǐng)域。一些學(xué)者從不同的角度出發(fā)提出了知識(shí)轉(zhuǎn)移的模型，如Jeffrey & Bing—ShengTen提出的四要素模型、Szulanski(的四階段模型、Alice Lam提出的知識(shí)轉(zhuǎn)移的情境模型、南希·M·狄克遜提出的知識(shí)轉(zhuǎn)移選擇模型等分別從不同的角度闡述了知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制。由于知識(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移一般是由接受者的需求引致的，因此，筆者比較贊同Gilbert & Cordey-Hayes的知識(shí)轉(zhuǎn)移五步驟模型，對(duì)其模型進(jìn)行改進(jìn)如圖１所示。

但是現(xiàn)有研究也存在局限性：

（1）缺乏對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制整體性的考慮，只是對(duì)其影響因素進(jìn)行局部性的分析或?qū)植窟M(jìn)行分析。

（2）衡量知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的量化指標(biāo)較少且不統(tǒng)一，處于最初的探索階段。

（3）多以發(fā)達(dá)國家為背景，針對(duì)我國知識(shí)轉(zhuǎn)移效率現(xiàn)實(shí)情況的研究較少。

（4）實(shí)證研究較少，多是從模型等純理論角度進(jìn)行的研究，研究結(jié)果缺乏實(shí)踐性和可操作性。

因此，未來的研究應(yīng)該突破上述局限性，從不同的視角探討知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，形成有價(jià)值的理論和實(shí)踐指導(dǎo)體系。

（1）在對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的主體和客體方面的特征等微觀因素進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，注重對(duì)組織結(jié)構(gòu)、組織文化、管理過程和外在環(huán)境等較宏觀方面的研究，兩者結(jié)合尋找知識(shí)轉(zhuǎn)移效率提高的途徑和方法。如各種中介對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移成效的影響。

（2）對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移流程進(jìn)行系統(tǒng)的分析和協(xié)調(diào)管理，為知識(shí)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造良好的環(huán)境條件，通過知識(shí)轉(zhuǎn)移流程的再造和優(yōu)化，促進(jìn)知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移。

（3）關(guān)注我國知識(shí)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)情況，注意相應(yīng)研究之間的密切聯(lián)系，在充分調(diào)查分析的基礎(chǔ)之上，理論結(jié)合實(shí)踐，針對(duì)具體的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率情況，提出具有可操作性的對(duì)策和建議。

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（本文責(zé)任編輯：王 涓）