摘要：經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響是一個(gè)復(fù)雜且多面的過程。通過將宏觀層面的各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)開放數(shù)據(jù)與2003—2021年中國(guó)上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行微觀匹配，采用面板平滑轉(zhuǎn)移模型（PSTR）分析經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系，并剖析其內(nèi)在作用機(jī)制，結(jié)果表明：在初始階段，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著；然而，隨著經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度的持續(xù)提升，這一促進(jìn)作用逐漸減弱。具體而言，經(jīng)濟(jì)開放通過強(qiáng)化知識(shí)溢出效應(yīng)，有效激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力；與此同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在這一過程中發(fā)揮了負(fù)向調(diào)節(jié)作用。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)不同類型專利的影響具有顯著異質(zhì)性：其對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)量具有顯著的正向促進(jìn)作用，而對(duì)實(shí)用新型專利的影響并不顯著，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利則表現(xiàn)出一定的負(fù)向影響。這表明，在經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程中，企業(yè)更傾向于將資源集中投入到高技術(shù)含量的創(chuàng)新領(lǐng)域。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，精準(zhǔn)調(diào)控經(jīng)濟(jì)開放的節(jié)奏與強(qiáng)度，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制；企業(yè)則應(yīng)強(qiáng)化核心技術(shù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，積極構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)與合作網(wǎng)絡(luò)，從而全面提升產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新效率與抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)開放；企業(yè)創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；知識(shí)溢出效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F125 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-854X（2025）03-0065-10

一、引言

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了持續(xù)的高速增長(zhǎng)，創(chuàng)造了被譽(yù)為世界經(jīng)濟(jì)奇跡的成就（1）。然而，當(dāng)前我國(guó)處于錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境之中。國(guó)際方面，全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)波譎云詭，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、地緣政治沖突不斷等諸多因素相互交織；國(guó)內(nèi)方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著結(jié)構(gòu)調(diào)整的陣痛與轉(zhuǎn)型的壓力（2）。在此背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，迫切需要通過加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加速新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的穩(wěn)步提升（3）。黨的十八屆五中全會(huì)提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，其中，創(chuàng)新居于核心地位。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。黨的二十大報(bào)告指出，教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)（4）。這表明，我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段已使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略上升至國(guó)家戰(zhàn)略層面。

近年來，隨著國(guó)家重視程度的提升，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，總體規(guī)模已躍居世界前列。然而，仍存在區(qū)域發(fā)展不平衡、關(guān)鍵技術(shù)依賴國(guó)外企業(yè)等問題（5）。自主創(chuàng)新不等于閉門造車，而是要堅(jiān)持在開放的大環(huán)境中擴(kuò)大國(guó)際科技交流合作，形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的開放創(chuàng)新生態(tài)（6）。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)開放的進(jìn)程中取得了舉世矚目的成就。隨著開放程度的不斷提高，中國(guó)企業(yè)面臨前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。一方面，經(jīng)濟(jì)開放為企業(yè)帶來了廣闊的國(guó)際市場(chǎng)、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的動(dòng)力和資源。部分學(xué)者聚焦于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，接觸到了全球范圍內(nèi)不同需求層次的客戶，進(jìn)而促使其不斷優(yōu)化產(chǎn)品與服務(wù)，加大創(chuàng)新投入以提升競(jìng)爭(zhēng)力（7）；還有研究著眼于跨國(guó)技術(shù)合作，指出經(jīng)濟(jì)開放讓企業(yè)有更多機(jī)會(huì)與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)合作開展研發(fā)項(xiàng)目，能夠直接吸收和借鑒前沿技術(shù)，加速自身創(chuàng)新進(jìn)程（8）。另一方面，知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度等因素也在一定程度上影響著企業(yè)創(chuàng)新的路徑和效果?，F(xiàn)有研究分析了不同地區(qū)知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度下企業(yè)創(chuàng)新積極性的變化（9），發(fā)現(xiàn)強(qiáng)知識(shí)保護(hù)地區(qū)的企業(yè)更傾向于投入資源進(jìn)行自主研發(fā)，以獲得自身創(chuàng)新成果帶來的長(zhǎng)期收益（10）；" "也有研究指出，知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中起到了關(guān)鍵作用，適度的知識(shí)保護(hù)有利于吸引國(guó)外先進(jìn)技術(shù)流入（11），但若保護(hù)過度則可能阻礙技術(shù)傳播與共享，影響企業(yè)創(chuàng)新的外部知識(shí)獲取渠道（12）。

盡管現(xiàn)有研究從多個(gè)維度研究經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，但仍存在一定的局限性?，F(xiàn)有研究多集中于宏觀層面的理論分析或僅對(duì)單一因素的影響進(jìn)行探討，未能充分整合宏觀與微觀層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，這使得對(duì)實(shí)際作用機(jī)制的呈現(xiàn)顯得不夠全面且精準(zhǔn)。此外，對(duì)于不同類型專利受經(jīng)濟(jì)開放的影響差異以及在不同知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度下企業(yè)創(chuàng)新策略的動(dòng)態(tài)變化等方面，尚未有足夠深入和系統(tǒng)的實(shí)證研究。本文的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：第一，立足微觀企業(yè)視角，打破過往側(cè)重宏觀論述的局限，聚焦企業(yè)這一創(chuàng)新主體進(jìn)行實(shí)證研究。第二，通過采用各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)開放數(shù)據(jù)與中國(guó)上市企業(yè)數(shù)據(jù)開展宏微觀匹配，構(gòu)建連接區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放大環(huán)境與企業(yè)個(gè)體創(chuàng)新實(shí)踐的橋梁。第三，采用面板平滑轉(zhuǎn)移模型，探究經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新二者之間的非線性關(guān)系，即隨著經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度變化，企業(yè)創(chuàng)新響應(yīng)的動(dòng)態(tài)、非線性特征。第四，探討知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在經(jīng)濟(jì)開放影響企業(yè)創(chuàng)新過程中的作用，厘清知識(shí)在開放環(huán)境下跨企業(yè)、跨區(qū)域流動(dòng)的規(guī)律，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制“雙刃劍”效應(yīng)如何調(diào)節(jié)創(chuàng)新進(jìn)程。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響是一個(gè)復(fù)雜且多面的過程。在經(jīng)濟(jì)開放初期，企業(yè)發(fā)展環(huán)境明顯改善，廣闊的海外市場(chǎng)、更多的技術(shù)交流機(jī)會(huì)以及更豐富的國(guó)際資源為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的動(dòng)力。首先，經(jīng)濟(jì)開放帶來了更廣泛的市場(chǎng)需求。隨著企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，其產(chǎn)品和服務(wù)面臨著來自不同國(guó)家和地區(qū)消費(fèi)者的需求，這種多元化的需求促使企業(yè)不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、提升服務(wù)水平，從而推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新以滿足不同客戶的需求（13）。其次，經(jīng)濟(jì)開放促進(jìn)了技術(shù)的交流與合作，企業(yè)可以通過與國(guó)外企業(yè)的合作、引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)等方式，提升自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。再者，經(jīng)濟(jì)開放使企業(yè)能夠獲取更豐富的資源（14）。在開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)可以在全球范圍內(nèi)尋找和整合各類資源。例如，企業(yè)能夠從國(guó)際市場(chǎng)獲取更優(yōu)質(zhì)且價(jià)格更合理的原材料，這有助于降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，使企業(yè)有更多資金投入到技術(shù)研發(fā)中（15）。同時(shí)，企業(yè)還可以吸引國(guó)際資本的注入，這些資金為企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目提供了堅(jiān)實(shí)的資金保障，新技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新人才的引進(jìn)、先進(jìn)設(shè)備的購置等都能得到有力的支持。

然而，隨著經(jīng)濟(jì)開放的不斷深入，其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)效果可能會(huì)逐漸降低。一方面，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上面臨著來自全球各地企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，企業(yè)可能需要投入大量的資源用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而用于創(chuàng)新的資源相對(duì)減少（16）。另一方面，隨著技術(shù)差距的逐漸縮小，企業(yè)通過引進(jìn)國(guó)外技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新的難度也在增加（17）。在經(jīng)濟(jì)開放初期，國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)之間的技術(shù)差距較大，通過引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿和改進(jìn)，可以快速提升企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。但隨著時(shí)間的推移，經(jīng)濟(jì)開放所帶來的此類技術(shù)引進(jìn)、合作交流等優(yōu)勢(shì)會(huì)逐漸減弱，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用變緩（18）。

基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：經(jīng)濟(jì)開放初期對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，但隨著經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度的不斷提高，促進(jìn)作用逐漸減弱。

（二）知識(shí)溢出的中介效應(yīng)

知識(shí)溢出作為經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新之間的重要橋梁，在這一過程中發(fā)揮著關(guān)鍵的中介作用。經(jīng)濟(jì)開放作為連接不同國(guó)家和地區(qū)企業(yè)的重要方式，為知識(shí)的跨國(guó)流動(dòng)與傳播創(chuàng)造了廣闊的平臺(tái)。一方面，經(jīng)濟(jì)開放促使國(guó)際貿(mào)易和投資活動(dòng)大幅增加，企業(yè)在與國(guó)外企業(yè)的貿(mào)易往來和投資合作中，能夠接觸到先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新理念（19）。這些寶貴的知識(shí)通過多種渠道在企業(yè)間溢出，為企業(yè)創(chuàng)新提供了豐富的資源和靈感。經(jīng)濟(jì)開放也降低了跨國(guó)企業(yè)間的知識(shí)傳播障礙，使得知識(shí)能夠更快速地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)（20）。

另一方面，經(jīng)濟(jì)開放極大地推動(dòng)了人員的跨國(guó)流動(dòng)，專業(yè)人才攜帶的知識(shí)和技能在不同國(guó)家和地區(qū)間傳遞，進(jìn)一步促進(jìn)了知識(shí)溢出（21）。這些人才不僅帶來了形式知識(shí)，即能夠編碼、存儲(chǔ)且易于通過互聯(lián)網(wǎng)傳播的標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)，還帶來了難以數(shù)字化但在特定氛圍和近距離交流下才能有效傳播的暗默知識(shí)，進(jìn)一步擴(kuò)展了知識(shí)溢出的廣度與范圍。企業(yè)通過吸收和整合這些溢出的知識(shí)，將其應(yīng)用于自身的研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)中，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，知識(shí)溢出在經(jīng)濟(jì)開放影響企業(yè)創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的中介作用。

基于以上分析，提出以下假設(shè)：

H2：經(jīng)濟(jì)開放通過促進(jìn)知識(shí)溢出影響企業(yè)創(chuàng)新。

（三）知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響呈負(fù)向調(diào)節(jié)效果。具體而言，較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度可能在一定程度上限制了知識(shí)的自由流動(dòng)與共享，使得企業(yè)難以充分利用外部資源來推動(dòng)自身的創(chuàng)新發(fā)展（22）。同時(shí)，較強(qiáng)的知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度還可能增加企業(yè)獲取和應(yīng)用外部知識(shí)的成本，包括專利許可費(fèi)用的上升以及法律審查的嚴(yán)格化，這些額外的負(fù)擔(dān)可能在資源有限的情況下降低企業(yè)創(chuàng)新的意愿和動(dòng)力（23）。此外，知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度的提升還可能對(duì)技術(shù)的快速擴(kuò)散和應(yīng)用構(gòu)成一定的障礙（24），特別是在那些技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)（25），這可能會(huì)延緩經(jīng)濟(jì)開放所帶來的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，一定程度上削弱了這些地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)。

綜上所述，提出以下假設(shè)：

H3：知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度負(fù)向調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)開放和企業(yè)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）模型構(gòu)建

面板平滑轉(zhuǎn)移模型能夠有效地捕捉變量之間復(fù)雜的非線性關(guān)系（26），更貼合實(shí)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中可能存在的漸變特征。它可以考慮到個(gè)體固定效應(yīng)以及時(shí)間效應(yīng)，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行更全面和準(zhǔn)確的分析，從而更好地揭示經(jīng)濟(jì)開放與中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新之間潛在的動(dòng)態(tài)變化規(guī)律?；诖耍疚倪\(yùn)用面板平滑轉(zhuǎn)移模型進(jìn)行擬合。具體模型為：

INNOi，t=α0+α1OPi，t+α2OPi，t×G（q，γ，c）+αzZi，t （1）

其中，i， t分別表示企業(yè)和年份；INNO表示企業(yè)創(chuàng)新；核心解釋變量OP既表示城市經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度，又作為轉(zhuǎn)換變量觸發(fā)模型的非線性轉(zhuǎn)換機(jī)制；G（q， γ， c）是轉(zhuǎn)換函數(shù)，公式如下：

在轉(zhuǎn)換函數(shù)中，γ作為斜率參數(shù)，決定模型區(qū)制轉(zhuǎn)移的速度。γ值越大，表明經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度OP對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制由線性向非線性切換越快速；γ值越小，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響由線性向非線性切換越緩慢。c為門限值，界定轉(zhuǎn)移發(fā)生的節(jié)點(diǎn)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度OP達(dá)到c時(shí)，模型啟動(dòng)平滑轉(zhuǎn)移。例如，當(dāng)OPlt;c時(shí)，模型主體為線性項(xiàng)，刻畫經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度較低水平下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的線性影響；當(dāng)OP跨越c時(shí)，轉(zhuǎn)換函數(shù)的權(quán)重上升，模型向新作用機(jī)制過渡，以此捕捉經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度突破特定門限后，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的非線性變異。

（二）數(shù)據(jù)來源與描述

1.數(shù)據(jù)來源

企業(yè)數(shù)據(jù)主要來自國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫。本文以2003—2021年的國(guó)內(nèi)上市企業(yè)數(shù)據(jù)作為研究樣本。為了確保分析的精確性與可靠性，本文對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了一系列處理。首先，剔除缺乏研究數(shù)據(jù)的企業(yè)。在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，部分企業(yè)可能由于各種原因?qū)е聰?shù)據(jù)不完整或無法獲取關(guān)鍵的研究數(shù)據(jù)。其次，刪除ST企業(yè)、*ST企業(yè)和退市企業(yè)。這些企業(yè)通常面臨較為特殊的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)困境，不具有代表性，甚至可能會(huì)對(duì)整體分析產(chǎn)生干擾。經(jīng)過上述處理后，最終得到的樣本量為36873個(gè)。此外，城市數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.變量描述

解釋變量：經(jīng)濟(jì)開放。選取各地級(jí)市進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重和外商直接投資總額占GDP比重兩個(gè)指標(biāo)代表各地級(jí)市外貿(mào)開放和外資開放水平，采用等權(quán)平均法測(cè)算樣本區(qū)間內(nèi)各地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)開放度大小。

被解釋變量：企業(yè)創(chuàng)新。使用企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（Invpat），以表征企業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新能力。發(fā)明專利是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，具有較高的技術(shù)含量和創(chuàng)新性，因此，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)被視為企業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新能力和核心技術(shù)水平的重要標(biāo)志。

控制變量：選取公司規(guī)模、公司上市年限、資產(chǎn)負(fù)債率、資產(chǎn)收益率、托賓Q值、現(xiàn)金流比率、公司獨(dú)董占比、管理層持股比例、股權(quán)集中度、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技水平支出作為控制變量。具體指標(biāo)如表1所示。

（三）實(shí)證結(jié)果

1．模型設(shè)定形式檢驗(yàn)

對(duì)模型進(jìn)行序貫檢驗(yàn)以確定模型的最優(yōu)設(shè)定形式，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。表2顯示，模型在10%的顯著水平下拒絕原假設(shè)，經(jīng)濟(jì)開放影響企業(yè)創(chuàng)新的非線性關(guān)系成立。在剩余異質(zhì)性檢驗(yàn)中，P值均大于0.1，不能拒絕原假設(shè)。因此，設(shè)定模型最優(yōu)轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)r=1。依據(jù)AIC和BIC準(zhǔn)則確定最優(yōu)位置參數(shù)m=1。

2.基準(zhǔn)回歸

在確定最優(yōu)位置參數(shù)個(gè)數(shù)的基礎(chǔ)上，表3報(bào)告了面板平滑轉(zhuǎn)移模型的估計(jì)結(jié)果。首先，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的線性部分系數(shù)為133.814，且在1%的水平上顯著。這表明在經(jīng)濟(jì)開放早期，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)開放程度處于較低水平時(shí)，企業(yè)所在城市每增加一單位的經(jīng)濟(jì)開放度，企業(yè)創(chuàng)新水平會(huì)有較大幅度的提升。其原因主要有以下幾個(gè)方面：第一，技術(shù)引進(jìn)與知識(shí)溢出是重要因素之一。經(jīng)濟(jì)開放使得企業(yè)有更多機(jī)會(huì)接觸到國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)可以通過進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)專利以及與國(guó)外企業(yè)合作等方式獲取新的知識(shí)和技術(shù)。知識(shí)的溢出效應(yīng)也使得企業(yè)能夠從其他企業(yè)的創(chuàng)新中學(xué)習(xí)，加速自身創(chuàng)新進(jìn)程。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新激勵(lì)作用明顯。經(jīng)濟(jì)開放帶來更激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)外企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)面臨更大生存壓力（27）。為在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，這種競(jìng)爭(zhēng)壓力促使企業(yè)加大研發(fā)投入，吸引優(yōu)秀人才，積極探索新的技術(shù)和商業(yè)模式。第三，資源獲取渠道得以拓展。經(jīng)濟(jì)開放拓寬了企業(yè)獲取資源的渠道，企業(yè)可通過國(guó)際貿(mào)易獲得更多種類的原材料、零部件以及中間產(chǎn)品，為企業(yè)創(chuàng)新提供更多可能性。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放吸引更多外資流入，為企業(yè)創(chuàng)新提供資金支持。此外，國(guó)際合作還能為企業(yè)帶來更多人才資源和創(chuàng)新合作伙伴，共同開展研發(fā)活動(dòng)（28）。

其次，非線性部分系數(shù)為-208.089，同樣在1%的水平上顯著。這表明隨著經(jīng)濟(jì)開放程度的不斷提高，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用會(huì)逐漸減弱，甚至可能轉(zhuǎn)變?yōu)橐种谱饔?。其原因主要有以下幾點(diǎn)：（1）競(jìng)爭(zhēng)過度與資源分散。隨著經(jīng)濟(jì)開放程度不斷提升，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，大量國(guó)外企業(yè)涌入，國(guó)內(nèi)企業(yè)在面對(duì)國(guó)內(nèi)同行競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，還要應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的挑戰(zhàn)。在過度競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)可能將更多資源投入到價(jià)格戰(zhàn)、市場(chǎng)份額爭(zhēng)奪等方面，從而減少對(duì)創(chuàng)新的投入。同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)加劇還會(huì)導(dǎo)致資源分散，使企業(yè)難以集中精力進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。例如，在某些行業(yè)，隨著開放程度提高，企業(yè)數(shù)量急劇增加，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入白熱化階段，企業(yè)為維持生存不得不降低價(jià)格、壓縮成本，進(jìn)而減少了研發(fā)投入（29）。（2）技術(shù)依賴與創(chuàng)新惰性。在經(jīng)濟(jì)開放過程中，企業(yè)可能過度依賴國(guó)外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)，而忽視自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開放程度進(jìn)一步提高時(shí)，企業(yè)可能無法及時(shí)適應(yīng)市場(chǎng)變化和技術(shù)進(jìn)步要求，創(chuàng)新能力不足的問題逐漸凸顯，最終表現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出日益減少。（3）制度與環(huán)境適應(yīng)問題。隨著經(jīng)濟(jì)開放程度提高，企業(yè)面臨的制度和市場(chǎng)環(huán)境更加復(fù)雜多變。不同國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)、文化習(xí)慣、市場(chǎng)規(guī)則等存在差異，企業(yè)需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力去適應(yīng)這些變化。在適應(yīng)過程中，企業(yè)面臨的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，從而影響創(chuàng)新活動(dòng)的開展。例如，企業(yè)在拓展國(guó)際市場(chǎng)時(shí)，可能會(huì)遇到貿(mào)易壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題，這些問題會(huì)增加企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，抑制企業(yè)的創(chuàng)新積極性（30）。

此外，位置參數(shù)為0.330，轉(zhuǎn)換速度為3.540。這意味著當(dāng)經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度達(dá)到0.330時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響趨勢(shì)開始發(fā)生顯著變化。在此之前，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響主要由線性部分主導(dǎo)；當(dāng)跨越位置參數(shù)后，非線性部分的作用逐漸增強(qiáng)。轉(zhuǎn)換速度反映了經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響從線性向非線性轉(zhuǎn)換的速度，轉(zhuǎn)換速度較快說明經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響在經(jīng)濟(jì)開放強(qiáng)度達(dá)到一定水平后會(huì)迅速發(fā)生變化。

（四）內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 改變模型設(shè)定形式

經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新之間存在著較為復(fù)雜的非線性關(guān)系，這種非線性關(guān)系可能表現(xiàn)為在不同的經(jīng)濟(jì)開放程度下，企業(yè)創(chuàng)新的變化趨勢(shì)并非呈現(xiàn)簡(jiǎn)單的線性增長(zhǎng)或下降。

為了更加深入地探究這種非線性關(guān)系，本文結(jié)合面板平滑轉(zhuǎn)移模型的實(shí)證結(jié)果和擬合曲線，通過引入解釋變量的平方項(xiàng)，進(jìn)一步捕捉解釋變量與被解釋變量之間可能存在的曲線關(guān)系。具體模型如下

所示：

INNOi，t=β0+β1OPi，t+β2OPi，t2×βzZi，t+γi，t （3）

由表4可知，引入解釋變量的平方項(xiàng)后，經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新之間仍然存在非線性關(guān)系。在控制年份和城市因素后，這種關(guān)系依然顯著存在，這證明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.改變樣本選取區(qū)間

為了確保研究結(jié)果的可靠性，本文通過改變選取區(qū)間進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。通過僅選取2010—2021年這一時(shí)間段的樣本，可以避免早期可能存在的一些特殊情況或數(shù)據(jù)異常對(duì)結(jié)果的干擾。同時(shí)，較近的樣本區(qū)間更能反映當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和企業(yè)行為特點(diǎn)，使研究結(jié)果更具現(xiàn)實(shí)意義和時(shí)效性。

由表5可知，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響依舊呈現(xiàn)先促進(jìn)、后抑制的趨勢(shì)，這一發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步證實(shí)了經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的穩(wěn)定性和可靠性。在新的樣本區(qū)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)開放初期對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用得以延續(xù)，表明經(jīng)濟(jì)開放帶來的資源流動(dòng)、技術(shù)引進(jìn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等積極因素在這一時(shí)間段內(nèi)仍然對(duì)企業(yè)創(chuàng)新起到了推動(dòng)作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)開放的持續(xù)推進(jìn)，抑制作用逐漸凸顯，這可能是由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、技術(shù)模仿難度增加或者企業(yè)面臨的外部不確定性增大等因素阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程。這種變化趨勢(shì)表明，在利用經(jīng)濟(jì)開放推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的過程中，不能單純依賴經(jīng)濟(jì)開放政策，而需要綜合考慮各種因素，適時(shí)調(diào)整政策和策略。

3. 內(nèi)生性檢驗(yàn)

被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新與解釋變量經(jīng)濟(jì)開放之間極有可能存在相互影響的情況，這種相互作用很可能會(huì)引發(fā)內(nèi)生性問題。因此，為了有效緩解這一內(nèi)生性問題，本文采用差分廣義矩估計(jì)（Difference GMM）和系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（System GMM）方法檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的非線性影響，以各指標(biāo)的滯后項(xiàng)作為工具變量，建立動(dòng)態(tài)面板模型來檢驗(yàn)變量間的關(guān)系。該動(dòng)態(tài)面板模型如公式（4）所示：

INNOi，t=α0+β0L1.INNOi，t+β1OPi，t+β2OPi，t2+βzZi，t+γi，t （4）

差分GMM的結(jié)果顯示被解釋變量的滯后項(xiàng)（L.INNO）系數(shù)為0.7671且在1%的水平上顯著，這表明企業(yè)創(chuàng)新存在一定的慣性。解釋變量OP的系數(shù)為529.8979，且在1%的水平上顯著；OP2的系數(shù)為-317.8941，且在1%的水平上顯著，表明經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系。Hansen檢驗(yàn)的p值為0.107，處于理想?yún)^(qū)間（0.1—0.25）內(nèi)，說明工具變量選擇合理，能夠有效解決內(nèi)生性問題。同時(shí)，AR（1）的p值為0.000，說明存在一階自相關(guān)；AR（2）的p值為0.024，說明不存在二階自相關(guān)，滿足差分GMM的前提條件。

系統(tǒng)GMM的結(jié)果顯示，被解釋變量的滯后項(xiàng)（L.INNO）系數(shù)為0.8048且在1%的水平上顯著，進(jìn)一步證實(shí)企業(yè)創(chuàng)新的慣性。解釋變量OP和OP2的系數(shù)分別為367.5419和-115.2236，均在1%的水平上顯著，與差分GMM結(jié)果一致，再次表明經(jīng)濟(jì)開放與企業(yè)創(chuàng)新間存在非線性關(guān)系。Hansen檢驗(yàn)的p值為0.161，同樣處于理想?yún)^(qū)間，說明工具變量有效，模型設(shè)定正確。AR（1）的p值為0.000，存在一階自相關(guān)；AR（2）的p值為0.252，不存在二階自相關(guān)，滿足系統(tǒng)GMM的前提條件。

綜合來看，企業(yè)創(chuàng)新存在慣性，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為先促進(jìn)后抑制。差分GMM和系統(tǒng)GMM的工具變量選擇合理，通過Hansen檢驗(yàn)和自相關(guān)檢驗(yàn)，確定了這兩種方法能有效解決內(nèi)生性問題，得到的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

四、機(jī)制分析

（一）知識(shí)溢出的中介效應(yīng)

知識(shí)溢出是指知識(shí)從一個(gè)企業(yè)或組織擴(kuò)散到其他企業(yè)或組織的過程。企業(yè)發(fā)明專利被引次數(shù)越高，意味著該企業(yè)所擁有的知識(shí)被其他主體利用的頻率越高，也就表明企業(yè)總體知識(shí)溢出水平越高。因此，本文以企業(yè)發(fā)明專利被引次數(shù)測(cè)度企業(yè)總體知識(shí)溢出水平（Cited）。在此基礎(chǔ)上，為避免企業(yè)專利自引用可能導(dǎo)致的估計(jì)偏差，將上市公司本身、子公司、聯(lián)營(yíng)公司、合營(yíng)公司的引用次數(shù)從公司專利被引次數(shù)中剔除，得到企業(yè)專利被引次數(shù)，用以衡量提出自引的知識(shí)溢出（N-Cited）。

將知識(shí)溢出變量納入基準(zhǔn)回歸模型，構(gòu)建以下模型以驗(yàn)證知識(shí)溢出的中介效應(yīng)。

Citedi，t=β0+β1OPi，t+βzZi，t+γi，t （5）

INNOi，t=α0+α1Citedi，t+α2Citedi，t×G（q，γ，c）+αzZi，t+εi，t （6）

由表7、表8可知，經(jīng)濟(jì)開放（OP）對(duì)知識(shí)溢出（Cited）的影響系數(shù)顯著為正，面板平滑轉(zhuǎn)移模型線性部分與非線性部分均在1%置信水平下顯著，表明經(jīng)濟(jì)開放能夠通過促進(jìn)知識(shí)溢出影響企業(yè)創(chuàng)新，與研究假說H2一致。

（二）知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

本文選取城市層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度（IPPjt）為調(diào)節(jié)變量。專利所有者在其權(quán)利受到侵犯時(shí)能得到的司法保護(hù)強(qiáng)度是專利制度的重要方面，因此，本文選取城市人民法院對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)（IPPCourtjt）度量該強(qiáng)度。

考慮到城市規(guī)模的影響，使用城市GDP進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。同時(shí)，為比較城市層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，本文參考顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）構(gòu)建了城市層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，具體方法如下：

根據(jù)本文研究假說，構(gòu)建調(diào)節(jié)效應(yīng)模型檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)，將調(diào)節(jié)變量IPP與其核心解釋變量OP的交互項(xiàng)納入基準(zhǔn)回歸模型（31），具體模型如下，

INNOi，t=α0+α1OPi，t+α2OPi，t×G（q，γ，c）+α3IPPi，t+α4OP×IPPi，t+αzZi，t+εi，t （8）

1.知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)

由表9可知，經(jīng)濟(jì)開放（OP）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新（INNO）的主效應(yīng)為正向影響，知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)開放的交互項(xiàng)（OP×IPP）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的系數(shù)為負(fù)，表明知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度在經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響中起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用，假說H3得證。剖析其原因，一方面，過高的知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度可能會(huì)提高企業(yè)之間的知識(shí)壁壘，阻礙知識(shí)的流動(dòng)和共享。企業(yè)為了保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能會(huì)減少與外部的合作

和交流，從而限制了新知識(shí)的獲取和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。另一方面，知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度的提高可能會(huì)增加企業(yè)的創(chuàng)新成本。企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，需要投入大量的資源進(jìn)行研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度過高，企業(yè)可能需要花費(fèi)更多的成本來保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這可能會(huì)擠壓企業(yè)用于研發(fā)創(chuàng)新的資源，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和能力。

五、進(jìn)一步分析

為了探究經(jīng)濟(jì)開放對(duì)不同科技含量企業(yè)創(chuàng)新的影響程度，本文具體選取了發(fā)明專利申請(qǐng)量（PI）、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量（PU）與外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量（PD）這三個(gè)指標(biāo)。這三種專利的科技含量依次遞減，其中發(fā)明專利通常具有最高的科技含量，實(shí)用新型專利次之，外觀設(shè)計(jì)專利的科技含量相對(duì)較低。一般來講，科技含量越高的專利，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)往往越大，通過對(duì)不同科技含量的企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行分析，可以更加細(xì)致地了解經(jīng)濟(jì)開放在推動(dòng)企業(yè)不同層次創(chuàng)新方面所發(fā)揮的作用，以及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同貢獻(xiàn)程度。

表10所示的結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)不同類型的專利創(chuàng)新影響存在差異。對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)量（PI），INNO的系數(shù)為11.6350，表明經(jīng)濟(jì)開放對(duì)發(fā)明專利創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用。這可能是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)開放帶來了更多的技術(shù)交流、知識(shí)溢出和國(guó)際合作機(jī)會(huì)，促使企業(yè)加大對(duì)高科技含量發(fā)明專利的研發(fā)投入，以在更廣闊的市場(chǎng)中提升競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)量（PU），INNO的系數(shù)為0.6354，但不顯著。這意味著經(jīng)濟(jì)開放對(duì)實(shí)用新型專利的促進(jìn)作用不明顯。對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量（PD），INNO的系數(shù)為-1.4749，呈顯著負(fù)向影響。相比發(fā)明專利，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的技術(shù)含量稍低。因此，在經(jīng)濟(jì)開放過程中，企業(yè)更傾向于將資源投入到更高技術(shù)含量的創(chuàng)新領(lǐng)域，從而使得實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利受益相對(duì)較少，甚至可能產(chǎn)生負(fù)向影響。

具體原因主要有以下幾點(diǎn)：首先，經(jīng)濟(jì)開放使企業(yè)面臨來自全球的競(jìng)爭(zhēng)壓力，在國(guó)際市場(chǎng)中，企業(yè)需要不斷提升自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力才能立足（32）。高技術(shù)含量的發(fā)明專利往往代表著企業(yè)的核心技術(shù)和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來更大的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)空間。因此，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)開放的環(huán)境下，會(huì)優(yōu)先將資源投入到發(fā)明專利的研發(fā)中，以應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（33）。相比之下，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利雖然也有一定的價(jià)值，但在提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力方面的作用相對(duì)較弱（34）。所以，經(jīng)濟(jì)開放促使企業(yè)將更多的資源配置到發(fā)明專利創(chuàng)新上，導(dǎo)致實(shí)用新型專利受影響較小，外觀設(shè)計(jì)專利甚至受到負(fù)向影響。其次，經(jīng)濟(jì)開放促進(jìn)了知識(shí)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)在與國(guó)際企業(yè)的交流合作中，可以學(xué)習(xí)到先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，這些先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)更容易應(yīng)用于高技術(shù)含量的發(fā)明專利創(chuàng)新中（35）。而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利更多地依賴于企業(yè)自身的內(nèi)部創(chuàng)新能力和本土市場(chǎng)需求，在知識(shí)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中受益相對(duì)較少。最后，經(jīng)濟(jì)開放促使企業(yè)制定更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，為了在國(guó)際市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)需要不斷提升自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。發(fā)明專利作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要成果，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展具有關(guān)鍵作用（36），因此，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)開放背景下，會(huì)更加注重發(fā)明專利的創(chuàng)新，將其作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)（37）。而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利在企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略中可能處于相對(duì)次要的地位，從而導(dǎo)致它們?cè)诮?jīng)濟(jì)開放過程中的受重視程度和發(fā)展速度都低于發(fā)明專利。這些因素共同作用，使得企業(yè)在經(jīng)濟(jì)開放的環(huán)境下，更加注重高技術(shù)含量的發(fā)明專利創(chuàng)新，而對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的投入相對(duì)減少（38）。

六、研究結(jié)論與政策啟示

本文通過將宏觀層面的各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)開放數(shù)據(jù)與2003—2021年中國(guó)上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行微觀匹配，采用面板平滑轉(zhuǎn)移模型（PSTR），系統(tǒng)分析了經(jīng)濟(jì)開放影響企業(yè)創(chuàng)新的非線性關(guān)系，并深入剖析了其內(nèi)在作用機(jī)制。結(jié)果顯示，在經(jīng)濟(jì)開放初期，該過程顯著促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新，但隨著開放程度的提升，這種促進(jìn)作用逐漸減弱。具體而言，經(jīng)濟(jì)開放通過促進(jìn)知識(shí)溢出增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，同時(shí)知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度在其中扮演了負(fù)向調(diào)節(jié)角色。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)開放對(duì)不同類型專利具有差異化影響：對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)量有顯著的正向作用，而對(duì)實(shí)用新型專利影響有限，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利則呈現(xiàn)負(fù)向效果。在經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程中，企業(yè)傾向于將更多資源投入高技術(shù)含量的創(chuàng)新領(lǐng)域?；谏鲜鼋Y(jié)論，本文提出如下政策啟示：

第一，精準(zhǔn)調(diào)控開放節(jié)奏與強(qiáng)度。政府相關(guān)部門應(yīng)構(gòu)建動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)評(píng)估經(jīng)濟(jì)開放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的邊際影響，當(dāng)發(fā)現(xiàn)促進(jìn)作用減弱的趨勢(shì)時(shí)，及時(shí)調(diào)整開放策略，優(yōu)化外資引入的行業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，以避免過度開放導(dǎo)致的資源錯(cuò)配和創(chuàng)新激勵(lì)不足。

第二，優(yōu)化知識(shí)保護(hù)與創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。政府應(yīng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，平衡知識(shí)創(chuàng)造者與公眾利益，確保在合理利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者的權(quán)益?？s短專利審查周期，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的監(jiān)管和處罰力度，為企業(yè)創(chuàng)新成果提供及時(shí)有效的法律保障，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。為推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破與發(fā)展，設(shè)立專項(xiàng)激勵(lì)基金，對(duì)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得重大創(chuàng)新突破并積極開展知識(shí)共享與擴(kuò)散的企業(yè)給予高額獎(jiǎng)勵(lì)。

第三，企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化核心技術(shù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。加大對(duì)研發(fā)的投入，尤其是在具有前瞻性和戰(zhàn)略性的技術(shù)領(lǐng)域，如量子計(jì)算、生物技術(shù)等。建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，吸引國(guó)內(nèi)外頂尖科研人才，加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作，打造自主創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力。積極參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，提高企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的話語權(quán)。

第四，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)與合作網(wǎng)絡(luò)。在全球化背景下，企業(yè)需要積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，與國(guó)際企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)建立多維度合作關(guān)系。這包括通過合作研發(fā)、技術(shù)交流、人才互訪等多種方式充分利用全球創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的創(chuàng)新合作尤為重要，尤其是在產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)。

注釋：

（1） 陳夢(mèng)根、侯園園：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力結(jié)構(gòu)變遷：2000—2019》，《經(jīng)濟(jì)研究》2024 年第 1 期。

（2） 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所課題組、黃群慧、楊耀武、楊虎濤、楠玉：《結(jié)構(gòu)變遷、效率變革與發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力》，《經(jīng)濟(jì)研究》2024 年第 4 期。

（3） 樊海潮、丁關(guān)祖、張麗娜：《外部經(jīng)貿(mào)沖擊、國(guó)內(nèi)要素流動(dòng)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2024 年第 7 期。

（4） 習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，《人民日?qǐng)?bào)》2017 年10月28日。

（5） 李幫喜、夏錦清、馮志軒：《收入分配、產(chǎn)能利用率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2024 年第 8 期。

（7） 武志勇、馬永紅：《融資約束、創(chuàng)新投入與國(guó)際化經(jīng)營(yíng)企業(yè)價(jià)值研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2019 年第 9 期；李丹、董琴：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與中國(guó)制造業(yè)出口復(fù)雜度升級(jí)》，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》2022 年第 4 期。

（8） 李琳、郭立宏、楊敏利：《跨國(guó)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化及其影響因素研究——基于國(guó)際共同發(fā)明專利數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)問題》2021 年第 9 期；肖海林、董慈慈：《突破性技術(shù)創(chuàng)新研究：現(xiàn)狀與展望——基于 SSCI 和 CSSCI 期刊的文獻(xiàn)計(jì)量分析》，《經(jīng)濟(jì)管理》2020 年第 2 期。

（9） 韓玉雄、李懷祖：《關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2005 年第 3 期。

（10） 吳超鵬、唐菂：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效——來自中國(guó)上市公司的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016 年第 11 期。

（11） 史宇鵬、顧全林：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、異質(zhì)性企業(yè)與創(chuàng)新：來自中國(guó)制造業(yè)的證據(jù)》，" 《金融研究》2013 年第 8 期。

（12） 宗慶慶、黃婭娜、鐘鴻鈞：《行業(yè)異質(zhì)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)投入》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2015 年第 2 期。

（13） 白俊紅、王鉞、蔣伏心、李婧：《研發(fā)要素流動(dòng)、空間知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2017 年第 7 期。

（14） 成程、王一出、田軒、張軍：《對(duì)外開放制度創(chuàng)新、全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與中國(guó)科技國(guó)際影響力》，《管理世界》2024 年第 10 期。

（15） 冉征、鄭江淮：《技術(shù)范式下的創(chuàng)新發(fā)展：技術(shù)多樣化與技術(shù)專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究》，《管理世界》2024 年第 9 期。

（16） L. K. Bilir， E. Morales， Innovation in the Global Firm， Journal of Political Economy， 2020， 128（4）， pp.1566-1625.

（17） Z. Chen， Z. Liu， J. C. Suárez Serrato， Daniel Yi Xu， Notching Ramp;D Investment with Corporate Income Tax Cuts in China， American Economic Review， 2021， 111（7）， pp.2065-2100.

（18） 李連翔、田志龍、楊玲、賀遠(yuǎn)瓊：《后發(fā)企業(yè)如何在 “卡脖子” 技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建自主創(chuàng)新能力？——一個(gè)設(shè)計(jì)仿真軟件中小企業(yè)的縱向案例研究》，《管理世界》2024 年第 8 期。

（19） 劉思明、侯鵬、趙彥云：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新能力——來自省級(jí)大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2015 年第 3 期。

（20） 趙勇、白永秀：《知識(shí)溢出：一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009 年第 1 期。

（21） 原毅軍、高康：《產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、空間知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新效率》，《科學(xué)學(xué)研究》2020 年第 11 期。

（22） 吳超鵬、唐菂：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效——來自中國(guó)上市公司的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016 年第 11 期。

（23） 史宇鵬、顧全林：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、異質(zhì)性企業(yè)與創(chuàng)新：來自中國(guó)制造業(yè)的證據(jù)》， 《金融研究》2013 年第 8 期。

（24） 尹志鋒、葉靜怡、黃陽華、秦雪征：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新：傳導(dǎo)機(jī)制及其檢驗(yàn)》，《世界經(jīng)濟(jì)》2013 年第 12 期。

（25） 王華：《更嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)創(chuàng)新嗎？》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011 年第 S2 期。

（26） D. Gonzalez， The Herido Project， Callaloo， 2005， 28 （3）， pp.604-609.

（27） 裴長(zhǎng)洪、劉洪愧：《習(xí)近平新時(shí)代對(duì)外開放思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018 年第 2 期。

（28） 鐘騰、汪昌云：《金融發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出——基于不同融資模式對(duì)比視角》，《金融研究》2017 年第 12 期。

（29） 賈俊生、倫曉波、林樹：《金融發(fā)展、微觀企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于上市公司專利視角的實(shí)證分析》，《金融研究》2017 年第 1 期。

（30） 王金杰、郭樹龍、張龍鵬：《互聯(lián)網(wǎng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響及其機(jī)制研究——基于開放式創(chuàng)新的解釋》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》2018 年第 6 期。

（31） K. J. Preacher， D. D. Rucker， A. F. Hayes， Addressing Moderated Mediation Hypotheses： Theory， Methods， and Prescriptions， Multivariate Behavioral Research， 2007， 42 （1）， pp.185-227.

（32） 唐露、劉偉：《企業(yè)全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的治理新機(jī)制——總部技術(shù)外派促進(jìn)隱性知識(shí)跨界整合的案例研究》， 《管理世界》2024 年第 1 期。

（33） 鞠曉生、盧荻、虞義華：《融資約束、營(yíng)運(yùn)資本管理與企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性》，《經(jīng)濟(jì)研究》2013 年第 1 期。

（34） 張璇、劉貝貝、汪婷、李春濤：《信貸尋租、融資約束與企業(yè)創(chuàng)新》，《經(jīng)濟(jì)研究》2017 年第 5 期。

（35） 唐松、伍旭川、祝佳：《數(shù)字金融與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——結(jié)構(gòu)特征、機(jī)制識(shí)別與金融監(jiān)管下的效應(yīng)差異》，《管理世界》2020 年第 5 期。

（36） 王紅建、曹瑜強(qiáng)、楊慶、楊箏：《實(shí)體企業(yè)金融化促進(jìn)還是抑制了企業(yè)創(chuàng)新——基于中國(guó)制造業(yè)上市公司的經(jīng)驗(yàn)研究》，《南開管理評(píng)論》2017 年第 1 期。

（37） 黎文靖、鄭曼妮：《實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新還是策略性創(chuàng)新？——宏觀產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響》，" 《經(jīng)濟(jì)研究》2016 年第 4 期。

（38） 尹美群、盛磊、李文博：《高管激勵(lì)、創(chuàng)新投入與公司績(jī)效——基于內(nèi)生性視角的分行業(yè)實(shí)證研究》，《南開管理評(píng)論》2018 年第 1 期。