摘 要：建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案是高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用的重要抓手。高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)依據(jù)黨內(nèi)法規(guī)開展廉政檔案建設(shè)管理工作取得了一定成效，但也存在廉政檔案材料收集不全面、檔案碎片化利用以及檔案管理不規(guī)范等問題。文章立足高校紀(jì)檢監(jiān)察工作實際，聚焦對“關(guān)鍵少數(shù)”精準(zhǔn)監(jiān)督，提出廉政檔案管理利用提升路徑，為高校一體推進(jìn)“三不腐”建言獻(xiàn)策。

關(guān)鍵詞：高校；廉政檔案；管理利用；提升路徑

中圖分類號：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的各項方針政策，牢牢把握新征程紀(jì)檢監(jiān)察工作的正確方向，圍繞黨中央戰(zhàn)略部署，立足職能定位，扎實履職盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》等黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定，建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，為開展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作打下堅實基礎(chǔ)。

一、廉政檔案管理利用現(xiàn)狀

1.準(zhǔn)確把握歸檔范圍，依規(guī)依紀(jì)依法收集廉政檔案材料

依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第十七條和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》第二十三條等黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定，Z高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)參考干部人事檔案管理模式，按干部管理權(quán)限，以“一人一檔”標(biāo)準(zhǔn)建立廉政檔案。廉政檔案建檔對象為學(xué)校中層處級領(lǐng)導(dǎo)干部，建檔內(nèi)容主要包括：干部任免材料（含干部任免審批表、任免文件等）、信訪及問題線索處置材料、執(zhí)紀(jì)審查材料以及黨風(fēng)廉政意見材料等。除黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的材料外，依據(jù)《機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局第8號令），Z高校廉政檔案還收集反映監(jiān)督對象廉政活動和廉政表現(xiàn)以及具有利用與查考價值的材料，主要包括各類廉潔承諾書、領(lǐng)導(dǎo)干部述責(zé)述廉報告、廉政活動登記表以及操辦婚喪喜慶事宜登記表等。其中，領(lǐng)導(dǎo)干部述責(zé)述廉報告、廉政活動登記表為一年一更新，其余材料根據(jù)檔案形成時間動態(tài)更新。

2.創(chuàng)新思維理念，以提升監(jiān)督執(zhí)紀(jì)效能為導(dǎo)向整理廉政檔案

Z高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)結(jié)合工作實際，以《干部人事檔案工作條例》為政策參考，以強化對領(lǐng)導(dǎo)干部精準(zhǔn)監(jiān)督為目標(biāo)，形成了一些廉政檔案整理分類做法。比如，將廉政檔案材料分為主體身份類、信訪和執(zhí)紀(jì)審查類、廉政活動類、述責(zé)述廉報告類、廉潔承諾書以及其他材料類等，同一類別的材料按檔案形成時間有序歸檔。由于廉政檔案需要動態(tài)更新，建檔對象在任期內(nèi)可能出現(xiàn)交流調(diào)動、提拔任職等情況，為便于檔案管理，廉政檔案材料參照干部人事檔案裝訂標(biāo)準(zhǔn)，以蛇簧夾式檔案盒保管，提高了檔案利用效率。

3.嚴(yán)格履行審批手續(xù)，審慎穩(wěn)妥開展廉政檔案利用工作

廉政檔案包含監(jiān)督對象個人基本信息材料、信訪和執(zhí)紀(jì)審查材料、黨風(fēng)廉政意見材料等內(nèi)容，是監(jiān)督對象的“政治體檢表”，屬于紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)工作秘密。為筑牢監(jiān)督制約體系，規(guī)范開展廉政檔案利用工作，Z高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)制定了廉政檔案管理制度，規(guī)定廉政檔案須經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后才能查閱、復(fù)制，原則上不外借。經(jīng)統(tǒng)計近五年廉政檔案利用情況，從利用主體和利用次數(shù)上看，Z高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)利用次數(shù)約占總利用次數(shù)的94%，Z高校巡察機構(gòu)利用次數(shù)約占總次數(shù)的4%，Z高校組織人事部門利用次數(shù)約占總次數(shù)的2%。從利用目的上看，紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要為了出具黨風(fēng)廉政意見查閱廉政檔案，巡察機構(gòu)主要為了巡前了解被巡察單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政情況查閱檔案，組織部門主要為了開展干部考察工作查閱檔案。從廉政檔案內(nèi)各類材料的利用率上看，信訪和執(zhí)紀(jì)審查材料利用率最高，約占80%，其次是個人任職材料，約占18%，其余材料利用率約占2%。

二、存在問題及原因分析

二十屆中央紀(jì)委三次全會強調(diào)，要緊緊圍繞黨中央大政方針加強政治監(jiān)督，堅持黨中央重大決策部署到哪里，政治監(jiān)督就跟進(jìn)到哪里。建立健全黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，是貫徹落實二十屆中央紀(jì)委三次全會精神的重要舉措，也是高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，實現(xiàn)政治監(jiān)督具體化、精準(zhǔn)化、常態(tài)化的路徑之一。當(dāng)前，高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)普遍建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，為筑牢廉政風(fēng)險防控體系，強化黨的紀(jì)律建設(shè)發(fā)揮積極作用。但在檔案管理利用實踐中，仍存在一些不足，主要表現(xiàn)為：

1.廉政檔案材料收集不夠全面

建立健全黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，其目的是從嚴(yán)管理領(lǐng)導(dǎo)干部，通過檔案了解掌握領(lǐng)導(dǎo)干部依法履職、秉公用權(quán)、廉潔從政從業(yè)以及恪守社會道德規(guī)范等情況，給領(lǐng)導(dǎo)干部的政治表現(xiàn)把脈問診，對苗頭性、傾向性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置，提升高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)效能。然而，Z高校廉政檔案上述功能和作用發(fā)揮得不夠明顯，領(lǐng)導(dǎo)干部政治畫像還不夠精準(zhǔn)，對監(jiān)督對象廉政表現(xiàn)掌握得不夠深入。

一是對黨內(nèi)法規(guī)的有關(guān)條款理解存在差異。《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》作為建立廉政檔案的黨內(nèi)法規(guī)依據(jù)，對檔案內(nèi)容實行了列舉式的規(guī)定，同時也設(shè)置了一條兜底條款，即檔案內(nèi)容包括“其他反映廉政情況的材料”。對于這個兜底條款的理解，有學(xué)者認(rèn)為，其他反映廉政情況的材料有民主生活會（組織生活會）材料、專項督查材料、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計材料、年度述職述廉及民主測評材料、獎懲材料等。而在實際工作中，這些材料只是局部地反映領(lǐng)導(dǎo)干部廉政表現(xiàn)，對精準(zhǔn)“政治畫像”仍顯不足，容易形成千人一面的情況。

二是對監(jiān)督對象廉政動向關(guān)注焦點不一。在以往的廉政檔案管理利用活動中，紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)比較重視領(lǐng)導(dǎo)干部在管理工作上的廉政表現(xiàn)，高校領(lǐng)導(dǎo)干部大多是“雙肩挑”，除了關(guān)注管理工作上的廉政表現(xiàn)外，還應(yīng)當(dāng)重點了解他們在專業(yè)技術(shù)工作方面的廉潔表現(xiàn)，如師德師風(fēng)情況、科研誠信情況，醫(yī)學(xué)類院校還包括醫(yī)德醫(yī)風(fēng)情況等。只有全面掌握高校領(lǐng)導(dǎo)干部的師德師風(fēng)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)和科研誠信問題，才能精準(zhǔn)“政治畫像”，深入了解監(jiān)督對象的廉政表現(xiàn)，為拓寬問題線索來源、扎實開展執(zhí)紀(jì)審查工作打下基礎(chǔ)。

2.廉政檔案碎片化利用問題突出

高校領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案利用工作既服務(wù)紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督，也服務(wù)巡視巡察監(jiān)督和派駐監(jiān)督。從設(shè)立廉政檔案制度的初衷來看，規(guī)范齊備的廉政檔案能全面、準(zhǔn)確地反映監(jiān)督對象遵守、執(zhí)行黨章黨規(guī)黨紀(jì)和憲法法律法規(guī)情況，堅持主動作為、真抓實干，落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和中央八項規(guī)定精神以及巡視巡察整改等情況。但通過分析近年來Z高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)檔案利用效果發(fā)現(xiàn)，廉政檔案存在碎片化利用問題。

所謂廉政檔案碎片化利用問題，是指廉政檔案在利用過程中僅將某一類檔案材料用于某個特定用途，沒有把各類廉政檔案材料綜合起來展開評價分析，進(jìn)而無法系統(tǒng)全面地反映監(jiān)督對象的廉政表現(xiàn)，影響監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作成效。比如，在利用廉政檔案出具黨風(fēng)廉政意見回復(fù)材料過程中，大多是查閱了解監(jiān)督對象信訪舉報和問題線索查辦情況，對監(jiān)督對象擔(dān)當(dāng)作為情況、科研誠信和師德師風(fēng)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)情況掌握不足。因此，出具的黨風(fēng)廉政意見僅評價監(jiān)督對象是否受到信訪舉報或是否受到黨紀(jì)政務(wù)處分，對廉政表現(xiàn)評價不多或不輕易評價，這就是碎片化利用廉政檔案的表現(xiàn)；再比如，高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)開展談話，要求在談話前充分了解談話對象的工作經(jīng)歷、主要家庭關(guān)系、身體健康情況和性格特點等，以確保審慎穩(wěn)妥、安全順利地完成談話任務(wù)，但由于沒有將干部任免審批表與述責(zé)述廉報告、民主測評結(jié)果、廉政家訪材料等有關(guān)廉政檔案材料聯(lián)系起來分析研判，存在對談話對象身體健康、性格特點信息掌握不夠準(zhǔn)確和深入的問題，一定程度上影響了談話效果。

3.廉政檔案管理不夠規(guī)范

由于高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)工作人員大都是非檔案專業(yè)人員，檔案管理意識相對欠缺，接受檔案管理培訓(xùn)機會較少。因此，廉政檔案管理存在不規(guī)范問題，主要表現(xiàn)為：（1）硬件建設(shè)方面。高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)檔案室普遍由行政辦公室改造，硬件設(shè)施未達(dá)到“三鐵九防”要求。另外，廉政檔案含有涉及紀(jì)檢監(jiān)察工作秘密的材料，大部分檔案室的硬件條件未達(dá)到保密檔案室標(biāo)準(zhǔn)，存放廉政檔案有安全風(fēng)險；（2）軟件建設(shè)方面。廉政檔案管理制度體系不夠健全，未完善廉政檔案管理網(wǎng)絡(luò)和相應(yīng)制度，廉政檔案材料收集不夠及時、全面；（3）信息化建設(shè)方面。廉政檔案信息化程度較低，沒有組建專門的廉政檔案信息化平臺，隨著監(jiān)督對象的增加以及入檔材料內(nèi)容增多，查閱利用檔案效率較低，監(jiān)督對象的廉政信息也沒有與組織、人事、審計、巡察等部門的工作信息貫通融合，未構(gòu)建形成大數(shù)據(jù)監(jiān)督模式；（4）檔案管理隊伍建設(shè)方面。高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)因崗位職數(shù)有限，未設(shè)立專職檔案管理人員，在崗的兼職檔案管理人員業(yè)務(wù)能力不夠?qū)：途?，缺乏檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置演練，對檔案安全管理工作不夠重視，傳遞移交檔案滯后，在監(jiān)督對象提拔或交流后，沒有及時按組織關(guān)系移交廉政檔案，給新單位造成監(jiān)督空當(dāng)。

三、廉政檔案管理利用提升路徑

1.以精準(zhǔn)畫像為導(dǎo)向全面系統(tǒng)收集廉政檔案材料

利用廉政檔案給領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行政治畫像，全面掌握領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政表現(xiàn)，是高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”做實做細(xì)監(jiān)督工作的抓手之一。廉政檔案材料的全面程度、有效程度、真實程度決定了高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)對領(lǐng)導(dǎo)干部“政治畫像”的精準(zhǔn)程度。

（1）全面系統(tǒng)原則。參考《機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局8號令）第三條要求，領(lǐng)導(dǎo)干部履行主要職責(zé)、開展本職工作過程中形成的能夠反映其廉政表現(xiàn)的材料，以及其他能夠服務(wù)高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作的材料均需收集進(jìn)入廉政檔案。這不僅包括《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第十七條和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》第二十三條等黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的材料，還包括監(jiān)督對象述職述廉材料、民主生活會材料、年度個人工作總結(jié)材料、師德師風(fēng)（醫(yī)德醫(yī)風(fēng)）考核材料以及學(xué)術(shù)科研誠信等方面的材料。

（2）有機聯(lián)系原則。開展廉政檔案材料收集既是一項檔案管理工作，也是一項監(jiān)督工作。廉政檔案材料不僅應(yīng)當(dāng)全面系統(tǒng)地反映監(jiān)督對象的廉政表現(xiàn)，還要與高校紀(jì)檢監(jiān)察工作有機聯(lián)系。比如，在開展廉政家訪活動時，應(yīng)注意了解掌握領(lǐng)導(dǎo)干部住房情況、配偶子女工作情況以及興趣愛好、娛樂交友等“八小時”之外的相關(guān)情況，形成廉政家訪檔案材料，及時歸入廉政檔案，為日后利用檔案材料開展精準(zhǔn)監(jiān)督打下扎實基礎(chǔ)。

（3）突出重點原則。由于領(lǐng)導(dǎo)干部工作職責(zé)多，履職過程中會產(chǎn)生較繁雜的廉政活動材料，對于這些材料不能眉毛胡子一把抓，“凡文必檔”，必須聚焦監(jiān)督重點，有針對性地收集。比如，開展領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項監(jiān)督工作，對于屬于職能部門的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)重點收集其在招生就業(yè)、招標(biāo)采購、后勤基建等關(guān)鍵環(huán)節(jié)插手干預(yù)打招呼的登記材料。而對屬于高校附屬醫(yī)院的領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)重點收集其在藥品和醫(yī)療器械招標(biāo)采購中插手干預(yù)打招呼的登記材料，做到有的放矢、精準(zhǔn)監(jiān)督。

2.以做好政治體檢為準(zhǔn)則體系化利用廉政檔案

首先，高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從政治上看待廉政檔案利用問題，明確廉政檔案在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作中的作用和地位，即它是領(lǐng)導(dǎo)干部的“政治體檢表”，也是組織考量領(lǐng)導(dǎo)干部廉政表現(xiàn)的“體溫計”。高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)及相關(guān)部門通過查閱利用廉政檔案能夠及時準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部存在的廉政風(fēng)險，抓早抓小、防微杜漸，使廉政檔案利用成為廉政“治未病”的重要手段。

其次，不同于其他類型檔案的利用，廉政檔案利用應(yīng)當(dāng)秉持系統(tǒng)思維，堅持全面、體系化原則，避免出現(xiàn)碎片化利用問題。高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到廉政檔案各類材料并不是孤立的個體，而是一系列有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的信息，只有全面、體系化地利用檔案材料，才能準(zhǔn)確得出領(lǐng)導(dǎo)干部真實的政治體檢結(jié)果。

再次，體系化利用廉政檔案材料，應(yīng)當(dāng)定期形成領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況分析報告，綜合評價監(jiān)督對象廉政表現(xiàn)，為組織選人用人、執(zhí)紀(jì)審查提供參考依據(jù)，對廉政情況分析報告中出現(xiàn)的風(fēng)險點及時預(yù)警、盡快處置，深化運用“第一種形態(tài)”，防止小病變成大病。

最后，充分發(fā)揮廉政檔案政治體檢作用，以小見大、以下見上，通過查閱領(lǐng)導(dǎo)干部述責(zé)述廉報告，了解其黨內(nèi)政治生活情況。通過信訪及問題線索材料，了解執(zhí)行黨紀(jì)黨規(guī)情況。通過廉政家訪材料，了解家風(fēng)家教、生活愛好等情況。通過干部任免材料，了解工作履歷、晉升背景等情況，在全面掌握領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況的基礎(chǔ)上，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，深入分析研判其所在地區(qū)（單位）的政治生態(tài)。

3.以提升治理效能為目標(biāo)規(guī)范管理廉政檔案

“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出，檔案工作要在推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮基礎(chǔ)性、支撐性作用。廉政檔案作為紀(jì)檢監(jiān)察專業(yè)檔案，應(yīng)當(dāng)為高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)發(fā)揮監(jiān)督治理效能，防范化解廉政風(fēng)險、推動高校體制機制改革發(fā)揮突出作用。健全完善的廉政檔案管理體系，加強廉政檔案高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)當(dāng)在以下幾個方面發(fā)力：一是推進(jìn)廉政檔案安全體系建設(shè)。參照所在地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化檔案室建設(shè)要求，規(guī)范配備檔案用房和相關(guān)檔案設(shè)備，有條件的可以建立保密檔案室存放廉政檔案；二是推進(jìn)廉政檔案資源體系建設(shè)。健全完善廉政檔案管理制度，形成廉政檔案管理網(wǎng)絡(luò)，堅持全面系統(tǒng)、有機聯(lián)系、突出重點原則收集檔案材料；三是推進(jìn)廉政檔案利用體系建設(shè)。綜合運用廉政檔案各類材料為領(lǐng)導(dǎo)干部廉政表現(xiàn)問診把脈，充分利用廉政檔案的政治體檢結(jié)果，準(zhǔn)確研判高校政治生態(tài)，探索打造廉政檔案信息化平臺，納入組織、人事、審計、巡察、信訪等部門相關(guān)監(jiān)督信息，依托廉政檔案信息化平臺構(gòu)建大數(shù)據(jù)監(jiān)督模式；四是強化高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)內(nèi)部檔案管理隊伍建設(shè)。加強紀(jì)檢監(jiān)察干部檔案業(yè)務(wù)知識和技能培訓(xùn)，形成全員熟悉檔案管理的局面，不斷提高廉政檔案規(guī)范化管理水平。

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作者單位：廣西中醫(yī)藥大學(xué)

作者簡介：奈良毅（1985—），男，漢族，云南宜良人，碩士研究生，講師，館員，研究方向：黨風(fēng)廉政建設(shè)、檔案管理。