摘要：香港特別行政區(qū)的高等教育具有較高的國(guó)際化程度和教學(xué)科研水平，擁有比較規(guī)范的質(zhì)量保障機(jī)制。以香港大學(xué)和香港中文大學(xué)兩所大學(xué)為例，以“環(huán)境、投入、過(guò)程和產(chǎn)出”為框架，分析香港教育學(xué)科博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制，并對(duì)內(nèi)地教育學(xué)科博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障提出建議。

關(guān)鍵詞：香港；世界一流大學(xué)；教育學(xué)科；博士學(xué)位論文；質(zhì)量保障體系；研究生教育

作者簡(jiǎn)介：劉揚(yáng)，北京航空航天大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院高等教育研究院教授，北京 100191；鄭高明，同濟(jì)大學(xué)高等教育研究所助理教授，上海 211189；馬近遠(yuǎn)，香港科技大學(xué)（廣州）教育創(chuàng)新與實(shí)踐研究所研究員，廣州 511453。

香港特別行政區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港”）的高等教育始于1911年由港英政府建立的香港大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港大”），半個(gè)世紀(jì)后港英政府又建立了香港中文大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中大”）（1963年）和香港理工學(xué)院（1973年），之后香港城市大學(xué)、香港浸會(huì)大學(xué)、香港教育學(xué)院、嶺南大學(xué)以及香港科技大學(xué)等院校陸續(xù)建立并快速發(fā)展[1]。經(jīng)過(guò)110多年的發(fā)展，香港的高等教育已經(jīng)進(jìn)入大眾化乃至普及化階段，且具有非常高的國(guó)際化程度和科研水平[2]。香港的高等教育吸收了很多英國(guó)和美國(guó)高等教育的傳統(tǒng)，在100多年的中西文化交匯和發(fā)展中形成了一定的特色。港大和中大這兩所大學(xué)的教育和培訓(xùn)領(lǐng)域的排名名列世界前50[3]，這與香港高校崇尚科研、重視博士生教育的質(zhì)量保障不無(wú)關(guān)系。香港博士生教育中，博士學(xué)位論文是衡量博士生教育質(zhì)量的重要標(biāo)志[4]。因此，本文將聚焦教育學(xué)科，以港大與中大為例，探究香港高校的博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制，以期為完善內(nèi)地大學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制提供借鑒。

一、分析框架

“質(zhì)量保障”的概念最初來(lái)源于企業(yè)界，旨在實(shí)現(xiàn)過(guò)程零瑕疵（quality as perfection）的質(zhì)量追求，最終構(gòu)建全民負(fù)責(zé)的質(zhì)量文化（quality culture）[5]。換言之，質(zhì)量保障概念的本質(zhì)是強(qiáng)調(diào)質(zhì)量的過(guò)程管理。目前，不少學(xué)者提出借助工業(yè)界的“（環(huán)境–）投入–過(guò)程–產(chǎn)出及影響”[“（context-）inputs- process-outputs and outcomes”/IPO framework]的框架來(lái)理解教育的質(zhì)量保障過(guò)程[6-9]。Nerad運(yùn)用該框架分析了美國(guó)的博士生教育體系層面的質(zhì)量保障機(jī)制[6]。在Nerad構(gòu)建的框架基礎(chǔ)上，Zheng聚焦博士生個(gè)體層面，并結(jié)合制度邏輯理論構(gòu)建了博士生教育質(zhì)量形成過(guò)程的制度變化模型[9]。在前人的基礎(chǔ)上，本文將Nerad和Zheng的框架運(yùn)用于解讀博士學(xué)位論文的質(zhì)量形成和保障過(guò)程，提出“環(huán)境–投入–過(guò)程–產(chǎn)出”分析框架。

依據(jù)“環(huán)境–投入–過(guò)程–產(chǎn)出及影響”框架，博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制可包括四個(gè)方面，即研究環(huán)境（context/research environment）支持保障投入、投入（inputs）的保障、過(guò)程（process/throughputs）的保障和結(jié)果/產(chǎn)出（outputs and outcomes）的保障。環(huán)境支持的質(zhì)量保障不僅指硬件環(huán)境的保障，如足夠的科研設(shè)備和應(yīng)用軟件，還包括軟件環(huán)境的保障，如明確的規(guī)章制度、良好自由的科研氛圍等。學(xué)位論文入口的質(zhì)量保障方面主要通過(guò)候選人資格考試、開(kāi)題報(bào)告等來(lái)實(shí)現(xiàn)。過(guò)程保障尤為關(guān)鍵，除了需要保證博士學(xué)位論文完成過(guò)程中的投入——如導(dǎo)師指導(dǎo)、專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)、通用技能培訓(xùn)等充足到位，還要保證有一套完整的質(zhì)量保障過(guò)程機(jī)制追蹤和跟進(jìn)學(xué)生的進(jìn)度，收集學(xué)生反饋和及時(shí)處理矛盾的糾錯(cuò)機(jī)制。最后，學(xué)位論文作為博士生的產(chǎn)出成果，在出口的質(zhì)量保障機(jī)制主要體現(xiàn)在設(shè)置清晰的學(xué)位論文完成和答辯要求，以及當(dāng)學(xué)位論文無(wú)法達(dá)到要求時(shí)，可以采取的分流機(jī)制。

二、研究方法

本文基于以上框架，對(duì)中大與港大進(jìn)行案例分析，研究香港教育類(lèi)博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制。目前香港教育類(lèi)的博士學(xué)位可以分為兩個(gè)類(lèi)型：教育學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位（PhD in Education）和教育博士學(xué)位（EdD/Doctor of Education）。教育學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位是研究型學(xué)位（Research-oriented degree），授予教育學(xué)學(xué)科領(lǐng)域研究人才，他們學(xué)成之后通常在大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)從事研究和教學(xué)工作。教育博士學(xué)位是專(zhuān)業(yè)學(xué)位（Professional degree），授予在教育實(shí)踐層面能夠直接有效地去解決問(wèn)題的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)或管理者，如中小學(xué)校長(zhǎng)、教師領(lǐng)導(dǎo)以及教育管理人員[10]。無(wú)論入讀PhD項(xiàng)目還是EdD項(xiàng)目，博士生都需要完成博士學(xué)位論文，才能獲得博士學(xué)位。本文將以教育學(xué)博士PhD項(xiàng)目為主進(jìn)行博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制研究。

在案例選擇方面，我們選取了港大和中大作為案例。之所以選取這兩所大學(xué)主要基于以下三方面的考慮：①港大自1917年起開(kāi)設(shè)教師教育項(xiàng)目，為香港提供教育人才，港大教育學(xué)院成為重要的培養(yǎng)基地。港大教育學(xué)院的前身為文學(xué)院學(xué)系，隨著規(guī)模逐漸擴(kuò)大，于1984年正式更名為教育學(xué)院。經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，該學(xué)院目前擁有百余名全職學(xué)術(shù)人員，已發(fā)展成為享譽(yù)亞洲乃至全世界的精英學(xué)院[11]。2021年，港大教育學(xué)院在泰晤士教育學(xué)科排行榜上排名第五，在美國(guó)QS教育學(xué)科排行榜上排名第七[12]。②中大于1997年開(kāi)設(shè)EdD課程，是香港第一個(gè)開(kāi)設(shè)EdD課程的大學(xué)。除此之外，中大建立于1963年，現(xiàn)已進(jìn)入了世界一流大學(xué)的行列，QS世界大學(xué)排名近年來(lái)一直保持在前50名以?xún)?nèi)。其教育學(xué)科的排名也保持在世界前50的水平。中大從1990年開(kāi)始提供教育學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位項(xiàng)目。30年來(lái)，其博士畢業(yè)生在香港和內(nèi)地的高等教育研究和專(zhuān)業(yè)教育中都擔(dān)任了很重要的角色。它提供的哲學(xué)博士項(xiàng)目非常重視概念創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性和批判性研究，并受到教育行業(yè)的廣泛認(rèn)可[13]。可見(jiàn)，兩校在香港高校教育學(xué)科發(fā)展方面具有一定代表性。③本文作者包括來(lái)自?xún)尚５男Ｓ眩ó厴I(yè)于教育學(xué)院），可以在一定程度上保障數(shù)據(jù)來(lái)源的真實(shí)性。

在確定案例后，本研究收集了兩校研究院、教育學(xué)院的公開(kāi)和內(nèi)部的關(guān)于兩校的教育學(xué)科的博士學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制相關(guān)的文本信息，并輔以訪談材料。結(jié)合分析框架，對(duì)所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼、分析、總結(jié)，最終形成分析結(jié)果。

三、案例分析

1.中大教育學(xué)科博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障[教育學(xué)博士（PhD）項(xiàng)目]

目前中大教育學(xué)院的教育學(xué)PhD項(xiàng)目包括四個(gè)方向：教育行政與政策、課程與教學(xué)、心理學(xué)、體育運(yùn)動(dòng)學(xué)。中大教育學(xué)院主要從以下幾個(gè)方面保障博士學(xué)位論文的質(zhì)量。

（1）研究環(huán)境的質(zhì)量保障。中大研究生院為博士生完成學(xué)位論文提供了相對(duì)清晰的指南，具體規(guī)定了博士學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)、長(zhǎng)度、評(píng)分體系，從規(guī)制性環(huán)境角度來(lái)保障博士學(xué)位論文的質(zhì)量。

（2）入口的質(zhì)量保障。①博士候選人資格考試（Qualifying Examination）。資格考試也被稱(chēng)為綜合考試（Comprehensive Examination），旨在全面考察博士生在其所學(xué)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)的儲(chǔ)備和掌握情況。根據(jù)中大教育學(xué)院要求，學(xué)生首先必須完成博士資格考試，才可申請(qǐng)開(kāi)題。該考試主要由兩部分構(gòu)成：一個(gè)是博士生的研究方向（field of specialization），另一個(gè)是相關(guān)研究方向或研究方向內(nèi)更小的方向（sub-field within the field of specialization）。所有考試申請(qǐng)均須經(jīng)過(guò)研究生指導(dǎo)組（Graduate Panel）的批準(zhǔn)[14]。在中大教育學(xué)院，通常這兩次考試都是開(kāi)卷形式，由導(dǎo)師以及學(xué)位論文指導(dǎo)委員會(huì)成員出題，博士生拿到題目后，開(kāi)始為期一個(gè)月的考試，一個(gè)月期滿(mǎn)后提交考試論文，由導(dǎo)師和指導(dǎo)委員會(huì)審核是否通過(guò)考試。博士候選人資格考試在整個(gè)博士生培養(yǎng)過(guò)程中發(fā)揮非常重要的作用，如果考試不能通過(guò)，可能會(huì)要求補(bǔ)考或者退出博士生階段的學(xué)習(xí)，因此該考試也是一個(gè)博士生分流的機(jī)制。同時(shí)該考試過(guò)程也是為博士學(xué)位論文開(kāi)題準(zhǔn)備充分的理論和文獻(xiàn)基礎(chǔ)的過(guò)程，博士生都非常重視。②博士候選人資格（Candidature）審核。獲得博士候選人資格的條件是完成所有的課程要求并通過(guò)資格考試。博士生完成所有課程的要求，且與研究相關(guān)的課程平均成績(jī)?yōu)椤癇”，并通過(guò)資格考試后將獲得博士候選人資格[14]。在中大，只有獲得博士候選人資格者才能開(kāi)始學(xué)位論文的開(kāi)題研究工作。

（3）過(guò)程的質(zhì)量保障。①課程學(xué)習(xí)（Coursework），主要包括研究方法課程、論文進(jìn)度跟蹤課程、研究倫理課程和其他開(kāi)展研究所需的必修課程。教育學(xué)博士生需要修滿(mǎn)6個(gè)學(xué)分（Unit）的研究方法課程，包括量化和質(zhì)性的研究方法訓(xùn)練。同時(shí)，每個(gè)博士生都需要完成一門(mén)論文進(jìn)度跟蹤課程（Thesis Monitoring Course），及時(shí)向?qū)煾缕湔撐倪M(jìn)度，直到論文完成。同時(shí)，在研究倫理教育方面，博士生必須完成關(guān)于“出版發(fā)表倫理”（Publication Ethics）的在線研究倫理培訓(xùn)（Research Ethics Training，RET）模塊課程、改善研究生學(xué)習(xí)模塊（Improving Postgraduate Learning，IPL）和“在研究中遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)法”（Observing Intellectual Property and Copyright Law during Research）的學(xué)習(xí)才能畢業(yè)[14]。②年度研討會(huì)和開(kāi)題報(bào)告（Annual Seminar and Research Proposal）。在正常研究期間，參加不少于15次的博士生項(xiàng)目年度研討會(huì)（PhD Programme Annual Seminar）和博士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告（Doctoral Thesis Proposal Presentation）。每位博士生在成為博士候選人之前，須每年至少舉行一次年度研討會(huì)（Annual Seminar），報(bào)告這一年的研究進(jìn)展情況，并向其導(dǎo)師提交年度報(bào)告。導(dǎo)師將與研究生指導(dǎo)組協(xié)商，每年審查學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)度；在成為博士候選人后的12個(gè)月內(nèi)，候選人必須提交學(xué)位論文提案（開(kāi)題報(bào)告）。學(xué)位論文提案通過(guò)后，候選人應(yīng)在其導(dǎo)師的監(jiān)督下，在規(guī)定的畢業(yè)時(shí)間內(nèi)提交學(xué)位論文并通過(guò)答辯[14]。

（4）出口的質(zhì)量保障，即提交學(xué)位論文和答辯。博士生必須提交學(xué)位論文并通過(guò)畢業(yè)答辯（Oral Examination）才能畢業(yè)?；诓┦繉W(xué)位論文的選題和提交的時(shí)間，研究生院教育學(xué)部（Graduate Division）決定通過(guò)并通知該博士生的論文評(píng)估委員會(huì)，該委員會(huì)的主席由研究生院學(xué)部主任擔(dān)任，通常由四位專(zhuān)家組成：三位內(nèi)部評(píng)審人（Internal Examiner）和一位外部評(píng)審人（External Examiner）。此外，外部評(píng)審人通常為英美體系的資深學(xué)者（高級(jí)講師或副教授及以上）。

中大教育學(xué)院博士學(xué)位論文答辯的評(píng)分體系主要分為四個(gè)級(jí)別：通過(guò)（Pass，包括無(wú)需修改和需要修改）、不通過(guò)但允許再提交和評(píng)審（Not passed，re-submission allowed and re-examination required）、失敗且不允許再提交（Failure，no re-submission allowed）和建議授予研究碩士學(xué)位（Recommended for award of research Master’s degree）[14]。如果博士生得到前兩個(gè)評(píng)分，表示可能在修改后被授予博士學(xué)位，而如果得到后兩個(gè)評(píng)分則不可能被授予博士學(xué)位。

2.港大教育學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障[教育學(xué)博士（PhD）項(xiàng)目]

（1）研究環(huán)境的保障。和中大相同，港大為學(xué)生完成博士學(xué)位論文提供了一系列指南性文件，包括《如何完成博士學(xué)位論文》《如何寫(xiě)好摘要》《如何思辨與論述》，這些材料從學(xué)術(shù)寫(xiě)作風(fēng)格、論文格式、學(xué)術(shù)倫理等方面為學(xué)生完成學(xué)位論文提供有效的科研支持。

（2）入口的保障。對(duì)博士候選人資格的審核是港大教育學(xué)院在入口階段保障博士學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵。從入學(xué)開(kāi)始，博士生進(jìn)入博士候選人試用期（Probationary Period），一般在入學(xué)第17個(gè)月，博士生可以向?qū)W院研究生教育委員會(huì)（Departmental Research Postgraduate Committee，DRPC）提出申請(qǐng)，確認(rèn)其博士候選人資格（Confirmation）[15]。博士候選人資格答辯和國(guó)內(nèi)開(kāi)題報(bào)告形式類(lèi)似，由學(xué)生先匯報(bào)個(gè)人進(jìn)度和研究設(shè)想，評(píng)審委員提問(wèn)和提出修改建議。博士候選人資格答辯過(guò)程對(duì)所有學(xué)生開(kāi)放，所有學(xué)生都可以旁聽(tīng)提問(wèn)。評(píng)審委員一般由學(xué)院內(nèi)部教師組成，也可要求校外教師參與。值得一提的是，在博士候選人資格答辯前，博士生需完成必修課程學(xué)分（Course Requirement），提交試用期報(bào)告（Probationary Report）和詳細(xì)的研究計(jì)劃（Research Proposal），還有與研究計(jì)劃相關(guān)的研究倫理批準(zhǔn)（Research Ethics Approval）和研究數(shù)據(jù)管理方案（Data Management Plan，DMP）[16]。只有完成上述工作的博士生，才可以參與博士候選人資格答辯，也只有通過(guò)博士候選人資格的博士生，才可以進(jìn)一步開(kāi)展后續(xù)研究。

（3）過(guò)程的保障。港大為包括博士學(xué)位論文在內(nèi)的博士生教育全過(guò)程建立了較為完善的過(guò)程跟蹤和管理體系，主要是通過(guò)每半年一次的進(jìn)度報(bào)告（Progress Report，PR）和成果卡（Achievement Card，AC）來(lái)實(shí)現(xiàn)。①導(dǎo)師和博士生每半年需在線共同向DRPC提供進(jìn)度報(bào)告，DRPC就進(jìn)度報(bào)告提供反饋意見(jiàn)和建議，并匯總學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)度向?qū)W校上報(bào)。②成果卡是港大博士生教育質(zhì)量保障機(jī)制之一。導(dǎo)師和學(xué)生在第一學(xué)期開(kāi)始時(shí)，以每六個(gè)月為一個(gè)階段，共同討論跟進(jìn)制定學(xué)生的學(xué)習(xí)目標(biāo)（Educational Aims，EA）和相應(yīng)的預(yù)期學(xué)習(xí)成果（Institutional Learning Outcomes，ILO）。這八個(gè)EAs和ILOs的制定以每個(gè)學(xué)生的個(gè)性化發(fā)展為核心，主要是為了跟蹤和記錄學(xué)生的成長(zhǎng)，而并非僅僅為考核學(xué)生的學(xué)習(xí)所得。根據(jù)這八個(gè)EAs，學(xué)生分別在第16–18個(gè)月、第33–36個(gè)月、第43–48個(gè)月這三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成成果卡的填寫(xiě)，向?qū)W院匯報(bào)其完成學(xué)習(xí)目標(biāo)的情況[17]。通過(guò)進(jìn)度報(bào)告和成果卡，導(dǎo)師和學(xué)院可以及時(shí)關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)度，學(xué)生也可以看到自己在攻讀博士學(xué)位過(guò)程中的成長(zhǎng)。

（4）出口的保障。在論文審核流程方面，學(xué)生至少在預(yù)期畢業(yè)前三個(gè)月向?qū)W院提出論文提交申請(qǐng)，提交申請(qǐng)后，學(xué)院需要為其組建學(xué)位論文審核委員會(huì)（Thesis Examination Committee，TEC），委員會(huì)由三名該論文相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家組成，專(zhuān)家須有博士學(xué)位或者副教授以上職稱(chēng)，以及具有博士學(xué)位論文指導(dǎo)和評(píng)審的經(jīng)驗(yàn)，其中需要包括至少一名港大以外的專(zhuān)家。學(xué)院要求三位專(zhuān)家用六周左右時(shí)間完成學(xué)位論文書(shū)面評(píng)審，并提供審核意見(jiàn)和建議。學(xué)院會(huì)在收到評(píng)審意見(jiàn)的一個(gè)月內(nèi)，組織學(xué)位論文的口頭答辯考核。

學(xué)院為學(xué)生成立學(xué)位論文答辯委員會(huì)，成員包括：①主席（沒(méi)有投票權(quán)）；②三位論文評(píng)審專(zhuān)家（具有投票權(quán)）；③至少1名導(dǎo)師（沒(méi)有投票權(quán)）[16]。如果學(xué)位論文答辯委員會(huì)決定該論文需要進(jìn)行修改后即可通過(guò)，學(xué)生必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成修改并重新提交論文[17]。對(duì)于質(zhì)量不合格的論文，評(píng)審專(zhuān)家會(huì)提出該論文需要重新提交答辯，則該論文需要經(jīng)過(guò)新的一輪審核和答辯[17]。可見(jiàn)，學(xué)位論文審核和答辯是港大保障博士學(xué)位論文產(chǎn)出質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

3.香港高校教育學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障特征

從環(huán)境支持、入口、過(guò)程和出口的各個(gè)環(huán)節(jié)，中大與港大在不同程度上為博士學(xué)位論文建立了質(zhì)量保障機(jī)制（見(jiàn)表1）。從兩個(gè)案例分析可以看出：

（1）香港高校教育學(xué)科的質(zhì)量保障體系具有過(guò)程監(jiān)督和管理的特征，同時(shí)注重在出口階段對(duì)論文質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)，這與國(guó)際博士生教育質(zhì)量保障體系發(fā)展的總體趨勢(shì)一致[6]。例如在中大教育學(xué)院，所

有的PhD博士生都要“過(guò)N關(guān)”，主要是指，要完成4–6門(mén)方法課程、2個(gè)年度報(bào)告、2個(gè)資格考試、開(kāi)題報(bào)告、論文答辯等一共加起來(lái)十多個(gè)主要的“關(guān)口”，學(xué)生不通過(guò)任何一關(guān)都將無(wú)法獲得學(xué)位。Nerad教授在美國(guó)博士生教育質(zhì)量保障體系分析一文中提出，隨著知識(shí)社會(huì)發(fā)展，我們對(duì)博士生教育的質(zhì)量保障關(guān)注點(diǎn)要逐漸從入口轉(zhuǎn)向過(guò)程，并從出口轉(zhuǎn)向成果的影響。但目前香港高校教育學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障尚未關(guān)注到論文的社會(huì)影響，這也是目前世界上大部分國(guó)家和地區(qū)博士學(xué)位論文質(zhì)量保障尚未完善的部分。

（2）兩校在入口質(zhì)量保障方面都是比較嚴(yán)格的。中大要求博士生通過(guò)兩次資格考試和候選人資格審查才可以進(jìn)入博士候選人階段的研究和學(xué)習(xí)，進(jìn)而開(kāi)始撰寫(xiě)學(xué)位論文。港大雖然沒(méi)有資格考試的要求，但博士生需要經(jīng)過(guò)一年兩次的進(jìn)展報(bào)告，通過(guò)開(kāi)題報(bào)告和候選人資格審查合格才可以開(kāi)始候選人階段的研究和學(xué)習(xí)。中大把資格考試和年度報(bào)告作為博士學(xué)位論文質(zhì)量保障的入口，只有成為博士候選人才可以開(kāi)始選題，因此更看重專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)的系統(tǒng)性掌握。港大則把一年兩次的進(jìn)展報(bào)告和開(kāi)題報(bào)告看作質(zhì)量保障的入口，也就是要通過(guò)學(xué)位論文開(kāi)題才可以成為博士候選人，因此更看重導(dǎo)師對(duì)博士生研究和學(xué)習(xí)進(jìn)度的把握。

（3）兩校教育學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量保障機(jī)制均比較完善。從研究生院和學(xué)院出臺(tái)的文件中可看到較多指南性文件，事無(wú)巨細(xì)地覆蓋了博士學(xué)位論文完成過(guò)程的方方面面。

我們可以觀察到，博士生資格審核制度在香港高校得到了規(guī)范的實(shí)施。反觀內(nèi)地的情況，當(dāng)前部分高校的教育學(xué)博士生培養(yǎng)制度也開(kāi)始學(xué)習(xí)美國(guó)，設(shè)置博士生資格考試這一環(huán)節(jié)。然而相比而言，該制度在內(nèi)地的建立和執(zhí)行過(guò)程中似乎有點(diǎn)不同：它不是一個(gè)篩選或分流的機(jī)制，而是一個(gè)“必須”通過(guò)的環(huán)節(jié)，沒(méi)有起到該制度原本想達(dá)到的目的，即考查學(xué)生對(duì)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)的掌握以及作為博士學(xué)位論文的理論鋪墊的基礎(chǔ)性作用。

原因可概括為兩個(gè)方面：①教育（考試）制度文化的差異所致。香港的教育制度受英美等國(guó)教育制度影響更深。比如中大教育學(xué)院更多承襲了美國(guó)的制度文化，更注重學(xué)生專(zhuān)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)和內(nèi)容的學(xué)習(xí)，注重對(duì)學(xué)生入學(xué)以后的培養(yǎng)和考試。而內(nèi)地傳統(tǒng)的博士生教育制度則更重視入學(xué)之前學(xué)生的知識(shí)儲(chǔ)備和考核，也就是博士生入學(xué)考試，似乎中期資格考試就顯得不那么重要了。②博士生資格審核以及之后的博士學(xué)位論文答辯中專(zhuān)家評(píng)審的實(shí)施過(guò)程缺乏規(guī)范，導(dǎo)致落實(shí)效果不佳。目前內(nèi)地部分高校研究生管理和行政人員的科研素養(yǎng)仍不足，對(duì)博士生教育的質(zhì)量保障理解也存在局限，管理部門(mén)負(fù)責(zé)人誤以為增加考試就可以起到保證質(zhì)量的作用，其實(shí)達(dá)不到質(zhì)量保障的效果。而教育學(xué)博士生入學(xué)實(shí)施“申請(qǐng)—考核”制，可能會(huì)弱化對(duì)博士生基礎(chǔ)理論知識(shí)的考察，因此需要更加重視和加強(qiáng)資格考試環(huán)節(jié)。

四、博士學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制分析

如何借鑒世界一流大學(xué)教育學(xué)院的經(jīng)驗(yàn)，建立完善的博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系，是我們更好發(fā)展和培養(yǎng)教育類(lèi)博士生的重要途徑之一。因此，基于上述香港高校的案例，我們提出以下博士學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制（見(jiàn)圖1），以期對(duì)提升內(nèi)地教育學(xué)科博士學(xué)位論文質(zhì)量提供借鑒。

1.保障博士生學(xué)習(xí)與研究的支持環(huán)境：研究身份的認(rèn)同

（1）提供良好的硬軟件設(shè)施及服務(wù)。港大和中大對(duì)博士學(xué)位論文完成過(guò)程的具體要求和規(guī)定提供明晰的規(guī)章制度，為博士生完成博士學(xué)位論文提供了規(guī)范的指引服務(wù)。同時(shí)學(xué)院對(duì)博士生教育提供了很好的硬件環(huán)境。例如在中大，教育學(xué)院為每個(gè)博士生安排一個(gè)工作空間（臺(tái)）并配備一部工作電腦，有服務(wù)人員進(jìn)行硬件和軟件的維護(hù)服務(wù)。保障博士生和其他科研人員一樣享受專(zhuān)業(yè)的科研設(shè)施和服務(wù)，讓博士生在學(xué)習(xí)和工作中體會(huì)到研究的重要性，同時(shí)這也是對(duì)研究者身份的一種認(rèn)同，有利于博士生自我效能感的提升。

（2）營(yíng)造良好的科研氛圍。加強(qiáng)科研環(huán)境的支持和保障，是歐洲和美國(guó)博士生教育領(lǐng)域近年來(lái)大力提倡的。為了營(yíng)造良好的研究氛圍，港大和中大的教育學(xué)院要求博士生參加教育領(lǐng)域?qū)W者主講學(xué)術(shù)

報(bào)告、研討會(huì)、午餐研討會(huì)等，與國(guó)際學(xué)者一起做學(xué)術(shù)研討。其中，午餐研討會(huì)是值得提倡的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。學(xué)者在午餐的同時(shí)報(bào)告其主要研究?jī)?nèi)容，博士生則在輕松的氛圍中聽(tīng)報(bào)告，然后大家進(jìn)行頭腦風(fēng)暴、探討問(wèn)題。由此博士生能與教師或同學(xué)進(jìn)行充分的交流，學(xué)習(xí)到新的知識(shí)和思想，同時(shí)也可以給報(bào)告人一些反饋意見(jiàn)和建議，起到教學(xué)相長(zhǎng)的作用。

2.入口的質(zhì)量保障機(jī)制：博士候選人資格考試

通過(guò)博士候選人資格確認(rèn)和開(kāi)題兩個(gè)環(huán)節(jié)，確保博士生在選題和開(kāi)始研究前已經(jīng)做好方法和理論的準(zhǔn)備工作，有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，從入口為博士學(xué)位論文的質(zhì)量把好“第一關(guān)”。如設(shè)置博士候選人資格考試（綜合考試）或?qū)徍藱C(jī)制，加強(qiáng)對(duì)博士生在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)基礎(chǔ)和理論準(zhǔn)備的考核，通過(guò)博士候選人資格的審核，保障博士生在學(xué)位論文開(kāi)始時(shí)，已有相對(duì)充足的知識(shí)基礎(chǔ)和理論積累，完成一定的課程學(xué)習(xí)和研究準(zhǔn)備，為博士學(xué)位論文的可持續(xù)開(kāi)展打好基礎(chǔ)。此外，應(yīng)加強(qiáng)開(kāi)題報(bào)告的評(píng)審。通過(guò)開(kāi)題報(bào)告的匯報(bào)和評(píng)審，為博士學(xué)位論文寫(xiě)作把握方向。當(dāng)然兩者也可以結(jié)合，如中大和港大的舉措，都實(shí)行資格考試和開(kāi)題答辯，學(xué)生通過(guò)后才能獲得博士候選人資格。

3.過(guò)程的質(zhì)量保障機(jī)制：年度/進(jìn)度報(bào)告制度

設(shè)置過(guò)程跟蹤機(jī)制：通過(guò)年度研討會(huì)、年度/進(jìn)度報(bào)告、成果卡和開(kāi)設(shè)研究方法課等方式，保障博士生在學(xué)位論文的研究過(guò)程中具備扎實(shí)的研究基礎(chǔ)，同時(shí)也有過(guò)程跟蹤和監(jiān)督的功能，從而保障在導(dǎo)師和論文指導(dǎo)委員會(huì)的指導(dǎo)下高質(zhì)量地完成學(xué)位論文。

4.出口的質(zhì)量保障機(jī)制：外部（境外）專(zhuān)家審核

（1）設(shè)置國(guó)際同行專(zhuān)家評(píng)審機(jī)制：在評(píng)審中除了學(xué)院內(nèi)的資深教授參加評(píng)審，同時(shí)邀請(qǐng)資深的外部評(píng)審人參與學(xué)位論文的評(píng)審。外部評(píng)審人通常是該研究領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際專(zhuān)家，如美國(guó)的副教授以上身份或者英聯(lián)邦體系中的高級(jí)講師以上職稱(chēng)的專(zhuān)家。這樣能保證有國(guó)際高水平專(zhuān)家參與論文審核，從而保障學(xué)位論文的出口質(zhì)量。

（2）開(kāi)展博士生就業(yè)和科研成果轉(zhuǎn)化跟蹤研究。知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型背景下，博士生教育要培養(yǎng)的不僅僅是學(xué)科的接班人，而且是知識(shí)社會(huì)所需要的生產(chǎn)者、知識(shí)轉(zhuǎn)化者和知識(shí)傳播者。這就意味著博士生教育質(zhì)量觀也要隨之改變，更注重博士生的職業(yè)發(fā)展和科研成果的轉(zhuǎn)化。因此，關(guān)注博士生的產(chǎn)出影響，開(kāi)展相應(yīng)的跟蹤調(diào)查，是完善博士生教育質(zhì)量保障的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

五、啟示

1.認(rèn)可博士生的研究者身份，提供科研環(huán)境的保障

為保障博士學(xué)位論文的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)科研環(huán)境方面的支持，首先要認(rèn)可博士生作為初級(jí)科研人員的職業(yè)身份，以科研為中心開(kāi)展博士生教育，為他們提供切實(shí)的支持。借鑒兩所案例高校，對(duì)博士生科研環(huán)境的支持可以包括提供充足的科研質(zhì)量保障軟硬件設(shè)施，營(yíng)造良好的研究氛圍。由于博士生的存量較大，不少高校的博士生還沒(méi)有獨(dú)立的工作空間，大多數(shù)是去學(xué)校圖書(shū)館（或在宿舍）進(jìn)行工作，工作氛圍不夠好，他們更像是以學(xué)生身份在學(xué)習(xí)，而不是進(jìn)行科研工作。

2.建立完善博士候選人資格考試考核機(jī)制，加強(qiáng)入口質(zhì)量保障

我國(guó)內(nèi)地一些院校已經(jīng)開(kāi)始意識(shí)到資格考試對(duì)保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要性，這些院校已嘗試建立和開(kāi)展博士候選人資格審核，但尚未形成嚴(yán)格的制度保障體系，有些學(xué)校的博士資格考試更是流于形式，并不能用以判斷學(xué)生是否系統(tǒng)掌握了該領(lǐng)域的文獻(xiàn)和知識(shí)等，并不是一個(gè)篩選或分流的機(jī)制，極少淘汰，也就很難起到質(zhì)量保障的作用。而在香港的大學(xué)，這個(gè)資格考試環(huán)節(jié)是比較嚴(yán)格的，具有一定的篩選機(jī)制，在博士生做論文之前實(shí)現(xiàn)部分學(xué)生的分流，讓有充分準(zhǔn)備并考核通過(guò)的學(xué)生開(kāi)始學(xué)位論文的研究。因此，建議借鑒香港高校的經(jīng)驗(yàn)，充分重視資格考試在博士生培養(yǎng)中的作用，讓博士生在資格考試過(guò)程中提升對(duì)該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域理論的認(rèn)知，從而為博士學(xué)位論文的開(kāi)題做好理論準(zhǔn)備和鋪墊，這對(duì)提升博士學(xué)位論文的質(zhì)量具有非常關(guān)鍵的作用。加強(qiáng)博士生資格審核制度的落實(shí)，不僅僅是對(duì)博士生后續(xù)開(kāi)展研究的把關(guān)，也是對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)的質(zhì)量把關(guān)，避免部分導(dǎo)師在錄取了博士生后只注重博士生對(duì)科研項(xiàng)目的參與，過(guò)于重視“用人”而忽略了“培養(yǎng)人”。

3.建立年度/進(jìn)度報(bào)告制度，加強(qiáng)過(guò)程跟蹤機(jī)制

借鑒港大和中大的過(guò)程跟蹤機(jī)制，設(shè)置年度/進(jìn)度報(bào)告或成果卡等機(jī)制，及時(shí)跟蹤博士生的論文和個(gè)人成長(zhǎng)進(jìn)度，導(dǎo)師對(duì)指導(dǎo)方案進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整，給予學(xué)生成長(zhǎng)所需的指導(dǎo)。這個(gè)環(huán)節(jié)在香港也是比較重要的，以中大為例，如果博士生的年度報(bào)告沒(méi)有通過(guò)就不能繼續(xù)攻讀學(xué)位，而在資格考試之前每年都有一個(gè)年度報(bào)告考核，需要向?qū)熃M報(bào)告這一年的學(xué)習(xí)和研究進(jìn)展情況，獲得通過(guò)后就可以繼續(xù)下一年的學(xué)習(xí)。

同時(shí)，在博士生的指導(dǎo)過(guò)程中，推廣聯(lián)合導(dǎo)師指導(dǎo)模式。香港的教育學(xué)科博士生通常由指導(dǎo)委員會(huì)（3–4位教授組成）形成導(dǎo)師組，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合導(dǎo)師指導(dǎo)。聯(lián)合導(dǎo)師指導(dǎo)模式，相對(duì)于單一導(dǎo)師指導(dǎo)模式，更能給予博士生在學(xué)習(xí)和研究過(guò)程中有效、多元、全面的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，也能分擔(dān)主導(dǎo)師的壓力，讓各個(gè)導(dǎo)師發(fā)揮個(gè)人所長(zhǎng)給予學(xué)生不同層面的支持[18]。聯(lián)合導(dǎo)師指導(dǎo)模式近年來(lái)在內(nèi)地已經(jīng)逐漸被部分高校（如北京大學(xué)）采用，但仍未能得到廣泛推廣。建議我國(guó)內(nèi)地高校借鑒香港高校導(dǎo)師組的形式，進(jìn)一步推廣聯(lián)合導(dǎo)師指導(dǎo)模式。在推廣聯(lián)合導(dǎo)師的同時(shí)，需明確各個(gè)導(dǎo)師的權(quán)利與職責(zé)，設(shè)置相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制和沖突解決機(jī)制，才能有效保障聯(lián)合導(dǎo)師指導(dǎo)的質(zhì)量[19]。

4.建立國(guó)際同行評(píng)審機(jī)制，關(guān)注產(chǎn)出質(zhì)量和影響力

通過(guò)邀請(qǐng)國(guó)際同行參與博士學(xué)位論文評(píng)審，不僅可以促進(jìn)國(guó)際學(xué)術(shù)交流，還可以提升博士學(xué)位論文的同行認(rèn)可度和在國(guó)際學(xué)界的影響力。考慮到目前內(nèi)地高校博士學(xué)位論文仍以中文寫(xiě)作為主，很難請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。然而國(guó)外有很多華人學(xué)者，他們也是具有國(guó)際水準(zhǔn)的專(zhuān)家教授，因此，我們可以從邀請(qǐng)國(guó)外華人專(zhuān)家參與學(xué)位論文評(píng)審開(kāi)始，逐步建立國(guó)際同行評(píng)審機(jī)制，以保證論文的水平。同時(shí)，內(nèi)地高校需盡快開(kāi)展博士生就業(yè)、職業(yè)發(fā)展和研究成果的相關(guān)跟蹤調(diào)研，為提升博士學(xué)位論文的社會(huì)相關(guān)性和影響力提供支撐。

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基金項(xiàng)目：北京航空航天大學(xué)人文社科青年拔尖人才項(xiàng)目（編號(hào)：YWF23W212）