摘要： 基于上海交通大學機械與動力工程學院開展有組織科研以及和涉海單位協(xié)同開展“大海洋”行動計劃專項的實踐，從職能定位、管理方式、組織形式等維度探究了研究型大學校院聯(lián)動有組織科研運行的機制。二級學院采用閉環(huán)全生命周期科研創(chuàng)新管理模式，探索形成了科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式，并探索融入上海臨港進行有組織的科研合作，為研究型大學校院聯(lián)動開展有組織科研提供了最佳實踐標桿案例。“大海洋”行動計劃聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，有組織地從多學科交叉創(chuàng)新、創(chuàng)新基地建設(shè)、優(yōu)勢資源導入、組織機制建設(shè)等方面，以需求導向和平臺化布局開展協(xié)同攻關(guān)，形成一種產(chǎn)學研用融通全鏈條生態(tài)體系科研發(fā)展模式。研究結(jié)論可為我國研究型大學校院聯(lián)動開展有組織科研實踐提供參考。

關(guān)鍵詞：研究型大學；校院聯(lián)動；有組織科研

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A

基金項目：國家社會科學基金項目“長三角地區(qū)引導社會資本助力高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的瓶頸問題及對策研究”（BIA220057）。

*全國16所工科重點大學科技聯(lián)盟2023年會議優(yōu)秀論文。

0 引言

2022年8月，教育部印發(fā)《關(guān)于加強高校有組織科研推動高水平自立自強的若干意見》，指出高校作為基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技突破策源地，成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，但仍須著力破解科研方向與國家需求銜接不緊密，跨學科、跨學院組建科研團隊難，評價激勵機制不完善3個問題，以加強高校有組織科研[1]。有組織科研的內(nèi)涵本質(zhì)上是一種需求導向的科研范式，深入研究型高校內(nèi)部看科學研究組織的過程，還存在局限于自由探索、松散管理、評價不科學、資源調(diào)動有限等諸多問題。借鑒國內(nèi)外高校治理成熟經(jīng)驗，完善大學內(nèi)部治理體系，權(quán)利配置及管理重心下移，充分釋放院系改革活力、加快變革高?？蒲蟹妒胶徒M織模式，建立校院聯(lián)動兩級運行機制、院系權(quán)責匹配、院系內(nèi)外部學科交叉、科學與產(chǎn)業(yè)融合等有組織科研的系列變革將深刻影響大學科研治理體系的整體效能。高校通過實施一系列的有組織科研組合拳，瞄準國際科技前沿和國家重大需求，以成體系建制化模式組織科技創(chuàng)新活動，強化國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，促進基礎(chǔ)研究不斷實現(xiàn)原始創(chuàng)新突破，提升關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭力，以科技合作融入?yún)^(qū)域并強化輻射帶動，支撐高水平科技自立自強。

1 文獻回顧及實踐發(fā)展

1.1 有組織科研的文獻綜述

科研組織模式是多要素、多層次的體系，在科研工作中起著重要的協(xié)調(diào)、組織作用。先進的高校科研組織模式，能有效整合科研資源、提高科研效益、有利人才培養(yǎng)[2]。有組織科研是一種由政府組織、集中投入、體現(xiàn)國家意志，由科學家和科研團隊瞄準重大方向的具有定向性、導向性的研究模式[3]。經(jīng)過創(chuàng)新和改革高校科研范式及組織模式，能夠跨越學科界限，靈活協(xié)同、整合校內(nèi)外資源，從而有導向地開展研究任務[4]。與組織無序甚至無組織科研相比，有組織科研具有系統(tǒng)性、導向性和交叉性的特征，更注重有組織地創(chuàng)新協(xié)同不同研究主體和研究選題、過程、工具[5]。①系統(tǒng)性表現(xiàn)在研究任務和活動被有意識地組織成一個協(xié)調(diào)一致的整體，以實現(xiàn)更深入、更全面的探索。②導向性體現(xiàn)在問題導向和需求導向兩個方面，前者以科學領(lǐng)域內(nèi)的知識缺口和未解之謎作為推動研究的核心動力，后者聚焦社會、經(jīng)濟和科技發(fā)展的現(xiàn)實需求，強調(diào)研究的實際應用性。③交叉性體現(xiàn)在學科交叉融合的跨學科研究中，以促進知識的共享和轉(zhuǎn)化，從而推動科技進步和社會發(fā)展。有組織的科研單位通過組織架構(gòu)和任務結(jié)構(gòu)共同影響協(xié)作行為[6]，促進全球議程和國際合作，幫助研究人員進行跨機構(gòu)和跨國研究[7]。

研究型大學及校院聯(lián)動科研管理模式是有組織科研的重要組成部分。研究型大學以知識的傳播、生產(chǎn)和應用為核心，致力于產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才，注重科研領(lǐng)域的創(chuàng)新[8]。作為科研“綜合體”，研究型大學具有學科、人才和平臺的優(yōu)勢，通過有組織科研，能夠發(fā)揮交叉融合機制，達到優(yōu)化資源配置、提高科研效率的效果，實現(xiàn)科研創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展[5]。從合法性角度，高校有組織科研需要兼顧內(nèi)外部的合法性要求，在學術(shù)民主與學術(shù)權(quán)威、學術(shù)自由與組織化、科學不確定性與技術(shù)目的性、專家決策與多元利益共同體等多方面進行協(xié)調(diào)[9]。校院聯(lián)動科研管理模式是我國有組織科研的重要發(fā)展方向。不同于傳統(tǒng)的高校管理方式，該模式是指通過學校分權(quán)和管理重心下移，學校和學院兩個管理層級形成協(xié)同配合的關(guān)系，以達到整合、優(yōu)化學校教育教學資源的效果[10]；高校的宏觀決策與學院的實體運行相結(jié)合，實現(xiàn)校院合力，高校可以形成完整的科研管理流程，學院在科研過程中具有更大的自主權(quán)和管理權(quán)，從而形成更加靈活的科研管理機制。盡管校院多級管理模式在研究型大學被廣泛采用，但仍有部分高校尚未建立和有組織科研相適應的科學管理體系，在制度建設(shè)、資源配置等方面和系組織不相容，而要解決這類難題，只有在不斷實踐中獲得方法[11]。

1.2 有組織科研在國內(nèi)外的實踐發(fā)展

國內(nèi)外已有的有組織科研案例包括建設(shè)重大科研平臺、設(shè)立科研特區(qū)、設(shè)立獨立新型科研機構(gòu)等9種組織模式[12]。美國是有組織科研的發(fā)源地，因此相關(guān)實踐和研究開始得更早。國外高校有組織科研的主要方式包括設(shè)立跨學科交叉研究中心、成立專門研究小組、實施科技創(chuàng)新計劃等。20世紀50年代以來，加州大學伯克利分校圍繞實質(zhì)性研究主題，在校級層面建立了130多個跨學科研究的有組織單位[12]。加利福尼亞大學洛杉磯分校分別于2013年和2015年發(fā)起“可持續(xù)洛杉磯計劃（Sustainable LA Grand Challenge）”和“抑郁癥重大挑戰(zhàn)計劃（Depression Grand Challenge）”，通過整合全校相關(guān)資源解決重大社會挑戰(zhàn)[13]。麻省理工學院（MIT）建立了麻省理工計算科學與人工智能實驗室（MIT CSAIL）、麻省理工學院媒體實驗室、林肯實驗室等一系列有組織科研單位，構(gòu)建學生、教師、博士后和校友共同組成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，由創(chuàng)新辦公室服務師生創(chuàng)業(yè)者，并由專門的工業(yè)聯(lián)絡計劃將跨學科技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力[14]。MIT在人工智能方面具有全球領(lǐng)先地位，從院系的做法來看，施瓦茨曼計算機學院聯(lián)合電子工程與計算機科學系等5個學院共同研究和創(chuàng)新，協(xié)同培養(yǎng)人才。MIT CSAIL是該校最大的實驗室，也是關(guān)鍵信息技術(shù)研發(fā)中心，涉及人工智能與機器學習、圖形與視覺、人機交互、安全與密碼學等多個研究領(lǐng)域，是該校典型的有組織科研單位[15]。瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學院在校級層面鼓勵學科交叉創(chuàng)新項目，為跨學科研究提供經(jīng)費支持，成立國家級、校級能力中心和跨學科聯(lián)合實驗室，并不斷完善質(zhì)量標準體系，由校董事會協(xié)調(diào)與提供資金，布局建設(shè)基礎(chǔ)研究設(shè)施，并向?qū)W術(shù)和產(chǎn)業(yè)研究人員開放共享，聚焦國家重點戰(zhàn)略，院級層面引領(lǐng)并參與瑞士50%的國家能力研究中心建設(shè)，加強與國內(nèi)外企業(yè)的密切合作，以市場需求為導向開展研究[16]。

21世紀以來，各國科技博弈愈演愈烈，我國高?？蒲信c國家戰(zhàn)略需求結(jié)合不緊密的問題顯現(xiàn)，國內(nèi)高校圍繞加強有組織科研展開系列探索與實踐，主要做法包括加強頂層布局規(guī)劃、建設(shè)重大科研平臺、設(shè)立校內(nèi)科研特區(qū)、建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)、成立校企聯(lián)合研究機構(gòu)等。清華大學研究制定了《關(guān)于完善和發(fā)展大學創(chuàng)新體系的若干意見》《清華大學2030創(chuàng)新行動計劃》《清華大學關(guān)于支持國家實驗室建設(shè)工作的實施意見》等，通過加強頂層設(shè)計，集中目標、力量和資源開展有組織科研，采取建設(shè)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、推動全國重點實驗室重組、優(yōu)化整合創(chuàng)新科研平臺等舉措，建立教師雙聘、知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配等機制，布局多個校級跨學科交叉研究機構(gòu)。清華大學醫(yī)學院聯(lián)合生命科學學院、校外醫(yī)院以及校外企業(yè)組成了跨院系、跨學科、跨企業(yè)團隊，成功研發(fā)了國內(nèi)首個抗新冠病毒特效藥物[17]。為了推動人工智能學科建設(shè)，北京大學建立智能學院（PI制）、人工智能研究院（校內(nèi)研究中心或重點實驗室）、北京通用人工智能研究院（新型研發(fā)機構(gòu)）、院企聯(lián)合實驗室“四級結(jié)構(gòu)”，組成“縱橫交織”的創(chuàng)新聯(lián)合體，縱向貫通產(chǎn)學研、橫向?qū)崿F(xiàn)大交叉，以期破解制約原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性科技突破的因素[18]。南京大學蘇州校區(qū)為解決國家關(guān)鍵技術(shù)難題實施了“科技創(chuàng)新十百千工程”，推動自由探索小科學結(jié)合國家所需大科學，聚焦“卡脖子”重點領(lǐng)域有組織布局五大學科群，促進學科交叉融合發(fā)展，組建科研攻關(guān)團隊，籌建全國重點實驗室，打造科研共享平臺，建立跨機構(gòu)、跨學院、跨校企的產(chǎn)研總院，推進科研成果創(chuàng)新轉(zhuǎn)化[19]。

國內(nèi)多所研究型大學為開展有組織科研進行了體制機制上的探索，例如上海交通大學積極探索有組織科研體制機制改革，校院聯(lián)動協(xié)同開展有組織科研，形成了可借鑒、可推廣的有組織科研實施模式，并取得了階段性成果。因此，本文針對上海交通大學兩個實踐案例進行分析，以期為我國研究型大學校院聯(lián)動開展有組織科研管理活動提供參考。

2 二級學院開展有組織科研管理的實踐與分析

上海交通大學機械與動力工程學院（以下簡稱學院）先后入選國家首批教育體制改革試點學院、教育部首批“三全育人”綜合改革試點學院。上海交通大學與該學院校院聯(lián)動，在內(nèi)部治理體系改革上積極探索新路，尋求改革舉措，學校結(jié)合戰(zhàn)略規(guī)劃，將對該學院的資源配置與目標管理掛鉤；學院率先進行制度創(chuàng)新和改革探索，以商定目標為基準，結(jié)合自身能力和階段發(fā)展需求，與學校職能部門商討達成共識后，向?qū)W校提出了一系列人力資源、科研管理、學科建設(shè)等方面的授權(quán)政策，并正式簽署授權(quán)協(xié)議。通過明確學校、院系兩級的相關(guān)責權(quán)，擴大學院的辦學空間和活力，提升行政效率，有效完善學校內(nèi)部治理體系，在學科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務等方面取得了較好的成績。

在有組織科研管理實踐中，學院通過校院聯(lián)動改革，探索形成了閉環(huán)全生命周期科研創(chuàng)新管理模式[20]；出臺系列政策，形成與目標相適應的資源引導機制，并將長期科研績效與不同管理模式進行聯(lián)合比對，探索形成了科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式[21]；根據(jù)區(qū)域戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展特征，探索融入上海臨港進行有組織的科研合作。這一系列探索實踐，為研究型大學校院聯(lián)動開展有組織科研提供了最佳實踐標桿，豐富了有組織科研的內(nèi)涵。

2.1 二級學院閉環(huán)全生命周期科研創(chuàng)新管理模式

現(xiàn)行高?？蒲泄芾硎侵本€制管理模式，一般由學校、院系、課題組三級體系構(gòu)成。學?？蒲泄芾聿块T對接國家和地方各級科研主管部門，并管理各院系和重點實驗室等機構(gòu)的科研業(yè)務工作。院系科研辦公室依據(jù)院系目標，在學?？蒲泄芾聿块T與院系課題組之間進行工作協(xié)調(diào)，受學?？蒲泄芾聿块T與院系雙重領(lǐng)導。這種模式近年出現(xiàn)了諸多共性問題，例如：校院兩級科研管理部門“重立項，輕管理”，職能部門聯(lián)合協(xié)調(diào)溝通不暢；缺乏閉環(huán)管理，校院兩級科研管理部門“二傳手”現(xiàn)象明顯；缺乏有組織的科研管理，院系內(nèi)外部學科基地平臺資源分散；開展國家戰(zhàn)略需求重大科研任務協(xié)作較為困難，缺乏項目結(jié)題后的跟蹤管理和新項目培育孵化機制，技術(shù)優(yōu)勢未能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

該學院的科研體量占全校總科研體量的四分之一。在長期的科研管理實踐中，學院科研管理人員與學?？蒲泄芾聿块T積極聯(lián)動，以問題導向進行有組織科研管理的創(chuàng)新——院系科研管理工作不能只是二傳手，如何才能發(fā)揮院系管理的活力？院系如何與學校聯(lián)動接力？院系科研管理事務性工作繁多，如何厘清流程、優(yōu)化人力、提高效率？國家科研經(jīng)費與管理新政不斷出臺，如何消化吸收并傳導？從教師和科研人員的視角考慮，如何在科研管理事務盡量讓他們少花不必要時間？

在具體的實踐探索中，該學院的有組織科研管理形成了閉環(huán)全生命周期科研創(chuàng)新管理模式（見圖1），校院兩級、課題組組成的內(nèi)圈（圖1中的虛線框內(nèi)），應由校級的外部、內(nèi)部條件保障來共同支撐，以最大程度實現(xiàn)獲取外部條件支撐和合理配置內(nèi)部條件?？蒲薪M織形式從資源分散型管理向綜合型管理轉(zhuǎn)變，引入全生命周期項目管理思想，具體包括：①3級閉環(huán)反饋控制，即結(jié)題項目經(jīng)驗向項目過程管理部門反饋，結(jié)題項目經(jīng)驗向項目計劃部門反饋，項目應用后的新項目循環(huán)生成激勵反饋；②2級同期反饋控制，即成果專利管理部門與項目過程管理部門聯(lián)動驗收、技術(shù)經(jīng)紀及風險投資等部門對應用項目進行驗證孵化。2004—2023年學院近20年的迭代運行實踐表明，閉環(huán)全生命周期科研創(chuàng)新管理模式激發(fā)了校院聯(lián)動的管理效能，顯著提升科研管理績效，是一種科學的有組織的校院聯(lián)動科研管理模式。

2.2 二級學院科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式

高校院系往往缺乏對科研團隊的整體布局和規(guī)劃?？蒲袌F隊中，成員的研究方向各有特色，但未形成緊密合作的團隊模式。研究所作為院系下屬機構(gòu)，由科研團隊組合形成，其考核一般合并科研團隊人員的績效，關(guān)注院系目標完成情況，但缺乏對科研團隊活動全過程的動態(tài)監(jiān)督。學院通過出臺系列政策形成與目標相適應的資源引導機制，在實踐中不斷修正與完善，結(jié)合區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系理論，形成了一種科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式，如圖2所示。

該模式以創(chuàng)新需求為導向，通過技術(shù)、人才、知識的交流，促進科研績效和創(chuàng)新能力的提升，主要包括：①3層鏈式區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同聯(lián)動系統(tǒng)，即以院系—研究所—科研團隊為主體，通過學院與研究所、科研團隊資源優(yōu)化分配組合，充分發(fā)揮區(qū)域內(nèi)各要素的優(yōu)勢；②4項支持要素，即以校院兩級科研管理部門和學術(shù)委員會為主體的技術(shù)創(chuàng)新支持系統(tǒng)，以及政府和企業(yè)的政策及資金支持系統(tǒng)，在政策指導、資金支持、技術(shù)需求、管理服務、政策解讀、技術(shù)咨詢、重大決策以及持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的循環(huán)中發(fā)揮重要作用。3個協(xié)同主體的創(chuàng)新過程如下。

1）院系—研究所（I）：學院根據(jù)有組織科研的目標，制訂年度《資源、目標、任務考核方案》，合理配置資源，為院內(nèi)各研究所制訂科研績效考核指標，創(chuàng)造以人為本、積極和諧的科研環(huán)境。若研究所當年超額完成指標，院系對其給予績效獎勵；若當年完成情況不太理想，院系將通過適當?shù)募钫咭源龠M其更好地發(fā)展。研究所依靠優(yōu)秀人才和先進技術(shù)，在激勵與獎勵的促進下提升創(chuàng)新能力。

2）研究所—科研團隊（Ⅱ）：科研團隊由教授、副教授、講師、專職研究人員組成，研究所鼓勵學術(shù)交叉，科研團隊可以按照自身優(yōu)勢和興趣對標國家科研需求目標，在研究所內(nèi)外進行強強聯(lián)合與自由組合，積極參與不同研究方向的隊伍規(guī)劃和建設(shè)，為研究所完成院系的年度目標提供人才和技術(shù)支持，并較好地完成國家各項重大項目。

3）院系—科研團隊（Ⅲ）：國家重大專項、國家重大基礎(chǔ)研究團隊往往存在合作方式多元、科研經(jīng)費結(jié)構(gòu)復雜、多地點開展科研試驗等情況，常常需要特殊政策支持，而研究所對于重大科研團隊的資源統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)能力相對較弱。面對共性問題，學院對需要特殊政策的科研團隊單獨制訂考核制度，對具有突出貢獻的團隊進行獎勵與支持。此外，還可以組建跨院系的國家重大“項目型”科研團隊，團隊完全獨立于院系，由學校層面對團隊成員從國家任務完成的績效、研究水平與實際貢獻、團隊建設(shè)與人才培養(yǎng)等方面進行單獨評價考核，且院系完全認可考核結(jié)果。同時，科研團隊的成果（如課題、論文、科研經(jīng)費、科技獎勵等）可與學院共享，根據(jù)學院對科研團隊的貢獻程度，學院與科研團隊協(xié)商分配份額，再由學校職能部門審定。這使得國家重大“項目型”科研團隊成員能夠心無旁騖地開展有組織科研活動。在此管理模式下，校院兩級有效分工與協(xié)作、提供資源和條件支撐，科研團隊發(fā)揮整體優(yōu)勢高效推動國際前沿的創(chuàng)新性研究。

學院在有組織地進行科研團隊規(guī)劃時，均采用科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式進行管理。2022年學院獲得多項重大項目，包括上海市市級科技重大專項項目、國家自然科學基金重大（科研儀器）項目，這些項目均跨3個以上校內(nèi)外單位進行優(yōu)勢互補的研究。學院十多年的發(fā)展實踐表明，科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式采用學科有機組合或?qū)W科交叉創(chuàng)新團隊的組合方式，并結(jié)合對完成科研任務予以獎勵的績效政策，有利于長期提升科研績效并獲得具有國際影響力的成果。

2.3 二級學院融入?yún)^(qū)域進行有組織的科研合作

研究型高校在開展應用研究時，很難有力量和資源建立中試基地，因此小試、中試環(huán)節(jié)成了高校樣機和未來產(chǎn)品之間巨大的“鴻溝”。根據(jù)區(qū)域戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展特征，學院與上海臨港管委會等多家主體于2015年先行先試進行有組織的科研合作。學院的定位是“模式創(chuàng)新為先，技術(shù)創(chuàng)新為源，產(chǎn)業(yè)應用為本”，其中：“模式創(chuàng)新為先”是指形成一支由教授領(lǐng)軍人物、工程開發(fā)隊伍、工程服務隊伍構(gòu)成的混合人才團隊，研究院積極吸引政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶多元主體參與建設(shè)，以政府引導資金撬動社會資本，逐步市場化運作；“技術(shù)創(chuàng)新為源”是指研究院定期選擇上海交通大學等高校中具有產(chǎn)業(yè)化應用的技術(shù)進行培育；“產(chǎn)業(yè)應用為本”是指技術(shù)在3～5年內(nèi)要有明確的產(chǎn)業(yè)化方向，能有多個應用場景和企業(yè)對接意向。研究院立足這一清晰的定位，著力打通“知識—技術(shù)—產(chǎn)業(yè)應用”鏈路中間的障礙，為上?？苿?chuàng)中心建設(shè)服務。

作為高校在臨港開發(fā)的基地，學院充分發(fā)揮市場資源配置的決策性作用，把政府、企業(yè)、高校等各方力量的政策、產(chǎn)業(yè)、服務、科技能力的優(yōu)勢充分結(jié)合，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈深度融合，形成知識、技術(shù)、資金、人才、政策多種創(chuàng)新要素集聚并相互促進的良性循環(huán)。尊重企業(yè)主體的引領(lǐng)地位，并以清晰的功能定位、靈活的運行機制以及多主體協(xié)同作用的方式整合創(chuàng)新資源，建立政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶多方主體共同參與的理事會制度，以靈活的契約方式共同約定重大事項，還積極對高校傳統(tǒng)體制機制進行了系列大膽創(chuàng)新：①高?？蒲袃x器所有權(quán)不變，可以在臨港使用；②教師在臨港取得的科研成果和轉(zhuǎn)化經(jīng)歷可計入考核指標，并用于職稱評聘；③臨港集團高度重視，積極出臺創(chuàng)新舉措，每年以專項預算明確支持與高校合作，并成立專項辦公室，同時以集團的優(yōu)勢資源聯(lián)系頭部企業(yè)優(yōu)先采用合作成果或者樣機、產(chǎn)品，還與當?shù)卣疇幦≌?，如以教育用電電價供電，降低能源使用費用。學院與臨港集團組建公司，其中，高校作為項目擁有方，和職業(yè)經(jīng)理人、財務等市場運營人員組成的團隊持股一般不低于60%。組建的公司作為平臺入股，協(xié)助高校對接市場需求、市場驗證以及進行產(chǎn)業(yè)化落地等專業(yè)服務，持股不超過15%，其他股份開放給社會資本。

在過去8年的成功運作中，學院融入?yún)^(qū)域進行有組織的科研合作探索形成了以下規(guī)律認識。①科技成果轉(zhuǎn)化要越過高校樣機和未來產(chǎn)品“死亡谷”，就必須形成以企業(yè)為主、多元投入、風險共擔、利益共享的分配機制，從以政府投入為主向以社會投資為主轉(zhuǎn)變，尤其是企業(yè)為主的投入尤為關(guān)鍵；在利益分配上，要積極關(guān)注風險，通過風險共擔的方式?jīng)Q定利益分配，不僅考慮科研人員、科研團隊，還要考慮其他多元主體的利益分配，激勵每個參與的主體，才能最大釋放出多元主體的活力，加速科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。②尊重產(chǎn)品開發(fā)規(guī)律，政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶各主體回歸其應有的“角色”本位。③要鼓勵企業(yè)和社會資本建立一批從事技術(shù)集成、熟化和工程化的中試基地，減少產(chǎn)品二次迭代次數(shù)，提升新產(chǎn)品開發(fā)速度和效率，增強新產(chǎn)品的國際競爭力。

3 校院協(xié)同實施有組織科研管理的實踐與分析

面向服務國家海洋強國戰(zhàn)略，支持上?？苿?chuàng)中心和現(xiàn)代海洋城市建設(shè)的重大戰(zhàn)略需求，上海交通大學制定“大海洋”行動計劃，以多個涉海優(yōu)勢學科為基礎(chǔ)，瞄準躋身世界頂尖大學目標，突出比較優(yōu)勢，通過打造從科學到工程、從產(chǎn)品到產(chǎn)業(yè)全鏈條的“大海洋學科群”，推動以“大海洋”為主題、多學科交叉的國家級綜合研究平臺建設(shè)[22]。其內(nèi)涵為學科“大”融合、推動“大”合作、實施“大”項目、培育“大”專家、形成“大”格局；其任務為在國家重大需求的引領(lǐng)下，進一步提升創(chuàng)新能力，培養(yǎng)第一流人才，產(chǎn)出支撐國家發(fā)展的重大成果，形成世界領(lǐng)先的海洋學科集群，支撐學校躋身世界頂尖大學前列，在海洋產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展中提供源頭創(chuàng)新?！按蠛Ｑ蟆毙袆佑媱澋膶嵸|(zhì)是在海洋領(lǐng)域開展有組織科研。將海洋領(lǐng)域的有組織科研上升為學校戰(zhàn)略，加強頂層設(shè)計，自上而下建立“大海洋”有組織科研管理工作體系，以多學科交叉融合創(chuàng)新助推重大科技突破；通過整合校內(nèi)涉海優(yōu)勢力量，強化行業(yè)需求牽引和高校成果推介，找準研究和應用的契合點，校企聯(lián)合開展集成攻關(guān)的路徑，與企業(yè)共同發(fā)力推動海洋裝備關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控與高水平科技自立自強；系統(tǒng)謀劃建設(shè)重大創(chuàng)新基地“上海長興海洋實驗室”及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施“深遠海設(shè)施”，打造國家戰(zhàn)略科技力量。校院協(xié)同實施“大海洋”行動計劃，聚焦海洋領(lǐng)域開展有組織科研的實踐與探索（見圖3），為研究型大學開展有組織科研提供了新思路、新模式、新路徑。

3.1 自上而下建立“大海洋”有組織科研管理工作體系

隨著科學技術(shù)的發(fā)展進步，越來越多的研究問題和創(chuàng)新機會涉及多學科交叉融合，重大原始創(chuàng)新成果也往往出現(xiàn)在學科交叉之處，而傳統(tǒng)的以相近專業(yè)組成的院系實體在促進跨學科合作方面存在一定的局限：①不同院系的學科往往獨立運作，存在學科壁壘和信息不通的情況，阻礙了學科間的交流合作和知識共享；②不同學科間的教學和研究資源分散，學科間的資源共享和整合受到限制，從而限制了多學科交叉教學和研究的發(fā)展；③傳統(tǒng)的學科管理和評價體系往往偏向于單一學科的發(fā)展和評估，在跨學科工作的激勵和獎勵機制方面有所欠缺。

海洋領(lǐng)域的研究涉及海洋資源利用、海洋環(huán)境保護、海洋權(quán)益維護等多個維度，具有多學科交叉的鮮明特點，且隨著一些新興領(lǐng)域的發(fā)展，該特點更加突出?！按蠛Ｑ蟆毙袆佑媱澕訌婍攲釉O(shè)計，自上而下建立“大海洋”有組織科研管理工作體系： 成立校級領(lǐng)導小組——“大海洋”行動計劃推進工作領(lǐng)導小組、校級職能部門——海洋專項推進工作辦公室，聯(lián)動相關(guān)職能部處與涉海院系，整合全校涉海資源力量。該行動計劃實施以來，多個涉海學科圍繞海洋開展成體系的有組織科研，充分發(fā)揮了多學科交叉優(yōu)勢，取得重大突破和進展：深遠海設(shè)施列入國家“十四五”重大科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，上海長興海洋實驗室獲批建設(shè)，多個圍繞高端海洋裝備的國家和省部級研發(fā)項目立項，在船舶與海工裝備智能制造、高技術(shù)船舶與船用智能設(shè)備、船舶綠色動力等領(lǐng)域匯聚了一大批高端人才，正在逐步建設(shè)為世界一流的海洋裝備關(guān)鍵技術(shù)攻克要地、產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展基地和具有國際影響力的人才高地。

3.2 整合校內(nèi)力量、強化校企對接，構(gòu)建產(chǎn)學研用融通的全鏈條生態(tài)體系

由于校企結(jié)合不夠緊密、科技成果轉(zhuǎn)化困難，研究型大學的創(chuàng)新成果往往無法轉(zhuǎn)變?yōu)槎唐诼涞氐摹吧a(chǎn)力”。為了推進校企深度合作、協(xié)同創(chuàng)新突破海洋裝備關(guān)鍵核心技術(shù)，上海交通大學整合校內(nèi)涉海優(yōu)勢力量、強化行業(yè)需求牽引和高校成果推介、找準研究和應用的契合點、校企聯(lián)合開展集成攻關(guān)，與企業(yè)共同發(fā)力推動海洋裝備關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控與高水平科技自立自強。

學校有組織整合校內(nèi)優(yōu)勢力量多學科交叉創(chuàng)新，建立跨學科研究院——海洋裝備研究院，遴選校內(nèi)涉海院系的近20個優(yōu)勢科研團隊，圍繞關(guān)系“卡脖子”技術(shù)根源問題的基礎(chǔ)原始創(chuàng)新、國家戰(zhàn)略亟須的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)來策劃、組織、實施具有重大影響力的大任務，作為學校的交叉創(chuàng)新特區(qū)平臺，推動國家重大科技任務集成攻關(guān)、重大成果轉(zhuǎn)化。在具體的實踐探索中，海洋裝備研究院對科研團隊建立了“帶著任務入駐—開展集成攻關(guān)—定期考核評估”的動態(tài)調(diào)整機制，對海洋裝備研究院多學科交叉的有組織科研，上海交通大學則圍繞使命定位探索建立了從貢獻維度考核的機制，有效化解創(chuàng)新特區(qū)學院與各科研團隊所在原學院之間的績效分配問題。

學校系統(tǒng)對接企業(yè)需求找準合作契合點。上海交通大學與中國船舶集團在長期緊密的合作基礎(chǔ)上共同成立上海海洋裝備前瞻技術(shù)研究院，以“聚焦前沿、重點投入、強化落實、分步推進”為原則，從校企層面組織開展系統(tǒng)對接與技術(shù)交流，強化企業(yè)需求牽引和學校成果推介，共同找到研究和應用的結(jié)合點，有力促進校企在推進重大基礎(chǔ)前沿科學研究、關(guān)鍵核心技術(shù)突破和系統(tǒng)集成創(chuàng)新等方面共同發(fā)力。

學校形成產(chǎn)學研用融通的全鏈條生態(tài)體系。上海交通大學與中國船舶集團聯(lián)合投入資金設(shè)立“海洋裝備前瞻創(chuàng)新聯(lián)合基金”，圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域開展集成攻關(guān)；聯(lián)合自然資源部第二海洋研究所設(shè)立“深藍計劃”基金，自主布局一批前瞻技術(shù)研究項目，重點支持關(guān)鍵裝備、儀器的研發(fā)和技術(shù)突破；與中國工程院、工信部、教育部、上海市共建中國海洋裝備工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，這是我國海洋領(lǐng)域首個國家級工程科技智庫。此外，學校與山東省共建海洋智能裝備演進中心，與三亞市共建崖州灣深?？萍佳芯吭?，并與中國海油集團等單位深入合作開展海洋科學前沿研究，充分發(fā)揮高校基礎(chǔ)研究深厚、學科交叉融合的優(yōu)勢，在海洋重大科技創(chuàng)新、前沿科學突破、創(chuàng)新人才培養(yǎng)上發(fā)揮重要作用。

3.3 系統(tǒng)謀劃建設(shè)重大創(chuàng)新基地及平臺

學校加強有組織科研的重要舉措之一是提供載體支撐，強化能力建設(shè)，服務學科發(fā)展和人才培養(yǎng)。例如，結(jié)合上海市海洋產(chǎn)業(yè)空間布局，上海交通大學在長興島建設(shè)上海長興海洋實驗室，面向江南造船等行業(yè)龍頭企業(yè)，以國家和行業(yè)需求為導向，以科研任務為紐帶，以攻克“卡脖子技術(shù)”為目標，整合優(yōu)勢力量開展科學研究與技術(shù)攻關(guān)，建立產(chǎn)學研深度融合機制，為企業(yè)科技自立自強和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供助力。

大科學裝置具有所需投資巨大、研究目標宏大、涉及學科眾多等特點，裝置的建設(shè)及其功能發(fā)揮需要充分發(fā)揮有組織科研的優(yōu)勢整合資源優(yōu)化配置。為了深遠海設(shè)施的高效建設(shè)及高質(zhì)量發(fā)展，上海交通大學積極進行體制機制探索，建立管理、技術(shù)兩線工作模式。管理條線由主要校領(lǐng)導牽頭成立校內(nèi)建設(shè)領(lǐng)導小組、指揮部并下設(shè)辦公室，負責建設(shè)過程中各方統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)實施工作；技術(shù)條線由院士領(lǐng)銜擔任首席科學家，船海工程與海洋學科等相關(guān)學科團隊共同組成技術(shù)團隊，負責設(shè)施研發(fā)等重要任務。管理條線與技術(shù)條線各司其職、相互配合，推進設(shè)施建設(shè)工作高效展開。此外，通過設(shè)立深遠海設(shè)施研發(fā)專項，在人、財?shù)确矫娉雠_專項管理辦法等措施，為深遠海設(shè)施的建設(shè)提供有力保障。

在組織保障方面，海洋專項推進工作辦公室、海洋裝備研究院、前瞻技術(shù)研究院、深遠海設(shè)施指揮部辦公室4個單位，共同成立海裝基地聯(lián)合直屬黨支部，創(chuàng)新實施一體化運行模式，通過日常統(tǒng)一管理、資源統(tǒng)籌共享、業(yè)務統(tǒng)分結(jié)合的方式，進一步提升海裝基地整體效能；通過提升地理空間上的集聚性與便利性，增加科研人員與潛在合作者、行政人員與潛在工作對接者、科研人員與行政人員之間的接觸交流機會，極大提升了多學科交叉合作創(chuàng)新的可能性與便利性。此外，為高質(zhì)量推進“大海洋”行動計劃，引導科研人員凝心聚力地開展有組織科研，在科研評價與考核機制、人才晉升機制等方面建立“特區(qū)”政策，有效解決好組織與個人的后顧之憂。

4 討論和建議

（1）高校加強校院兩級科研管理團隊建設(shè)和專業(yè)化水平，將有組織科研管理的水平納入考核體系，激發(fā)校院兩級科研管理人才的積極性，引導院系科研管理團隊在基層科研管理中發(fā)揮有組織統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和策劃實施科研管理工作的能力，充分放權(quán)和賦予相應的資源支持院系有組織科研活動的開展，而校級科研管理團隊代表學校更多做好有組織科研頂層機制設(shè)計和跨學校、跨院系、交叉學科等方面的組織工作。上海交通大學機械與動力工程學院的閉環(huán)全生命周期科研創(chuàng)新管理模式，引入3級閉環(huán)反饋和2級同期反饋控制系統(tǒng)，使得校院兩級聯(lián)動的有組織科研管理協(xié)同能效得到明顯加強。

（2）研究型大學權(quán)利配置及管理重心下移條件較為成熟的院系，可充分借助內(nèi)外部有利條件，深化改革，做好學校內(nèi)部治理體系的有效承托，內(nèi)部外部學科交叉，創(chuàng)新有組織科研的形式，充分配置好資源，發(fā)揮院系科研團隊、管理隊伍的合力和活力，自由探索和應用研究齊頭并進，不斷拓展基礎(chǔ)研究深度和對接國家重大戰(zhàn)略需求，探索出有組織科學研究的各種模式和范式。面臨國家“雙一流”建設(shè)縱深推進的新階段，高水平研究型大學更應充分發(fā)揮教育科技人才三位一體綜合優(yōu)勢，開展“自由探索”和“任務導向”的重大基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，融通創(chuàng)新資源和學科交叉平臺，構(gòu)建從科學到工程、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)全鏈條系統(tǒng)化科研體系，實現(xiàn)有組織科研的組織形式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力的躍升。

（3）研究型大學內(nèi)部治理體系要率先建立跨院系、跨學科的協(xié)作機制和分類操作辦法，破解長期跨院系協(xié)作的難題。長期以來，高校學科資源分散在院系層面，科研人員在應對院系的考核時，無法在院系間自由開展靈活協(xié)作，資源相對耗散。在應對“投入大、周期長、見效慢”國家戰(zhàn)略需求重大科研任務時，有組織地構(gòu)建三層科研區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新管理模式，使得校院兩級充分聯(lián)動，對校級認可的重大科研任務可以設(shè)計有組織科研的協(xié)作機制，由學校職能部門審定后，課題、論文、科研經(jīng)費、科技獎勵等成果可與學院共享，國家重大“項目型”科研團隊成員可專心開展有組織科研活動。

（4）在開展校院聯(lián)動有組織的科研活動中，研究型大學應加強頂層設(shè)計，以國家重點戰(zhàn)略需求為導向，同時結(jié)合學校優(yōu)勢學科情況，明確開展有組織科研的研究領(lǐng)域，以自上而下推動機制為保障，以穩(wěn)定的實體組織、固定的地理空間為支撐，統(tǒng)籌校內(nèi)外優(yōu)勢資源集中力量辦大事，開展多學科交叉創(chuàng)新，并建立全過程全方位覆蓋的工作體系。凝練與國家戰(zhàn)略需求和行業(yè)發(fā)展緊密銜接的方向和問題，進行科研布局，并分解到院系和學科交叉平臺，鼓勵教師入駐學科交叉平臺進行跨學科學術(shù)交流，進一步營造包容、開放、共享、合作的多學科交叉創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)跨學科教師、團隊間的合作意愿。

（5）研究型大學在開展有組織科研活動中，應結(jié)合產(chǎn)學研用的各方優(yōu)勢和運作規(guī)律，積極對接市場來自產(chǎn)業(yè)需求側(cè)的真問題和真難題，院系和學科交叉平臺發(fā)揮人才和創(chuàng)新優(yōu)勢積極解題。在國家戰(zhàn)略需求的重大問題中，高校還可以引導科技領(lǐng)軍企業(yè)早期介入基礎(chǔ)研究，通過聯(lián)合設(shè)立科創(chuàng)合作基金等多種方式，以自由探索和有組織的合作方式共同探索無人區(qū)，持續(xù)產(chǎn)出高水平原始創(chuàng)新成果。上海交通大學機械與動力工程學院融入?yún)^(qū)域進行有組織的科研合作以及與涉海單位協(xié)同開展“大海洋”行動計劃專項的實踐均表明，積極對接企業(yè)、科研院所、地方需求，充分發(fā)揮高校人才資源、科研創(chuàng)新優(yōu)勢，是一條快捷的科技成果轉(zhuǎn)化路徑。產(chǎn)學研用各方可以通過發(fā)揮各自優(yōu)勢，將創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈有機貫通并深度融合，開展全方位、深層次、多形式的校企合作，優(yōu)勢互補、資源共享，形成企業(yè)與高校相互增益的正向循環(huán)，在產(chǎn)業(yè)互動創(chuàng)新中共同促進人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。

參 考 文 獻

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Practice and Exploration of Organized Scientific Research Implemented by the Co-Movement of College and Secondary Schools in Research-Oriented Universities

—Taking Shanghai Jiao Tong University as the Example

DAI Zhi-hua1，2， TAN Hua3， WANG Ting3

（1. Antai College of Economics Management， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200030， China；2. Under Water Engineering Institute， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200231， China；3. Institute of Science and Technology Development， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240， China）

Abstract： Taking Shanghai Jiao Tong University and its School of Mechanical Engineering as the example， it analyzed the organized scientific research implemented by the co-movement of college and secondary school and Grand Maritime Strategy jointly implemented by the marine-related departments， in order to explore the operation mechanism of organized scientific research from the dimensions including functional positioning， management methods and organizational form. School of Mechanical Engineering has explored and formed a scientific research innovation management mode based on closed-loop lifecycle model， developed a regional collaborative innovation management mode， explored to integrate into Lingang Special Area in Shanghai through organized scientific research cooperation，which provided an excellent practice benchmark case for the organized scientific research implemented by the comovement of college and secondary school. Grand Maritime Strategy， from various aspects such as multidisciplinary cross-innovation， spatial planning， the introduction of superior resources， organizational mechanism construction and so on， formed an organized scientific research development mode where collaborative research was carried out based on demand orientation and platform layout. The conclusions provide a reference for organized scientific research implemented by the co-movement of college and secondary schools in research-oriented universities.

Keywords： research-oriented university； co-movement of college and secondary school； organized scientific research