周蔚華 熊小明

內(nèi)容摘要：黨的十八大以來，我國的學(xué)術(shù)出版取得了顯著成績，誕生了一批標(biāo)志性出版物并形成了助推自身快速發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制，但也存在整體創(chuàng)新能力不足，難以對構(gòu)建中國科技創(chuàng)新體系、自主知識體系和對外話語傳播體系形成有效支撐，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的評價(jià)體系、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和規(guī)范體系建設(shè)仍不健全等問題。在新階段新征程上，學(xué)術(shù)出版擔(dān)負(fù)著以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的重要使命，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步從理念上高度重視學(xué)術(shù)出版的重要價(jià)值，通過改革創(chuàng)新形成支撐學(xué)術(shù)出版高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和制度體系。

關(guān)鍵詞： 學(xué)術(shù)出版；學(xué)術(shù)創(chuàng)新；自主知識體系；學(xué)術(shù)評價(jià)；學(xué)術(shù)規(guī)范

課題： 國家社科基金重大項(xiàng)目“當(dāng)代中國圖書出版史”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：19ZDA335）

DOI：10.3969/j.issn.2095-0330.2023.05.002

黨的十八大以來，打造精品力作和追求高質(zhì)量發(fā)展成為我國出版業(yè)的重要目標(biāo)，作為支撐板塊的學(xué)術(shù)出版得到了主管部門和出版單位的高度重視，取得了突出成績。但與國際著名學(xué)術(shù)出版商相比，我國的學(xué)術(shù)出版在產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)、運(yùn)營和管理等方面都還存在差距。為此，認(rèn)真總結(jié)黨的十八大以來的經(jīng)驗(yàn)，找出存在的問題，對于今后做好學(xué)術(shù)出版工作具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、黨的十八大以來學(xué)術(shù)出版取得的巨大成就

黨的十八大以來，我國學(xué)術(shù)出版在政策、技術(shù)和市場的多重因素影響下，規(guī)模和質(zhì)量獲得了顯著提升，產(chǎn)生了一批標(biāo)志性出版物，有力地支撐了科學(xué)研究、社會(huì)進(jìn)步和文化傳承。

（一）馬克思主義與黨的創(chuàng)新理論研究類學(xué)術(shù)著作

對馬克思主義及黨的創(chuàng)新理論進(jìn)行學(xué)理性闡述、學(xué)術(shù)化表達(dá)和體系化構(gòu)建一直是學(xué)術(shù)出版最重要的工作。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視意識形態(tài)工作，強(qiáng)調(diào)必須牢牢掌握意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，鞏固和壯大主流思想輿論。學(xué)術(shù)出版界以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，做強(qiáng)做優(yōu)主題出版，出版了《馬藏》《馬克思主義經(jīng)典文獻(xiàn)傳播通考》等大型經(jīng)典文獻(xiàn)匯編，《習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想學(xué)習(xí)叢書》《習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想學(xué)習(xí)論叢》《學(xué)思踐悟習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想?yún)矔返葘W(xué)習(xí)闡釋馬克思主義創(chuàng)新理論的系列圖書，《馬克思主義大辭典》等工具參考書，《馬克思主義法律思想通史》等通史類著作以及《當(dāng)代馬克思主義基礎(chǔ)理論研究叢書》《中國特色社會(huì)主義研究論叢》等研究性著作。

（二）哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類學(xué)術(shù)著作

在國家社科基金和國家出版基金等的支持下，一批反映當(dāng)代中國哲學(xué)、歷史、文化、政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等領(lǐng)域最新研究動(dòng)態(tài)的學(xué)術(shù)精品問世，為中國自主知識體系建設(shè)奠定基礎(chǔ)。其中有《最大公約數(shù)——社會(huì)主義核心價(jià)值觀研究》《共同富裕論綱》等重要政治理論類著作，《儒藏》《杜甫全集校注》等傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)典籍，《中國民法典釋評》等學(xué)科基礎(chǔ)性圖書，《中國共產(chǎn)黨的一百年》《中國考古學(xué)百年史（1921—2021）》《中國人民解放軍戰(zhàn)史叢書》等學(xué)術(shù)通史著作，《殷墟甲骨學(xué)大辭典》《簡帛學(xué)大辭典》等冷門絕學(xué)工具參考書以及《復(fù)興文庫》《中國歷代繪畫大系》等重大文化出版工程。

（三）自然科學(xué)與工程技術(shù)類學(xué)術(shù)著作

加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新，建設(shè)科技強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)是黨的十八大以來黨中央對科技工作的重大部署。出版界圍繞上述戰(zhàn)略在基礎(chǔ)研究、自然科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生和工程技術(shù)等領(lǐng)域策劃出版了一批科技精品。其中既有《超級雜交水稻育種栽培學(xué)》等已故著名學(xué)者的經(jīng)典代表作，也有《竺可楨全集》《段一士手稿》等科學(xué)家的重要著作，還有《中華影像醫(yī)學(xué)叢書》等屢次修訂的學(xué)術(shù)經(jīng)典，以及《量子科學(xué)出版工程》《大飛機(jī)出版工程》《載人航天出版工程》《北斗系統(tǒng)與應(yīng)用出版工程》等反映我國科技領(lǐng)域重大原創(chuàng)成就的系列叢書。

（四）學(xué)術(shù)期刊與論文

國家社科基金自2012年起啟動(dòng)學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目并進(jìn)行定期考核，一大批期刊考核屢獲優(yōu)秀，奠定哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域名刊地位。中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施則進(jìn)一步增強(qiáng)了我國科技期刊的競爭力，其中Cell Research 等期刊逐漸邁入世界一流科技期刊行列。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也反映了我國學(xué)術(shù)期刊建設(shè)的巨大成就，根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計(jì)，2022年我國共有371種國際科技期刊入選世界各學(xué)科代表性科技期刊，各學(xué)科最具影響力期刊論文數(shù)量首次升至世界第一位，高水平國際期刊論文數(shù)量及被引用次數(shù)均排在世界第一位。

（五）學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫和知識服務(wù)平臺

在出版融合政策推動(dòng)下，學(xué)術(shù)出版單位從單純做書到經(jīng)營產(chǎn)品和服務(wù)，注重內(nèi)容資源的多元開發(fā)和變現(xiàn)，一批數(shù)字化學(xué)術(shù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的雙豐收。人民郵電出版社運(yùn)營的人郵融智知識服務(wù)平臺和人民法院電子音像出版社開發(fā)的“法信”（中國法律應(yīng)用數(shù)字網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺）為相關(guān)領(lǐng)域用戶提供了一站式專業(yè)知識解決方案。中國大百科全書數(shù)據(jù)庫、商務(wù)印書館精品工具書數(shù)據(jù)庫、上海辭書出版社聚典數(shù)據(jù)開放平臺則代表了工具書在出版深度融合時(shí)代的最新發(fā)展趨勢。

二、黨的十八大以來學(xué)術(shù)出版發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制

黨的十八大以來，中國學(xué)術(shù)出版取得的成就離不開主管機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、科研機(jī)構(gòu)和出版單位等各方行動(dòng)者的共同努力，政策、技術(shù)、產(chǎn)品和市場等多重因素的有效銜接共同構(gòu)成了學(xué)術(shù)出版快速發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。這種機(jī)制加上黨和國家近些年積極推動(dòng)的出版國際化、出版深度融合，綜合形成了助推學(xué)術(shù)出版繁榮發(fā)展的動(dòng)力系統(tǒng)。

（一）黨和政府高度重視

新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主要矛盾和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，為學(xué)術(shù)出版提供了良好的歷史機(jī)遇。為應(yīng)對新時(shí)代的變化，黨中央提出要加快構(gòu)建中國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)自主知識體系，堅(jiān)持馬克思主義基本原理同中國具體實(shí)際相結(jié)合、同中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化相結(jié)合。在科技領(lǐng)域則將實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新、推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國作為重要目標(biāo)。這些頂層設(shè)計(jì)的調(diào)整對知識的生產(chǎn)和傳播產(chǎn)生決定性影響。

黨和政府還通過制定具體的規(guī)劃文件和調(diào)整財(cái)政資金（基金）的資助方向?qū)W(xué)術(shù)出版直接施加影響。2018年，習(xí)近平總書記主持召開了中央深改委第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)出版工作的意見》兩個(gè)文件都對學(xué)術(shù)出版產(chǎn)生重大的推動(dòng)作用?！蛾P(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》致力于解決制約學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的核心問題?！蛾P(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)出版工作的意見》指明了學(xué)術(shù)出版的正確政治方向。國家自然科學(xué)基金加大對基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究成果的支持力度。國家社科基金新增冷門“絕學(xué)”等研究專項(xiàng)，后期資助項(xiàng)目加大了對學(xué)術(shù)著作的支持力度，中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目重點(diǎn)支持有關(guān)中華文化和中國精神學(xué)術(shù)著作的對外傳播。國家出版基金更加注重高水平原創(chuàng)類學(xué)術(shù)成果的入選，國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金則進(jìn)一步向基礎(chǔ)性、前瞻性和戰(zhàn)略性科技學(xué)術(shù)著作出版傾斜。

（二）行業(yè)組織積極推動(dòng)

作為由出版工作者或相關(guān)單位自愿結(jié)成的行業(yè)性社會(huì)組織，中國出版協(xié)會(huì)等在學(xué)術(shù)出版發(fā)展中發(fā)揮了重要引導(dǎo)作用。中國出版協(xié)會(huì)通過調(diào)整中華優(yōu)秀出版物獎(jiǎng)、圖書獎(jiǎng)和音像電子游戲出版物獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名額不斷加大對學(xué)術(shù)精品的支持力度。中國出版協(xié)會(huì)專門成立學(xué)術(shù)出版工作委員會(huì)，旨在推進(jìn)學(xué)術(shù)出版規(guī)范和學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制制定工作，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版專業(yè)化和規(guī)范化，提高學(xué)術(shù)出版質(zhì)量，積極推動(dòng)中國文化走出去、增強(qiáng)國際話語權(quán)。中國出版協(xié)會(huì)科技出版工作委員會(huì)編寫了《科技學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范》，中國出版協(xié)會(huì)古籍出版工作委員會(huì)響應(yīng)《關(guān)于新時(shí)期古籍工作的意見》的要求加強(qiáng)古籍整理研究學(xué)術(shù)成果的出版。中國音像和數(shù)字出版協(xié)會(huì)通過評選年度數(shù)字閱讀推薦作品和項(xiàng)目促進(jìn)學(xué)術(shù)出版的融合發(fā)展。中國期刊協(xié)會(huì)在推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊的融合發(fā)展和“走出去”等方面持續(xù)發(fā)力。

中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)是全國科學(xué)技術(shù)工作者組成的群眾組織，其職責(zé)之一是開展學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。在推進(jìn)世界一流科技期刊培育建設(shè)過程中，它承擔(dān)了中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施工作，為優(yōu)秀科技期刊沖擊世界一流提供了重要保障。

（三）科研機(jī)構(gòu)大力支持

科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)了學(xué)術(shù)內(nèi)容的組織和生產(chǎn)工作，構(gòu)成了學(xué)術(shù)出版的動(dòng)力源。2017年起開始的“雙一流”評估與建設(shè)讓各高校在各類資源上向特定優(yōu)勢學(xué)科傾斜。在2018年開始的新文科建設(shè)趨勢影響下，大量高校紛紛啟動(dòng)文科振興計(jì)劃，帶動(dòng)了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的專業(yè)設(shè)置和師資建設(shè)。高等教育政策的變動(dòng)加快了科研成果的集聚和增長，當(dāng)這些成果通過發(fā)表進(jìn)入出版市場時(shí)，就直接促進(jìn)了學(xué)術(shù)出版的繁榮。

科研機(jī)構(gòu)對學(xué)術(shù)出版的直接支持力度也有強(qiáng)化之勢，其中較為明顯的轉(zhuǎn)變是愈加重視哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)成果的出版與傳播，例如清華大學(xué)和浙江大學(xué)分別在2012年和2013年設(shè)立清華大學(xué)文科出版基金和浙江大學(xué)文科高水平學(xué)術(shù)著作出版基金。

（四）出版單位主動(dòng)自覺

在我國出版業(yè)版圖中，學(xué)術(shù)出版不僅是我國出版單位堅(jiān)持社會(huì)效益優(yōu)先、社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一的重要抓手，也構(gòu)成了很多出版單位穩(wěn)定的營收來源。在利好政策不斷加碼和市場競爭日益激烈的態(tài)勢下，各出版單位主動(dòng)對接科研機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀作者，靠前服務(wù)，積極通過國家出版基金、國家社科基金后期資助項(xiàng)目和中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目等渠道為優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)內(nèi)容的公開傳播創(chuàng)造條件。

高端學(xué)術(shù)和普及學(xué)術(shù)是學(xué)術(shù)出版的“兩翼”，其中高端學(xué)術(shù)重原創(chuàng)和引領(lǐng)，普及學(xué)術(shù)則以通俗與大眾傳播為主。人民群眾對優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)品的旺盛需求推動(dòng)了出版單位積極探索普及學(xué)術(shù)出版物的運(yùn)營方式，其中圍繞主題和產(chǎn)品線進(jìn)行品牌化運(yùn)作成為重要選擇。典型代表如社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社從2013年起就先后孵化了甲骨文、索·恩、啟微和九色鹿等多個(gè)大眾學(xué)術(shù)品牌，形成了良好的市場口碑。這些系列品牌介于出版企業(yè)品牌和具體產(chǎn)品品牌之間，一般以工作室或首席編輯組建團(tuán)隊(duì)的方式運(yùn)作，擁有較為靈活的機(jī)制和一定的經(jīng)營自主權(quán)，推動(dòng)了學(xué)術(shù)出版的模式創(chuàng)新和人才培養(yǎng)。

（五）融合出版走向深入

《關(guān)于推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》和《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見》兩份重要文件為學(xué)術(shù)出版的融合轉(zhuǎn)型指明了重要方向，即加強(qiáng)重要領(lǐng)域?qū)I(yè)數(shù)據(jù)庫建設(shè)，建立一體化內(nèi)容生產(chǎn)平臺。學(xué)術(shù)出版的優(yōu)勢在于前沿、優(yōu)質(zhì)和專業(yè)的內(nèi)容資源，以及讀者和作者之間的角色“旋轉(zhuǎn)門”，因此搭建平臺完成用戶的集聚并提供專業(yè)服務(wù)成為學(xué)術(shù)出版的必然選擇。

專業(yè)內(nèi)容服務(wù)平臺的核心邏輯是利用底層的內(nèi)容資源和用戶數(shù)據(jù)的支撐打造產(chǎn)品矩陣，進(jìn)而通過多樣化的模式為用戶提供多形態(tài)的知識服務(wù)，實(shí)現(xiàn)線下圖書銷售到線上知識服務(wù)的轉(zhuǎn)變。用戶數(shù)據(jù)的持續(xù)增長又能夠反哺內(nèi)容資源的建設(shè)和技術(shù)的進(jìn)步，并帶動(dòng)組織管理上理念的創(chuàng)新，形成良性的循環(huán)。目前國內(nèi)出版單位如人民郵電出版社的人郵融智知識服務(wù)平臺、中華書局的“籍合網(wǎng)”等都將增加專業(yè)服務(wù)的廣度和深度作為發(fā)展重點(diǎn)。人工智能和區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)的應(yīng)用則進(jìn)一步深化了學(xué)術(shù)出版的全媒體發(fā)展，誕生了諸如“數(shù)字藏書”和智能服務(wù)等新的業(yè)務(wù)形態(tài)。

（六）國際市場持續(xù)開拓

黨的十八大報(bào)告將中華文化國際影響力不斷增強(qiáng)作為社會(huì)主義文化強(qiáng)國建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。在政府和行業(yè)組織等的引導(dǎo)和支持下，出版單位借助各種平臺、渠道和資源，從產(chǎn)品、服務(wù)、組織等多個(gè)角度將學(xué)術(shù)出版“走出去”工作持續(xù)推向深入。

國家社科基金中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目、經(jīng)典中國國際出版工程和絲路書香出版工程等政府項(xiàng)目近年來加大了對中國主題類學(xué)術(shù)圖書對外傳播的資助力度。有關(guān)部門和行業(yè)組織在參加國際書展、舉辦學(xué)術(shù)性活動(dòng)方面給予出版機(jī)構(gòu)一定資助，并通過相關(guān)評選活動(dòng)鼓勵(lì)項(xiàng)目輸出和對國際出版人才的培養(yǎng)。部分出版機(jī)構(gòu)與國外學(xué)術(shù)出版商建立穩(wěn)定合作關(guān)系，共同組建編輯部或成立合資公司，另有部分有條件的出版機(jī)構(gòu)則直接在海外建立分支機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)組稿和出版的本地化。學(xué)術(shù)期刊的國際合作出版較學(xué)術(shù)圖書則更為深入，已經(jīng)形成了從創(chuàng)刊到傳播的一體化合作模式。部分學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品也在海外實(shí)現(xiàn)了有效銷售，打開了相應(yīng)的市場，如社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社的皮書數(shù)據(jù)庫、中華書局的中華經(jīng)典古籍庫等。

三、黨的十八大以來學(xué)術(shù)出版存在的主要問題

黨的十八大以來，我國學(xué)術(shù)出版在數(shù)量和質(zhì)量、內(nèi)容和形式以及傳播的廣度與深度等方面都有了顯著進(jìn)步，但仍然存在部分待解決的深層次問題，影響了學(xué)術(shù)出版的高質(zhì)量發(fā)展。

（一）整體創(chuàng)新能力不足，對構(gòu)建我國科技創(chuàng)新體系、自主知識體系及對外話語傳播體系難以形成有效支撐

學(xué)術(shù)出版的主要職責(zé)是提供專業(yè)領(lǐng)域的信息和知識，而信息和知識的增加離不開學(xué)術(shù)生產(chǎn)的創(chuàng)新。創(chuàng)新既是一個(gè)理性過程，也是一個(gè)非理性過程。當(dāng)前國內(nèi)的學(xué)術(shù)生產(chǎn)普遍圍繞課題和項(xiàng)目等高度理性化的組織形式開展，并被嚴(yán)格量化考核。這種學(xué)術(shù)生產(chǎn)模式給學(xué)術(shù)出版帶來的主要后果是“項(xiàng)目書”和“注水論文”盛行，難有精品力作，無法有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和思想文化的真正繁榮。在科技出版領(lǐng)域，根據(jù)教育部的統(tǒng)計(jì)，2021年我國高校共出版科技著作15 148部，發(fā)表科技類學(xué)術(shù)論文1 203 369篇，獲得專利授權(quán)數(shù)共308 548項(xiàng)，但合同形式轉(zhuǎn)讓數(shù)卻僅為16 015件，轉(zhuǎn)化率為5.2%。這一數(shù)據(jù)表明科技出版成果并未成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的源泉。

當(dāng)前我國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究仍然主要仰仗西方各學(xué)科理論和研究方法的供給，引進(jìn)和翻譯構(gòu)成了學(xué)科經(jīng)典叢書出版的主流形式。對于具有中國特色的重大問題，我國學(xué)術(shù)出版尚未形成理論總結(jié)，也尚未培養(yǎng)起體系化的能力，難以輸出有說服力和普適性的學(xué)說。中國學(xué)術(shù)的國際話語是中國對外話語體系最重要的部分，因?yàn)閷W(xué)術(shù)話語是人類話語體系的核心部分，通過一定的傳播鏈條可以轉(zhuǎn)化為大眾話語和官方話語。在中國話語的對外傳播過程中，我國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)出版成果難以進(jìn)入主流學(xué)術(shù)傳播渠道，阻礙了中國學(xué)術(shù)界與國際主流學(xué)術(shù)界的交流與對話，造成了“有理說不出，說了傳不開”的境況。

（二）學(xué)術(shù)出版成果的評價(jià)體系亟待完善

在開放科學(xué)興起的背景下，學(xué)術(shù)評價(jià)逐漸成為學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈上的重要組成部分，并且對學(xué)術(shù)生產(chǎn)形成了反向的推動(dòng)作用，在此基礎(chǔ)上學(xué)術(shù)評價(jià)也日益成為學(xué)術(shù)話語權(quán)爭奪的重要領(lǐng)域。當(dāng)前我國學(xué)術(shù)出版評價(jià)體系主要存在評價(jià)主體、評價(jià)客體和評價(jià)方式等三個(gè)方面的問題。

第一，評價(jià)主體行政導(dǎo)向明顯。與國外學(xué)術(shù)評價(jià)工作主要由學(xué)術(shù)出版商完成不同的是，在我國學(xué)術(shù)出版評價(jià)體系中，政府依然是最重要的評價(jià)主體，出版單位長期處于缺位狀態(tài)。雖然部分出版單位通過頒發(fā)圖書獎(jiǎng)或發(fā)布好書榜等方式對學(xué)術(shù)圖書進(jìn)行同行專家、媒體或讀者評價(jià)，但難以產(chǎn)生廣泛影響力。英國社會(huì)學(xué)家約翰·B.湯普森（JohnB.Tompson）將傳播（dissemination）和證明（certification）視為學(xué)術(shù)研究成果的兩大主要功能， 而這兩大功能的發(fā)揮都離不開出版單位的發(fā)行能力和評審遴選能力，因此出版單位理應(yīng)成為學(xué)術(shù)出版成果最重要的評價(jià)主體之一。

第二，評價(jià)客體側(cè)重學(xué)術(shù)期刊和論文。在當(dāng)前學(xué)術(shù)出版評價(jià)對象中，學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)論文處于中心位置，針對學(xué)術(shù)圖書、學(xué)術(shù)出版單位、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)科和學(xué)者的評價(jià)則相對邊緣，導(dǎo)致學(xué)術(shù)出版評價(jià)體系的不均衡。學(xué)術(shù)圖書（包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)譯著和學(xué)術(shù)教科書等）具有學(xué)術(shù)論文不具備的對知識進(jìn)行體系化、深刻化并使其面向大眾傳播的重要功能，對于豐富文化多樣性、增強(qiáng)對外傳播效能等方面意義重大。學(xué)術(shù)出版單位則是學(xué)術(shù)內(nèi)容的把關(guān)者和出版規(guī)范的執(zhí)行者，代表了學(xué)術(shù)出版的專業(yè)化水平。學(xué)術(shù)出版成果還是衡量科研機(jī)構(gòu)和學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力以及學(xué)科建設(shè)成效最重要的指標(biāo)之一。

第三，評價(jià)方式過于單一。當(dāng)前對學(xué)術(shù)出版成果的評價(jià)依然以收錄和引用情況等定量指標(biāo)為主，但對學(xué)術(shù)出版是否具有原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、前沿性和突破性，以及是否對國家、區(qū)域重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有實(shí)際貢獻(xiàn)（其中哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)發(fā)揮文化傳承創(chuàng)新、對經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)文化生態(tài)等的建設(shè)指導(dǎo)意義以及對政府決策咨詢的智庫作用，自然科學(xué)成果應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用與解決關(guān)鍵核心技術(shù)問題）等角度的評價(jià)權(quán)重偏低，沒有將高水平成果定量評價(jià)與代表性成果專家評價(jià)相結(jié)合，對學(xué)術(shù)成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、前沿性、突破性以及應(yīng)用性重視不夠。對哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)出版成果的評價(jià)過分倚重自然科學(xué)領(lǐng)域的量化指標(biāo)評價(jià)體系也會(huì)破壞知識系統(tǒng)的多元化。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制有待健全

隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的深入，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域也日漸凸顯，目前主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是隨著專業(yè)知識服務(wù)平臺規(guī)模的擴(kuò)大和市場占有率的提升，其與作者、學(xué)術(shù)出版單位等著作權(quán)擁有者之間的知識產(chǎn)權(quán)糾紛有升級態(tài)勢；二是人工智能等新興技術(shù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的應(yīng)用帶來了一系列待解決的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難題。

在國內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場，中國知網(wǎng)經(jīng)過二十余年的發(fā)展已經(jīng)形成了不可撼動(dòng)的優(yōu)勢地位，但這種優(yōu)勢地位是以犧牲作者和學(xué)術(shù)期刊正當(dāng)權(quán)益為代價(jià)的。作者、期刊出版商和中國知網(wǎng)三者之間的著作權(quán)授權(quán)與轉(zhuǎn)授權(quán)的關(guān)系長期以來處于模糊地帶。以中國知網(wǎng)為被告的大量案件往往以合法著作權(quán)人勝訴并獲得相應(yīng)賠償告終，但這種“草草了事”遮蔽了平臺經(jīng)濟(jì)環(huán)境下學(xué)術(shù)出版知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心困境，即著作權(quán)主體、出版主體與傳播主體之間的利益分配如何更趨合理以維持良好的學(xué)術(shù)出版生態(tài)。

目前以ChatGPT為代表的人工智能技術(shù)已經(jīng)深度參與學(xué)術(shù)出版的生產(chǎn)流程，包括文獻(xiàn)搜集與整理、數(shù)據(jù)分析和研究推理與內(nèi)容續(xù)寫等，由此引發(fā)了AIGC（Artificial Intelligence GeneratedContent，人工智能生成內(nèi)容）著作權(quán)的權(quán)利歸屬、侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定和權(quán)益保護(hù)等知識產(chǎn)權(quán)問題，但目前就這些新型問題的解決方案，學(xué)術(shù)界和司法實(shí)踐遠(yuǎn)未達(dá)成共識，這為AI技術(shù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用增加了巨大不確定性。

（四）具有普遍效力的規(guī)范體系尚未建立

學(xué)術(shù)出版的內(nèi)容與形式相輔相成，其中形式要件就包括學(xué)術(shù)出版規(guī)范體系，具體又可以細(xì)分為政治法律規(guī)范、技術(shù)規(guī)范和倫理道德規(guī)范等三方面的內(nèi)容。 近年來有關(guān)部門和出版單位已在學(xué)術(shù)出版具體的技術(shù)規(guī)范體系建設(shè)上開展了大量工作，包括2012年原新聞出版總署印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》，對學(xué)術(shù)出版規(guī)范首次作出明確要求；社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社公開出版了《作者手冊》《皮書手冊》等指南，試圖建立中國版的“芝加哥手冊”；全國新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)在2013年年初啟動(dòng)了學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范系列標(biāo)準(zhǔn)的編制工作，并已先后制定十二項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范是與學(xué)術(shù)出版有關(guān)的各方在道德行為方面的標(biāo)準(zhǔn)。它是較學(xué)術(shù)出版具體技術(shù)規(guī)范更為抽象和全面的內(nèi)在約束機(jī)制，約束對象包括學(xué)術(shù)出版流程中的所有主體。

從應(yīng)然層面而言，學(xué)術(shù)出版的技術(shù)規(guī)范具有強(qiáng)制性，倫理道德規(guī)范則更多依靠行動(dòng)者的內(nèi)在自省。但目前已有學(xué)術(shù)出版技術(shù)性規(guī)范存在位階低，限于少數(shù)出版單位的自覺行為，沒有成為行業(yè)共識，規(guī)范內(nèi)容模糊且缺乏應(yīng)有的獎(jiǎng)懲措施等問題，導(dǎo)致拘束力和執(zhí)行力的不足。倫理道德規(guī)范則長期以來未得到足夠重視，更遑論行之有效的制度性規(guī)定，目前僅存的是2019年中國科協(xié)組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》。

四、以高質(zhì)量學(xué)術(shù)出版促進(jìn)中國式現(xiàn)代化

學(xué)術(shù)出版是出版業(yè)中最前沿、最深刻和最專業(yè)的板塊，為其他出版板塊提供了基本養(yǎng)分。在新階段新征程中，學(xué)術(shù)出版在服務(wù)黨和國家重大戰(zhàn)略部署特別是在促進(jìn)中國式現(xiàn)代化建設(shè)中責(zé)任更為重大，因此有必要針對當(dāng)前學(xué)術(shù)出版存在的問題尋找解決之道，推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

（一）強(qiáng)化學(xué)術(shù)出版在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施中的突出作用

習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中指出，必須深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢。這一戰(zhàn)略具有兩層含義：一是發(fā)展需要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，而不是土地、勞動(dòng)和資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，為此需要完善國家創(chuàng)新體系，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；二是創(chuàng)新的目的是驅(qū)動(dòng)發(fā)展，而不只是增加學(xué)術(shù)出版的產(chǎn)量和規(guī)模，這也意味著創(chuàng)新必須能夠有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。學(xué)術(shù)出版與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在本質(zhì)上是一致的，能夠相互促進(jìn)，一方面學(xué)術(shù)出版是以出版物的形式對創(chuàng)新成果進(jìn)行固化，通過有效的評審和遴選，能夠?qū)?chuàng)新的質(zhì)量進(jìn)行鑒別，將質(zhì)量不高的創(chuàng)新排除在公開傳播的范圍之外；另一方面通過對高質(zhì)量創(chuàng)新形成的知識進(jìn)行社會(huì)化傳播，能夠通過知識螺旋不斷形成新的知識，催生新的創(chuàng)新。

在科技創(chuàng)新體系中，基礎(chǔ)研究承擔(dān)了基礎(chǔ)理論支撐和技術(shù)源頭供給的任務(wù)，決定了科技創(chuàng)新的深度與高度。出版單位應(yīng)當(dāng)聚焦前沿的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，緊跟國家發(fā)展戰(zhàn)略需求，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)編輯參與學(xué)術(shù)共同體活動(dòng)，積極介入前瞻性、戰(zhàn)略性和原創(chuàng)性的重大成果的研發(fā)過程，進(jìn)行集群化運(yùn)作，及時(shí)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)知識，為應(yīng)用研究貢獻(xiàn)理論資源。

為推動(dòng)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新，構(gòu)建中國自主知識體系，出版單位除了及時(shí)發(fā)現(xiàn)并選擇有助于構(gòu)建中國自主知識體系的學(xué)術(shù)內(nèi)容進(jìn)行社會(huì)化傳播，更應(yīng)當(dāng)瞄準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大理論與現(xiàn)實(shí)問題，圍繞最優(yōu)秀的學(xué)者開發(fā)重點(diǎn)選題，進(jìn)行高端、原創(chuàng)學(xué)術(shù)的有組織出版，直接參與甚至引領(lǐng)中國自主知識體系的建設(shè)。在對外話語傳播體系創(chuàng)新上，出版單位應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握國際社會(huì)感興趣的有關(guān)中國的話題，策劃的內(nèi)容應(yīng)主動(dòng)對接國際主流學(xué)術(shù)話語，遵守國際主流學(xué)術(shù)出版規(guī)范，并積極搭建中國學(xué)術(shù)走向世界的優(yōu)質(zhì)平臺，鼓勵(lì)中外學(xué)者進(jìn)行有效的學(xué)術(shù)對話。

（二）構(gòu)建具有中國特色的學(xué)術(shù)出版評價(jià)體系

針對近年來部分高校過分強(qiáng)調(diào)SCI論文數(shù)量而忽視科研成果對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)這一扭曲現(xiàn)象，有關(guān)部門發(fā)布《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，強(qiáng)調(diào)了科研評價(jià)必須兼顧科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量和服務(wù)貢獻(xiàn)，并提倡建立健全分類評價(jià)體系。這一轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了黨對科技工作的最新要求，有利于科技出版真正為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上明確指出當(dāng)前的“學(xué)術(shù)評價(jià)體系不夠科學(xué)”，提出“要建立科學(xué)權(quán)威、公開透明的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果評價(jià)體系”。為此，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果的評價(jià)體系應(yīng)當(dāng)在形式、內(nèi)容和效用三位一體的評價(jià)理念下采取分類評價(jià)方法，并且根據(jù)時(shí)代變化進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。例如，為滿足提高國際傳播能力的需要，可提高學(xué)術(shù)譯著在評價(jià)體系中的地位。作為智庫建設(shè)成果的各類資政和調(diào)研報(bào)告亦可納入學(xué)術(shù)評價(jià)體系。在評價(jià)主體方面，“雙一流”建設(shè)過程中學(xué)術(shù)出版單位應(yīng)當(dāng)通過積極開展學(xué)術(shù)評價(jià)主動(dòng)參與甚至引領(lǐng)學(xué)科建設(shè)。

（三）深化學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

黨的十八大以來，開放科學(xué)在我國取得迅猛發(fā)展。據(jù)Web of Science統(tǒng)計(jì)，2011年—2021年中國開放獲取論文從25 235篇增長到238 771篇，2021年開放獲取論文占論文總數(shù)比例達(dá)到37.8%。開放獲取提高了出版物的可獲得性，促進(jìn)了信息和知識的自由流通，但也增加了不同開放獲取出版模式下資源使用者的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為此開放資源平臺在收集互聯(lián)網(wǎng)海量開放獲取資源并免費(fèi)為用戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)盡到合理審慎的審查義務(wù)。

出版融合影響了學(xué)術(shù)出版的產(chǎn)品形態(tài)、傳播渠道和參與主體。傳統(tǒng)圖文形式的學(xué)術(shù)論文和圖書擁有了更多可視化的呈現(xiàn)方式和流媒體的傳播渠道，大型傳播平臺的壟斷屬性也逐漸增強(qiáng)，各方主體在進(jìn)行著作權(quán)交易時(shí)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的具體權(quán)利類型和使用范圍。針對人工智能技術(shù)在學(xué)術(shù)出版中應(yīng)用引發(fā)的著作權(quán)爭議，出版單位和行業(yè)組織可通過發(fā)布操作指南的方式對相關(guān)問題進(jìn)行符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)精神和目的的臨時(shí)約定。

（四）完善學(xué)術(shù)出版規(guī)范體系

作為學(xué)術(shù)規(guī)范的組成部分，學(xué)術(shù)出版規(guī)范應(yīng)當(dāng)和學(xué)術(shù)研究規(guī)范、學(xué)術(shù)發(fā)表規(guī)范分工配合，共同維護(hù)學(xué)術(shù)研究的專業(yè)性和純潔性。學(xué)術(shù)出版的政治法律規(guī)范、技術(shù)規(guī)范和倫理道德規(guī)范也應(yīng)當(dāng)在內(nèi)容上相互補(bǔ)充，并形成“倫理道德規(guī)范—技術(shù)規(guī)范—政治法律規(guī)范”升級關(guān)系。在條件成熟時(shí)，及時(shí)將學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼赖乱?guī)范確定為技術(shù)規(guī)范和政治法律規(guī)范。

“徒法不足以自行”，為解決學(xué)術(shù)出版實(shí)踐中規(guī)范執(zhí)行意識不強(qiáng)、力度不夠等問題，本研究認(rèn)為可以采取如下改進(jìn)措施：一是提高學(xué)術(shù)出版規(guī)范的位階，由行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提升至強(qiáng)制性的國家標(biāo)準(zhǔn)；二是主管部門和行業(yè)組織可將學(xué)術(shù)出版規(guī)范納入重要獎(jiǎng)項(xiàng)和基金的評選條件，實(shí)行一票否決制；三是明確學(xué)術(shù)圖書出版質(zhì)量包括學(xué)術(shù)出版規(guī)范的遵守情況，并在日常出版物質(zhì)量監(jiān)督檢查和出版單位社會(huì)效益評價(jià)考核中實(shí)際執(zhí)行；四是發(fā)動(dòng)媒體和讀者等社會(huì)監(jiān)督力量，通過組織書評等形式對學(xué)術(shù)出版規(guī)范遵守狀況進(jìn)行評價(jià)；五是學(xué)術(shù)出版單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)參與學(xué)術(shù)共同體活動(dòng)，推動(dòng)學(xué)術(shù)出版規(guī)范成為學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的共識。

結(jié) 語

黨的十八大以來，我國學(xué)術(shù)出版在專業(yè)化、數(shù)字化和國際化方面都取得了巨大進(jìn)步，但也存在一系列長期積累的問題，涉及對構(gòu)建科技創(chuàng)新體系和自主知識體系的支撐與引領(lǐng)、自身制度規(guī)范建設(shè)等多個(gè)方面。要攻克這些難題需要出版界、學(xué)術(shù)界及全社會(huì)達(dá)成廣泛共識，重視學(xué)術(shù)出版的價(jià)值，重塑學(xué)術(shù)出版的理念，推動(dòng)學(xué)術(shù)出版實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，使其真正成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力和實(shí)現(xiàn)思想文化進(jìn)步與繁榮、建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明的重要源泉。

（作者周蔚華系中國人民大學(xué)新聞與社會(huì)發(fā)展研究中心研究員，中國人民大學(xué)新聞學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；熊小明系中國人民大學(xué)新聞學(xué)院2022 級博士研究生）