沈善文 等

摘 要：監(jiān)察體制改革后，檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪案件的法律監(jiān)督有所減弱。對于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的職務(wù)犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)提高自行補(bǔ)充偵查權(quán)的適用率，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查工作的運(yùn)行成效。目前，職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查工作面臨法律規(guī)定不明確、內(nèi)生動力不足、法律監(jiān)督職能缺失等困境。需要從自行補(bǔ)充偵查權(quán)的法律性質(zhì)、功能定位去思考，明確自行補(bǔ)充偵查權(quán)的適用規(guī)則，以期探索機(jī)制創(chuàng)新與程序再造，強(qiáng)化新時期下職務(wù)犯罪案件的法律監(jiān)督工作。

關(guān)鍵詞：監(jiān)檢銜接 職務(wù)犯罪案件 自行補(bǔ)充偵查權(quán) 法律監(jiān)督

當(dāng)前職務(wù)犯罪案件仍然高發(fā)，建立更加高效、順暢的監(jiān)檢銜接機(jī)制是理論界和實(shí)務(wù)界共同的期待。自行補(bǔ)充偵查權(quán)作為公訴權(quán)與法律監(jiān)督權(quán)的必然延伸，在司法實(shí)踐中存在運(yùn)作不規(guī)范、能力建設(shè)和技術(shù)保障不足等問題。如何破解這些難題，明確檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)的適用范圍、運(yùn)作流程以及實(shí)踐效能，完善監(jiān)檢銜接視域下職務(wù)犯罪案件“自補(bǔ)”工作，是我們需要認(rèn)真思考的問題。

一、監(jiān)檢銜接視域下自行補(bǔ)充偵查權(quán)的立法與運(yùn)用現(xiàn)狀

（一）職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查權(quán)的立法概況

《中華人民共和國監(jiān)察法》第47條以及刑事訴訟法第170條對職務(wù)犯罪案件中檢察機(jī)關(guān)可自行補(bǔ)充偵查作出規(guī)定。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）第344條規(guī)定：“對于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的案件，具有下列情形之一的，人民檢察院可以自行補(bǔ)充偵查：（一）證人證言、犯罪嫌疑人供述和辯解、被害人陳述的內(nèi)容主要情節(jié)一致，個別情節(jié)不一致的；（二）物證、書證等證據(jù)材料需要補(bǔ)充鑒定的；（三）其他由人民檢察院查證更為便利、更有效率、更有利于查清案件事實(shí)的情形?！边@是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部工作規(guī)定對自行補(bǔ)充偵查權(quán)的進(jìn)一步細(xì)化。

（二）職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查權(quán)運(yùn)用的司法現(xiàn)狀

筆者以江蘇省X市為例［1］，分析監(jiān)察體制改革后職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查權(quán)的運(yùn)用情況，發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)出如下特征：

1.運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)的案件數(shù)量變化較大。2018年、2019年檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪案件中均未運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)；2020年有1起案件運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)；2021年有36起案件運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)。從數(shù)量上看有大幅度提升，同比上升幅度高達(dá)35倍。2022年有18起案件運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)，同比下降50%。

2.運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)案件涉及的罪名并不廣泛。2020年受賄罪1起；2021年涉及的罪名有非國家工作人員受賄罪、受賄罪、貪污罪、挪用公款罪、職務(wù)侵占罪、單位行賄罪、徇私枉法罪、吸收客戶資金不入賬罪、玩忽職守罪、挪用資金罪、虐待被監(jiān)管人罪。2022年涉及的罪名有國有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪、受賄罪、非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、洗錢罪、行賄罪、挪用公款罪、職務(wù)侵占罪、貪污罪。從2020年的1個罪名到2021年的11個罪名，適用的罪名同比增長10倍；到2022年涉及罪名8個，同比下降27%。

3.自行補(bǔ)充偵查取證形式較為單一。2018至2022年，檢察人員詢問證人29起案件，調(diào)取書證37起案件。經(jīng)過自行補(bǔ)充偵查，獲得犯罪嫌疑人供述與辯解11份，證人證言46份，書證71份。

二、監(jiān)檢銜接視域下自行補(bǔ)充偵查權(quán)的法律性質(zhì)及功能分析

（一）檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)的性質(zhì)定位

《規(guī)則》第344條對人民檢察院可以自行補(bǔ)充偵查的情形進(jìn)行了列舉性規(guī)定，明確和限縮了自行補(bǔ)充偵查的運(yùn)用范圍，一定程度上表明了自行補(bǔ)充偵查權(quán)的性質(zhì)與定位。

1.補(bǔ)充性。案件移送審查起訴時，監(jiān)察機(jī)關(guān)已構(gòu)建起相對完整的證據(jù)體系，自行補(bǔ)充偵查僅是對該體系的質(zhì)和量進(jìn)行完善和提升的過程，是對前期偵查活動的修正和補(bǔ)強(qiáng)。監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的職務(wù)犯罪案件政治性強(qiáng)、較為敏感，只有在符合少數(shù)特定情形的情況下，檢察機(jī)關(guān)才能自行取證。可見，自行補(bǔ)充偵查只是正常訴訟程序的補(bǔ)充和例外。

2.從屬性。從權(quán)力來源看，自行補(bǔ)充偵查權(quán)成為公訴權(quán)的延伸，目的在于補(bǔ)充、完善證據(jù)，將庭審對證據(jù)的要求傳達(dá)到偵查階段，其本源仍是檢察公訴權(quán)。檢察機(jī)關(guān)提起公訴的案件必須滿足證據(jù)裁判規(guī)則。自行補(bǔ)充偵查權(quán)表面是偵查權(quán)，但已被異化，將其作為公訴權(quán)的延伸，才能滿足作為“大控方”的要求。

（二）監(jiān)檢銜接視域下自行補(bǔ)充偵查權(quán)的功能分析

自行補(bǔ)充偵查權(quán)是檢察機(jī)關(guān)通過偵查行為，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督權(quán)與公訴權(quán)相融合的權(quán)力形態(tài)，在檢察機(jī)關(guān)職權(quán)體系中具有獨(dú)特的功能定位。

1.提高辦案質(zhì)效、完善以證據(jù)為核心的刑事指控體系的需要。檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查的目的是針對尚未查明的具體問題調(diào)取新的證據(jù)，以滿足庭審裁判中對證據(jù)材料質(zhì)和量的需要，提升辦案效率。［2］實(shí)踐中，具有針對性強(qiáng)和效率高的特點(diǎn)，有助于核實(shí)證據(jù)、排除疑點(diǎn)。通過親歷性審查能夠進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)心確信，且不需要通過程序回溯重新進(jìn)入監(jiān)察調(diào)查的環(huán)節(jié)，能夠有效減少羈押時間和訴訟推遲，充分保障犯罪嫌疑人的權(quán)利。

2.加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案銜接和配合制約的體現(xiàn)。自行補(bǔ)充偵查是檢察機(jī)關(guān)展開法律監(jiān)督的“突破口”，具有權(quán)力制衡的功能。通過自行補(bǔ)充偵查，可以審查監(jiān)察機(jī)關(guān)的取證行為，糾正違法調(diào)查行為。自行補(bǔ)充偵查并不意味著檢察機(jī)關(guān)獨(dú)斷專行，檢察機(jī)關(guān)取證方向應(yīng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查方向一致。檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查的，可以商請監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助，偵查后應(yīng)以書面形式抄送監(jiān)察機(jī)關(guān)。這正是鞏固反腐敗成果、形成反腐敗斗爭新合力的重要體現(xiàn)。

3.履行檢察監(jiān)督職責(zé)、體現(xiàn)檢察作為的必然要求。檢察機(jī)關(guān)原有職務(wù)犯罪偵查的業(yè)務(wù)骨干隨著“兩反”轉(zhuǎn)隸至監(jiān)察機(jī)關(guān)，刑事檢察部門的檢察官更傾向于在辦公室審查現(xiàn)有證據(jù)，偵查意識和偵查能力有所欠缺，這不符合新時代對檢察隊(duì)伍的能力要求。檢察人員有效開展自行補(bǔ)充偵查是推進(jìn)刑事檢察隊(duì)伍專業(yè)化、規(guī)范化建設(shè)的重要方面，也是進(jìn)一步提升案件辦理質(zhì)量和效率，推進(jìn)反腐敗斗爭持續(xù)取得勝利的有力抓手。

三、監(jiān)檢銜接視域下自行補(bǔ)充偵查權(quán)的運(yùn)用困境及原因剖析

（一）自行補(bǔ)充偵查權(quán)運(yùn)用困境

1.自行補(bǔ)充偵查運(yùn)用不均衡。江蘇省X市2020-2022年職務(wù)犯罪案件數(shù)量分別為119件、135件、125件；對職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查的案件數(shù)量分別為1件、36件、18件；自行補(bǔ)充偵查占職務(wù)犯罪總數(shù)百分比分別為0.8%、26.67%、14.4%。同時，2020年至2022年，檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查共涉及16個罪名，涉及罪名種類并不廣泛。

2.自行補(bǔ)充偵查成效不高。從上述案件補(bǔ)充偵查情況來看，大部分取證內(nèi)容系對案件細(xì)枝末節(jié)的事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)充，對主要事實(shí)和情節(jié)的影響不大。以2021年為例，自行補(bǔ)充偵查案件36例，取證共91份，平均每個案件補(bǔ)證2.53份，檢察人員沒有區(qū)分偵查和審查的區(qū)別，取證類型單一。2020年至2022年，檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查獲取的證據(jù)均為犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言和相關(guān)書證，檢察人員對自行補(bǔ)充偵查的范圍和手段認(rèn)識不清，導(dǎo)致補(bǔ)充偵查實(shí)際意義不大，沒有達(dá)到制度設(shè)計的初衷。

（二）自行補(bǔ)充偵查權(quán)運(yùn)用困境之原因剖析

1.自行補(bǔ)充偵查制度供給不足。雖然法律明確授權(quán)檢察機(jī)關(guān)可以自行補(bǔ)充偵查，但僅有原則性規(guī)定，自行補(bǔ)充偵查啟動條件和審批程序均無規(guī)范性要求，法律條文規(guī)定過于籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致司法實(shí)踐隨意性較大。此外，現(xiàn)行法律規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為職務(wù)犯罪案件需要補(bǔ)充核實(shí)證據(jù)的，原則上“應(yīng)當(dāng)退補(bǔ)”，“必要時”才可以自補(bǔ)。這種不區(qū)分情形，均以“退補(bǔ)”前提，“自補(bǔ)”為補(bǔ)充，檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能是難以充分發(fā)揮的。［3］

2.自行補(bǔ)充偵查系統(tǒng)配置缺位。全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中對于自行補(bǔ)充偵查缺少統(tǒng)一的文書和標(biāo)準(zhǔn)。“退補(bǔ)”有獨(dú)立的流程節(jié)點(diǎn)，而自行補(bǔ)充偵查沒有相對應(yīng)的流程節(jié)點(diǎn)。系統(tǒng)中關(guān)于自行補(bǔ)充偵查的文書只有《提請自行補(bǔ)充偵查報告》和《自行補(bǔ)充偵查終結(jié)報告》，在案卡填錄中只有是否適用“自補(bǔ)”一個選項(xiàng)，其適用情形、起止時間、偵查方式都無從體現(xiàn)。承辦人自行補(bǔ)充偵查的工作成效無法在系統(tǒng)中完整記錄。檢察系統(tǒng)內(nèi)部并沒有將自行補(bǔ)充偵查作為重要的法律監(jiān)督手段去系統(tǒng)部署。

3.自行補(bǔ)充偵查能力較弱。長期以來，檢察機(jī)關(guān)批捕公訴部門慣于通過書面審查的方式了解案件的證據(jù)情況和認(rèn)定的事實(shí)，很少實(shí)地取證、親歷偵查，缺乏偵查的思維和經(jīng)驗(yàn)?！皟煞础鞭D(zhuǎn)隸后，檢察偵查人員大部分進(jìn)入監(jiān)察機(jī)關(guān)，偵查人員不足，偵查手段和設(shè)施又受到極大削弱，呈現(xiàn)出取證類型較單一、獲取的證據(jù)多為取證難度比較小的言詞證據(jù)的現(xiàn)象。加之近些年職務(wù)犯罪手段愈加智能化，專門知識領(lǐng)域案件數(shù)量攀升，自行補(bǔ)充偵查在技術(shù)保障、經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Ψ矫娴牟蛔阌油癸@。

4.自行補(bǔ)充偵查運(yùn)用受主客觀因素影響較大。以X市2018至2022年職務(wù)犯罪案件自行補(bǔ)充偵查案件數(shù)據(jù)為例，可發(fā)現(xiàn)主客觀因素對自行補(bǔ)充偵查影響較大。一方面在于檢察官往往認(rèn)為自己只需對證據(jù)進(jìn)行書面審查，而不用主動調(diào)取證據(jù)。另一方面在于員額制改革和實(shí)行“捕訴合一”后，案多人少的客觀矛盾更加突出。加之基層檢察院的職務(wù)犯罪辦案人員同時辦理經(jīng)濟(jì)條線的案件，甚至有的設(shè)區(qū)市院的檢察機(jī)關(guān)都沒有獨(dú)立的職務(wù)犯罪辦案部門，客觀現(xiàn)實(shí)決定檢察官在面對需要處理的大量案件時，不愿意占用有限的時間去開展自行補(bǔ)充偵查工作。

四、監(jiān)檢銜接視域下自行補(bǔ)充偵查權(quán)的完善路徑

為提高自行補(bǔ)充偵查的工作質(zhì)效，應(yīng)當(dāng)細(xì)化其適用范圍和啟動程序，對檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)進(jìn)行程序優(yōu)化，同時從人員、技術(shù)上保障有效運(yùn)行。［4］

（一）明晰自行補(bǔ)充偵查權(quán)的運(yùn)用規(guī)則

1.明確自行補(bǔ)充偵查權(quán)的運(yùn)用范圍?！兑?guī)則》第344條中已經(jīng)將自行補(bǔ)充偵查的范圍界定為3種情形，下一步需要與監(jiān)察機(jī)關(guān)對接，將上述范圍上升為監(jiān)檢兩家共同遵守的法律規(guī)定。同時，對于“其他由人民檢察院查證更為便利、更有效率、更有利于查清案件事實(shí)的情形”，作出進(jìn)一步的具體界定。具體還應(yīng)當(dāng)包含以下情形：（1）需要補(bǔ)證的事項(xiàng)較為簡單，“自補(bǔ)”較易完成，能加快辦案進(jìn)程的；（2）辯護(hù)人提出或者發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)存在以非法方法收集證據(jù)的可能性，并提供相關(guān)證據(jù)線索的；（3）調(diào)查人員在案件辦理過程中可能存在職務(wù)犯罪情形的；（4）影響定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)存在滅失風(fēng)險的。［5］

2.明確自行補(bǔ)充偵查權(quán)的啟動情形。需要在法律中明確規(guī)定“應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)”和“可以自補(bǔ)”的情形，增強(qiáng)“自補(bǔ)”的可操作性?！皯?yīng)當(dāng)自補(bǔ)”的情形為：（1）影響定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)存在滅失風(fēng)險，需要及時收集和固定證據(jù)的；（2）辯護(hù)人提出或者發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)存在以非法方法收集證據(jù)的可能性，并提供相關(guān)證據(jù)線索的；（3）調(diào)查人員在案件辦理過程中可能存在職務(wù)犯罪情形的?！皯?yīng)當(dāng)自補(bǔ)”的啟動不應(yīng)再以“退補(bǔ)”為前提?！翱梢宰匝a(bǔ)”的情形為：（1）證人證言、犯罪嫌疑人供述和辯解、被害人陳述的內(nèi)容主要情節(jié)一致，個別情節(jié)不一致的；（2）物證、書證等證據(jù)材料需要補(bǔ)充鑒定的。［6］

（二）完善自行補(bǔ)充偵查權(quán)的系統(tǒng)配置和運(yùn)作流程

1.優(yōu)化自行補(bǔ)充偵查的業(yè)務(wù)系統(tǒng)配置。根據(jù)在實(shí)踐中自行補(bǔ)充偵查的具體步驟，進(jìn)一步拓展檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)功能，嵌入自行補(bǔ)充偵查相關(guān)法律文書，比如提請自行補(bǔ)充偵查審批表、自行補(bǔ)充偵查提綱。建議在系統(tǒng)中增加自行補(bǔ)充偵查模塊，下設(shè)起止時間、適用情形、偵查手段、是否排除非法證據(jù)等選項(xiàng)。在法律文書方面，在《自行補(bǔ)充偵查終結(jié)報告》中列明“自補(bǔ)”的情形、事實(shí)、證據(jù)、效果，將偵查取得的證據(jù)上傳系統(tǒng)，提高自行補(bǔ)充偵查規(guī)范性。［7］

2.完善自行補(bǔ)充偵查的運(yùn)作程序。啟動程序前，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)就擬補(bǔ)充偵查的事項(xiàng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查部門充分溝通，征得監(jiān)察機(jī)關(guān)的理解。在自行補(bǔ)充取證過程中，對于補(bǔ)充的案件證據(jù)與監(jiān)察機(jī)關(guān)保持溝通，確保取證效果。檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查，應(yīng)當(dāng)在審查起訴期限內(nèi)完成。自行補(bǔ)充偵查完畢后，應(yīng)將證據(jù)材料附卷，同時抄送監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理部門，并通報偵查取得的證據(jù)、效果和處理情況。

（三）完善自行補(bǔ)充偵查權(quán)的保障機(jī)制

1.設(shè)立專門自行補(bǔ)充偵查的評查機(jī)制。近年來職務(wù)犯罪自行補(bǔ)充偵查大幅提高，與考核存在一定的關(guān)系。為防止自行補(bǔ)充偵查的數(shù)據(jù)化和形式化，不僅要考核“自補(bǔ)”的數(shù)量，更要考核“自補(bǔ)”的質(zhì)量，設(shè)立專門的評查機(jī)制可保障自行補(bǔ)充偵查權(quán)理性高效運(yùn)行。應(yīng)注重從程序和實(shí)體兩方面進(jìn)行評查：程序上關(guān)注自行補(bǔ)充偵查的啟動和審批是否符合規(guī)范要求，實(shí)體上重點(diǎn)評查自行補(bǔ)充偵查的必要性，有無在審查報告中進(jìn)行相應(yīng)的分析和審查，有無補(bǔ)充偵查成果等。

2.優(yōu)化檢察機(jī)關(guān)人員和內(nèi)部設(shè)備配置。通過一體化機(jī)制實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查人力資源共享，讓具有調(diào)查經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)察人員和檢察人員有機(jī)流動。同時，加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)的人才培養(yǎng)聯(lián)系，建立職務(wù)犯罪檢察偵查人才庫，通過同堂培訓(xùn)、以案實(shí)訓(xùn)以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式，提高檢察人員的偵查能力。此外，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的技術(shù)保障，依托現(xiàn)代化偵查技術(shù)裝備，提升偵查方法專業(yè)化水平建設(shè)，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)一體化辦案機(jī)制，上下級檢察機(jī)關(guān)偵查設(shè)備互通共用、信息共享，為檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查工作提供智能化技術(shù)保障。