胡冬艷 劉洋 邵艷巡

摘要：本文對江蘇省高職院專利申請數(shù)據(jù)進行計量分析，從專利數(shù)量、專利質(zhì)量、技術領域等方面進行討論，并與本科院校的專利數(shù)據(jù)進行對比，分析江蘇省高職院校專利申請的優(yōu)勢與存在的問題，得到提高專利質(zhì)量的建議。

關鍵詞：高職院校;專利計量;專利質(zhì)量

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）03-0068-06

近年來，隨著建設國家“世界一流大學和一流學科”戰(zhàn)略的不斷推進，我國高校的科研實力和人才培養(yǎng)能力不斷加強，與科研水平提升相對應地我國高校的專利申請量與授權(quán)量也逐年攀升，在2018年，所有大專院校獲得的授權(quán)發(fā)明專利的數(shù)量為79 961件，約占2018年所有授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量的18%。江蘇省作為我國高等職業(yè)教育大省，省內(nèi)高職院校在科研創(chuàng)新能力也居于國內(nèi)前列，專利申請量可觀，然而目前針對江蘇省高職院校專利申請的計量統(tǒng)計研究還比較少。

邱均平等對專利計量的概念、指標等進行了實證研究[1]，何靜等通過專利計量的方式對單一目標院校的科創(chuàng)能力進行了研究[2]。本文通過對江蘇省高職院校的專利情況進行統(tǒng)計分析，探究江蘇省高職院校專利運營情況，從提升專利質(zhì)量角度，對江蘇省高職院校科研水平與知識產(chǎn)權(quán)管理水平的發(fā)展提出建議。

1 江蘇省高職院校專利計量分析

本文的數(shù)據(jù)來源于搜派專利數(shù)據(jù)搜索引擎，檢索日期為2019年9月6日，專利申請時間范圍是2010年1月1日-2018年12月31日，申請人檢索詞為“職業(yè)and學院”，申請人地址檢索詞為：“江蘇”，得到了江蘇省內(nèi)83所高職院校的專利數(shù)據(jù)信息，由于檢索詞的限制，連云港師范高等專科學校、蘇州職業(yè)大學等7所高職院未在本次統(tǒng)計范圍之內(nèi)。因發(fā)明專利申請審查周期較長，2017年-2018年的專利授權(quán)信息僅作參考。

1.1 專利數(shù)量

專利數(shù)量的計量指標包括專利申請量、授權(quán)量、有效量等，根據(jù)丁堃的研究[3]，專利數(shù)量能夠反映出科研單位的科研投入、產(chǎn)出水平。

1.1.1 專利申請量。2010年到2019年江蘇省83所高職院專利申請總量為44 004件，其中發(fā)明占比32.1%，實用新型占比57.3%，外觀設計占比10.6%。圖1示出了2010年到2018年江蘇省高職院校專利申請趨勢，在此期間，專利申請總量由2010年的563件增長到2018年的9 967件。其中2018年申請的專利尚有部分未公開，因此2018年的實際申請量應大于本文檢索日檢索到的數(shù)量。到2018年，已經(jīng)公開的校年均專利申請量120件。專利申請增長率在2011年為94.14%，在2012年猛增到234.03%，在2013年回落到-13.15%，然后平穩(wěn)過度到2018年的10.82%。對2012年專利申請量猛增進行檢索分析，在2012年江蘇省高職院外觀設計專利申請1 347件，占比36.9%。其中江蘇某職業(yè)技術學院總計申請1 057項專利，占全年83所高職學院申請量的28.9%，其他院校的申請量較2011年也有大幅度增長。自2013后，各院校專利申請量恢復正常增長，外觀設計占比下降，發(fā)明申請占比提升，實用新型申請占比保持穩(wěn)定，反映出江蘇省高職院校的專利申請熱情逐漸趨于穩(wěn)定，專利產(chǎn)出進入成熟階段。

1.1.2 專利授權(quán)量。專利申請中的授權(quán)量是衡量專利申請質(zhì)量的重要依據(jù)，圖2示出了從2010年到2018年江蘇省高職院提交的專利申請中獲得授權(quán)的數(shù)量，從圖2中可以看出，同專利申請量的趨勢接近，在2012年江蘇省高職院提交的專利申請中，授權(quán)數(shù)量大幅度提升，隨后平穩(wěn)發(fā)展，呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長的態(tài)勢，在2016年突破了6 000件，平均每校突破72件。專利授權(quán)量的增長率也在2012年后平穩(wěn)增長，由于在2016年后申請的大量專利還處于實質(zhì)審查階段，2016年后授權(quán)量的數(shù)據(jù)將會持續(xù)更新，因此專利授權(quán)量增長率的曲線到2015年截止，可以預料到待全部實質(zhì)審查結(jié)束后，將會保持較高的增長率。

1.1.3 專利有效量。專利申請遞交后，經(jīng)過專利局審查、公開、繳費等環(huán)節(jié)，會出現(xiàn)撤回、無效、未繳專利年費等情況，本文統(tǒng)計了截止到檢索日江蘇省高職院的專利有權(quán)量。請參考圖3，申請年度為2010年的專利，在檢索日依然有權(quán)的為30件，隨后穩(wěn)步增長，到2015年突破了一千件，并且在2014年后專利有效量增長速度明顯加快。對此現(xiàn)象進行分析，目前多數(shù)院校的專利申請依賴省市的專項資金支持，支持年限一般為三年，在三年后年費的繳納由發(fā)明人獨自承擔，因此大多數(shù)專利的維持年限在三年左右，使得越接近檢索日期，專利有效量越大。

1.2 專利質(zhì)量

專利質(zhì)量主要反映專利的技術創(chuàng)新程度和技術影響力，包含授權(quán)量、授權(quán)率、有效率等技術指標[4]。

1.2.1 發(fā)明授權(quán)量。發(fā)明專利申請需要經(jīng)過實質(zhì)審查才能授權(quán)，因此，發(fā)明授權(quán)量能夠更加清晰地反映出申請主體的科研產(chǎn)出水平。圖4示出了江蘇高職院發(fā)明授權(quán)量趨勢圖，如圖所示，從2010年到2016年，江蘇省高職院的發(fā)明授權(quán)量單調(diào)遞增，表現(xiàn)出江蘇省高職院科研產(chǎn)出能力逐年增強。用發(fā)明授權(quán)量/發(fā)明申請量，本文一并計算了從2010年到2018年的發(fā)明授權(quán)率，由于2015年后的部分發(fā)明專利處于實審階段，2015年后的授權(quán)率數(shù)據(jù)尚不完全。如圖4所示，在2010年到2014年，江蘇省高職院發(fā)明授權(quán)率呈現(xiàn)了先降后升的趨勢，與在2010年到2014年江蘇省高職院發(fā)明申請量對比可以看出，在2011到2012年，在發(fā)明申請量猛增的同時，專利授權(quán)率略有下降，在2013年后，江蘇省高職院的發(fā)明申請恢復平穩(wěn)增長后，發(fā)明授權(quán)率也呈現(xiàn)了穩(wěn)步上升的趨勢，在2014年發(fā)明授權(quán)率超過了45%，高于當年江蘇全省的發(fā)明申請授權(quán)率32.3%。發(fā)明申請的質(zhì)和量同步提升，進一步說明江蘇省高職院的科研產(chǎn)出進入成熟階段。

1.2.2 發(fā)明專利申請占比。高校教師對發(fā)明專利的重視程度遠高于實用新型和外觀設計專利，在課題結(jié)項時，發(fā)明專利的授權(quán)具有重要的參考價值。因此，發(fā)明專利在總專利申請量中的占比能夠體現(xiàn)出院校在自然科研項目上的參與程度，如圖5所示，在2010年到2017年間，江蘇高職院的發(fā)明專利申請占比一直保持在30%左右，直到2018年突破了40%。同本科院校相比，職業(yè)學院的課題申報更多的是以社科項目為主，自然科學課題的相對匱乏使得發(fā)明專利申請占比長期變化不大，值得注意的是在2018年，江蘇高職院的發(fā)明專利申請占比顯著提高，這也反映了近年來江蘇省高職院在高學歷人才引進、自然科學研究等方面的工作取得了初步成效。以2018年江蘇省高職院中發(fā)明專利申請量最高的常州信息職業(yè)技術學院為例，2018年常州信息職業(yè)技術學院已經(jīng)公開的發(fā)明申請量為722件，常州信息職業(yè)技術學院目前具有江蘇省嵌入式軟件工程技術研究開發(fā)中心等7個科研平臺，2018年引進具有博士學位教師13人，可以與部分本科院校相媲美，這也意味著江蘇省高水平的職業(yè)學院，已經(jīng)初步具備了建設應用技術型大學的實力。

1.2.3 專利維持率。我國現(xiàn)行專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，自申請日起計算。而事實上，并非所有專利都能維持至期限屆滿終止。專利的維持需要支付費用，只有能夠投入市場獲取利潤，或者有必要作為技術儲備阻止競爭對手步伐的專利才有維持有效的必要性。因此，專利維持率是反映專利質(zhì)量的重要指標[5]。在計算公式上，授權(quán)專利維持率=維持量/授權(quán)量[6]。利用此公式計算2010年到2018年江蘇省高職院專利維持率得到圖6。

如圖6所示，在2010年到2018年申請的專利中，越接近檢索日的申請年度維持率越高，在2010年到2012年申請的專利維持率則不到10%，這表明江蘇省高職院專利申請中具有一定市場價值的比較少，申請人續(xù)繳年費的動力不足，專利申請的質(zhì)量雖然有一定提升，但是商業(yè)潛力大的基礎性專利數(shù)量有待提高。

1.3 專利技術領域

根據(jù)國際專利分類法 （IPC），專利技術領域劃分為8個部類118個大類616個小類，本文通過佰騰專利檢索系統(tǒng)分析了江蘇省高職院專利申請的技術領域。在2010年到2018年申請的專利中，申請量排名前五的小類如下。G09B教育或演示用具;用于教學或與盲人、聾人或啞人通信的用具;模型;天象儀;地球儀;地圖;圖表。G06F電數(shù)字數(shù)據(jù)處理。A01G園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業(yè);澆水。G01N借助于測定材料的化學或物理性質(zhì)來測試或分析材料。A47B桌子;寫字臺;辦公家具;柜櫥;抽屜;家具的一般零件。從圖7中可以看出，江蘇省高職院校專利申請的類別集中在教學教具、園藝、辦公家具等領域，信息技術、生命科學等其他高新技術領域占比較低，反映了江蘇省高職院校專利申請的質(zhì)量有待提高。

2 與江蘇省本科院校比較

在江蘇省本科高校中取省屬綜合性高校-常州大學為樣本，從2010年到2018年的專利數(shù)量、專利質(zhì)量和專利技術領域三方面進行比較分析。常州大學為江蘇省屬普通重點大學，學科門類均衡，在全國本科院校2018年軟科排名為168名，位列江蘇省本科院校中游水平，全國本科院校中上游，近年來科研實力提升較快，因此采用常州大學為樣本有一定比較意義。

2.1 專利數(shù)量

常州大學近年來科研水平發(fā)展較快，本文統(tǒng)計了2010年到2018年常州大學專利申請數(shù)量，如表1所示，2010年到2018年常州大學專利申請數(shù)量與江蘇省高職院的專利申請量呈現(xiàn)了近似的趨勢，2010年常州大學專利申請總量為134件，2012年猛增到1 004件，2103年申請量回落到512件，到2018年平穩(wěn)增長到1 090件，需要說明的是，由于2015年后申請的專利尚有部分未公開，因此2015年后實際的專利申請量高于表1中的數(shù)量。在這9年中，已經(jīng)公開專利申請總量為6 984件，其中發(fā)明專利申請6 710件，占比96.08%。

江蘇省高職院公開的校均專利申請量在2018年為120件，與常州大學相比差距仍然較大，但是值得注意的是，高職院中申請量排名第一的常州信息職業(yè)技術學院，在2018年已經(jīng)公開的專利申請為1 173件，超過了常州大學已公開的專利申請量。

2.2 專利質(zhì)量

常州大學近年來在專利申請量穩(wěn)步提高的同時，專利質(zhì)量保持了較高的水平。如表2所示，自2012年到2018年，發(fā)明申請占比保持在95%以上，遠高于江蘇省高職院發(fā)明申請占比的平均水平。由于2015年以后的發(fā)明申請部分尚處于審查階段，我們關注2010年到2014年的授權(quán)數(shù)據(jù)。參考2010年到2014年的專利授權(quán)率，常州大學的專利授權(quán)率保持在50%以上，其中發(fā)明授權(quán)率除2012年為49.3%之外，其余年度均在50%以上。在發(fā)明授權(quán)率方面，江蘇省高職院與本科院校的差距正在逐漸縮小。

在2010年到2012年的專利申請中，常州大學的專利維持率在48%以上，遠高于江蘇省高職院同期的專利維持率，反映出常州大學的專利申請中，有一定價值的專利占比較高。

2.3 專利技術領域

本文通過佰騰專利檢索系統(tǒng)分析了常州大學專利申請的技術領域，常州大學申請量排名前五的的小類是：C02F，水，廢水、污水的處理;B01J，化學或物理方法;G01N，借助于材料的物理化學性質(zhì)來分析材料;C07C，無環(huán)或碳環(huán)化合物;C07D雜環(huán)化合物。

從常州大學的專利申請的技術領域可以看出，常州大學的專利申請以化學化工的科學技術為主，這與常州大學前身為石油化工領域的行業(yè)型院校有關。

3 結(jié)論與思考

通過對江蘇省高職院專利申請進行計量研究，分析九年來江蘇省高職院專利申請的發(fā)展規(guī)律，并與本科院校的專利申請數(shù)據(jù)進行對比，找出江蘇省高職院專利申請中的優(yōu)勢與不足，并提出對策。

3.1 現(xiàn)狀及成因

江蘇高職院專利數(shù)量近年來提升速度快，但是專利質(zhì)量提升不明顯。

專利數(shù)量的提升能夠表現(xiàn)出江蘇省高職院對科學研究和知識產(chǎn)權(quán)成果的重視程度不斷提高，在大量引進高層次、高技能人才的背景下，高職院的科研產(chǎn)出能力提升顯著，在專利申請量方面，江蘇省排名前列的高職院已經(jīng)追上本科院校。值得一提的是，專利申請量與國家、省市地方政策密切相關，在2012年江蘇省高職院專利申請量猛增，常州大學在2012年也表現(xiàn)出專利申請猛增的態(tài)勢。筆者對2012年江蘇省相關政策進行分析，發(fā)現(xiàn)在2012年江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》和《江蘇省專利“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)劃中提出了如下戰(zhàn)略：加強對高等院校、科研機構(gòu)創(chuàng)新績效實行分類評價，基礎研究、前沿技術研究以獲取原創(chuàng)性專利為評價重點，應用研究、開發(fā)研究以獲取發(fā)明專利和實用新型專利為評價重點。完善專利資助及獎勵制度，修改完善《江蘇省省級專利資助資金管理辦法》，出臺實施《江蘇省專利獎勵辦法》，激勵發(fā)明創(chuàng)造，提升專利產(chǎn)出質(zhì)量。因此，在科研水平的促進和科技政策的激勵下，江蘇省高職院專利數(shù)量顯著提升。

專利質(zhì)量的提升相對專利申請量的提升難度更大。與本科院校相比，江蘇省高職院在發(fā)明授權(quán)率、發(fā)明占比、專利維持率等方面仍存在不小的差距。由于高職院在科研課題申請、科研經(jīng)費上與本科院校相比較為薄弱，在缺乏相關科研基礎的條件下，產(chǎn)生的科研成果與本科院校相比創(chuàng)造性較低。但是由于高職院校師生更多關注生產(chǎn)一線的技術問題，高職院校的科研成果比較“接地氣”，在科技成果轉(zhuǎn)化方面也有自己的優(yōu)勢。

3.2 對策分析

在高職院上級管理部門方面，應當以國家推進高水平應用技術型大學建設為契機，加大對高職院校應用型科研技術工作的支持[7]，對高職院校的科研項目、教師培養(yǎng)、專業(yè)建設進行專項的資助，發(fā)揮高職院校與生產(chǎn)一線聯(lián)系緊密的優(yōu)勢，做好一批國家發(fā)展需要，生產(chǎn)一線亟待解決的技術課題，創(chuàng)造一批具有實際應用意義的科研成果。知識產(chǎn)權(quán)管理以服務科研工作為目的，在有效提高高職院科研工作的基礎上，專利申請的質(zhì)量也會相應提升。另外，應當在知識產(chǎn)權(quán)管理工作上對高職院校給予支持，對優(yōu)秀的科研成果，在專利申請上應當給予適當資助，例如對高價值的專利，可以支持專利申請三年之后的年費，對進行科研成果轉(zhuǎn)化的專利發(fā)明人和院校，給予適當?shù)难a貼和獎勵。

在學校內(nèi)部科研管理方面，高職院?？蒲泄芾聿块T應當優(yōu)化專利申請的流程和獎勵政策，積極向師生宣傳專利申請的流程以及資助政策，讓師生了解專利，能夠有意識的將科研成果轉(zhuǎn)化為學校的知識產(chǎn)權(quán)，并且在專利申請的過程中，解答師生關于專利申請的問題。在專利質(zhì)量的管控方面，可以根據(jù)學科方向邀請校內(nèi)外專家建立同行評議小組，對專利申請的價值進行評價，對高價值的專利優(yōu)先資助。此外，科研管理部門還可以以校企合作為契機，主動挖掘校企合作中教師參與解決或企業(yè)急需解決的技術問題，進行重點攻關和科研，以校企合作的方式共享知識產(chǎn)權(quán)，既提高了專利申請的質(zhì)量，又能減少學校承擔的專利費用。

在科研主體方面，高職院教師應當增強知識產(chǎn)權(quán)保護的意識，對于有價值的科研成果，應積極地申請專利。在專利申請工作中，應當做好技術積累工作，優(yōu)先將先進的技術申請發(fā)明專利，優(yōu)先在制約我國制造業(yè)發(fā)展的關鍵緊缺技術領域申請專利，提高專利保護的質(zhì)量。

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