程華 夏黎翔 張思潮

摘要：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策一直是激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。基于互動(dòng)合作視角，以208家企業(yè)產(chǎn)學(xué)研問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)為例，運(yùn)用SEM方法構(gòu)建模型，探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在作用機(jī)理。研究結(jié)果表明：（1）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；（2）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型、環(huán)境型政策促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作（情感型互動(dòng)合作、任務(wù)型互動(dòng)合作），需求型政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作無(wú)顯著影響；（3）在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型、環(huán)境型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作起部分中介作用；而在需求型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間無(wú)中介作用。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新政策；創(chuàng)新績(jī)效；互動(dòng)合作；SEM

中圖分類(lèi)號(hào)：F270.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.06.002

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助面上項(xiàng)目（71473228）

0引言

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，即企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)等多個(gè)相對(duì)獨(dú)立的實(shí)體因利益共享而結(jié)合，秉持風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則，利用各自?xún)?yōu)勢(shì)進(jìn)行資源與知識(shí)共享，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，謀求共同發(fā)展與共贏[1]。在美國(guó)，產(chǎn)學(xué)研合作被廣泛視為過(guò)去三十年成功創(chuàng)新和成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)者之一[2]。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）報(bào)告也指出政策的頒布與實(shí)行促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作間技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新不足所帶來(lái)的市場(chǎng)失靈可以得到很好地糾正[3]。政府作為三螺旋創(chuàng)新體系中的一個(gè)重要角色，其利用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策這一手段，指引研發(fā)合作促使高校和科研院所等的資源和技術(shù)知識(shí)流向產(chǎn)業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；政策的頒布與實(shí)施能夠指引企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等主體進(jìn)行合作，推進(jìn)技術(shù)變革和突破，提升知識(shí)創(chuàng)新能力。2006年至今，我國(guó)創(chuàng)新處于蓬勃發(fā)展階段，國(guó)務(wù)院、人民代表大會(huì)及其部委制定近208項(xiàng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策來(lái)推動(dòng)合作[5]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系展開(kāi)了探討。Giroud等[6]利用韓國(guó)423家制造業(yè)外企的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新能力較弱的企業(yè)產(chǎn)生更積極的影響，技術(shù)支持和稅收優(yōu)惠這兩項(xiàng)政策工具實(shí)施效果更顯著。Motohashi等[7]研究了日本自20世紀(jì)90代末實(shí)施的產(chǎn)學(xué)研政策，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研政策刺激了聯(lián)合大學(xué)工業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的增加。范柏乃等[8]利用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)我國(guó)“十五”和“十一五”時(shí)期31個(gè)省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明供給政策、需求政策和基礎(chǔ)政策均能積極促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，而環(huán)境政策的促進(jìn)效應(yīng)不穩(wěn)定。程華和錢(qián)芬芬[9]以2000—2009年產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本，得出環(huán)境型政策激勵(lì)了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，供給型和需求型政策分別促進(jìn)了專(zhuān)利產(chǎn)出與新產(chǎn)品產(chǎn)值。但是，現(xiàn)有研究卻鮮有探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策對(duì)于微觀企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在作用機(jī)制，忽略了互動(dòng)合作在二者間所起的作用。而產(chǎn)學(xué)研合作各主體間深度互動(dòng)的缺失會(huì)使產(chǎn)學(xué)研合作效率處于一個(gè)偏低的水平[10]，不斷的互動(dòng)合作可以增進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作主體的信任，化解隱性矛盾沖突，促使雙方致力于完成共同的合作目標(biāo)，達(dá)到促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和融合的目的，有效推進(jìn)新產(chǎn)品的產(chǎn)出、新技術(shù)和新工藝的完善?；诖?，本文從互動(dòng)合作視角出發(fā)，根據(jù)“輸入-過(guò)程-輸出”（I-P-O）邏輯范式[11]，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效整合在一起，探討其內(nèi)在作用機(jī)理。

1理論分析與研究假設(shè)

1.1產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新政策已成為經(jīng)濟(jì)政策中的一個(gè)重要政策領(lǐng)域。創(chuàng)新政策由一系列不同的政策（和政策工具）組成，這些政策在不同的時(shí)間點(diǎn)被引入，有著不同的動(dòng)機(jī)，并被打上各種各樣的標(biāo)簽。如今許多被稱(chēng)為創(chuàng)新政策的政策，以前可能被歸類(lèi)為產(chǎn)業(yè)政策、科學(xué)政策、研究政策或技術(shù)政策。目前關(guān)于創(chuàng)新政策的劃分維度眾多，但是被學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)可的是Rothwell和Zegveld[12]于1985年提出的劃分標(biāo)準(zhǔn)，其將政策分為供給型、環(huán)境型和需求型三個(gè)維度。供給型政策包括科技資金支持、研發(fā)補(bǔ)貼等[13]；需求型政策包括政府采購(gòu)、技術(shù)認(rèn)定、貿(mào)易管制等；環(huán)境型政策工具包括稅收優(yōu)惠、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等[14]。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策作為創(chuàng)新政策的分支，其在支持企業(yè)創(chuàng)新方面發(fā)揮的作用得到廣泛認(rèn)可[15]。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策涉及到政府的強(qiáng)力干預(yù)，通常鼓勵(lì)企業(yè)積極投入研發(fā)合作，追求技術(shù)突破，提升創(chuàng)新績(jī)效并做到同世界接軌。Samara[16]通過(guò)使用創(chuàng)新績(jī)效低于歐盟27國(guó)平均水平的一個(gè)歐盟國(guó)家數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（SD）方法建立NIS模型，得出創(chuàng)新政策能夠促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)行為，創(chuàng)新績(jī)效的提高是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要國(guó)家政策的持續(xù)支持以及社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)制度的支持。王幫俊和朱榮[5]得出供給型政策有利于產(chǎn)學(xué)研合作的直接產(chǎn)出；需求型政策促進(jìn)了科技成果產(chǎn)出、專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)以及企業(yè)的收入和利潤(rùn)；環(huán)境型政策促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作的收入和利潤(rùn)。

政府研發(fā)補(bǔ)貼政策是各國(guó)普遍用來(lái)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要手段之一[17]。政府通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)資金的撥付一方面能夠降低產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作成本，另一方面能夠直接增加產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)研發(fā)支出，降低協(xié)作研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)公司從事更具創(chuàng)新性的研發(fā)活動(dòng)，刺激新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。Czarnitzki等[18]重點(diǎn)研究了德國(guó)和芬蘭的創(chuàng)新與合作政策，研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于芬蘭的企業(yè)來(lái)說(shuō)，政府研發(fā)補(bǔ)貼能夠顯著促進(jìn)企業(yè)研發(fā)支出和專(zhuān)利申請(qǐng)。李世奇和朱平芳[19]以31個(gè)省級(jí)地區(qū)2009—2015年的數(shù)據(jù)為例，運(yùn)用空間面板模型得出政府研發(fā)補(bǔ)貼能夠顯著促進(jìn)大型、國(guó)有企業(yè)的專(zhuān)利和新產(chǎn)品產(chǎn)出。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策在實(shí)施時(shí)，通過(guò)政府采辦購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品等能有效緩解庫(kù)存壓力減少企業(yè)后顧之憂，促使其繼續(xù)合作創(chuàng)新并提高自身的創(chuàng)新能力，且企業(yè)被打上“政府認(rèn)證”標(biāo)志，有利于市場(chǎng)其他方對(duì)其新產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，拉動(dòng)了市場(chǎng)需求，反過(guò)來(lái)又促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。Stephan等[20]使用已有研究作為綜合分析政策效果變化的基準(zhǔn)研究設(shè)計(jì)，研究結(jié)果表明技術(shù)推動(dòng)和需求型政策誘發(fā)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出。程華等[21]以2000—2009年產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本，得出需求型和供給型政策分別促進(jìn)了專(zhuān)利產(chǎn)出與新產(chǎn)品產(chǎn)值，環(huán)境型政策激勵(lì)了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。王敏等[22]基于成都企業(yè)405份問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用傾向評(píng)分匹配法（PSM）得出大部分科技創(chuàng)新政策顯著影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

稅收優(yōu)惠政策作為一種調(diào)節(jié)企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制，能夠降低企業(yè)的研發(fā)成本[23]，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的實(shí)施能夠減少外部性問(wèn)題，降低企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)[24]，使得企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和其他創(chuàng)新活動(dòng)中處于有利地位。卞元超等[25]研究表明產(chǎn)學(xué)研環(huán)境型政策中的R&D稅收優(yōu)惠政策對(duì)滯后兩期的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響。吳超鵬等[24]以1993—2013年中國(guó)上市公司為研究樣本，得出政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，可以提升企業(yè)創(chuàng)新能力，表現(xiàn)為企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出和研發(fā)投資的增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度可以通過(guò)減少研發(fā)溢出損失和緩解外部融資約束兩條途徑來(lái)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

根據(jù)上述分析，提出研究假設(shè)：

H1：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；

H2：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；

H3：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境型政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

1.2產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策與產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作

產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作可認(rèn)為是企業(yè)與高校（科研機(jī)構(gòu)）等合作，雙方擁有共同責(zé)任和目標(biāo)、技能與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互依存及信任和相互依賴(lài)[26]，形成合作團(tuán)隊(duì)。目前學(xué)者們對(duì)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程有不同的解釋和看法，Marks等人將互動(dòng)過(guò)程分為轉(zhuǎn)化、行動(dòng)和人際[27]；Ensley等人認(rèn)為其包括有效溝通和共同認(rèn)知[28]?；谝陨戏治?，本文將產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作分為情感型互動(dòng)合作和任務(wù)型互動(dòng)合作。情感型互動(dòng)合作注重雙方在合作中的人際交往和溝通。Swezey等[29]指出溝通和團(tuán)隊(duì)競(jìng)合關(guān)系是影響互動(dòng)過(guò)程的關(guān)鍵。任務(wù)型互動(dòng)合作是指產(chǎn)學(xué)研團(tuán)隊(duì)成員分配工作任務(wù)、制定共同目標(biāo)與計(jì)劃、確立領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督監(jiān)控的過(guò)程，屬于互動(dòng)合作過(guò)程的結(jié)構(gòu)維度[30]，如知識(shí)共享等[31]。Marks等[27]認(rèn)為任務(wù)互動(dòng)是指因受共同任務(wù)的指引，團(tuán)隊(duì)成員之間產(chǎn)生相互依賴(lài)的行為，并盡可能地達(dá)到團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策通過(guò)提供指導(dǎo)，以鼓勵(lì)各主體之間的形成合作伙伴關(guān)系以及由此產(chǎn)生的技術(shù)的保護(hù)和轉(zhuǎn)讓。由于政府能夠有效調(diào)動(dòng)、整合、分配各類(lèi)社會(huì)資源，政府頒布的各類(lèi)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策所釋放的利好信號(hào)能有效促使高校（科研院所）與企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新[32]，政府的牽線搭橋行為促進(jìn)雙方進(jìn)行互動(dòng)合作。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策的推行促使合作雙方增加合作次數(shù)，促進(jìn)合作雙方的人際互動(dòng)和協(xié)調(diào)交流，確定任務(wù)目標(biāo)，合理分配任務(wù)，井然有序地執(zhí)行任務(wù)。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)貼的撥付支持，降低了人際交往成本，有效減少矛盾和沖突次數(shù)，促使雙方形成互惠和長(zhǎng)期的關(guān)系。產(chǎn)學(xué)研合作團(tuán)隊(duì)因利益共享而結(jié)合，政府資金資助和補(bǔ)貼能夠促使合作雙方在實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上達(dá)到各方收益的最大化，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)共贏。Franz等[33]利用247所歐洲大學(xué)和40個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)的調(diào)查數(shù)據(jù)，得出政府財(cái)務(wù)激勵(lì)能顯著促進(jìn)與高校與企業(yè)簽訂研發(fā)協(xié)議、申請(qǐng)聯(lián)合專(zhuān)利，加強(qiáng)二者的互動(dòng)合作。趙喜倉(cāng)等[34]以2008—2010年江蘇省13個(gè)城市相關(guān)面板數(shù)據(jù)為研究樣本，運(yùn)用熵值法和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型進(jìn)行分析，結(jié)果表明政府的經(jīng)費(fèi)支持、人力支持能顯著促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策的實(shí)施通過(guò)填補(bǔ)市場(chǎng)需求，反向拉動(dòng)企業(yè)與高校進(jìn)行互動(dòng)合作，增強(qiáng)合作團(tuán)隊(duì)的凝聚力。在合作過(guò)程中，政府提供的產(chǎn)學(xué)研相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠使雙方在共同開(kāi)發(fā)某項(xiàng)新技術(shù)時(shí)有章可循，減少雙方不必要的沖突。程華等[35]以中國(guó)2000年至2013年30個(gè)省份高校的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，得出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策促進(jìn)企業(yè)-大學(xué)合作以及政府-大學(xué)合作。杜寶貴等[36]舉以上海、廣東、浙江等22個(gè)省級(jí)政策文本，研究發(fā)現(xiàn)收益與獎(jiǎng)勵(lì)、服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)政策工具能夠提高合作時(shí)科技成果轉(zhuǎn)化，公共采購(gòu)、收益與獎(jiǎng)勵(lì)、服務(wù)機(jī)構(gòu)三類(lèi)政策工具與權(quán)益歸屬、收益與獎(jiǎng)勵(lì)兩類(lèi)政策工具組合在一起使用時(shí)能激發(fā)最大的政策效果。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境型政策提供了法規(guī)法則方面的指導(dǎo)，使雙方協(xié)調(diào)溝通時(shí)所產(chǎn)生的矛盾和問(wèn)題有法可依，降低了發(fā)生分歧的次數(shù)，促進(jìn)了雙方有效溝通[37]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策能夠明確合作專(zhuān)利和技術(shù)的權(quán)屬問(wèn)題，使得大學(xué)與企業(yè)在合作時(shí)減少爭(zhēng)端，雙方信任關(guān)系增強(qiáng)，不吝于進(jìn)行技術(shù)交流與知識(shí)共享。Hong Wei[38]基于中國(guó)1985—2004年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在不考慮地理距離的情況下中央政府和地方政府能夠是兩個(gè)強(qiáng)制或者激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作的制度力量。Eom等[39]利用韓國(guó)2001與2002年創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在后發(fā)經(jīng)濟(jì)體中政府政策能顯著推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。

根據(jù)上述分析，提出研究假設(shè)：

H4：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策促進(jìn)情感型互動(dòng)合作；

H5：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策促進(jìn)任務(wù)型互動(dòng)合作；

H6：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策促進(jìn)情感型互動(dòng)合作；

H7：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策促進(jìn)任務(wù)型互動(dòng)合作；

H8：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境型政策促進(jìn)情感型互動(dòng)合作；

H9：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境型政策促進(jìn)任務(wù)型互動(dòng)合作。

1.3產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作的中介作用

McGrath提出的“輸入-過(guò)程-輸出”（I-P-O）模型是研究團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程模型的基礎(chǔ)[11]，如圖1所示。將該模型應(yīng)用到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作可視為模型中的團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程，即產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效中起中介作用。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，政府被視為敦促者與鞭策者，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策為產(chǎn)業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)給予引導(dǎo)與支持，達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的目的，并在一定程度上促成合作友好型環(huán)境[40]。企業(yè)通過(guò)與高校（科研院所）進(jìn)行合作，明確創(chuàng)新方向，獲得各種信息和知識(shí)，降低企業(yè)搜索知識(shí)的成本，促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和融合，降低了研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)新知識(shí)的難度[41]，以便對(duì)外部市場(chǎng)做出反應(yīng)并能迅速地將其有限的創(chuàng)新資源導(dǎo)向最富有成效的方向，加快新產(chǎn)品市場(chǎng)化進(jìn)程。有效互動(dòng)合作能促使產(chǎn)學(xué)研合作雙方進(jìn)行溝通，減少不必要的矛盾沖突，提升團(tuán)隊(duì)凝聚力，進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)出效率，確保完成共同任務(wù)目標(biāo)，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。產(chǎn)學(xué)研各主體通過(guò)不斷增加互動(dòng)次數(shù)、緊密各方聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)迅速準(zhǔn)確識(shí)別政府行為釋放的利好信號(hào)，達(dá)到快速適應(yīng)外部環(huán)境和氛圍，提高創(chuàng)新績(jī)效[37]。Kubeczko等[42]對(duì)中歐國(guó)家研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合協(xié)調(diào)研究項(xiàng)目中的成功創(chuàng)新案例的創(chuàng)新行為進(jìn)行研究，得出政府應(yīng)關(guān)注與支持創(chuàng)新過(guò)程中的早期階段；林業(yè)企業(yè)應(yīng)響應(yīng)政府創(chuàng)新政策，將重點(diǎn)放在與非林業(yè)參與者以及創(chuàng)新組織開(kāi)展合作互動(dòng)，這可以顯著增強(qiáng)該企業(yè)的相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)。葉偉巍等[43]基于浙江省創(chuàng)新企業(yè)232份問(wèn)卷數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)政府頒發(fā)的激勵(lì)政策（高校、企業(yè)、環(huán)境激勵(lì)政策）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作創(chuàng)新，有效提升創(chuàng)新績(jī)效。陳懷超等[37]以2010—2016年中國(guó)30個(gè)省市區(qū)的數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型和面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤方，得出產(chǎn)學(xué)研合作緊密度在制度支持影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效中起到部分中介作用。根據(jù)上述分析，提出研究假設(shè)：

H10：情感型互動(dòng)合作在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有中介作用；

H11：任務(wù)型互動(dòng)合作在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有中介作用；

H12：情感型互動(dòng)合作在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有中介作用；

H13：任務(wù)型互動(dòng)合作在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有中介作用；

H14：情感型互動(dòng)合作在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有中介作用；

H15：任務(wù)型互動(dòng)合作在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有中介作用。

2研究設(shè)計(jì)

2.1數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以我國(guó)東部沿海地區(qū)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃的企業(yè)為研究樣本，樣本的選擇范圍為浙江省杭州市、上海市、廣東省深圳市等地區(qū)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)。本文的問(wèn)卷發(fā)放方式共有兩種，分別為線上利用問(wèn)卷網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)放問(wèn)卷，線下走訪各企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研發(fā)放問(wèn)卷，共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷數(shù)量500份，實(shí)際回收385份，回收率為77%。剔除填寫(xiě)信息不完整的問(wèn)卷、填寫(xiě)存在矛盾或者雷同的問(wèn)卷，共剔除無(wú)效問(wèn)卷177份，剩余有效問(wèn)卷為208份，有效率 54.03%。

樣本企業(yè)的統(tǒng)計(jì)特征如下：企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)方面，國(guó)有企業(yè)占比26.4%；非國(guó)有企業(yè)占比76.3%；企業(yè)規(guī)模方面，小規(guī)模企業(yè)占比5.3%，中等規(guī)模企業(yè)占比74.5%，大規(guī)模企業(yè)占比20.2%；企業(yè)成立年限方面，成立年限為5年以下的企業(yè)占比12.5%；成立年限在5～10年的企業(yè)占比49.5%；成立年限在10年以上的企業(yè)占比38.0%；研發(fā)投入方面，低研發(fā)投入水平的企業(yè)占比14.4%；中等研發(fā)投入水平的企業(yè)占比79.8%；高研發(fā)投入水平的企業(yè)占比5.8%。

2.2變量測(cè)量

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的調(diào)查問(wèn)卷是在已有的成熟量表上進(jìn)行設(shè)計(jì)，調(diào)查問(wèn)卷采用李克特的5級(jí)量表，1表示“完全不贊成”，5表示“完全贊成”。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策量表采用Rothwell和Zegveld[12]、程華和王婉君[13]的相關(guān)部分，包含“在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策下，本企業(yè)能得到相應(yīng)的研發(fā)創(chuàng)新補(bǔ)貼”、“在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策下，本企業(yè)與高校（科研院所等）的合作項(xiàng)目有相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”、“在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策下，本企業(yè)能得到充分的稅收減免優(yōu)惠”等11個(gè)題項(xiàng)。產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)量表采用Salas等[29]、李成龍等[31]的相關(guān)部分，包含“本企業(yè)與合作高校（科研院所）能夠順暢地進(jìn)行互動(dòng)交流和研討”“本企業(yè)與合作高校（科研院所）優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，能很好地進(jìn)行協(xié)調(diào)”“合作過(guò)程中，本企業(yè)與合作高校（科研院所）彼此監(jiān)督工作進(jìn)展”“本企業(yè)與合作高校（科研院所）制定了相應(yīng)計(jì)劃，并嚴(yán)格按該計(jì)劃進(jìn)行”等10個(gè)題項(xiàng)。創(chuàng)新績(jī)效量表采用Jantunen[44]、劉學(xué)元等[45]的相關(guān)部分，包含“本企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品速度更快”等6個(gè)題項(xiàng)。其他變量為企業(yè)年齡、規(guī)模、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、行業(yè)、研發(fā)投入，量表采用采用廖中舉和程華[46]、國(guó)統(tǒng)字〔2011〕75號(hào)、國(guó)統(tǒng)字〔2011〕86號(hào)GB/T 4754-2011、國(guó)科發(fā)火〔2016〕32號(hào)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織相關(guān)部分。

3實(shí)證分析

3.1數(shù)據(jù)同源誤差檢驗(yàn)

本文首先使用Harman單因素檢驗(yàn)法進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果得到6個(gè)主成分因子。對(duì)未經(jīng)旋轉(zhuǎn)的因子進(jìn)行分析，第一個(gè)主因子解釋的變量總方差為31.68%（<40%）且其余因子解釋的變異均小于40%，因此不存同源性偏差問(wèn)題。

3.2信度與效度檢驗(yàn)

信度分析結(jié)果見(jiàn)表1，各變量Cronbachsα系數(shù)均大于0.7，問(wèn)卷信度良好。效度檢驗(yàn)，本文的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作、創(chuàng)新績(jī)效均在現(xiàn)有文獻(xiàn)中成熟的量表基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)計(jì)，具有良好的內(nèi)容效度；KMO = 0.88>0.7，Bartlett球形檢驗(yàn)顯著，可進(jìn)行因子分析，每個(gè)題項(xiàng)均對(duì)應(yīng)唯一一個(gè)主成分因子，結(jié)構(gòu)效度良好。

3.3相關(guān)性分析

本文使用SPSS26.0軟件對(duì)各變量進(jìn)行相關(guān)性分析，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。從表中結(jié)果來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型、需求型、環(huán)境型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（P <0.01），產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型、需求型、環(huán)境型政策與情感型/任務(wù)型互動(dòng)合作顯著正相關(guān)（<0.01），假設(shè)H1至假設(shè)H9得到初步驗(yàn)證，可以進(jìn)行下一步研究。

3.4假設(shè)檢驗(yàn)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)構(gòu)方程模型擬合指數(shù)為：GFI=0.939、AGFI=0.917、NFI= 0.929、IFI=0.996、TLI=0.996、CFI=0.996、RMSEA= 0.016；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策影響產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作的結(jié)構(gòu)方程模型擬合指數(shù)為：GFI=0.919、AGFI=0.896、NFI=0.900、IFI=0.987、TLI=0.985、CFI=0.987、RMSEA=0.025。各項(xiàng)指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)，模型擬合良好，模型分析結(jié)果見(jiàn)圖3～4。為驗(yàn)證提出的假設(shè)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策、環(huán)境型政策、需求型政策顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，系數(shù)分別為0.398（p<0.001）、0.185（p<0.01）、0.344（p<0.001），創(chuàng)新政策實(shí)施力度效果從大到小依次為供給型、環(huán)境型、需求型。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型政策顯著促進(jìn)情感型/任務(wù)型互動(dòng)合作，系數(shù)分別為0.344（p<0.001）和0.391（p<0.001）；環(huán)境型政策顯著促進(jìn)情感型/任務(wù)型互動(dòng)合作，系數(shù)分別為0.373（p <0.001）和0.317（p< 0.001），通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；需求型政策對(duì)情感型/任務(wù)型互動(dòng)合作無(wú)顯著影響。

建立中介模型M1進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，其中GFI= 0.902、AGFI=0.881、NFI=0.886、IFI=0.994、TLI= 0.993、CFI=0.993、RMSEA=0.016，各項(xiàng)指標(biāo)均符合標(biāo)準(zhǔn)，模型成立，分析結(jié)果見(jiàn)圖5。模型M1假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4?？傻贸觯海?）供給型政策通過(guò)情感型互動(dòng)合作與任務(wù)型互動(dòng)合作部分影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，總效應(yīng)為0.291、0.315；中介效應(yīng)占比為30.24%、35.56%；（2）環(huán)境型政策影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效中情感型互動(dòng)合作與任務(wù)型互動(dòng)合作存在部分中介作用，總效應(yīng)為0.259、0.258，中介效應(yīng)占比為37.45%、37.21%。（3）情感型互動(dòng)合作與任務(wù)型互動(dòng)合作在需求型政策與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中無(wú)中介效應(yīng)。

4研究結(jié)論

本文運(yùn)用SEM方法對(duì)建立的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效模型進(jìn)行研究，得出以下結(jié)論：（1）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。研究結(jié)果與Giroud等[10]、程華和錢(qián)芬芬[11]等學(xué)者的觀點(diǎn)不謀而合。創(chuàng)新政策實(shí)施效果從大到小依次為供給型、環(huán)境型、需求型。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策體系中需求型政策工具較之其他兩類(lèi)政策而言處于嚴(yán)重缺失狀態(tài)[14]，與國(guó)外需求型政策受高度重視的地位不同，需求型政策工具在政策應(yīng)用上比例偏低，作用到微觀企業(yè)層面，導(dǎo)致企業(yè)未能準(zhǔn)確識(shí)別政府釋放的需求信號(hào)，影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。（2）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型、環(huán)境型政策促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作。其中，供給型政策更能促進(jìn)任務(wù)型互動(dòng)合作，環(huán)境型政策更能促進(jìn)情感型互動(dòng)合作。由于產(chǎn)學(xué)研合作主體因利益共享而締結(jié)，政府資金資助和補(bǔ)貼等更能顯著促進(jìn)雙方的任務(wù)型互動(dòng)合作，實(shí)現(xiàn)完成共同目標(biāo)的情況下的合作收益最大化。環(huán)境型政策（如法規(guī)管制）更能有效約束合作雙方，減少機(jī)會(huì)主義行為，降低溝通成本。需求型政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作無(wú)顯著影響，可能是由于企業(yè)與高校合作進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新時(shí)，由于已知政府會(huì)對(duì)合作結(jié)果產(chǎn)出（如新產(chǎn)品、新技術(shù)）等進(jìn)行大宗采買(mǎi)，因此缺少動(dòng)力進(jìn)行互動(dòng)合作，需求型政策對(duì)于互動(dòng)合作雖有一定影響但并不顯著。且需求型政策的實(shí)施力度不足，合作方在實(shí)際合作中較少感受到政策扶持，影響了需求型政策對(duì)其互動(dòng)的作用。（3）在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供給型、環(huán)境型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作起部分中介作用，說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策（供給型和環(huán)境型）通過(guò)激勵(lì)企業(yè)與高校的互動(dòng)合作間接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，這體現(xiàn)出政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)的成功。而產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作在需求型政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間無(wú)中介作用，這說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策、互動(dòng)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間無(wú)明顯的傳導(dǎo)關(guān)系，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策發(fā)揮的引導(dǎo)作用有限。從企業(yè)角度來(lái)看，高緊密度的互動(dòng)合作不但有利于企業(yè)獲得政策優(yōu)惠與傾斜，同時(shí)也有助于其提升創(chuàng)新能力，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品與新技術(shù)。

基于此，本文提出以下建議：（1）在創(chuàng)新政策體系中，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策的實(shí)施和應(yīng)用。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力與產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)，因此政府在設(shè)計(jì)和制定政策時(shí)應(yīng)更多地考慮產(chǎn)學(xué)研合作方面的政策，力爭(zhēng)通過(guò)相關(guān)政策的引導(dǎo)和實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升。（2）由于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需求型政策的實(shí)施效果稍顯不足，我國(guó)政府應(yīng)加大對(duì)需求型政策的應(yīng)用力度。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)良好運(yùn)行機(jī)制的保障，政府及相關(guān)部門(mén)應(yīng)建立健全相關(guān)法規(guī)法制，整頓政府采購(gòu)行為，優(yōu)化政策設(shè)計(jì)，增強(qiáng)需求信號(hào)的引導(dǎo)作用，加強(qiáng)外包政策的應(yīng)用，加大貿(mào)易管制力度。（3）企業(yè)應(yīng)充分注重與高校（科研院所）的互動(dòng)合作過(guò)程，加大互動(dòng)合作過(guò)程管理機(jī)制的建設(shè)力度。高緊密度的互動(dòng)合作不但有利于企業(yè)獲得政策優(yōu)惠與傾斜，同時(shí)也有助于其提升創(chuàng)新能力。企業(yè)應(yīng)對(duì)互動(dòng)合作過(guò)程進(jìn)行有效管理，通過(guò)增加交流研討協(xié)作的次數(shù)，減少矛盾和沖突，充分信任依賴(lài)合作雙方，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)信任和凝聚力，及時(shí)制定任務(wù)計(jì)劃，共享知識(shí)和信息，各司其職，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

由于數(shù)據(jù)樣本的地域限制及樣本量有限，本文但仍存在一些不足：（1）調(diào)研對(duì)象主要集中在東部沿海地區(qū)，因此研究結(jié)果可能不能代表全國(guó)情況，未來(lái)研究可以加入中西部地區(qū)企業(yè)；（2）目前關(guān)于產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作的問(wèn)卷極其缺失，關(guān)于此部分題項(xiàng)設(shè)計(jì)是結(jié)合已有的團(tuán)隊(duì)互動(dòng)問(wèn)卷，因此未來(lái)研究可針對(duì)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作的測(cè)量題項(xiàng)作專(zhuān)門(mén)的探討。

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University-Industry Collaborative Innovation Policy and Innovation Performance： Based on the Interactive Cooperation

CHENG Hua，XIA lixiang，ZHANG Sichao（School of Economics and Management， Zhejiang Sci-Tech University， Hangzhou 310018， China）

Abstract： University-Industry Collaborative innovation policy has always been the backbone of enterprise innovation. Based on the perspective of interactive cooperation， this paper takes 208 university-industry cooperative enterprises questionnaire data as an example， and uses SEM method to build models to explore internal mechanism of the universityindustry cooperative innovation policy on the innovation performance. The results show that： （1） university-industry cooperative innovation policy promotes enterprise innovation performance； （2） university-industry interactive cooperation（emotional interactive cooperation and task-based interactive cooperation） remarkably promoted by supply/environmental policy， which cannot be significantly affected by demand policy； （3） In the relationship between supply/environmental policy and the innovation performance， university-industry interactive cooperation play a part of mediating role in it. But there is no such relationship between demand policy and innovation performance.

Keywords： university-industry collaborative innovation policy；innovation performance；interactive cooperation；SEM