李濤

摘 要：開展煙草零售領(lǐng)域信用體系建設(shè)，是煙草行業(yè)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措和有效途徑。2019年4月十堰市煙草專賣局開始在全市卷煙零售戶中開展信用等級評價工作，至今已有一年多的時間。通過開展線下培訓(xùn)、線上宣傳、公示等方式，信用等級評價工作取得了一定成效，在守法誠信經(jīng)營自律小組建設(shè)中起到了較好的引導(dǎo)作用。但作為推進(jìn)煙草行業(yè)誠信體系建設(shè)的重要組成部分，其“褒揚(yáng)誠信，懲戒失信”作用并沒有充分的發(fā)揮出來。

關(guān)鍵詞：信用等級;評價結(jié)果;思考

在煙草行業(yè)信用體系建設(shè)中，卷煙零售戶信用等級評價管理還是一個新生事物。在評價體系中，評價結(jié)果的運(yùn)用是評價系統(tǒng)中的重要環(huán)節(jié)，也是最終環(huán)節(jié)。依據(jù)評價結(jié)果對管理相對人進(jìn)行了懲罰或激勵，才能有效引導(dǎo)和促進(jìn)卷煙零售戶由他律向自律的轉(zhuǎn)變，逐步實現(xiàn)“使卷煙零售戶誠信自律、守法經(jīng)營意識明顯增強(qiáng)，煙草專賣市場監(jiān)管效能和公信力不斷提升，社會參與度進(jìn)一步提高，形成健康有序的卷煙銷售誠信體系和運(yùn)行機(jī)制”這一建設(shè)目標(biāo)。結(jié)合實際，筆都認(rèn)為在制定具體的實施辦法時應(yīng)當(dāng)充分考慮以下幾個方面的問題：

一、制定守信激勵和失信懲戒措施時應(yīng)當(dāng)堅持的原則

（一）合法性原則

要嚴(yán)格按照法律法規(guī)和政策規(guī)定，科學(xué)界定守信和失信行為，開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒等相關(guān)工作，讓守信者受益、失信者受限，切實保護(hù)市場主體的合法權(quán)益。現(xiàn)行的煙草專賣法律法規(guī)有一法、一條例、三個令和兩高司法解釋，這些規(guī)定是煙草專賣行政執(zhí)法人員日常監(jiān)督管理、行政執(zhí)法和行政處罰的依據(jù);行業(yè)內(nèi)近期也出臺了《卷煙零售客戶評價分檔管理辦法》《零售戶卷煙經(jīng)營失信懲戒管理辦法（試行）》等一系列與規(guī)范卷煙零售行為相關(guān)的規(guī)定，明確的界定失信行為的具體情形。因此，要以法律為依據(jù)，以事實為準(zhǔn)繩，準(zhǔn)確把握尺度，制定實施辦法。

（二）合理性原則

合理性就是在合法性的前提下，對被管理者在自由裁量權(quán)的運(yùn)用上，應(yīng)當(dāng)綜合考慮到卷煙零售戶失信情況發(fā)生時的情形及造成的后果，不同情形、不同性質(zhì)的失信行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任當(dāng)然不同，因此在具體激勵和懲戒措施（加扣分標(biāo)準(zhǔn)）的設(shè)定上應(yīng)當(dāng)更加的標(biāo)準(zhǔn)化、明確化。同時應(yīng)當(dāng)對其失信行為進(jìn)行批評教育和法律法規(guī)宣傳，告知其補(bǔ)救措施，讓其明白其失信行為的后果以及信用等級降低帶來的負(fù)面影響，引導(dǎo)其主動守法誠信經(jīng)營。

（三）公平、公正、公開透明原則

公平、公正、公開原則是工作落到實處的前提保證，任何一個辦法的制定和實施，都應(yīng)當(dāng)在充分征求社會各界以及被執(zhí)行者的意見，得到廣泛認(rèn)可，公示后方可開始執(zhí)行。因此在實施辦法制定后應(yīng)當(dāng)向社會各界征求意見，特別是被管理對象（卷煙零售客戶），根據(jù)收集到的意見、建議，對實施辦法進(jìn)行修訂、公示。作到公開透明，一是查詢系統(tǒng)對零售開放，評價時的加、扣分項明晰易懂，附件上傳與加、扣分項一一對應(yīng)，卷煙零售戶能夠方便快捷的查詢評價結(jié)果;二是評價結(jié)果異議受理及時，問題核查回復(fù)在規(guī)定時限內(nèi)完;三是評價結(jié)果在指定媒體進(jìn)行公示，接受公眾監(jiān)督。四是在制定激勵和懲戒措施時則應(yīng)當(dāng)充分考慮到可執(zhí)行性、卷煙零售戶對激勵政策的響應(yīng)程度和支持程度，少用概括性語言、傾向性語言，何種等級，對應(yīng)何種獎勵或懲戒措施，逐條列出，清清楚楚，一目了然，便于評價、考核、執(zhí)行。

二、信用等級評價結(jié)果的運(yùn)用的思考

在《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》中要求，充分運(yùn)用信用激勵和約束手段，加大對誠信主體激勵和對嚴(yán)重失信主體懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成褒揚(yáng)誠信、懲戒失信的制度機(jī)制。

激勵和懲戒是相輔相成的，只獎不懲，失信者沒有得到應(yīng)有懲罰，只懲不獎，也會讓守信者感到不公。因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)煙草行業(yè)的特殊性，找準(zhǔn)卷煙零售戶的最關(guān)心的問題，制定相關(guān)激勵和懲戒措施，才能夠充分調(diào)動他們的主觀能動性和積極性，讓信用等級評價在卷煙零售領(lǐng)域生根發(fā)芽，讓每一個卷煙零售戶都成為我們的觸角，成為我們的眼睛，實現(xiàn)讓我守信向我要守信的根本轉(zhuǎn)變。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)做到“三個關(guān)聯(lián)”。

一是信用評價的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)與社會誠信體系相關(guān)聯(lián)。國務(wù)院加快推進(jìn)誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見明確了各級政府的主導(dǎo)地位，推進(jìn)煙草行業(yè)誠信體系建設(shè)必須緊緊依靠政府的領(lǐng)導(dǎo)和支持。在信用中國網(wǎng)站中，其中一欄目是“行政許可和行政處罰雙公示”，其內(nèi)容涵蓋了當(dāng)?shù)匦姓?zhí)法部門的行政許可內(nèi)容及行政處罰內(nèi)容，如果能夠?qū)⑵涔拘畔⑴c煙草行政許可信息相關(guān)聯(lián)（比如工商行政管理部門依法作出吊銷工商營業(yè)執(zhí)照的行政處罰的名單）;其他行政主管部門的行政處罰信息與煙草行政處罰相關(guān)聯(lián)，進(jìn)行收集比對，就可依法依規(guī)對其實行聯(lián)合懲戒;網(wǎng)站內(nèi)定期發(fā)布的紅黑名單也可作為信用等級評價的加扣分項，獎勵守信，懲罰失信。因此，應(yīng)當(dāng)將卷煙零售戶評價結(jié)果在本部門網(wǎng)站公示并通過“信用十堰”網(wǎng)站平臺推送，實現(xiàn)激勵和懲戒信息共享、互通。

二是信用評價的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)與行政許可事項相關(guān)聯(lián)。開展煙草專賣經(jīng)營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照《煙草專賣許可證管理辦法》的要求，申請辦理煙草專賣許可證，這是合法經(jīng)營煙草專賣業(yè)務(wù)的必須條件。而《煙草制品零售點合理布局規(guī)劃》則是辦理煙草專賣零售許可證時優(yōu)化布局、是否準(zhǔn)予許可的重要依據(jù)，隨著國家“放管服”改革的不斷深入推進(jìn)，大力縮減市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，取消了部分限入性規(guī)定，這也讓部分卷煙零售戶看到了“商機(jī)”，在不同地點利用他人的證件申辦許可證，或者采用其他的方式控制小戶，套購卷煙，為串碼銷售、真煙非法流通埋下了隱患，但是這些行為在沒有被查處前，是較難發(fā)現(xiàn)的。有一些問題，比如大戶控制小戶的問題、不明碼實價的問題、輕微的串碼銷售經(jīng)教育后立即且未造成社會危害的行為，以上行為不構(gòu)成違法違規(guī)的情形，但是確實存在不規(guī)范經(jīng)營的情形，可將這些行為與信用等級評價相關(guān)聯(lián)，通過信用等級評價來對其進(jìn)行制約，規(guī)范其行為，把信用等級評價作為行政處罰的有益補(bǔ)充。比如對于于信用等級評價結(jié)果中出現(xiàn)B、C級的卷煙零售客戶在其辦理延續(xù)等許可事項時，采取嚴(yán)格的審核程序，對于符合延續(xù)條件的，延續(xù)期限可以與誠信經(jīng)營守法零售客戶存在一定差異;對于不符合延續(xù)條件的，依法不予延續(xù)。

三是與應(yīng)當(dāng)與貨源分配、檔級評價相關(guān)聯(lián)。檔級評價是當(dāng)前與卷煙零售客戶貨源分配聯(lián)系最為緊密的，它直接影響到卷煙零售戶經(jīng)營卷煙的利潤，現(xiàn)在的貨源供應(yīng)政策是“總量控制、稍緊平衡”，因此貨源分配環(huán)節(jié)的管理顯得更加重要。只有將與信用等級評價體系結(jié)果與檔級評價聯(lián)系起來，才能夠引起卷煙零售客戶的重視。今年7月，十堰市公司印發(fā)了《卷煙零售客戶評價分檔管理辦法》，零售客戶分檔維度采取“3+X”維度，X有很多種維度，如果把信用等級評價結(jié)果作為其中的一個維度，并且設(shè)置一個合理的分值區(qū)間（現(xiàn)行檔級劃分時為5分遞進(jìn)，可以經(jīng)過測算后，將信用等級的分值設(shè)定2-5分之間），對部分守法誠信經(jīng)營的零售客戶（AAA級、AA級）的給予一定的加分，同時對失信經(jīng)營的零售客戶（B級、C級）給予一定的扣分，讓信用等級高的卷煙零售客戶能夠提升檔級，在“總量控制、稍緊平衡”的貨源供應(yīng)政策下，獲得更多、更好的新品、暢銷卷煙的資源，讓卷煙零售客戶在守法誠信經(jīng)營中獲得更多的利潤，這才是對他們最好的褒獎，同時，還要通過宣傳，提高其商店的知名度和美譽(yù)度;反之，違規(guī)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)接受懲戒，哪怕你經(jīng)營能力再強(qiáng)，訂購的卷煙再多，金額再大，只要你不守法違規(guī)經(jīng)營、出現(xiàn)失信行為，損害了國家利益、消費者利益，依然無法提升自己的檔級，從檔級劃分到貨源分配，從限供、停供、到控制升檔升級、降檔降級，直至取消其經(jīng)營資格。

當(dāng)然，在任何一種管理辦法在具體實施的過程中都會隨著社會的發(fā)展、信息技術(shù)的運(yùn)用、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，會出現(xiàn)一些不適用的情況，這就要求我們要與時俱進(jìn)，按照行業(yè)信用體系建設(shè)的要求，結(jié)合我們的實際工作，在運(yùn)行過程中不斷的進(jìn)行修訂和完善，適應(yīng)社會、行業(yè)的發(fā)展。