關(guān)鍵詞 高校 大學(xué)生 失信懲戒 軟法治理

基金項(xiàng)目：本文系作者主持的教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“教育懲戒立法研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：14YJC820065）的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：易招娣，溫州大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，研究方向：教育法學(xué)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.147

一、引言：?jiǎn)栴}的緣起與軟法視角

關(guān)于軟法，國(guó)內(nèi)外學(xué)者引用較多的是法國(guó)學(xué)者Francis Snyder 于1994年對(duì)軟法所做的概念界定：“軟法是原則上沒(méi)有法律約束力但有實(shí)際效力的行為規(guī)則?！苯陙?lái)，類(lèi)似鄉(xiāng)規(guī)民約、行業(yè)規(guī)章、團(tuán)體章程等多種形式的軟法逐漸應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，對(duì)社會(huì)生活都產(chǎn)生了不同程度的影響。當(dāng)前，我國(guó)已步入治理的新常態(tài)，國(guó)家治理對(duì)法的需求超越了硬法范疇，軟法起到的作用將明顯增強(qiáng)，大學(xué)治理中軟法發(fā)揮的作用不可小覷。尤其是在現(xiàn)代社會(huì)，法律需求與法律供給的矛盾不同程度地存在，傳統(tǒng)、單一的硬法之治越來(lái)越不適應(yīng)公共治理的現(xiàn)實(shí)需要，“軟法”在高校治理范圍內(nèi)的公共治理中被普遍應(yīng)用，已成為大學(xué)法治化治理的重要途徑。大學(xué)公共事務(wù)治理的公共性特征決定了大學(xué)軟法供給內(nèi)容及其實(shí)施機(jī)制。由于軟法符合大學(xué)治理現(xiàn)實(shí)需求，在克服硬法規(guī)制失靈、合理回應(yīng)多元主體法治需求以及提高大學(xué)法治治理實(shí)效等方面具有重要功能。青年大學(xué)生考試誠(chéng)信缺失、畢業(yè)論文抄襲嚴(yán)重、畢業(yè)生合同毀約率居高不下、助學(xué)貸款還款違約、惡意拖欠學(xué)費(fèi)、網(wǎng)絡(luò)誠(chéng)信缺乏等失信行為在高校蔓延。獎(jiǎng)懲制度不但需要重視正能量傳播，營(yíng)造良好社會(huì)風(fēng)氣，同時(shí)需要建立有效的懲戒機(jī)制，以守信激勵(lì)和失信懲戒雙重教育機(jī)制使青年大學(xué)生自覺(jué)守信，主動(dòng)避免失信行為，進(jìn)而促使大學(xué)生達(dá)到自律的效果。因此，通過(guò)軟法的規(guī)制符合當(dāng)前高校治理的思路，也有助于高校育人功能的實(shí)現(xiàn)。

社會(huì)法治背景下，國(guó)家對(duì)政府、社會(huì)上出現(xiàn)的失信行為在法律和制度上予以進(jìn)一步規(guī)范。校園安全治理視角下，高校大學(xué)生失信行為的規(guī)制隨著教育部2016年12月16日修訂通過(guò)的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《新規(guī)定》）第二十條明確指出學(xué)校應(yīng)當(dāng)開(kāi)展學(xué)生誠(chéng)信教育，并進(jìn)一步明確了在學(xué)生就業(yè)、學(xué)術(shù)、品行等領(lǐng)域可以進(jìn)行信用記錄。教育部新規(guī)也明確提出了要建立針對(duì)失信行為的懲戒機(jī)制。筆者認(rèn)為，對(duì)失信行為建立懲戒機(jī)制呼之欲出，是有效治理大學(xué)生失信沉疴的必然選擇。高校治理是基于社會(huì)主義法治體系框架內(nèi)進(jìn)行設(shè)計(jì)，是依法而治但又不局限于此，準(zhǔn)確地表達(dá)應(yīng)為規(guī)則之治。作為高校大學(xué)生的信用體系治理的出路在于修復(fù)法律系統(tǒng)，通過(guò)高校師生共同努力協(xié)商取得共識(shí)，為依法治校提供新的治理思維。就大學(xué)生失信懲戒的效力而言，其對(duì)內(nèi)的拘束力主要是基于申訴程序而產(chǎn)生，同時(shí)，對(duì)大學(xué)生失信行為的懲戒作為軟法的范疇，不能直接為法院所適用，但借助于立法授權(quán)旨意要求的說(shuō)明理由制度等獲得一種間接的司法適用，從而產(chǎn)生對(duì)外的法律效力。事實(shí)上，軟法作為“法”除了具有“軟約束力”之外，借助于硬法也能發(fā)揮“硬”的作用。當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)失信懲戒的硬法規(guī)制是一種事后規(guī)制，主要體現(xiàn)在對(duì)行為人責(zé)任追究上，這也就為軟法對(duì)失信懲戒問(wèn)題的規(guī)制留下了空間。

二、經(jīng)濟(jì)法學(xué)視角：高校大學(xué)生失信懲戒的軟法規(guī)制分析

目前，我們尚沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的大學(xué)生失信懲戒的法律規(guī)范，而其他部門(mén)法中可以找到大學(xué)生失信懲戒的規(guī)范依據(jù)。大學(xué)生失信懲戒硬法規(guī)制的失落，為軟法對(duì)大學(xué)生失信懲戒的規(guī)制留下了空間。

大學(xué)生信用主體權(quán)利的界定與實(shí)施具有外部性，其制度意義在于制定規(guī)則，政策目標(biāo)與信用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等要以“合意性”為標(biāo)準(zhǔn)，即以“社會(huì)收益-社會(huì)成本”為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。所以，追求政策目標(biāo)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等的“合意性”可以最大限度減少權(quán)利界定和權(quán)利行使過(guò)程中的“外部性”帶來(lái)的負(fù)面影響，從而促進(jìn)信用主體能夠更好地履行承諾，防止對(duì)利益相關(guān)者的權(quán)利侵害?！昂弦庑浴痹谥贫冉ㄔO(shè)中的重要性在于，充分考慮了信用主體、利益相關(guān)者等各方的權(quán)利及其社會(huì)成本等因素，有助于彼此之間互動(dòng)關(guān)系，減少或避免不必要的對(duì)抗，提高青年信用制度體系的效率。權(quán)利的界定與實(shí)施具有外部性，這是我們面臨的另一個(gè)重要的制度問(wèn)題。一個(gè)人的權(quán)利是他人的成本，一部分的權(quán)利是社會(huì)的成本。權(quán)利界定的內(nèi)容及其行使條件決定了行權(quán)的收益與成本，也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“外部性”。對(duì)于青年信用制度而言，青年個(gè)人信用基于“成本—收益”決定是否行使權(quán)利，如果權(quán)利的實(shí)施成本大于其收益，則放棄權(quán)利;如果權(quán)利的收益大于實(shí)施成本，則行使權(quán)利。對(duì)于大學(xué)生信用制度建設(shè)而言，信用主體要嚴(yán)格履行交易的承諾，制度約束具有必要性，因此必須堅(jiān)持兩個(gè)基本原則：一是交易雙方或多方按照契約精神達(dá)成的“一致同意”原則;二是交易雙方或多方的權(quán)利配置遵循“權(quán)利與義務(wù)”相對(duì)應(yīng)的原則。而培養(yǎng)青年的契約精神并主動(dòng)承擔(dān)義務(wù)是一個(gè)長(zhǎng)期的制度建設(shè)過(guò)程，經(jīng)歷怎樣的演變，社會(huì)的主流價(jià)值觀得以形成，以及對(duì)信用主體形成道德自律。而信任度是社會(huì)信用制度運(yùn)行成本的一種度量，社會(huì)信任度高意味著社會(huì)信用制度的運(yùn)行成本低，從而使社會(huì)信用制度具有效率，反之則相反。因此，只有放大失信機(jī)會(huì)成本和失信行為被發(fā)現(xiàn)概率，減低失信私人收益，才能減少發(fā)生失信行為的可能性。因此，建設(shè)失信懲戒機(jī)制的關(guān)鍵問(wèn)題是如何最大化失信機(jī)會(huì)成本和失信行為被發(fā)現(xiàn)概率，以阻止失信行為的產(chǎn)生。而建設(shè)和完善一個(gè)有效的信用制度體系成為我國(guó)能否重建社會(huì)信任、降低社會(huì)交往（或交易）的成本，并促進(jìn)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展制度化保障。

國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)表明，建設(shè)社會(huì)信用體系通常采用立法的方式予以制度保障，從而促進(jìn)守信者的合法權(quán)益，激勵(lì)守信者;增加失信者的犯罪成本，懲戒失信者。通過(guò)成本-收益的分析，軟法有助于硬法規(guī)制的實(shí)現(xiàn)。硬法規(guī)制需要投入大量的人力物力成本，當(dāng)前的各種條件還不具備，且硬法剛性過(guò)強(qiáng)使其往往缺乏可操作性。為了有效提高對(duì)大學(xué)生信用懲戒的規(guī)制效果，通過(guò)細(xì)化硬法相關(guān)規(guī)定，制定新的實(shí)施細(xì)則，可以有以下四種操作模式：其一，通過(guò)將原有的硬法進(jìn)行細(xì)化制定出新的硬法;其二，保留原有硬法，僅對(duì)其進(jìn)行修訂使其更加具體化;其三，制定軟法對(duì)原有的硬法予以具體化;其四，制定軟法對(duì)原有的軟法具體化等。通過(guò)立法的成本較高，而且存在不能及時(shí)回應(yīng)現(xiàn)實(shí)訴求的弊端，相比之下，軟法在制定程序上更為簡(jiǎn)便，能及時(shí)回應(yīng)現(xiàn)實(shí)訴求，建議通過(guò)軟法先對(duì)大學(xué)生失信行為進(jìn)行規(guī)制，既起到了教育的效果，也有引導(dǎo)的意義，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)再讓其轉(zhuǎn)化為硬法。

三、高校大學(xué)生失信懲戒軟法規(guī)制的重要領(lǐng)域

青年信用體系建設(shè)作為社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，共青團(tuán)中央、國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行引發(fā)《青年信用體系建設(shè)規(guī)劃（2016-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》），全面推進(jìn)青年信用體系建設(shè)。其中提出了在學(xué)習(xí)教育、志愿公益、就業(yè)創(chuàng)業(yè)、信貸租賃等涉及青年健康發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域中提升青年的信用管理水平，讓守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制全面發(fā)揮作用，推進(jìn)青年信用體系建設(shè)。簡(jiǎn)言之，完善了青年的信用體系，才能增強(qiáng)青年信用信息的透明度，只有有了具體領(lǐng)域的信用檔案，才能具象化青年的個(gè)人信用，才能使青年的信用發(fā)揮價(jià)值。希望通過(guò)青年失信懲戒應(yīng)用的重要領(lǐng)域的拓展分析對(duì)青年群體達(dá)到警戒行為，形成正向激勵(lì)，在學(xué)習(xí)、工作、生活等方面養(yǎng)成良好的習(xí)慣，樹(shù)立良好的信用觀。

筆者認(rèn)為，根據(jù)《新規(guī)定》對(duì)大學(xué)生就業(yè)、學(xué)術(shù)、品行等領(lǐng)域要求信用記錄的要求以及《規(guī)劃》中提到的八個(gè)領(lǐng)域的信用應(yīng)用領(lǐng)域，高校大學(xué)生失信懲戒軟法規(guī)制可以重點(diǎn)從以下領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)制。一是通過(guò)增加失信成本用以約束青年在學(xué)習(xí)教育領(lǐng)域的失信的方法，需要由多部門(mén)聯(lián)合懲戒機(jī)制來(lái)支撐。例舉失信行為清單（包括冒名頂替、弄虛作假獲得入學(xué)資格;考試中的誠(chéng)信缺失包括主動(dòng)作弊、協(xié)助他人作弊、替考等現(xiàn)象;故意拖欠學(xué)費(fèi)行為;制造虛假貧困證明等行為），通過(guò)信用管理建立起誠(chéng)信的校內(nèi)環(huán)境，以提升學(xué)校的聲譽(yù)和社會(huì)形象，為學(xué)校的進(jìn)一步發(fā)展提供基礎(chǔ)。二是通過(guò)對(duì)青年在志愿服務(wù)領(lǐng)域的表現(xiàn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)記錄減少大學(xué)生在該領(lǐng)域失信行為。應(yīng)用于該領(lǐng)域得到社會(huì)的廣泛認(rèn)同，許多單位與社會(huì)組織將志愿者服務(wù)經(jīng)歷作為表彰、評(píng)獎(jiǎng)等的重要參考依據(jù)。但因此也帶來(lái)了部分青年通過(guò)偽造志愿者服務(wù)記錄來(lái)達(dá)到目標(biāo)，而這些失信行為的懲戒僅僅止步于批評(píng)改正，低廉的失信成本導(dǎo)致偽造行為屢禁不止。當(dāng)然，失信青年也可以通過(guò)一定時(shí)長(zhǎng)的公益活動(dòng)來(lái)恢復(fù)自己的信用記錄。因此而設(shè)立失信懲戒和信用恢復(fù)聯(lián)合機(jī)制，用以引導(dǎo)青年守信。三是通過(guò)記錄就業(yè)領(lǐng)域的頻繁違約行為以約束青年失信行為。在該領(lǐng)域獲取的信用信息數(shù)據(jù)形成信用報(bào)告，作為用人單位的錄用參考資料，減少用人單位進(jìn)行背景調(diào)查的成本。當(dāng)然，也可據(jù)此適當(dāng)?shù)淖鳛槭匦耪呱毤有降膮⒖家罁?jù)。在這種聯(lián)合懲戒機(jī)制的運(yùn)作下，使青年失信成本升高，以約束青年失信行為，幫助大學(xué)生認(rèn)識(shí)到信用的價(jià)值，引導(dǎo)大學(xué)生形成良好的職業(yè)信用觀。四是通過(guò)記錄大學(xué)生在信貸租賃領(lǐng)域的信用情況約束大學(xué)生失信行為。青年初入社會(huì)，對(duì)信貸和租賃服務(wù)的需求很大，由于自身財(cái)務(wù)上的規(guī)劃存在問(wèn)題和信用觀念的缺失，造成了很多失信違約現(xiàn)象。另一方面，由于信用信息交換渠道不通暢，為多處借貸，惡意違約的現(xiàn)象提供了生長(zhǎng)環(huán)境。通過(guò)青年信用信息共享平臺(tái)，上傳青年的違約記錄，把重心放在貸前審核上以降低違約率，提升貸款質(zhì)量。同時(shí)，對(duì)于違約青年形成聯(lián)合懲戒，達(dá)到一處違約，寸步難行的效果。

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