滕海麗 馬力 布玉蘭

摘要：創(chuàng)業(yè)中的倫理困境日益成為影響新創(chuàng)企業(yè)組織生成及其成長(zhǎng)的重要問題?；I建新企業(yè)、引進(jìn)新技術(shù)，或是創(chuàng)新企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式，創(chuàng)業(yè)組織首先可能遇到由倫理沖突而引發(fā)的倫理困境，所以需要強(qiáng)化相關(guān)研究以尋求解決對(duì)策。文章從創(chuàng)業(yè)倫理困境的相關(guān)概念、產(chǎn)生的原因、類別及解決對(duì)策等方面回顧了已有研究成果，并展望了未來(lái)研究發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè);商業(yè)倫理;創(chuàng)業(yè)倫理;倫理困境;對(duì)策研究

近年來(lái)關(guān)于商業(yè)管理困境問題的研究越來(lái)越多，并取得了豐厚的研究成果，但是對(duì)于創(chuàng)業(yè)管理中倫理困境的研究仍然缺乏規(guī)范性的理論探討。原因之一在于現(xiàn)有理論偏重對(duì)成熟穩(wěn)定的大企業(yè)情境的商業(yè)倫理研究（Spence et al.，2003），對(duì)創(chuàng)業(yè)階段出現(xiàn)的倫理問題關(guān)注不足，特別是由于倫理研究的敏感性和復(fù)雜性導(dǎo)致其在不確定的創(chuàng)業(yè)環(huán)境中的研究得不到相關(guān)各方的積極響應(yīng)（Krumpal，2013）。同時(shí)，一直以來(lái)創(chuàng)業(yè)和倫理基本上可以說(shuō)是兩個(gè)相互獨(dú)立的研究領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)倫理作為二者的交叉領(lǐng)域研究還不深入（Hannafey，2003），使得創(chuàng)業(yè)中倫理困境的解決缺乏有效的理論工具指導(dǎo)。本文將圍繞創(chuàng)業(yè)倫理困境的現(xiàn)有研究類型、以創(chuàng)業(yè)倫理困境的成因與對(duì)策為主線對(duì)已有成果進(jìn)行梳理，提煉已有研究的思路范式及啟發(fā)，并展望未來(lái)研究的發(fā)展趨勢(shì)。

一、 創(chuàng)業(yè)倫理困境的已有研究回顧

“困境”一詞英文一般譯成“Dilemma”，它源于希臘語(yǔ)，是指在某種情境下，人們需要在兩個(gè)或者多個(gè)不同或相對(duì)立的事情之間做出艱難的選擇，強(qiáng)調(diào)選擇的困難性。任何需要考慮道德因素的決策都可能會(huì)出現(xiàn)倫理問題，而創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和新創(chuàng)企業(yè)情境下面對(duì)瞬息萬(wàn)變的商業(yè)市場(chǎng)環(huán)境更可能蘊(yùn)含獨(dú)特的倫理問題，從而引發(fā)倫理選擇的困境出現(xiàn)。

目前，國(guó)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)業(yè)倫理困境的研究較多，成果相對(duì)豐富。這些研究總體上可以分為以下兩類：

一是把倫理困境作為目標(biāo)變量，研究創(chuàng)業(yè)過(guò)程中其他因素對(duì)倫理困境的影響，總結(jié)其原因、提出相應(yīng)的解決對(duì)策。例如，Vyakarnam等（1997）從小企業(yè)的角度去探討倫理，通過(guò)關(guān)鍵小組討論法確定出四個(gè)清晰可辨的倫理困境，并提出對(duì)倫理困境的解決需要考慮企業(yè)所有者的個(gè)人特質(zhì)以及其與利益相關(guān)者關(guān)系的質(zhì)量。Robinson等（2003）采用文獻(xiàn)研究和案例分析相結(jié)合的方法，研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有商業(yè)倫理對(duì)創(chuàng)業(yè)中倫理困境的影響，總結(jié)了創(chuàng)業(yè)者遇到的典型倫理困境并提出解決倫理困境的具體方法。Tendai等（2013）和Jocelyn等（2013）研究特定情境下，即在非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體甚至是極度貧困的條件下創(chuàng)業(yè)者所遇到的倫理困境。

二是把倫理困境作為手段變量，通過(guò)對(duì)創(chuàng)業(yè)中倫理困境的分析，研究倫理困境對(duì)其他變量的影響。例如，Dees等（1992）較早地對(duì)創(chuàng)業(yè)中倫理困境進(jìn)行了研究，分析了倫理困境出現(xiàn)的原因，并把創(chuàng)業(yè)中的倫理困境分為：發(fā)起人困境、關(guān)系困境、發(fā)明者困境以及其他困境，指出創(chuàng)業(yè)倫理決策和實(shí)踐中要注重對(duì)倫理困境的考量。Michael等（2002）指出在新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)處于不同的發(fā)展階段會(huì)遇到不同類型的倫理問題，因此在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中要把倫理因素考慮進(jìn)來(lái)。Seet等（2009）對(duì)企業(yè)不同發(fā)展階段的倫理困境進(jìn)行識(shí)別、分類以及找出解決這些困境的方法，通過(guò)這一系列的過(guò)程最終目的是為了研究如何通過(guò)倫理困境來(lái)發(fā)展企業(yè)的創(chuàng)業(yè)能力。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在創(chuàng)業(yè)研究中雖然對(duì)創(chuàng)業(yè)者及其新創(chuàng)企業(yè)所遇到的倫理問題有所提及，認(rèn)同創(chuàng)業(yè)倫理問題對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的重要影響，但也沒有對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中倫理困境的內(nèi)容、維度、分類及倫理困境背后的成因進(jìn)行深入探討，這不利于創(chuàng)業(yè)倫理困境的解決。例如，馮慶林（2006）認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者經(jīng)常面臨的倫理困境問題是在創(chuàng)業(yè)行動(dòng)中所表現(xiàn)出來(lái)的非倫理行為，如容易誤解的廣告、研究數(shù)據(jù)、賄賂與壟斷等等。并對(duì)大型企業(yè)與中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)行動(dòng)中面臨的不同倫理困境問題進(jìn)行了比較，但是并沒有對(duì)倫理困境進(jìn)行明確的分類及解決方法。有學(xué)者在研究中指出由于資源、能力的約束，創(chuàng)業(yè)者可能面臨獨(dú)特的倫理困境，但是對(duì)倫理困境的維度和內(nèi)容并沒有做出詳細(xì)的闡述（尹玨林等，2012;李華晶等，2014）。

二、 創(chuàng)業(yè)倫理困境的情境因素及其分類

在對(duì)創(chuàng)業(yè)倫理困境的已有研究回顧中，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于創(chuàng)業(yè)倫理困境的探究基本上都結(jié)合了具體的情境要素?？偟膩?lái)說(shuō)，相關(guān)研究對(duì)創(chuàng)業(yè)倫理困境的劃分有粗有細(xì)，涉及多種具體的情境要素，從其來(lái)源上看，可劃分為內(nèi)部和外部倫理困境兩類。例如，Payne等（2006）指出，企業(yè)的內(nèi)部倫理困境主要涉及個(gè)人的價(jià)值觀、公平、組織文化以及薪酬、福利等。Hannafey（2003）指出，創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨的外部倫理困境包括外部問責(zé)、顧客關(guān)系、分銷困境等。從創(chuàng)業(yè)倫理困境的表現(xiàn)類型上看，大致可分為下述三類：

1. 關(guān)系困境。新創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)者與企業(yè)各類利益相關(guān)者組成網(wǎng)絡(luò)化的關(guān)系體系，這個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)一方面提供便利，促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)對(duì)資源、機(jī)會(huì)的利用;另一方面關(guān)系的處理過(guò)程中往往伴隨著沖突和問題。新創(chuàng)企業(yè)處理與投資者、員工、顧客和供應(yīng)商等直接利益相關(guān)者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的商業(yè)關(guān)系時(shí)可能面臨很多兩難的處境。例如，F(xiàn)assin等（2017）通過(guò)對(duì)12個(gè)案例企業(yè)的研究分析，把創(chuàng)業(yè)者與投資者合作關(guān)系中所出現(xiàn)的創(chuàng)業(yè)倫理問題歸納為五類：運(yùn)作問題、戰(zhàn)略問題、治理問題、關(guān)系問題和所有權(quán)問題。Roundy等（2017）在研究社會(huì)創(chuàng)業(yè)中的倫理挑戰(zhàn)時(shí)提出，社會(huì)創(chuàng)業(yè)者面臨的倫理挑戰(zhàn)出現(xiàn)在工資、產(chǎn)品的決策制定以及與他人分享交流之中?？梢娫谛聞?chuàng)企業(yè)的后續(xù)發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)者需要在企業(yè)利益、股東利益、員工利益、顧客利益之間進(jìn)行取舍，這些不同利益相關(guān)者的利益訴求之間既相互依賴又充滿矛盾，而創(chuàng)業(yè)者在缺乏經(jīng)驗(yàn)與指導(dǎo)的情況下容易陷入倫理困境。

2. 資源困境。資源困境與關(guān)系困境二者并不是互相獨(dú)立的，而是具有內(nèi)在的聯(lián)系。創(chuàng)業(yè)過(guò)程始終面對(duì)資源緊張的壓力，創(chuàng)業(yè)過(guò)程中對(duì)資源的獲取和整合利用可能會(huì)給創(chuàng)業(yè)者帶來(lái)倫理沖突（李華晶等，2014）。企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的“短期尋租”“搭便車”行為時(shí)有發(fā)生。為了過(guò)度追求利益的最大化，很可能會(huì)采取違背倫理道德、甚至違法的手段去獲取相關(guān)的資源。

3. 法律困境。創(chuàng)業(yè)過(guò)程中面臨政策上的束縛和缺乏靈活性可能使得創(chuàng)業(yè)者反對(duì)政府現(xiàn)有的市場(chǎng)政策，不滿意政府過(guò)度干預(yù)和控制市場(chǎng)活動(dòng)的行為，極力提倡法律法規(guī)的改革，以便有利于新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展。因此，創(chuàng)業(yè)者容易在是否嚴(yán)格遵守法律政策，以及如何打破陳規(guī)束縛之間容易遭遇倫理困境。

三、 創(chuàng)業(yè)倫理困境產(chǎn)生的成因

創(chuàng)業(yè)情境要素的多樣性表明了其倫理困境成因的復(fù)雜性。迄今為止，相關(guān)研究一致肯定創(chuàng)業(yè)倫理困境天然存在，成為創(chuàng)業(yè)的固有屬性，而其復(fù)雜成因大致來(lái)自以下幾方面：

1. 創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不確定性。國(guó)內(nèi)外已有研究一致把創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不確定性及資源的稀缺性歸結(jié)為創(chuàng)業(yè)倫理困境形成的第一要因。當(dāng)與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的法律制度、準(zhǔn)則規(guī)定以及倫理規(guī)范尚未同步更新，加之創(chuàng)業(yè)過(guò)程中信息不對(duì)稱的現(xiàn)象突出（Millar et al.，2012），便可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)倫理困境的產(chǎn)生。

Rogene等（2005）認(rèn)為，如果創(chuàng)業(yè)者在做出選擇時(shí)缺乏可以依賴的社會(huì)道德準(zhǔn)則，在缺乏監(jiān)督和指導(dǎo)的情況下很容易導(dǎo)致大量阻礙現(xiàn)有市場(chǎng)正常運(yùn)行行為的出現(xiàn)。

2. 創(chuàng)業(yè)組織面臨的資源及經(jīng)驗(yàn)的稀缺性。Michael（2002）等認(rèn)為，伴隨著創(chuàng)業(yè)行為，創(chuàng)業(yè)者新的創(chuàng)業(yè)想法與創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的局限性、障礙和資源之間的沖突導(dǎo)致一系列倫理困境的產(chǎn)生。通常與成熟企業(yè)相對(duì)健全的內(nèi)部管理制度相比，新創(chuàng)企業(yè)最關(guān)心的是企業(yè)的短期生存問題，沒有應(yīng)對(duì)道德挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所需要的倫理、責(zé)任、文化等要素的主動(dòng)性關(guān)注不足（Hanson，2015）。

3. 創(chuàng)業(yè)倫理本身的復(fù)雜性。創(chuàng)業(yè)是把雙刃劍，不僅帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也會(huì)帶來(lái)一些更為復(fù)雜的社會(huì)問題。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schumpeter（1942）對(duì)創(chuàng)業(yè)的兩面性給出了廣為人知的闡述：創(chuàng)業(yè)擁有“創(chuàng)造”和“破壞”兩種屬性，成功的創(chuàng)業(yè)者改變先前存在的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)果對(duì)已成立的母體組織可能造成傷害，包括財(cái)物損失、事業(yè)失敗、收入保障的喪失、原有組織的崩塌和環(huán)境的破壞等等，而這種危害難以從道德的角度來(lái)衡量（Hannafey，2003）。創(chuàng)業(yè)倫理問題在本質(zhì)上是模糊的、復(fù)雜的，在包含風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素的情況下，創(chuàng)業(yè)者處理這些倫理問題時(shí)容易遭遇倫理困境（Morris et al.，2002）。

4. 創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的因素。創(chuàng)業(yè)者的個(gè)人因素包括兩點(diǎn)：一是創(chuàng)業(yè)者個(gè)人特質(zhì)。研究者認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)者強(qiáng)烈的“行動(dòng)偏好”通常是充分考慮倫理問題的阻礙;創(chuàng)業(yè)者傾向于打破常規(guī)甚至游走在制度邊緣，他們比大企業(yè)的管理者更追求個(gè)人的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，即使可能犧牲其他利益或者是違反公平準(zhǔn)則。創(chuàng)業(yè)者的性格不同于管理者性格，創(chuàng)業(yè)者具有更高的開放性、更高的責(zé)任心、更高的成就取向（Obschonka et al.，2017）。綜上所述，創(chuàng)業(yè)者獨(dú)特的個(gè)性特征可能會(huì)影響他們經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的道德態(tài)度和行為。二是創(chuàng)業(yè)者的倫理認(rèn)知。Morris等（2002）指出，創(chuàng)業(yè)者的價(jià)值觀對(duì)創(chuàng)業(yè)型組織的倫理活動(dòng)具有最深刻的影響。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中，企業(yè)內(nèi)部文化開發(fā)還不健全，在遇到困難時(shí)，更需要強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)者自己對(duì)倫理問題的判斷能力（Fisscher et al.，2005）。Payne等（2006）認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)倫理困境產(chǎn)生的原因之一是創(chuàng)業(yè)者自身價(jià)值觀與員工及組織訴求之間的偏差。

基于以上因素，因此現(xiàn)實(shí)中一方面學(xué)術(shù)界大力強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)倫理的重要性，另一方面實(shí)際創(chuàng)業(yè)過(guò)程中又存在以上諸多倫理問題，倫理困境的原因更是紛繁復(fù)雜，亟需理論界尋找解決倫理困境的新出路。

四、 創(chuàng)業(yè)倫理困境的對(duì)策研究

基于對(duì)創(chuàng)業(yè)倫理困境類型和成因的辨析，學(xué)者們借鑒不同的理論和基于不同視角，對(duì)創(chuàng)業(yè)倫理困境的解決對(duì)策進(jìn)行了探索。

首先，提升創(chuàng)業(yè)者自身的倫理素質(zhì)。Hannafey（2003）認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者居于創(chuàng)業(yè)的核心地位，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響作用。因此，學(xué)者們建議解決倫理困境的第一出路是提升創(chuàng)業(yè)者自身的倫理素質(zhì)。事實(shí)上，本文認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者克服私利誘惑，自覺遵守商業(yè)倫理的一般規(guī)則，是解決創(chuàng)業(yè)倫理困境的一劑良藥。

其次，結(jié)合不同經(jīng)濟(jì)體制下的具體情境尋求對(duì)策。創(chuàng)業(yè)倫理困境的產(chǎn)生與具體的經(jīng)濟(jì)體制背景息息相關(guān)，因此，學(xué)者們建議結(jié)合不同經(jīng)濟(jì)體制下的具體情境探討對(duì)策。例如，Chikweche等（2013）和Jocelyn（2013）專門研究了在不發(fā)達(dá)甚至是極度貧困經(jīng)濟(jì)體條件下創(chuàng)業(yè)者所遇到的倫理困境，并提出一系列解決對(duì)策。因此在進(jìn)行問題分析和對(duì)策研究分析時(shí)一定要結(jié)合具體情境。

再次，構(gòu)建基于道德責(zé)任的利益相關(guān)者管理體系。Vyakarnam等（1997）建議通過(guò)提升企業(yè)主個(gè)人特質(zhì)及其與利益相關(guān)者關(guān)系的質(zhì)量解決倫理困境，企業(yè)與利益相關(guān)者之間關(guān)系的好壞，關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。因?yàn)樵谝欢▌?chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的持續(xù)開展要靠有效處理組織內(nèi)的各類利益相關(guān)者的關(guān)系，而利益相關(guān)者管理建立在道德規(guī)范基礎(chǔ)上（馬力等，2017）。因此，在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中有效解決倫理困境的主要渠道是構(gòu)建創(chuàng)業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)體系，提高企業(yè)的利益相關(guān)者管理能力，從而有利于創(chuàng)業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)。

五、 未來(lái)研究展望

創(chuàng)業(yè)倫理困境的解決，有賴于理論工具的支持。創(chuàng)業(yè)者已表現(xiàn)出了對(duì)實(shí)用性倫理指導(dǎo)的需求，但是，從現(xiàn)有研究看，自McClelland（1961）首次提出創(chuàng)業(yè)的倫理問題以來(lái)，歷經(jīng)半世紀(jì)的時(shí)間，創(chuàng)業(yè)倫理研究的成果數(shù)量仍然偏少，一些基本命題的研究結(jié)論依然模糊不清或是相互矛盾，還有一些新興主題尚未得到充分發(fā)展，相關(guān)研究仍然有大量的基礎(chǔ)工作需要開展。

第一，創(chuàng)業(yè)倫理困境源于創(chuàng)業(yè)管理，是創(chuàng)業(yè)者所面對(duì)的一種倫理決策挑戰(zhàn)，不能等同于一般性的商業(yè)倫理問題，有自己的特殊性，并且創(chuàng)業(yè)活動(dòng)動(dòng)態(tài)特征明顯，創(chuàng)業(yè)環(huán)境更是瞬息萬(wàn)變，而倫理困境又可能因創(chuàng)業(yè)者個(gè)體差異、企業(yè)類型差異、企業(yè)所在的行業(yè)、地區(qū)等的不同而存在很大的差異。在已有的研究中，對(duì)商業(yè)倫理的一般性研究多，而對(duì)創(chuàng)業(yè)倫理的特殊問題探討偏少，創(chuàng)業(yè)倫理困境研究還有待在基礎(chǔ)概念層面的深入探索和挖掘。

第二，創(chuàng)業(yè)倫理困境的研究總體上還處在理論探索階段，大多研究只停留在定性研究層面，缺乏實(shí)證研究數(shù)據(jù)的支持，很少有學(xué)者采集大量實(shí)際數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證與創(chuàng)業(yè)倫理困境相關(guān)的研究框架或命題，一般是采用文獻(xiàn)或個(gè)別案例研究來(lái)說(shuō)明，缺乏可信度。因此以后的研究同樣要關(guān)注在實(shí)證及可操作層面上的可行性。

第三，在全球化背景下，解讀創(chuàng)業(yè)倫理時(shí)更應(yīng)該關(guān)注情境，那么在不同情境下，創(chuàng)業(yè)倫理困境研究的異同點(diǎn)是什么？有沒有橫向的可比性？更重要的是有沒有相互的借鑒性？這些成功的經(jīng)驗(yàn)與失敗的教訓(xùn)真的約束于特定的情景嗎？如果可以比較或者借鑒，前提條件又是什么？例如，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的成功經(jīng)驗(yàn)如何為其他經(jīng)濟(jì)體所用？盲目借鑒的代價(jià)又是什么？相關(guān)問題的研究還比較少。

總之，創(chuàng)業(yè)倫理融合于創(chuàng)業(yè)過(guò)程之中，指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展。然而，創(chuàng)業(yè)倫理問題遠(yuǎn)比一般的商業(yè)倫理問題更復(fù)雜。為了更好地適應(yīng)創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)縱深發(fā)展的挑戰(zhàn)，亟待厘清創(chuàng)業(yè)倫理困境問題研究的理論脈絡(luò)，建構(gòu)與完善理論框架。不斷探尋創(chuàng)業(yè)與倫理之間的關(guān)系機(jī)理，實(shí)現(xiàn)二者之間的平衡發(fā)展乃眾望所歸。

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