黃全花 柯燕

摘 要：在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”背景下，如何培養(yǎng)西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力成為西藏經(jīng)濟(jì)社會(huì)亟待解決的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)西藏300多家小微企業(yè)的調(diào)查，實(shí)證分析影響西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力的要素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神、R&D經(jīng)費(fèi)投入、人力資本和外部支持與西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力顯著正相關(guān)。

關(guān)鍵詞：小微企業(yè);創(chuàng)新能力;影響因素

中圖分類號(hào)：F279.27? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）10-0028-03

引言

創(chuàng)新是國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展的重要內(nèi)容，是企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。隨著我國(guó)小微企業(yè)的快速發(fā)展，有效提升小微企業(yè)創(chuàng)新能力成為現(xiàn)階段我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的重要目標(biāo)之一。黨的十八大報(bào)告中提出，“支持小微企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)?！蔽鞑厥且粋€(gè)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，省內(nèi)企業(yè)絕大多數(shù)為小微企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2008年4月底，西藏自治區(qū)小微企業(yè)戶數(shù)達(dá)31 458戶，小微企業(yè)從業(yè)人員80多萬(wàn)人，占全區(qū)各類企業(yè)的70%以上，其資產(chǎn)總額占西藏全部法人企業(yè)的90%以上，營(yíng)業(yè)收入占西藏全部法人企業(yè)的50%以上，小微企業(yè)業(yè)已成為西藏自治區(qū)促進(jìn)就業(yè)、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的主力軍。但西藏小微企業(yè)技術(shù)水平總體不高，資金有限，管理落后，創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力較差，核心競(jìng)爭(zhēng)力缺乏。是什么因素影響著西藏小微企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新效率？這正是本文研究的內(nèi)容。

一、文獻(xiàn)回顧

自從熊彼特首先提出創(chuàng)新概念以來(lái)，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行了深入的研究。有學(xué)者對(duì)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵進(jìn)行研究。Larry E.&Westphal（1984）認(rèn)為，創(chuàng)新能力是自主能力、適應(yīng)能力和技術(shù)與信息的獲得能力的綜合。Seven Muller（1996）認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品開發(fā)能力、改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)能力、儲(chǔ)備能力、生產(chǎn)能力、自主能力的綜合。付曉萍（2001）認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新能力的基本要素是其內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。張國(guó)良等（2007）認(rèn)為，創(chuàng)新能力應(yīng)有創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新效果、創(chuàng)新速率和創(chuàng)新效率四個(gè)維度構(gòu)成。有學(xué)者對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行了研究。鄭緒濤（2009）利用我國(guó)30個(gè)省份地區(qū)的數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為投入的存量、人力資本、市場(chǎng)需求、外貿(mào)開放度、技術(shù)成果商業(yè)化程度、市場(chǎng)化程度對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的存進(jìn)作用最大。張宗和（2009）對(duì)我國(guó)30個(gè)省市區(qū)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新能力的影響能力進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力需要優(yōu)化R&D配置和進(jìn)行主體體質(zhì)機(jī)制創(chuàng)新。還有學(xué)者研究了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，如陳春明等（2013）研究了我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素，認(rèn)為經(jīng)費(fèi)籌集與自主創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出不同分配比例對(duì)自主創(chuàng)新績(jī)效有很大的影響。吳巖（2013）利用主成分分析法對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素既有外部因素又有內(nèi)部因素，外部因素包括產(chǎn)業(yè)狀況和環(huán)境因素等，內(nèi)部因素主要是內(nèi)部資源、創(chuàng)新條件和人才基礎(chǔ)等。

二、研究假設(shè)的提出

1.企業(yè)家精神。熊彼特指出，企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂。所謂創(chuàng)新就是企業(yè)家對(duì)新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新的生產(chǎn)方式等的控制調(diào)配。企業(yè)家精神的實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)新。范群林等（2015）在對(duì)101家文化科技企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究后指出，企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力起到正向推動(dòng)作用。因此，一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新及創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱與該企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)家精神的強(qiáng)弱息息相關(guān)。因此，本文假設(shè)，H1：企業(yè)家精神與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)。

2.R&D經(jīng)費(fèi)投入。R&D經(jīng)費(fèi)投入是進(jìn)行創(chuàng)新研究的物質(zhì)保障。在R&D經(jīng)費(fèi)投入方面，現(xiàn)有的研究都認(rèn)為其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的存進(jìn)作用。王家庭等（2009）的研究表明，區(qū)域研發(fā)資金投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著正向影響，研發(fā)投入量每增加1%，區(qū)域?qū)＠芾砹客壤黾?。侯?rùn)秀（2006）等在對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)經(jīng)投入對(duì)創(chuàng)新能力有顯著影響。徐冠華等認(rèn)為，要提高自主創(chuàng)新能力就必須加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為，科技投入特別是R&D經(jīng)費(fèi)投入是知識(shí)增長(zhǎng)的重要保障，是保證科學(xué)技術(shù)得以變革的源泉。因此，本文假設(shè)，H2：企業(yè)R&D投入與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)。

3.人力資本。人力資本是創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α堓x等（2018）分析了人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響，認(rèn)為我國(guó)人力資本對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。趙馨艷（2017）認(rèn)為，人力資本創(chuàng)新的動(dòng)力，人力資本通過(guò)其積累、水平及結(jié)構(gòu)的不同影響著創(chuàng)新能力的高低。因此，本文假設(shè)，H3：人力資本與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)。

4.外部環(huán)境支持。企業(yè)活動(dòng)離不開國(guó)家政策的支持。企業(yè)創(chuàng)新很容易受外部環(huán)境的影響。在不同時(shí)期、不同的政策體系會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生不同的影響。外部環(huán)境支持包括政府支持和非政府支持。外部環(huán)境的支持為企業(yè)創(chuàng)新提供了政策保證和技術(shù)支持。吳中豪等（2018）在對(duì)54家中小企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后指出，政府支持與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，非政府支持對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響更顯著。因此，本文假設(shè)，H4：外部環(huán)境支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著影響。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源及變量選取

本文設(shè)計(jì)了包含30個(gè)題項(xiàng)的問(wèn)卷對(duì)西藏拉薩及周邊地區(qū)小微企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。采用李克特量表對(duì)問(wèn)卷選項(xiàng)進(jìn)行打分，從非常同意到非常不同意分為1—5分。問(wèn)卷發(fā)放對(duì)象為小微企業(yè)主要負(fù)責(zé)人員，他們能夠?qū)Ρ酒髽I(yè)的創(chuàng)新情況給予良好的回答。問(wèn)卷共發(fā)放357份，回收357份，其中有效問(wèn)卷318份，有效問(wèn)卷回收率89%。企業(yè)類型包括建筑、餐飲、旅游、工藝等多個(gè)行業(yè)，能夠很好地反映西藏小微企業(yè)的一般特性。

本文中的變量，創(chuàng)新能力主要用創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)衡量，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出用企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的數(shù)量和實(shí)現(xiàn)組織或營(yíng)銷創(chuàng)新的數(shù)量之和來(lái)衡量，企業(yè)家精神主要用企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新的力度來(lái)衡量，R&D經(jīng)費(fèi)投入用研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)利潤(rùn)的比重來(lái)衡量，人力資本用研發(fā)人員數(shù)量占企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量的比重來(lái)衡量，外部環(huán)境主要用政府減稅力度來(lái)衡量。構(gòu)建模型如下：

四、實(shí)證分析

本文使用SPSS16.0對(duì)調(diào)查問(wèn)卷中指標(biāo)的打分結(jié)果進(jìn)行了驗(yàn)證性因子分析和回歸分析。

1.問(wèn)卷效度和信度分析。本研究中Bartlett球形檢驗(yàn)的顯著性水平為0.000，小于1%，而KMO值為0.650，大于0.5，說(shuō)明可以做因子分析（如表1所示）。

2.相關(guān)性分析。本研究把小微企業(yè)創(chuàng)新能力的四個(gè)影響因素與企業(yè)創(chuàng)新能力做了相關(guān)性分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在0.01的顯著性水平下，這四個(gè)因素與創(chuàng)新能力之間存在正相關(guān)關(guān)系，驗(yàn)證了本研究的四個(gè)假設(shè)，具體（見(jiàn)表2）。

3.回歸分析。從下頁(yè)表3可以看出，本研究的VIF值均為1，不存在多重共線性。常數(shù)項(xiàng)的顯著性水平大于0.05，不應(yīng)出現(xiàn)在方程中。企業(yè)家精神、R&D經(jīng)費(fèi)投入、人力資本和外部環(huán)境支持等4個(gè)因子的T值均小于0.05，均應(yīng)出現(xiàn)在回歸方程中。因此，我們選用標(biāo)準(zhǔn)化的系數(shù)作為回歸方程的系數(shù)，得到如下方程：

創(chuàng)新能力=0.252×企業(yè)家精神+0.138×R&D經(jīng)費(fèi)投入+0.167×人力資本+0.108×外部環(huán)境支持

由表3可知，企業(yè)家精神、R&D經(jīng)費(fèi)投入、人力資本和外部環(huán)境支持與創(chuàng)新能力的關(guān)系表現(xiàn)非常顯著，對(duì)西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力影響大小的排序依次為企業(yè)家精神、人力資本、R&D經(jīng)費(fèi)投入與外部環(huán)境支持。

五、研究結(jié)論與建議

本文借鑒已有相關(guān)文獻(xiàn)設(shè)計(jì)了西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素調(diào)查問(wèn)卷，并對(duì)357家小微企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查訪問(wèn)，實(shí)證分析了影響西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力的四個(gè)因素。

1.企業(yè)家精神對(duì)西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力影響顯著。因此，本文假設(shè)H1得到驗(yàn)證。創(chuàng)新是發(fā)現(xiàn)和發(fā)明新事物的一種活動(dòng)，這種活動(dòng)天生就具有不確定性，并始終伴隨著失敗的高風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家精神的本質(zhì)就是創(chuàng)新，就是對(duì)高成就和高風(fēng)險(xiǎn)的追求。因此，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的企業(yè)家精神的大小對(duì)企業(yè)創(chuàng)新至關(guān)重要。西藏小微企業(yè)人數(shù)普遍偏少，勞動(dòng)力素質(zhì)整體偏低，創(chuàng)新活動(dòng)較少，這也正突顯出企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)建的重要性。因此，要提高西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力首先就應(yīng)該在企業(yè)管理層中倡導(dǎo)企業(yè)家精神的培養(yǎng)。全社會(huì)應(yīng)為企業(yè)家成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的社會(huì)氛圍，對(duì)企業(yè)家精神給予充分可定，從法律和政策等多方面為企業(yè)家成長(zhǎng)提供空間和支持。

2.R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力影響較為顯著。因此，本文假設(shè)H2得到驗(yàn)證。創(chuàng)新在一定程度上就是人力物力等資源的投入，在這個(gè)過(guò)程中企業(yè)的資金支持必不可少。沒(méi)有資金支持，企業(yè)的創(chuàng)新就是無(wú)本之木，無(wú)源之水。充足的經(jīng)費(fèi)投入可以為研發(fā)活動(dòng)提供持續(xù)的動(dòng)力，避免因財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而半途而廢。因此，政府應(yīng)加大對(duì)小微企業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向型資金的支持力度。

3.人力資本對(duì)西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力影響顯著。因此，本文假設(shè)H3得到驗(yàn)證。研發(fā)人員是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主要參與者。其人員數(shù)量和素質(zhì)影響著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)成功與否。因此，企業(yè)應(yīng)加大對(duì)研發(fā)人員的培訓(xùn)，增強(qiáng)研發(fā)人員數(shù)量，建立有效的研發(fā)人員激勵(lì)機(jī)制以鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。同時(shí)，加大校企合作，有效利用高校研究資源也可部分解決企業(yè)研發(fā)人員不足的問(wèn)題。

4.外部環(huán)境支持對(duì)西藏小微企業(yè)創(chuàng)新能力影響顯著。因此，本文假設(shè)H4得到驗(yàn)證。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)離不開外部環(huán)境，外部環(huán)境決定了企業(yè)創(chuàng)新的力度和方式。西藏自治區(qū)在促進(jìn)小微企業(yè)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面提供了一系列的保障措施，比如《西藏自治區(qū)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定了政府以無(wú)償資助或貸款貼息方式支持中小企業(yè)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。此外，扶貧、科技等部門的專項(xiàng)扶持資金也種類繁多，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)得到政府的大力支持。但由于申請(qǐng)手續(xù)復(fù)雜，企業(yè)還需面臨煩瑣的政府檢查監(jiān)督，大部分小微企業(yè)難以從政府渠道獲得發(fā)展所需資金。因此，政府應(yīng)采取更為積極有效的措施加大對(duì)小微企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的支持力度，如申請(qǐng)手續(xù)簡(jiǎn)便化，提供科技信息服務(wù)，加大宣傳力度等。

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