呂端欣

【摘要】在國(guó)家實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、供給側(cè)改革、軍民融合和“一帶一路”等一系列發(fā)展戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)科研成果應(yīng)用到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各領(lǐng)域已經(jīng)成為國(guó)家越來越迫切的需求。為順應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略及政策導(dǎo)向，筆者所在工作單位（某軍工科研院所）調(diào)整了產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，將以前以“銷售產(chǎn)品，形成產(chǎn)值和利潤(rùn)”為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)容和目標(biāo)調(diào)整為以“技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，獲取技術(shù)交易收入和技術(shù)投資回報(bào)”為主，通過加大外部企業(yè)的技術(shù)供給和輸出，以助力企業(yè)技術(shù)應(yīng)用升級(jí)和軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)源泉和核心力量為使命，以創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技成果運(yùn)作的模式為手段，以公司形式的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)為載體的新型發(fā)展模式。在上述背景下，筆者結(jié)合產(chǎn)業(yè)平臺(tái)的發(fā)展戰(zhàn)略、運(yùn)作模式和公司實(shí)體化推進(jìn)的實(shí)踐，就公司發(fā)展模式的設(shè)計(jì)、構(gòu)建和實(shí)施提出了具體方案。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)平臺(tái) 科技成果轉(zhuǎn)化 對(duì)外投資

一、事業(yè)單位體制下的軍工科研院所發(fā)展的問題

我國(guó)的軍工科研院所大多為軍工科研事業(yè)單位，多單純從事研究開發(fā)活動(dòng)，且由國(guó)家計(jì)劃安排，與實(shí)際生產(chǎn)和應(yīng)用不直接相關(guān)。在“廠所分離模式下，軍工科研院所成為了掌握最核心的軍工技術(shù)、聚集最密集高科技人才和專家資源的國(guó)防工業(yè)核心，普遍具有輕資產(chǎn)高收益的特點(diǎn)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的航天、核能、軍事等領(lǐng)域的快速發(fā)展提供了有力保障，為國(guó)家國(guó)防軍事工業(yè)作出了巨大貢獻(xiàn)。但是，隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，軍工科研院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到的局限，隨著國(guó)家科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、大力提倡軍民融合等新形式下的要求，軍工科研院所發(fā)展的問題也暴露了出來，具體為：

（1）從體系結(jié)構(gòu)來看，所有的科研機(jī)構(gòu)根據(jù)布點(diǎn)的需要在各自的研究領(lǐng)域自成體系從研究開發(fā)直至完成課題，在學(xué)術(shù)和技術(shù)上是自我封閉的獨(dú)立單元，這種封閉的體系結(jié)構(gòu)使科研機(jī)構(gòu)形成條塊分割的管理局面。

（2）從成果轉(zhuǎn)化效果來看，事業(yè)編制下的多數(shù)科研機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)領(lǐng)域市場(chǎng)領(lǐng)域幾乎不發(fā)生關(guān)系，依靠政府轉(zhuǎn)化和促進(jìn)物質(zhì)生產(chǎn)，反饋科研轉(zhuǎn)化結(jié)果和產(chǎn)業(yè)化較少。

（3）從院所間合作機(jī)制來看，各科研院所行業(yè)劃分較細(xì)，研究標(biāo)準(zhǔn)不一，院所之間無法達(dá)成協(xié)作創(chuàng)新，甚至存在利益沖突。

（4）從管理機(jī)制來看，科研院所自身事業(yè)制特征的管理模式無法適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。

（5）就投資渠道而言，事業(yè)制科研院投資渠道單一，給國(guó)家財(cái)政造成的不小的負(fù)擔(dān)。

上述問題導(dǎo)致科研成果的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化價(jià)值被弱化，在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、軍民融合發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略下，改革科研院所封閉的體制結(jié)構(gòu)、引入市場(chǎng)化的管理機(jī)制，能夠有效優(yōu)化科技力量布局和科技資源配置，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)成為技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，從而從根本上解決上述問題。

二、通過建立企業(yè)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)促進(jìn)軍工院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究

（一）政策依據(jù)

近年來，我國(guó)圍繞落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，穩(wěn)步推進(jìn)落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》“三部曲”，黨和國(guó)家也不斷強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的政策引導(dǎo)，具體為：

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。——十九大報(bào)告

科學(xué)研究既要追求知識(shí)和真理，也要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和廣大人民群眾。廣大科技工作者要把論文寫在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中?！?016年，習(xí)近平在兩院院士大會(huì)上的講話

（二）建立平臺(tái)公司促進(jìn)軍工院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式探索

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，軍工科研院所利用現(xiàn)有機(jī)制開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難以做強(qiáng)做大，而相對(duì)獨(dú)立的企業(yè)化方式運(yùn)作才有可能獲得成功。在不改變軍工科研院所對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的權(quán)屬的前提下，利用企業(yè)化機(jī)制吸引社會(huì)資本和資源，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的運(yùn)作，打造全資的平臺(tái)公司，逐步將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、所屬企業(yè)的股權(quán)劃歸平臺(tái)公司運(yùn)作是可行模式。

（三）建立企業(yè)化的資管平臺(tái)的積極意義

（1）承載科研院所科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，院所是主要技術(shù)研發(fā)和輸出的源泉，設(shè)置企業(yè)經(jīng)營(yíng)，可以承載院所的科技成果直接應(yīng)用或轉(zhuǎn)化應(yīng)用于企業(yè)，直接產(chǎn)生價(jià)值，而非由院所將科技成果束之高閣。

（2）改變事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)運(yùn)作體制。在現(xiàn)行管理機(jī)制下，事業(yè)單位對(duì)外投資和資產(chǎn)運(yùn)作受到國(guó)家財(cái)政的嚴(yán)格管制，以公司為主題對(duì)實(shí)施投資和資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，可提高科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化積極性，可提高科技人員參與度和引入外部社會(huì)資源。

（3）規(guī)范企業(yè)管理。老體制下的院所成立的企業(yè)一般市場(chǎng)規(guī)模小，盈利狀況差，激勵(lì)機(jī)制匱乏，并且不能對(duì)企業(yè)實(shí)施有效管理和增加投入。利用平臺(tái)公司有效統(tǒng)籌集中資源，利用社會(huì)外部資源建立現(xiàn)代企業(yè)制度，并且探索混改、資本運(yùn)作等實(shí)現(xiàn)盈利退出。

三、具體方案

公司定位于院所資產(chǎn)管理平臺(tái)。院所開展科技成果轉(zhuǎn)化、對(duì)外投資工作均以公司的名義開展，通過科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)科促進(jìn)院所軍轉(zhuǎn)民和軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣。

公司通過運(yùn)作院所科技成果對(duì)外許可和轉(zhuǎn)讓;運(yùn)作院所專利、專有技術(shù)對(duì)外進(jìn)行科技成果的作價(jià)入股，獲取相應(yīng)股份;通過投入孵化、參股公司，通過有效投后管理進(jìn)行股權(quán)增值，并適時(shí)退出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移收入和股權(quán)投資收益。

作者簡(jiǎn)介：呂端欣（1982-），男，山東人，畢業(yè)于蘇州大學(xué)韓國(guó)大邱大學(xué)，本科，雙學(xué)士，會(huì)計(jì)師職稱，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、對(duì)外投資。