王舟

【摘要】近幾年來，我國產(chǎn)能過剩問題越來越突出，國內(nèi)多個行業(yè)如鋼鐵、水泥、鋼化玻璃等都已出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的問題。產(chǎn)能過剩已逐漸成為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一大阻力，而地方政府的一些干預(yù)行為對這一問題的形成與加劇起到了一定的推動作用。本文系統(tǒng)分析了產(chǎn)能過剩背后起推動作用的具體地方政府干預(yù)行為，以及地方政府實施干預(yù)行為的動機。本文建立了一個序貫博弈模型，詳細闡明地方政府干預(yù)行為導(dǎo)致產(chǎn)能過剩問題的機理，說明了地方政府的投資補貼行為是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的重要原因.文章的最后，列舉了產(chǎn)能過剩所帶來的危害并結(jié)合研究結(jié)論提出了相應(yīng)的建議。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)能過剩 地方政府行為 貸款優(yōu)惠政策 成本外部化 風險外部化

一、引言及文獻綜述

自改革開放以來，我國經(jīng)濟在經(jīng)歷30多年的高速增長后，支持經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素投入結(jié)構(gòu)已發(fā)生變化。經(jīng)濟增長進入了一個次高的新平臺。當前，我國經(jīng)濟正處于增長速度換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期疊加的階段（李揚2013），這表明中國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)到了一個十分關(guān)鍵的階段，而產(chǎn)能過剩等問題日益突出成為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一大阻力。因此，對產(chǎn)能過剩問題進行研究十分必要。

產(chǎn)能過剩概念最早由張伯倫在定義完全產(chǎn)能的基礎(chǔ)上提出的。他認為，壟斷競爭導(dǎo)致平均成本線高于邊際成本線，從而出現(xiàn)持續(xù)產(chǎn)能過剩。我國學者也分別從不同角度對產(chǎn)能過剩進行了界定。張曉晶（2006）認為應(yīng)該分別從宏觀和微觀兩個層面對產(chǎn)能過剩進行界定。周勁（2007）指出，在一定時期內(nèi)通過行業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟指標所反映出來的這種程度超過了行業(yè)的正常范圍時，表明該行業(yè)在這一時期出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的問題等等。部分學者還根據(jù)不同的分類標準將產(chǎn)能過剩問題分為了幾種不同的類型。周勁、付保宗（2011）認為根據(jù)與經(jīng)濟周期的關(guān)系，產(chǎn)能過?？煞譃椤爸芷谛援a(chǎn)能過?！焙汀胺侵芷谛援a(chǎn)能過?！眱深?。王岳平（2006）則認為，產(chǎn)能過剩可分為“即期過?！焙汀邦A(yù)期過?！眱煞N。

總的來說，我國學者普遍將產(chǎn)能過剩定義為“因?qū)嶋H的生產(chǎn)能力遠遠超過社會的有效需求，進而導(dǎo)致的生產(chǎn)能力大量閑置的現(xiàn)象。”本文也沿用了這一定義。即本文中所指的產(chǎn)能過剩是指“實際的生產(chǎn)能力遠大于人們對此類產(chǎn)品的有效需求?！?/p>

對于產(chǎn)能過剩的原因探索，國內(nèi)學者一般從以下幾個方面展開研究。①從宏觀經(jīng)濟層面進行的研究，即從經(jīng)濟周期的角度解釋。如“周期性產(chǎn)能過?！保唇?jīng)濟周期性波動造成的有效需求下降，會使得原本產(chǎn)能并不富余的行業(yè)形成富余產(chǎn)能。（周勁、付保宗2011）②從中觀層面進行的研究，即從市場失靈角度解釋，如“潮涌現(xiàn)象”導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩。（即發(fā)展中國家企業(yè)所要投資的產(chǎn)業(yè)常常具有技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場已經(jīng)存在、處于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部等特征，因而全社會很容易對有前景的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正確共識，在投資上出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”從而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩）（林毅夫2007）③從微觀層面進行的研究，即從企業(yè)本身決策角度來解釋;如“要素窖藏行為”，即由于市場未來發(fā)展的不確定性，企業(yè)往往會將部分的要素閑置即企業(yè)的產(chǎn)能并不完全釋放，以提高生產(chǎn)和供給的靈活性，增強企業(yè)對市場變化的適應(yīng)性。（巴曙松，2006;張日旭，2013）“企業(yè)競爭策略行為”即產(chǎn)能過剩是一種競爭策略，已進入者一旦意識到有新的進入者和競爭者時，其可以通過擴大產(chǎn)量、降低價格的方式對新進入者實施打擊。（Wenders 1971）④從體制層面進行的研究。即從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中體制缺陷對經(jīng)濟主體行為的扭曲來解釋。如：官員升遷的“錦標賽模式”（周黎安，2004）等，而本文將側(cè)重于從地方政府干預(yù)行為的角度對產(chǎn)能過剩展開分析。

二、地方政府實施干預(yù)行為的動機及具體行為

（一）干預(yù)行為的動機

自1979年以來，隨著改革開放進程的推進，在經(jīng)濟建設(shè)中心論的影響下，我國也相應(yīng)地進行了中央政府與地方政府之間的權(quán)力改革。隨著計劃經(jīng)濟體制的廢除與中央政府的放權(quán)讓利，地方政府逐漸被賦予了“經(jīng)濟人”的特征。為追求自身利益的最大化，地方政府往往會對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展進行干預(yù)。企業(yè)實施干預(yù)行為的動機如下：1、增加地區(qū)財政收入是地方政府進行干預(yù)的首要動機;2、官員的政治收益，即官員獲得的升遷資本是地方政府干預(yù)經(jīng)濟的重要動機。

（二）地方政府的具體干預(yù)行為

地方政府一般會從以下3個階段實施不同的干預(yù)手段以達到吸引投資的目的：1、承諾在企業(yè)投資建立時，或企業(yè)要擴大規(guī)模時對企業(yè)進行投資補貼，以此鼓勵創(chuàng)辦企業(yè)或是企業(yè)擴張規(guī)模。這一階段，地方政府的補貼主要通過貸款優(yōu)惠政策及土地優(yōu)惠政策來兌現(xiàn);2、在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，承諾放寬一定的政策限制，以此吸引企業(yè)投資;3、在產(chǎn)成品銷售環(huán)節(jié)，通過承諾提供一定補貼或保護性政策來吸引企業(yè)增加投資?？偟膩碚f，政府在以上三個環(huán)節(jié)對企業(yè)所做的承諾都會使得企業(yè)的成本或者風險外部化，從而扭曲了企業(yè)的投資行為，容易使行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情況。

三、產(chǎn)能過剩的形成機理

（一）基本模型

為了更好地研究地方政府的行為與產(chǎn)能過剩的形成機理，我們建立一個序貫博弈模型來進行研究。具體假設(shè)如下：

（1）為了簡化分析，假設(shè)中央政府宏觀調(diào)控的過程如下：在宏觀調(diào)控過程中，由中央政府政策制定部門來收集數(shù)據(jù)，觀察形勢，并據(jù)此對經(jīng)濟運行狀態(tài)以及趨勢做出判斷，制定相關(guān)政策。而中央政府監(jiān)督部門等主要從政策制定部門制定的政策所傳達的信息來做出相應(yīng)決策。

（2）各地區(qū)各商業(yè)銀行貸款利率統(tǒng)一為中國人民銀行制定的貸款基準利率io。

（3）該地區(qū)政府僅以一種方式對當?shù)仄髽I(yè)進行投資補貼，即：該地區(qū)政府先以利率i1向政策性銀行貸款，再以利率i2貸款給當?shù)仄髽I(yè)。其中io-i2=r，（r為正），i2-il ro（ro為正）。

（4）該地區(qū)政府僅對某一特定行業(yè)中的企業(yè)提供投資補貼，該行業(yè)市場是完全競爭的。模型中，該行業(yè)中任何企業(yè)均可享受投資補貼。

（5）在具體分析博弈過程時，以一個企業(yè)為代表，研究3個經(jīng)濟主體之間的博弈。

（6）該地區(qū)標準稅率為t。

（7）中央政府考察地方政府政績以及決定官員升遷的主要標準是地區(qū)經(jīng)濟增長。

（8）假設(shè)地方該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的情況。

具體博弈過程如下：

第一階段地方政府決策階段

在這一階段，政府會根據(jù)利益最大化的目標確定最佳的i2。

為鼓勵企業(yè)進行投資，地方政府會以低于當?shù)貥藴寿J款利率io的貸款利率i2貸款給企業(yè);同時，為避免被中央政府發(fā)現(xiàn)其違規(guī)行為，地方政府將做出一定努力，花費一定成本對該違規(guī)補貼行為做掩飾，為了表示這一成本，我們將地區(qū)政府因貸款利率差而獲得的直接經(jīng)濟收益率表示為π（r），r>0，時，π（r）>0。并且π（r）<0.π”（r）<0

第二階段

當?shù)仄髽I(yè)決策階段

在這一階段，當?shù)胤秸兄Z以利率i2貸款給當?shù)仄髽I(yè)后，當?shù)仄髽I(yè)出于追求利益最大化的目標，決定是否追加投資，以及應(yīng)該追加的投資比率為A。

設(shè)企業(yè)前期投資為I，則此時要追加的投資即為AI，由此帶來產(chǎn)出的增加為p AI（p為投資乘數(shù)）。因為企業(yè)所面對的是完全競爭市場，所以在均衡條件下其利潤為零。現(xiàn)在由于地方政府為企業(yè)提供了投資補貼，所以企業(yè)可以獲得超額利潤rAI。（這也是企業(yè)追加投資的動機所在）

對于政府來說，當企業(yè)新增投資為AI時，政府的直接經(jīng)濟收益為tp AI+AI π（r）。而地方政府因為投資增加促進當?shù)氐慕?jīng)濟增長將會間接收獲一定的官員升遷利益，設(shè)獲得的官員升遷利益為G。（G的大小主要依賴于國家考核選拔官員的制度。）

第三階段

中央政府決策階段

在這一階段，中央政府根據(jù)經(jīng)濟形勢及地方投資的增長率對地方政府進行宏觀調(diào)控。

該函數(shù)說明，在經(jīng)濟運行正常時中央政府對于地方違規(guī)行為的處罰力度僅僅為一個相對較低常量cg;在經(jīng)濟有過熱或者衰退趨勢時，中央政府為了抑制地方政府違規(guī)行為，保障經(jīng)濟正常運行，將會加大對地方政府的處罰力度。

（5）中央政府對地方企業(yè)的處罰是建立在地方企業(yè)因違規(guī)行為而獲得的額外收益的基礎(chǔ)上的。即當經(jīng)濟形勢處于健康狀態(tài)時，中央政府對地方企業(yè)的懲罰僅僅是沒收其違規(guī)所得利益;當經(jīng)濟形勢處于不健康狀態(tài)時，除了沒收其違規(guī)所得收益之外，中央政府還會對企業(yè)處以數(shù)倍罰款。

（6）前面已經(jīng)提到，地方政府會以實現(xiàn)自身利益最大化為目標來實行投資補貼政策，而地方政府的利益分為經(jīng)濟利益以及官員升遷效益。

在經(jīng)濟運行處于健康狀態(tài)，或者處于下滑狀態(tài)時，政府對地方政府額政績評價主要依賴于經(jīng)濟指標。投資增加的越多，中央政府對地方政府官員的政績評價越高。當經(jīng)濟運行有過熱的趨勢時，投資的增加將不能給政府帶來任何的升遷收益。設(shè)ω為中央政府對官員的政績評價依賴于經(jīng)濟指標的程度函數(shù)：

（二）模型分析

對上述模型進行分析可得出以下結(jié)果：

1_在經(jīng)濟有過熱趨勢時

（1）企業(yè)的最優(yōu)決策A*僅僅與中央政府的處罰力度以及監(jiān)督努力程度有關(guān)，而與地方政府提供的補貼數(shù)量無關(guān)。當中央政府的處罰力度以及監(jiān)督努力程度很大時，企業(yè)的最優(yōu)投資增長率就會很低。

（2）地方政府在決策時，要考慮國家的宏觀調(diào)控以及企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)。由地方政府最優(yōu)決策的一階條件可知，地方政府的最優(yōu)決策取決于中央政府的監(jiān)督力度以及處罰力度，以及企業(yè)的決策。具體的說，即：中央政府的督查努力程度、對地方政府違規(guī)行為的行政處罰力度越高即經(jīng)濟過熱程度越嚴重，地方政府的最優(yōu)稅率優(yōu)惠水平越低。當中央政府的查處力度越來越大，以至于不能滿足條件（1-3）時，地方政府停止引資行為。

2.經(jīng)濟運行處于健康狀態(tài)時

（1）為了追求利益最大化的目標，在該階段，企業(yè)會盡可能追加投資。

（2）地方政府在事先知道企業(yè)決策的情況下進行自己最優(yōu)化決策

總的來說，該模型說明了我國地方政府出于自身利益的考慮，總是會有利用違規(guī)投資補貼行為來促進地方投資增加的意愿，而地方企業(yè)為了追求利益最大化，也總是有利用投資補貼政策來增大投資的意愿，這樣一來，就很容易導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的形成與加劇。（這種地方政府與企業(yè)間的合作在經(jīng)濟運行健康期更為容易達成。）

四、對策與建議

（一）進一步深化我國財稅體制改革，合理安排中央政府與地方政府的政府職能，并確定合理的權(quán)力分配

要解決地方政府不恰當?shù)母深A(yù)的問題就應(yīng)從最基本的體制面進行改革，中央政府應(yīng)該深化我國的財稅體制改革，使地方政府的財權(quán)與事權(quán)相匹配，避免地方政府陷入“沒錢保民生”的困境，這樣一來，財政收入對于地方政府就不是一個十分誘惑的因素，地方政府也不再有如此大的動機來實施干預(yù)行為。

（二）健全我國官員升遷考核機制，建立起一套全面的綜合的考核方法

我們不應(yīng)該僅僅只以當?shù)氐腉DP增速為考核依據(jù)，官員升遷考核機制改革的重點應(yīng)該在于建立一個綜合的、科學的、能更好反映人民實際生活狀態(tài)的指標體系，來衡量經(jīng)濟、社會的發(fā)展狀況，以此引導(dǎo)地方政府行為的科學化，緩解體制性因素對產(chǎn)能過剩問題的影響。

（三）進一步完善我國尚不明晰的產(chǎn)權(quán)的界定

土地產(chǎn)權(quán)以及環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定模糊不僅使實際擁有產(chǎn)權(quán)的當事人遭受損失，還給予地方政府進行相關(guān)干預(yù)行為的基礎(chǔ)，在一定程度上間接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)過剩。所以我們要加快產(chǎn)權(quán)的界定，保護相關(guān)人員額度利益，同時遏止地方政府的違規(guī)行為。

（四）促進地區(qū)間的交流合作，根據(jù)地區(qū)額度要素稟賦合理的進行社會分工，實現(xiàn)全國的利益最大化，避免重復(fù)建設(shè)，以及地區(qū)間的惡性競爭

中央政府要加強宏觀調(diào)控的力度，加強對地區(qū)間惡性競爭的監(jiān)督與打擊，嚴禁地區(qū)間設(shè)置貿(mào)易壁壘以保護當?shù)赜仔∑髽I(yè)。要讓市場機制起到優(yōu)勝劣汰的作用，以此來淘汰不合格的，衰退的企業(yè)，是資源分配合理化，提高資源的利用效率。

（五）在中央政府也要重視對地方政府的監(jiān)管，加強中央政府政策的威信，保障政策的執(zhí)行

由本文中模型分析得到的結(jié)論可知：無論在經(jīng)濟運行正?；蚴沁^熱的時期，地方政府所愿意提供的投資優(yōu)惠的程度都是與中央政府的監(jiān)督努力程度以及處罰力度成反比的。而地方政府出于己身利益的考慮，總是會有利用違規(guī)的投資補貼行為來促進地方投資增加的意愿。所以，為了減輕地方政府的干預(yù)行為所導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩，中央政府來通過一些手段來保證中央宏觀調(diào)控能力，實現(xiàn)中央權(quán)威和國家整體利益。例如：適當下放一些權(quán)利，但強化對地方政府的監(jiān)督等等。嚴禁地方政府利用違規(guī)行為轉(zhuǎn)嫁企業(yè)的成本與風險。