陳慧

摘要：作為國家創(chuàng)新體系三大支柱之一的高校其科技成果轉(zhuǎn)化工作一直以來都是關(guān)注的重點(diǎn)。文章基于戰(zhàn)略形成理論結(jié)合相關(guān)學(xué)者的研究，在已有戰(zhàn)略形成框架上對高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的結(jié)構(gòu)及其要素進(jìn)行了探討。在構(gòu)建了高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成過程及作用的基礎(chǔ)上梳理出高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成要素。為當(dāng)前高校專利不樂觀的情況提供了戰(zhàn)略層面的解決方案。

關(guān)鍵詞：高校；戰(zhàn)略形成；結(jié)構(gòu)要素

一、戰(zhàn)略形成的內(nèi)涵

“戰(zhàn)略”一詞最初在軍事行動(dòng)中創(chuàng)造出來的，用來區(qū)分指揮戰(zhàn)爭和指揮個(gè)人戰(zhàn)斗的藝術(shù)。有關(guān)戰(zhàn)略的第一本書源于公元約400年前中國孫子寫的《孫子兵法》。第二次世界大戰(zhàn)后，戰(zhàn)略的概念逐漸在企業(yè)部門發(fā)展起來，戰(zhàn)略形成的研究也大都基于此。戰(zhàn)略管理學(xué)研究中不可忽視的研究領(lǐng)域戰(zhàn)略形成的探討給本文探尋高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的驅(qū)動(dòng)因素提供了很好的研究視角。戰(zhàn)略形成是指企業(yè)的一種行為包括了戰(zhàn)略的制定和實(shí)施。陳彪以創(chuàng)新企業(yè)為研究對象，從計(jì)劃模式和應(yīng)急模式兩個(gè)視角揭示了戰(zhàn)略形成的作用機(jī)理以及效果。徐全軍等提出戰(zhàn)略形成過程戰(zhàn)略框架（包含了戰(zhàn)略流程、戰(zhàn)略要素和理論工具）是將戰(zhàn)略理論推向戰(zhàn)略實(shí)踐過程的重要渠道。葉強(qiáng)生等對戰(zhàn)略形成的重要研究主題戰(zhàn)略流程進(jìn)行了研究，為戰(zhàn)略流程創(chuàng)建了新的理論框架。國內(nèi)關(guān)于戰(zhàn)略形成的研究相對較少，明茨伯格等人將戰(zhàn)略形成的十個(gè)流派分成了兩大類：說明性學(xué)派和描述性學(xué)派，前者崇尚組織應(yīng)該遵循的理想或優(yōu)先的戰(zhàn)略過程，后者側(cè)重于研究實(shí)際的戰(zhàn)略開發(fā)過程。明茨伯格等認(rèn)為設(shè)計(jì)、規(guī)劃和定位學(xué)派主要是說明性的，剩下的七個(gè)學(xué)派主要是描述性的。在規(guī)劃流派中，戰(zhàn)略制定主要被看作是制定目標(biāo)、分析替代方案和實(shí)施戰(zhàn)略的一套正式程序。定位學(xué)派將重點(diǎn)從正式的規(guī)劃程序轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)的分析，以確保目標(biāo)和組織的活動(dòng)之間的契合。在戰(zhàn)略咨詢的實(shí)踐中，這兩種分析都已成為高度形式化和標(biāo)準(zhǔn)化的，因此也使許多組織的戰(zhàn)略制定過程形式化。在剩下的學(xué)派中，戰(zhàn)略形成被看作是一個(gè)獨(dú)特而具體的過程，而不是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和正式的過程。環(huán)境學(xué)派表明，在任何時(shí)候都可以做出戰(zhàn)略決策，而不僅僅是在正式規(guī)定的情況下。這些決定反映了獨(dú)特的管理見解和愿景（創(chuàng)業(yè)學(xué)派）、權(quán)力平衡、談判和機(jī)動(dòng)（權(quán)力學(xué)派）或外部環(huán)境的變化（環(huán)境學(xué)派）。其他學(xué)派強(qiáng)調(diào)，決策源于認(rèn)知（認(rèn)知學(xué)派）或?qū)W習(xí)過程（學(xué)習(xí)學(xué)派）或組織文化（文化學(xué)派）。

結(jié)合以上研究的分析本文認(rèn)為：一項(xiàng)有效的戰(zhàn)略應(yīng)在行動(dòng)開始前制定的計(jì)劃中正式提出，并要求包括最高管理人員在內(nèi)的整個(gè)組織的承諾嚴(yán)格執(zhí)行；這一戰(zhàn)略應(yīng)在徹底分析、比較替代方案、明確戰(zhàn)略目標(biāo)和分解成具體可衡量的目標(biāo)、指標(biāo)的基礎(chǔ)上形成；組織內(nèi)的所有戰(zhàn)略的目標(biāo)都應(yīng)該是一致的，并計(jì)劃好實(shí)施措施。

二、高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的內(nèi)涵

我國高校專利制度是伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制的建立而逐漸建立起來的。目前，國內(nèi)學(xué)者較少直接談及高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略，大多是在專利戰(zhàn)略框架下就專利商業(yè)化應(yīng)用進(jìn)行探討，高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的形成很大程度上是在高校專利戰(zhàn)略的脈絡(luò)上發(fā)展而來。郭秋梅認(rèn)為高校專利戰(zhàn)略的形成包括三個(gè)層次，首先是制定戰(zhàn)略目標(biāo)和整體戰(zhàn)略計(jì)劃；其次是運(yùn)用專利制度確定專利申請的類型；再次是營銷專利技術(shù)，實(shí)現(xiàn)專利的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化和效益化；也有學(xué)者將其歸納為專利技術(shù)開發(fā)和專利技術(shù)運(yùn)用兩個(gè)層次，強(qiáng)調(diào)高校專利戰(zhàn)略的形成應(yīng)當(dāng)以學(xué)?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo)，結(jié)合學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科、新興交叉學(xué)科的發(fā)展方向，并根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部資源狀況、科技實(shí)力等因素對戰(zhàn)略進(jìn)行有效調(diào)節(jié)。國外研究則強(qiáng)調(diào)了大學(xué)專利戰(zhàn)略形成過程中利益相關(guān)者的重要性作用?？梢?，高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的形成是一個(gè)復(fù)雜的過程，既包括宏觀層面的戰(zhàn)略規(guī)劃，也包括微觀層面的轉(zhuǎn)化執(zhí)行，而外部環(huán)境、內(nèi)部資源、利益相關(guān)者等因素從不同方面圍繞專利研發(fā)和運(yùn)用兩個(gè)階段驅(qū)動(dòng)著高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的形成與實(shí)施。

關(guān)于高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略實(shí)施的研究國內(nèi)尚不成熟，大多數(shù)學(xué)者從專利戰(zhàn)略實(shí)施的角度出發(fā)，以國外高校的案例研究和國內(nèi)大學(xué)專利戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施存在的問題研究為主探討高校專利商業(yè)化在戰(zhàn)略實(shí)施中存在的問題。國外研究比較成熟，國外學(xué)者認(rèn)為高校戰(zhàn)略實(shí)施應(yīng)符合戰(zhàn)略導(dǎo)向，且應(yīng)當(dāng)與大學(xué)的外部環(huán)境、學(xué)校內(nèi)部的組織資源、大學(xué)內(nèi)部的現(xiàn)有結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目側(cè)重點(diǎn)相一致。Bercovitz還著重強(qiáng)調(diào)了政策和法律制度的變化對高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略實(shí)施的重要影響。Luan以中國大學(xué)為對象研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、完善專利商業(yè)化體系等應(yīng)當(dāng)成為中國大學(xué)專利商業(yè)化戰(zhàn)略實(shí)施的重點(diǎn)。

三、高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成要素作用過程

高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略是改善當(dāng)前高校專利現(xiàn)狀的重要渠道，在戰(zhàn)略選擇之前的戰(zhàn)略方案的形成是研究的重要內(nèi)容，因此，必須解析出高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的結(jié)構(gòu)要素及其作用過程。有關(guān)戰(zhàn)略形成的戰(zhàn)略框架研究目前具有劃時(shí)代的意義的三個(gè)學(xué)派分別是：Ansoff基于管理顧問視角的經(jīng)典學(xué)派、Porter基于產(chǎn)業(yè)視角的定位學(xué)派以及Prahalad基于企業(yè)歷史視角的能力學(xué)派，本文研究的是高校主體對專利商業(yè)化活動(dòng)的戰(zhàn)略制定，經(jīng)過對3種理論的對比，本文采用Ansoff建立的戰(zhàn)略形成框架。

根據(jù)前文對戰(zhàn)略形成理論的分析，高校戰(zhàn)略形成可以分為兩種：規(guī)定理想的戰(zhàn)略應(yīng)如何形成、描述實(shí)際戰(zhàn)略是如何形成的。本文要闡述的高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的結(jié)構(gòu)要素是在實(shí)際戰(zhàn)略形成過程中高校主體如何在復(fù)雜的環(huán)境中根據(jù)自身的專利現(xiàn)狀結(jié)合所處的環(huán)境已有的資源來形成戰(zhàn)略。即高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的形成過程，如圖1所示。

高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略就是高校管理者依據(jù)高校的專利目標(biāo)對專利商業(yè)化進(jìn)行管理，并向?qū)＠虡I(yè)化活動(dòng)過程中的各利益相關(guān)者傳遞價(jià)值的一系列過程。高校的專利商業(yè)化戰(zhàn)略首先得有一定的戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，這個(gè)目標(biāo)還是基于整個(gè)高校的愿景和使命。其次，高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的形成一定是基于對內(nèi)、外環(huán)境認(rèn)真評(píng)估。同時(shí)，由于戰(zhàn)略不是一成不變的，所以戰(zhàn)略形成過程的方式方法也不是一成不變的，正如明茲伯格所提到的學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略形成流派所表明的：戰(zhàn)略形成是一個(gè)新興的過程，是由領(lǐng)導(dǎo)者和組織中的其他人不斷學(xué)習(xí)的結(jié)果。

四、高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的結(jié)構(gòu)框架及要素

關(guān)于高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成驅(qū)動(dòng)因素研究，在研究了戰(zhàn)略形成過程的基礎(chǔ)上還需要提煉出高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成框架的要素，然后基于這些框架要素來探尋高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的驅(qū)動(dòng)因素研究。本文在之前的戰(zhàn)略形成內(nèi)涵以及高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成過程的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，對高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成結(jié)構(gòu)框架及要素展示如圖2所示。

高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成包括目標(biāo)確定、外部分析、內(nèi)部分析以及戰(zhàn)略選擇四大維度，各維度又可以細(xì)分10個(gè)子要素。

（一）目標(biāo)確定

戰(zhàn)略形成的首要前提就是目標(biāo)的確定，目標(biāo)不僅推動(dòng)了戰(zhàn)略的制定、執(zhí)行還為執(zhí)行過程提供了控制。目標(biāo)的確定包括三個(gè)要素：使命、愿景和價(jià)值觀。高校管理者通過解決高校技術(shù)商業(yè)化的對象是什么？商業(yè)化對象需要的技術(shù)什么？以及商業(yè)化對象的需求如何被滿足？這些問題來形成使命。愿景則是對高校有關(guān)專利商業(yè)化方面將要實(shí)現(xiàn)什么的清晰說明。高校專利商業(yè)化行為的價(jià)值觀表明的是高校專利商業(yè)化參與者如何規(guī)范自己的言行，為實(shí)現(xiàn)高校專利商業(yè)化的使命如何工作以及如何構(gòu)建組織，價(jià)值觀也是組織文化的基礎(chǔ)。上述有關(guān)高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的使命、愿景以及價(jià)值觀的形成都應(yīng)基于高校的總體戰(zhàn)略，并與高校整體戰(zhàn)略相互促進(jìn)，合力提升高校的綜合實(shí)力。基于使命、愿景和價(jià)值觀制定出戰(zhàn)略目標(biāo)。

（二）外部分析

外部分析是高校形成戰(zhàn)略不可或缺的一個(gè)步驟，高校管理者在形成高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略過程中通過對外部環(huán)境的分析識(shí)別高校專利商業(yè)化環(huán)境中的機(jī)遇和威脅找出戰(zhàn)略形成的關(guān)鍵成功因素。外部分析包括了政策法律解析、技術(shù)領(lǐng)域界定、競爭力評(píng)估三個(gè)要素。政策法律解析：政策和法律會(huì)對高校管理層決策產(chǎn)生顯著的影響，只有緊隨政策的指導(dǎo)在法律的約束下行動(dòng)才能保證組織行動(dòng)大方向的正確。許多政策也給高校專利商業(yè)化帶來了不少的便利和資金。技術(shù)領(lǐng)域界定是為了識(shí)別出高校專利競爭所處的技術(shù)領(lǐng)域，從而對專利商業(yè)化活動(dòng)的對象以及專利所適用的市場有一定的了解。競爭力評(píng)估又包括了潛在競爭、同領(lǐng)域競爭者競爭、替代技術(shù)的威脅以及互補(bǔ)技術(shù)的產(chǎn)生能力四個(gè)要素。潛在競爭者指的那些與本校技術(shù)領(lǐng)域相似但產(chǎn)生的專利成果尚未構(gòu)成對本校的威脅。同領(lǐng)域競爭者競爭指的是相同技術(shù)領(lǐng)域的高校間之間的競爭。替代技術(shù)的威脅指的是那些可以滿足專利商業(yè)化對象同一需求的不同專利技術(shù)對本校專利商業(yè)化的威脅?；パa(bǔ)技術(shù)的產(chǎn)生能力對專利商業(yè)化的影響指的是互補(bǔ)的專利技術(shù)的缺失某種程度上對將要進(jìn)行商業(yè)化的專利的抑制。

（三）內(nèi)部分析

高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成中對高校內(nèi)部的分析也同樣重要，主要通過對內(nèi)部環(huán)境的分析找出自身的特色競爭力，給高校管理者提供了專利商業(yè)化方式以及最終專利商業(yè)化戰(zhàn)略的選擇所需的信息。有利于高校專利商業(yè)化過程中資源的合理分配。作為高校管理者首先應(yīng)該要了解專利商業(yè)化的過程從而清楚高校專利商業(yè)化過程中所需的資源及能力；其次，還需要明白專利技術(shù)本身的質(zhì)量對戰(zhàn)略形成的重要性。最后，他們必須能夠指導(dǎo)本校富有競爭力的專利技術(shù)，以保證高校專利商業(yè)化富有競爭力。內(nèi)部分析包括了資源、能力、主要活動(dòng)以及支持活動(dòng)四個(gè)要素。資源是指高校的資產(chǎn)包括有形資產(chǎn)（實(shí)驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、資金等）和無形資產(chǎn)（高校聲譽(yù)，管理者經(jīng)驗(yàn)以及專利等）。能力則是指高校協(xié)調(diào)相關(guān)資源用于高校專利商業(yè)化的技能。技能存在于有關(guān)專利活動(dòng)組織的規(guī)章、日常事務(wù)和流程中。主要活動(dòng)指的是與專利的商業(yè)化活動(dòng)有關(guān)的一系類的活動(dòng)（研發(fā)、專利申請、專利授權(quán)等）。支持活動(dòng)是為了確保主要活動(dòng)的順利進(jìn)行而進(jìn)行的一系類活動(dòng)（與專利活動(dòng)相關(guān)人力資源以及專利數(shù)據(jù)庫等信息系統(tǒng)等）。

（四）戰(zhàn)略選擇

戰(zhàn)略選擇是在以上所有環(huán)節(jié)都進(jìn)行之后形成了不止一種高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上對戰(zhàn)略的最終確定。戰(zhàn)略選擇包括了學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及學(xué)校中層領(lǐng)導(dǎo)對戰(zhàn)略的選擇，因此，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)外環(huán)境的把握高校本身的認(rèn)識(shí)對最終戰(zhàn)略的選擇有很大的影響，而中層領(lǐng)導(dǎo)者對上層決策的理解又對戰(zhàn)略最終的實(shí)施有很大的影響。

本文通過對戰(zhàn)略形成理論的梳理，對不同戰(zhàn)略形成學(xué)派的總結(jié)分析?；趹?zhàn)略形成框架構(gòu)建了高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成過程及作用理論模型。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建出專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的結(jié)構(gòu)框架并結(jié)合相關(guān)研究總結(jié)出結(jié)構(gòu)要素。提出高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的結(jié)構(gòu)主要包括目標(biāo)確定、外部分析、內(nèi)部分析以及戰(zhàn)略選擇四大維度10個(gè)子要素，為接下來對高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成的驅(qū)動(dòng)因素研究奠定了基礎(chǔ)。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）